硕士学位论文-长三角与东盟产业内贸易研究.doc

学校代码：10254密级：论文编号：上海海事大学上海海事大学SHANGHAIMARITIMEUNIVERSITY硕硕士士学学位位论论文文MASTERDISSERTATION论文题目：论文题目：长三角与东盟产业内贸易研究长三角与东盟产业内贸易研究学科专业：学科专业：产业经济学产业经济学作者姓名：作者姓名：周周健健指导教师：指导教师：郭晓合郭晓合教授教授完成日期：完成日期：二二九年六月九年六月论文独创性声明论文独创性声明本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其他机构已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了谢意。作者签名：日期：论文使用授权声明论文使用授权声明本人同意上海海事大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以上网公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或者其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此规定。作者签名：导师签名：日期：上海海事大学硕士学位论文长三角与东盟产业内贸易研究I摘要中国-东盟自由贸易区的建立使得中国与东盟的双边贸易得到了长足的发展，双边的贸易总额呈现出爆发式增长的状态，自2005年起东盟成为了中国的第四大贸易伙伴，而中国也成为东盟的第六大贸易伙伴。从2001年11月东盟与中国签署中国-东盟全面经济合作框架协议到2005年7月货物贸易协定以来实行全面的降税，使得中国与东盟的贸易往来又进入了一个新的高度。就在短短的几年时间里，中国-东盟自由贸易区成为继欧盟和拉美自由贸易区之后的世界第三大自由贸易区。近年来的贸易研究发现中国与东盟国家的主要贸易形式已经由过去的基于要素禀赋差异的产业间贸易转向基于规模经济产业分工合作的产业内贸易。根据贸易理论我们可以知道，产业内贸易对经济的调整较为温和，可以减少贸易自由化的产业调整成本，扩大区域内的贸易，增加区域内所有成员国的福利水平。产业内贸易更有利于产业结构的调整和升级。长三角作为中国三大产业集聚地之一，研究其与东盟成员国之间的产业内贸易，对于建设中国-东盟自由贸易区和加快长三角的产业结构升级发展都有着重要的促进作用。为了研究长三角与东盟的产业内贸易，本文首先对论文涉及到的产业内贸易理论和产业内贸易的各种计量模型做了简要的分析。接着首先对长三角和东盟之间的贸易的现状进行实证分析，并在此基础上总结出双边贸易发展的趋势，然后利用产业内贸易指数研究长三角-东盟产业内贸易的发展水平，并对长三角-东盟主要贸易五国进行产业内贸易水平的研究和分析。本文为了探究长三角和东盟产业内贸易的各种影响因素在产业内贸易中的比重，选择了通过建立计量模型进行回归分析的方法来研究，选取了五个变量分别是长三角-东盟的人均GDP、长三角-东盟人均GDP差值、长三角-东盟平均市场规模差距、长三角-东盟的外国直接投资（FDI）、长三角-东盟一体化程度。经过分析，本文得到的结果如下：人均GDP、外国直接投资与长三角-东盟之间的产业内贸易是正相关的关系，并且外国直接投资对产业内贸易的影响最大，人均GDP其次；平均市场规模的差距与长三角-东盟之间的产业内贸易呈现负相关关系；经济一体化程度和人均GDP差值与两地之间的产业内贸易无显著相关关系。最后本文根据所得的研究结果，从抵御金融危机对贸易出口造成的影响出发，对长三角-东盟之间的贸易从经济政策层面和企业层面提出了相关的政策和建议。本文中的长三角指的是上海、江苏、浙江三省，东盟指的是东盟10国。上海海事大学硕士学位论文长三角与东盟产业内贸易研究II关键词：长三角，东盟，产业内贸易，影响因素，实证分析ABSTRACTSinceChinaASEAN(AssociationofSouth-eastAsianNations)FreeTradeArea(CAFTA)startedally.ThetradebetweenChinaandASEANhasexperiencedagreatdevelopmentASEANbecomestop-4tradingpartnersofChinaandinthesametimeChinabecomesthesixthlargesttradingpartnerofASEAN.InNovember2001ASEANandChinasignedTheAgreementonComprehensiveEconomicCooperationbetweenChinaandASEANandinJuly2005wesignedThetradeagreementofthegoodswithASEANwhichmarkswetookmeasurestoreducethetaxratebetweenchinaandASEAN.ThetradebetweenChinaandASEANhasenteredanewlevel.WithinseveralyearsCAFTAhasbecomethethird-largestfreetradeareaoftheworldaftertheEuropeanUnionandtheLatinAmericafreetradearea.YangtzeRiverDeltaeconomicareaisChinasleadingeconomicregionitsindustryandtradehaveadecisiveimpactonChinaeconomy.ThestudyoftradebetweenChinaandASEANfoundthatChinaandASEANsmaintradehasbecomeintra-industrytradewhichbasedoneconomiesofscaleandindustrialdivisionfrominter-industrywhichbasedondifferenceoffactorendowmentAccordingtotradetheoryweknowthatintra-industrytradeadjusttheeconomyismoremoderateitcanreducethecostofindustrialrestructuringandenlargethetradeoffreetradeareaandfinallyincreaseallthemembersbenefits.Intra-industrytradeisofbenefittoindustrialrestructuringandupgrading.YangtzeRiverDeltaeconomicareaisoneofthethreemajoreconomicareasinChina.StudyYangtzeRiverDelta-ASEANsintra-industrytradecanpromotetheestablishmentofCAFTAandtheeconomicdevelopmentofYangtzeRiverDelta.Inordertostudytheintra-industrytradeofYangtzeRiverDelta-ASEANfirstofallthispaperintroducesthedevelopmentofintra-industrytradetheoryandavarietyofintra-industrytrademodel.ThenthispaperanalyzesthestatusquoofYangtzeRiverDelta-ASEANontradeandont上海海事大学硕士学位论文长三角与东盟产业内贸易研究IIIhisbasisconcludesthedevelopmenttrendofbilateraltradefinallythispaperuseintra-industrytradeindextoresearchYangtzeRiverDelta-ASEANintra-industrytradelevelandalsoanalyzesthemajortradingfivecountriesofASEANintra-industrytradelevel.InthispaperinordertoexploretheshareofseveralinfluencingfactorsinYangtzeRiverDelta-ASEANintra-industrytradeIestablishafunctionandthroughtheofregressionanalysistostudyitconcludesfivevariables:YangtzeRiverDelta-ASEANpercapitaGDPYangtzeRiverDelta-ASEANdifferenceinpercapitaGDPYangtzeRiverDeltaaveragemarketsizegapbetweenASEANYangtzeRiverDelta-ASEANforeigndirectinvestment(FDI)YangtzeRiverDelta-ASEANeconomicintegration.Afteranalysistheresultsisasfollows:percapitaGDPforeigndirectinvestmenthaveapositiveinfluenceonYangtzeRiverDelta-ASEANintra-industrytradeandtheforeigndirectinvestmenthasthelargestinfluenceSecondlypercapitaGDPtheaveragemarketsizegaphaveanegativeinfluenceButregionaleconomicintegrationandthedifferencebetweenpercapitaGDPhavenonotableinfluence.FinallyaccordingtothefindingsandinordertoavoidglobalfinancialcrisisthispapergivessomesuggestionsoneconomicpolicylevelandtheenterpriselevelinordertoimproveYangtzeRiverDelta-ASEANintra-industrytrade.InthispaperYangtzeRiverDeltareferstoShanghaiJiangsuandZhejiangprovincesASEANreferstothe10ASEANcountries.ZhouJian(MajorinIndustryEconomics)DirectedbyProfessorGuoXiaoheKEYWORDS:YangtzeRiverDeltaASEANintra-industrytradeinfluencingfactorsevidence-basedanalysis上海海事大学硕士学位论文长三角与东盟产业内贸易研究IV目录摘要.ABSTRACT.引言.1一、选题的背景和意义.1二、国内外研究现状.2三、研究思路和文章结构及创新点.3（一）研究思路.3（二）文章结构.4第一章相关产业内贸易理论综述.6第一节产业内贸易的定义.6第二节产业内贸易的界定.7第三节产业内贸易的相关理论模型.8一、水平性产业内贸易的理论模型.8（一）完全垄断竞争市场-基于规模经济和差异产品.8（二）寡头垄断市场-基于相互倾销.9二、垂直性产业内贸易的理论模型.10（一）F-K模型-基于比较优势.10（二）S-S模型-基于研发费用.11第二章长三角与东盟的贸易现状和趋势.13第一节长三角与东盟之间的双边贸易总体水平.13第二节长三角与东盟贸易产品的结构特点.14第三节长三角与东盟贸易的结构分析.15一、长三角与东盟国家之间的贸易结合度分析.15二、长三角与东盟之间的贸易互补度分析.16三、长三角与东盟贸易国家结构的特点.17第三章长三角与东盟产业内贸易的实证分析.18第一节产业内贸易的测量方法及本文的数据来源.18上海海事大学硕士学位论文长三角与东盟产业内贸易研究V一、产业内贸易的测量方法.18二、本文的数据来源.19第二节长三角与东盟产业内贸易的总体水平和特征.20一、长三角与东盟的各个产业的总体贸易情况.20二、长三角与东盟各贸易产品产业内贸易指数及总产业内贸易指数.22三、结论.24第三节长三角与东盟产业内贸易的国别分析.25第四章长三角与东盟产业内贸易影响因素的实证研究.27第一节长三角与东盟产业内贸易的影响因素.27一、国家特征因素.27（一）人均收入水平因素.27（二）经济发展水平与产业结构.27（三）市场规模因素.28（四）经济一体化程度因素.28（五）地理因素.28二、产业特征因素.29（一）产品差异性因素.29（二）规模经济因素.29（三）市场结构因素.30（四）国际直接投资因素.30第二节长三角与东盟产业内贸易影响因素实证分析.30一、解释变量的选择.30（一）长三角与东盟人均GDP.30（二）人均GDP差值.31（三）长三角经济一体化程度.31（四）平均市场规模差异.31（五）国际直接投资FDI.31二、计量模型的设定.31三、模型回归结果及分析.32四、模型的应用分析.34第五章发展长三角与东盟产业内贸易的策略及建议.35上海海事大学硕士学位论文长三角与东盟产业内贸易研究VI第一节发展扩大长三角与东盟产业内贸易的必要性和战略意义.35一、金融危机对长三角与东盟贸易造成的影响.35二、发展扩大长三角-东盟产业内贸易的必要性和战略意义.36第二节经济政策方面的相关建议.36一、不断加强长三角-东盟一体化的建设.36二、加大力度鼓励区域内双方的直接投资.37三、继续加大出口促进政策，加大对技术密集型产业以及中小企业技术创新的扶持.37四、扩大长三角地区的产业集群规模.38第三节企业方面的相关建议.38一、长三角企业应该加大对东盟市场的开拓力度.39二、企业应该加大技术研发和创新，使出口产品多样化和差别化.39三、企业应该注重品牌效应，促进差异产品的发展.40四、企业应该重视通过营销来满足不同的消费需求，获得差别优势.40研究结论.42致谢.43主要参考文献.44上海海事大学硕士学位论文长三角与东盟产业内贸易研究1引言一、选题的背景和意义随着贸易自由化的不断发展，国际贸易的形式也在发生巨大变化，从上世纪60年代开始，国际贸易就呈现出许多新的趋势，新的国际分工的出现滋生出新的国际贸易形式，发达国家之间的贸易明显要比发达国家与发展中国家之间的贸易发展更快的，而且工业制成品的发展也明显的要快于初级产品贸易的发展，与此同时，在经济全球化的背景下，区域之间的合作与交流也越来越密切。区域一体化的进程使得各国之间的贸易限制逐步放松，各国之间的同类产品的贸易变得更加的频繁，这就是受到人们关注的产业内贸易。与传统贸易不一样的是，产业内贸易不仅在发达国家之间迅速的发展，在发展中国和发达国家以及发展中国家和发展中国家之间也发展迅速。特别在半导体、集成电路以及其他的机电产品方面表现的尤其明显，部分发展中国产业内贸易的发展速度超过了产业间贸易。从2001年在文莱举行召开的第5次东盟与中国领导人会议上，双方一致同意在未来10年内建成中国-东盟贸易区（CAFTA），到2002年11月在柬埔寨首都金边正式签署了中国东-盟全面经济合作框架协议，标志着建立中国-东盟自由贸易区的进程正式启动，而2005年7月份货物贸易协定的签署，使得不到3年的时间，CAFTA就成为了世界的第三大自由贸易区。长三角作为中国产业经济的集聚地之一，其产业经济发展和产业结构的调整受到广泛的关注，而长三角经济圈占全国GDP的比重将近20%，因此对长三角经济圈对东盟对外贸易的研究在中国对东盟对外贸易的研究中具有重要的作用，现有的一些研究主要集中在中国对东盟的贸易的单独研究上面，很少从区域经济对外贸易的角度进行细微的分析研究，长三角与东盟国家贸易的发展在中国-东盟贸易区的建设中发挥着积极的作用。目前，长三角地区与东盟的贸易合作关系密切，是东盟的重要贸易对象，长三角与东盟之间的经济互补性强，经贸合作的空间广阔，发展的潜力也巨大。而产业内贸易不仅有利于提升产业竞争力，而且会对产业转移和产业结构的调整产生较为深远的影响。产业内贸易还能减少各国贸易自由化时的经济调整成本，扩大区内贸易，增加区域内的各成员国的福利水平，由此可见，对长三角和东盟产业内贸易的研究，不仅对进一步建立好中国-东盟自由贸易区有着重要的理论意义，而且对于提升长三角上海海事大学硕士学位论文长三角与东盟产业内贸易研究2区域的产业竞争力，优化其出口结构等有着重要的现实意义。二、国内外研究现状1960年佛得恩（VerdoomP.J）在对“荷比卢经济同盟”集团内贸易结局变化的研究中，发现集团贸易相关的生产专业化形成于同种贸易类型之中，而不是在异种贸易类型之间，另外，研究表明，荷兰与荷比卢经济同盟其他成员国之间的双边出口价格存在较大的方差，说明其交易产品存在较大的异质性和产业内专业化发展的倾向。而对此现象，传统基于要素禀赋和比较成本的理论无法解释从19世纪60年代后出现的国际贸易领域出现的这种新的现象，即世界贸易的一半以上是主要发生在发达国家间（要素禀赋相似）以及相似的产品之间，自此出现了新的贸易理论，即产业内贸易理论。继佛德恩之后，米歇里（Michaely，1962）对36个国家5大类的产品的进出口差异指数进行了计算后，发现高收入国家的进出口产品结构相当的相似，而发展中国家之间则相反。与佛德恩一样，巴拉萨（Balassa，1966）在对欧共体成员国之间的相互贸易现状进行实证分析之后发现，欧共体成员之间的贸易的增长主要集中在同组的商品组内（按照国际贸易商品标准SITC分类），而不是在商品组之间，库莱姆（Kojima1964）在研究发达国家之间贸易模式的基础上指出，高度发达的、类似的工业化国家之间制成品的水平贸易迅速增长，这个与传统的比较成本理论是相违背的。此后产业内贸易引起众多学者的关注。Hesse(1974)、Gubrel和Lloyd(1975)、Finger和DeRosa(1979)等人对一些工业化国家的产业内贸易进行测算；Hirhs(1977)还对包括一些发展中国家和发达国家在内的样本国家的产业内贸易水平进行了度量；Balasas(1979)运用对贸易不平衡进行调整的“阿奎若纠正”方法对拉美自由贸易同盟、中美洲共同市场国家进行了分析；Roosnes(1980)运用Gurbel一Loldy度量方法和“阿奎若纠正”方法，采用STIC三位数层次上的数据，分析了1968一1975年23个OECD组织国家(分别)与发展中国家(作为一个整体)之间的产业内贸易；Dochea(1981)对欧共体与东盟之间产业内贸易进行了研究；Doche(a198)l对欧共体与韩国产业内贸易指数进行了测算，等等。从陈飞翔（1990）把西方的产业内贸易介绍到中国之后，国内的很多学着也开始了对中国产业内贸易的研究，众多的学者对中国的产业内贸易现状、中美两国的产业内贸易、中国与经合组织（OECD）以及中国与日本，中国与韩国等国家之间的产业内贸易，还有学者对中国制成品产业内贸易的现状和特征着手，对中国的制成品产业内贸易进行了系统而深入的研究。但是众多的研究还上海海事大学硕士学位论文长三角与东盟产业内贸易研究3是主要集中在中国与发达国家之间的产业内贸易研究的基础上，基本没有涉及到中国与发展中国家之间的产业内贸易的发展。中国与发展中国家之间的产业内贸易的研究特别是中国与东盟之间以及长三角区域与东盟国家的产业贸易研究相对来说比较的晚，从建立中国-东盟自由贸易区开始，才真正引起了众多学者的关注。本文涉及的主要文献有：（1）秦迪在他的硕士论文长三角与西南联手开拓东盟市场问题的探讨中从开拓东盟市场的契机、历史、现实基础和贸易与区域经济发展理论等方面入手，运用统计数据、对长三角、西南与东盟国家之间的贸易投资结构、贸易结构、以及贸易发展水平等方面进行了实证的分析。并根据上述的实证分析结果提出了与东盟发展经济贸易关系需要解决的问题，并以此提出了包括多领域产业写作，投资合作等方便的内容和措施，充分发挥以上海为中心的长三角都市圈的经济辐射作用。（2）刘佳在中国与新加坡产业内贸易发展研究中，通过对中心两国贸易现状的陈述，基于各种统计数据，采用G-L产业内贸易指数和TCD贸易结合度指数分别对中国与新加坡的贸易产品发展情况进行了全面的分析研究，得出中新两国从产业间贸易走向产业内贸易的趋势，并且由劳动密集型产业转向资本密集型产业，制造业中的工业制成品贸易成为两国产业内贸易的核心。还通过OLS回归分析得出中新两国人均GDP与其产业内贸易没有存在正的相关性。（3）郭晓合、胡忠平在上海与东盟国家贸易实证分析中从上海与东盟双边贸易的特点入手，使用贸易结合度和产业内贸易指数等对上海与新加坡的贸易进行实证分析，得出上海与东盟双边贸易正逐步从基于外生比较优势的产业间贸易走向基于内生比较优势的产业内贸易、形成互补性分工以及扩大双边贸易与经济合作潜力巨大的结论。此外，国内还有许多文献对中国与东盟以及中国与东盟成员国之间的产业内贸易都有过分析和研究，但是对于长三角与东盟的产业内的贸易的研究仅仅只是涉及到了上海与东盟的一些贸易往来研究，并没有系统的对长三角区域经济与东盟之间的产业内贸易进行研究。三、研究思路和文章结构及创新点（一）研究思路本文在总结国内外学者对产业内贸易以及中国与东盟的产业内贸易研究的基础上，采用实证分析的方法，以国内外学者研究的理论模型、计量模型为模板，并结合较新的统计资料和数据，在两者的基础上，对长三角地区与东盟国上海海事大学硕士学位论文长三角与东盟产业内贸易研究4家之间的产业内贸易进行了系统的实证分析。得出了长三角地区与东盟产业内贸易的基本现状，并且在此基础上，借鉴了国内外多位学者的研究思路，对众多学者普遍认同的影响产业内贸易的具体因素进行定量的分析，具体确定长三角地区与东盟之间产业内贸易的各种影响因素的影响程度，再将实证分析的结果和一些定性分析的理论相结合，客观的对其做出评价，根据各个影响因素程度的大小，提出具体的可行性的政策建议，致力于更好的发展长三角与东盟国家之间的贸易，特别是产业内贸易。（二）文章结构第一部分，首先对产业内贸易的含义和各种实证研究进行回顾，并总结前人研究的各种相关的产业内贸易理论模型。第二部分，首先根据历年的统计资料和数据，回顾了长三角与东盟国家之间的贸易情况，指出长三角与东盟的贸易额在建立中国-东盟自由贸易区之后就呈现突飞猛进的发展。并且根据国际贸易标准分类，对长三角与东盟国家之间双边贸易的产品结构进行分析，发现长三角与东盟的贸易产品从过去的基于要素禀赋和比较优势的产品转向现在的基于规模经济和差异化产品的产业内贸易，我们可以认为，长三角与东盟国家之间的产业内贸易不但有了很大的提高，而且继续发展的潜力巨大。第三部分，利用被很多学者广泛采用的Grubel-Lloyd产业内贸易指数（G-L指数）首先对长三角与东盟国家之间的产业内贸易进行总体的分析，在对各年数据计算分析之后，我们发现长三角与东盟国家之间的产业内贸易指数呈现上升的趋势。之后，在分析东盟总体的基础上，选择东盟国家中具有代表性的国家（老东盟五国）进行国别分析，从中总结出长三角地区与东盟不同国家产业内贸易的一些基本特性和个性特点，本为的分析得出，长三角与新加坡的产业内贸易指数最高，其次是马来西亚和泰国，菲律宾和印尼最低。第四部分在借鉴众多学者研究分析的基础上，确定了影响长三角与东盟产业内贸易的五个因素，它们分别是长三角-东盟人均GDP、长三角-东盟人均GDP差值、长三角-东盟平均市场规模差异、长三角-东盟一体化程度、长三角-东盟地区的国际直接投资FDI，并以此建立一个计量经济学的模型。最后一部分，在本文上述定性和定量分析的基础上，根据得出的理论模型，从抵御金融危机对长三角-东盟贸易的负面影响着手分别从经济政策层面和企业层面提出相关的可行性的政策建议。(三)方法和创新。在直接考察、间接考察和综合分析长三角与东盟之间产业内贸易的基础上，通过规范分析与实证分析相结合的研究，形成理论观点和上海海事大学硕士学位论文长三角与东盟产业内贸易研究5方法思路。并在定性分析的基础上，利用统计分析方法和相应的计量经济学模型，对统计数据进行分析和定量研究，以提高研究成果的科学性和可信程度。因此，本论文在研究过程中坚持采用理论分析与实践分析相结合、实证分析与规范分析相结合、归纳与演绎相结合以及综合分析与比较分析相结合的研究方法。主要创新点：对长三角与东盟之间的产业内贸易的特点，发展趋势进行系统的研究。上海海事大学硕士学位论文长三角与东盟产业内贸易研究6第一章相关产业内贸易理论综述第一节产业内贸易的定义20世纪60年代以前传统的国际贸易理论围绕着两大理论核心，即比较成本理论和要素禀赋理论，这两大核心理论及其与之相关的完善和补充理论是我们研究和预测国际间贸易往来和发展的全部的理论指导。比较优势指出各国的生产成本主要取决与各自的劳动生产率，每个国家都会集中力量生产自己具有比较优势的产品，然后通过国家之间的商品交换来提高各自的福利水平，使所有的贸易方都获得贸易的好处；而要素禀赋理论说明了国家之间的要素禀赋是一国拥有比较优势的基本原因和其决定的因素，即国家之间的相似性与其贸易量是成反比关系的。但是20世纪60年代以后，随着国际贸易的迅速发展，要素禀赋相同或相似的发达国家之间的相同或相似产品的贸易却越来越多，甚至占据了其贸易总量的一半以上，同时，跨国公司的出现，使得发展中国家也慢慢出现了这种现象，并且呈现了上升的趋势。对此，传统的贸易理论已经无能为力，从此对这一问题的研究大量的出现了，在这个基础上，就产生了新贸易理论。论文主要探讨中国长三角地区与东盟国家之间的产业内贸易，所谓产业内贸易，不同的学者给出了不同的定义。Finger（1975）和Falvey(1981)认为产业内贸易是“一国同一组的产品存在同时进出口的活动”；Brander(1981)将产业内贸易定义为“相同产品的双向贸易”；Greenaway(1983)和Grimwade(1989)定义为“同一产业内产品的进出口”；Greenaway和Tharakan(1986)认为“同时进出口要素投入与消费替代方面存在密切关系的产品”；Wickham和Thompson(1988)则把产业内贸易定义为“在生产方面具有相似分类但是在消费方面具有不完全替代性产品的双向贸易活动”。与之有关的产业的划分标准，只要基于“消费的替代性”和“生产中投入要求的相似性”两大原则。总的来说，所谓产业内贸易，就是同一产业部门具有消费替代性和相似的要素投入的产品通过外部或内部市场在不同的国家或地区之间的双向流动，简单的讲，就是一个国家和地区之间既进口又出口同一产业部门产品的现象，因此在某些的研究中，产业内贸易又被称为双向贸易或是重叠贸易。上海海事大学硕士学位论文长三角与东盟产业内贸易研究7在所有的产业内贸易的定义中，最受学术界的认可也是被学术界广泛使用的标准是Grubel和Lloyd(1975)年从度量的角度出发，在其产业内贸易：差别化产品的国际贸易理论与计量一书中认为所谓的产业内贸易就是指“总贸易额减去产业间贸易的余额，亦即是一国某一产业产品的进口与出口总和”。第二节产业内贸易的界定本文中对长三角与东盟之间的产业内贸易水平进行实证研究需要对产业内贸易中的产业和同类产品进行详细的界定，而目前对产业内贸易的计量和实证分析中被学术界广泛认可的对产业的界定主要有：按照国际贸易标准分类（StandardInternationalTradeClassification，SITC）和按照海关合作理事会制定的商品名称和编码协调制度（TheHarmonizedCommodityDescriptionandCodingSystem，HS）分类。其中，SITC按照系统的方法把贸易资料和数据分为10类：食品和活动物，饲料和烟草，非食用原料（燃料除外），矿物燃料、润滑油和相关原料，动植物油、脂及腊，化学和相关产品，按照原料分类的制成品，机械和运输设备，杂项制品，未分类的商品。10个大类下面依次分为67章、261组、1033个目和3118个基本编号。而HS分类标准将产业的的产品分为21个大类、97章，其中两位数代表章，4位数代表目，8位数代表子目。在这两种的不同分类的标准中，位数越高，对产品的描述就越是具体，其内部的产品之间的相互替代性也就越高。论文中对长三角与东盟国家双边产业内贸易的计量分析部分主要采用HS分类。产业内贸易中产品有同质产品（或同一产品）和异质产品（或差别产品）之分，所谓同质产品是指可以完全互相的替代的产品，如水泥、黄沙、砖石等，对于同质产品之间发生产业内贸易的解释，格鲁贝尔和劳埃德（1975）认为运输成本、转口贸易、季节性贸易、消费者偏好、政府干预等因素都可以导致同质产品之间产业内贸易的发生。而布兰德和克鲁格曼（1983）通过“相互倾销模型”说明了即使不存在产品成本差别、要素禀赋以及消费者偏好的差异，由于市场分割的存在，也会因为企业的销售策略原因而使同质产品之间发生产业内贸易。所谓异质产品就是指产品之间不能够完全的替代，他们之间差别可能体现在品牌、款式、性质以及服务等方面的不同，国家间产品之间的差异性是发生产业内贸易的重要基础，也是产业内贸易的主要产品。差异性产品基于要素投入和相互的替代性而可以分为要素投入相同但是有较相似的替代性、要素投入不同且使用替代性不同、要素投入相同替代性也相似三类。这种差异在产品中主要体现在水平差异、垂直差异和技术差异三个方面。上海海事大学硕士学位论文长三角与东盟产业内贸易研究8差异性产品是国际间产业内贸易的主要产品，而对差异性产品的产业内贸易进行细分，可以将其进一步分为水平差异化产品的产业内贸易（horizontalintra-industrytradeHIIT）和垂直差异化产品的产业内贸易(verticalintra-industrytradeVIIT)对于水平差异化产品之间，基本不存在产品质量方面的差异，产品的差异主要集中在产品的品牌、设计、性能、服务等之间的差异，国际贸易中的水平差异化产品的产业内贸易多发生在发达国家与发达国家之间，如日本对美国出口本田等汽车，同时也从美国进口福特等汽车。而对于垂直差异化产品它们属于同一个产品组之内，但是产品之间由于品质、价格以及技术投入要素之间的差别造成产品的高附加值、高功能、高级与低附加值、低功能、低级之分。在国际贸易之中，这种产业内贸易的形式主要存在与发达国家与发展中国家之间，一般而言，发达国家出口高附加值、高功能、高级产品，而发展中国家则出口低附加值、低功能、低级产品。而战后跨国公司的蓬勃发展，跨国公司在全球范围内根据各国要素禀赋的不同安排生产，以最大程度的降低生产成本，更是加快了这种垂直型产业分工的出现。论文的第二、三、五章将从同质产品的产业内贸易，水平差异化产品的产业内贸易和垂直差异化产品的产业内贸易角度详细分析长三角与东盟国家之间的产业内贸易。第三节产产业内贸易的相关理论模型目前关于产业内贸易的相关理论模型主要有两种，一种是水平性产业内贸易理论模型，另外一种就是垂直性产业内贸易理论模型，下面本文将分别介绍这两种不同的产业内贸易理论模型。一、水平性产业内贸易的理论模型（一）垄断竞争市场-基于规模经济和差异产品水平性产业内贸易的第一个正式模型是克鲁格曼在1979年提出的，通过把迪克斯特和斯蒂格利茨的模型由封闭的扩展为开放，他拓展出了一个模型。在该模型中，市场是垄断竞争的，生产收益递增，贸易来源于规模经济，这里的规模经济是企业内部的规模经济，而不是外部的规模经济。如果规模经济是外部的，市场将依旧是完全竞争的。企业通过贸易使自己的规模变大以降低单位产品的成本，从而获得规模收益。从供给方面讲，某一产品的市场中存在多个厂商，每一个厂商生产某一种或几种相似的产品，这些商品的收益递增。从消费方面讲，消费者有多样化偏好，这意味着一旦有新的更好商品面市，就会有上海海事大学硕士学位论文长三角与东盟产业内贸易研究9消费者购买它。垄断竞争市场模型假设厂商可以自由进入和退出市场，可以选择生产任何品种的商品，所有商品的生产成本都是一样的。在差异产品被生产的一开始，就有一个起始的规模经济，即厂商所面对的平均成本曲线是下降的。由于每一种商品的成本函数是一样的，所以生产成本并不取决于商品本身的特性。进入市场的厂商必须决定生产哪个品种以及以什么样的价格出售，价格越低，可以售出的商品就越多。如果两个产品的差异性太小，厂商就不能销售足够的产品以弥补成本，它们面临的选择是，要么退出市场，要么生产其他品种。反之，如果两个品种的特性相差很远，就会有新厂商进入生产一种新产品，其特性介于已经存在的两种产品之间。厂商的自由进入和退出、消费者相同密度的偏好、一样的成本函数保证了在长期均衡中实际生产的产品品种会均匀分布，而且每一个品种的生产数量和销售价格都相同，每一个厂商获得正常的利润，即价格等于平均成本。在一个封闭的市场中，不论是生产者的规模还是消费者的多样化偏好，都由于市场规模太小而受到了限制。很明显，在这种