标准化资质认证表格(周四前交).doc

湖南省建筑施工企业省级安全认证工作流程 （讨论稿） 湖南省建筑施工企业省级安全认证根据全覆盖、全到位、全方位的工作原则，按照企业自查自评、提出申请，认证中心资料审查、在建项目公示、现场核查、项目抽查、综合评价、评审投票、评价结论公示、发证的程序进行。 一、企业自评 建筑施工企业在提出安全认证申请前，应按照施工企业安全生产评价标准（JGJ/T772003）和建筑施工安全检查标准（JGJ5999），对企业安全生产能力以及所有在建工程项目的安全生产情况进行自查自评。 二、企业申请 企业安全生产和所有在建工程项目自评均达到安全评定“合格”要求，并具备了以下条件的，可以提出省级安全认证申请： （一）特、一级建筑施工企业和省管建筑施工企业可直接申请省级安全认证。其他建筑施工企业在申请省级认证前，应先通过市级认证。 1 （二）建立健全安全生产责任制，制定了本企业推行建筑施工安全质量标准化工作实施方案和企业贯标技术手册，并组建了专门工作班子。有专门的安全生产管理机构，配备了专职安全生产管理人员，人员落实，责任明确。 （三）全面掌握本企业所有在建项目情况，且所有湖南省行政区域范围内的房屋建筑和市政公用在建项目信息全部录入“湖南省建筑工程监管信息平台”；所有在建工程施工项目部关键岗位人员配备、安全投入到位。 （四）特、一级建筑施工企业至少有一个及以上的工程项目获得省级安全质量标准化示范工程称号。其他建筑施工企业至少有一个及以上的工程项目获得省级或市级安全质量标准化示范工程称号。 企业提出认证申请须填报湖南省建筑施工企业省级安全认证申请表（附件1），并提供以下资料： （一）企业组织自评的湖南省建筑施工企业安全生产自评汇总表（附件2）。 （二）企业自评的安全生产能力综合评估报告。 （三）企业在建工程项目汇总表（附件3），以及对所有在建工程项目检查自评的建筑施工安全检查自评评分汇总表（附件4）。 （四）企业推行建筑施工安全质量标准化工作实施方案。 2 （五）企业贯彻推行建筑施工安全质量标准化技术手册。 （六）企业法人营业执照、组织机构代码证书、资质证书、安全生产许可证、取得的“三位一体”（即质量管理体系认证、环境管理体系认证、职业健康管理体系认证）管理体系认证证书复印件。 （七）获得安全质量标准化示范工程证明材料复印件。 （八）企业安全生产管理体系的全套资料目录。 （九）已通过市级安全认证的建筑施工企业，应提供市级安全认证中心出具的综合评价报告和安全认证证书复印件。 三、认证受理 认证中心收到企业报送的申请表和相关资料后，对申报资料的完整性进行初审。符合申请认证条件的，予以登记，填写受理单（附件5）并通知申报企业。不符合申请认证条件的将申报资料退回申报企业，同时书面一次性告知企业所需补充的资料内容。 四、认证审查 （一）资料审查。认证中心受理企业申请后，组织专家对申报材料的符合性、完整性和真实性进行初审，重点审查企业在建工程项目个数和信息录入“湖南省建筑工程监管信息平台”的情况，并填写初审意见表（附件6）。对符合条件 3 的，签署初审合格意见；对不符合条件，签署初审不合格意见，并注明原因。认证中心根据专家初审意见，分别出具“初审合格通知书”（附件7）和“初审不合格通知书”（附件8）书面通知企业。对初审不合格的，一次性告知不合格原因。 （二）在建项目公示。认证中心对初审合格的，将企业上报的所有在建工程项目在“湖南建筑信息网”公示七天，接受全省各级建设行政主管部门、质量安全监督机构，各建筑业企业和社会各界的监督审查。对公示期满且无异议的，认证中心组织专家对企业进行现场核查；对公示期间有举报投诉的，认证中心核实和查证发现确实存在漏报、瞒报的，退回其申报材料。该企业安全认证推迟三个月。 （三）企业在建项目公示合格后，认证中心委派评审小组对申请企业进行安全认证审查。评审小组由认证中心的1名联络员和3名评审专家组成。评审专家在认证专家库中抽取，设组长1人，组员2人，实行组长负责制。 （四）在评审小组进驻企业前，认证中心通过“湖南省建筑工程监管信息平台”全面收集省内各级安全监督机构对该企业所有在建项目的安全评价意见。同时，邀请企业代表和监察部门共同监督，根据网上公示的企业在建项目，按类别、按比例随机抽取，作为抽查项目，并将随机抽取的结果密封封存交认证中心的联络员保存。 4 （五）现场核查。评审小组进驻企业后，召开由企业主要负责人及相关部门负责人参加的会议，向企业阐述安全认证的意义、方法和工作安排，听取企业安全质量标准化工作汇报。 评审小组负责对企业安全生产管理体系资料和执行文件的完整性和真实性进行审核，重点审查企业安全生产机构设臵、人员配备、制度建设、体系运行等情况。依据施工企业安全生产评价标准（JGJ/T77-2003），对企业安全质量标准化进行考核评分，填写湖南省建筑施工企业安全质量标准化考核评分表（附件9）。 （六）项目抽查。现场核查完成后，评审小组当场将封存的抽查项目开封，根据事先抽取的项目对企业的施工现场进行核查。核查的重点是关键岗位人员配备、到岗履职、安全投入情况、安全质量标准化制度落实情况、安全生产文明施工措施费使用等情况。依据建筑施工安全检查标准（JGJ59-99），对项目工地安全质量标准化进行考核评分，填写湖南省建筑施工现场安全质量标准化考核评分表（附件10）。项目抽查不合格率超过20%的，安全认证为不合格。 （七）综合评价。评审小组对检查过程中发现的问题和不合格项目进行记录、分析、合议，作出科学、客观、公正的评价。并将湖南省建筑施工企业安全生产评价汇总表（附件11）交企业安全管理者代表签字认可。 5 评审小组在完成企业认证审查后，评审组长在7个工作日内形成综合评价报告，确定企业安全生产能力综合评价等级（评价等级分为合格、基本合格、不合格）和安全生产能力综合评价得分，由评审小组全体成员签字认可后，报认证中心。企业安全生产能力综合评价等级为合格和基本合格的，提交省级安全认证评审委员会评审投票。 五、评审投票 认证中心根据工作进度情况，邀请建设单位、质量安全监督机构、造价机构、招标机构、保险机构、新闻媒体、监察部门以及相关企业代表和省建筑施工安全质量标准化工作领导小组、省建筑施工安全质量标准化工作技术指导委员会专家，组成省级安全认证评审委员会（人数10人），采取打分、记名投票的方式进行评审。评审投票每个评委打分分值为0-10分，总分合计100分。 认证中心组成的省级安全认证评审委员会中每个行业类别的专家应不少于1人，且邀请的评审专家对被评审的企业相应了解。 六、综合评定 （一）企业安全生产能力综合评价得分0.8+评审投票得分0.2=企业最后得分。 （二）企业最后得分90分及以上的，省级安全认证评定为优良；企业最后得分75分及以上的，省级安全认证评 6 定为合格。 （三）评审投票得分为0分的，对申请企业重新进行安全认证审查。同时评审小组组长应作出相关说明。 七、认证结果公示 省级安全认证评定为优良和合格的，认证中心在“湖南建筑信息网”上公示七天。 八、发证 对公示期满且没有异议的，报经湖南省建筑施工安全质量标准化工作领导小组审定后，由认证中心颁发证书。 九、动态监管 企业取得安全认证后，不得降低安全生产条件，并应加强日常安全生产管理，接受认证中心的监督检查。有效期内认证中心每年进行不少于一次的飞行检查，不再具备认证条件的，取销其安全认证资格。 省级安全认证有效期三年。企业在安全认证有效期内，严格遵守有关安全生产的法律法规，未发生责任死亡事故的，有效期满时，经安全认证中心复核，报经湖南省建筑施工安全质量标准化工作领导小组批准，不再审查，安全认证有效期延期3年。安全认证有效期满需要延期的，企业应当于期满前3个月内向安全认证中心办理延期手续。在有效期内出现较大及以上安全事故的，收回其安全认证证书。 十、社会监督 7 省级安全认证工作接受建设行政主管部门和社会各界的监督，任何单位和个人对认证过程和结果有异议的，均可向湖南省住房和城乡建设厅和湖南省建筑业协会投诉。 8 附件1 受理编号： 受理时间： 湖南省建筑施工企业省级安全认证 申 请 表 企业名称（章）： 填 报 日 期： 年 月 日 1 填 表 说 明 一、本表应使用计算机打印，字迹工整，不得涂改。 二、受理编号、受理时间由受理申请的评价单位填写。 三、企业应如实逐项填写，不应有空项。如遇没有的项目请 填写“无”。 四、本表一律用中文填写，数字均使用阿拉伯数字。 五、本表及附件，一律使用A4型纸打印。 六、本表可在湖南建筑信息网（）下载后 用A4型纸打印。 2 承 诺 书 本单位承诺，所提交申请湖南省建筑施工企业省级安全认证的资料和数据全部真实、合法、有效，复印件和原件内容一致，并对因材料虚假所引发的一切后果负责。 本单位经自评后认为达到以下等级： 合格 基本合格 法定代表人签字： 单位盖章： 年 月 日 3 五、特种作业人员名单 特种作业操作资格证书 序号 姓名 性别 工种 考核发证单位 发证时间 证书编号 长沙市建筑委员2009.09.30 张露辉 男 塔吊司机 湘A042009001243 会 长沙市建筑委员2009.09.30 张炬 男 塔吊司机 湘A042009001210 会 2009.12.31 何怀碧 女 塔吊指挥 湘A032009000336 2009.09.30 聂献友 男 塔吊安拆 湘A052009000374 2009.07.01 严航兵 男 塔吊安拆 湘A052009000153 2009.07.01 李杰 男 塔吊安拆 湘A052009000154 2009.09.30 章新辉 男 塔吊安拆 湘A052009000377 2009.09.30 蔡法 男 塔吊安拆 湘A052009000376 2009.09.30 李德胜 男 塔吊安拆 湘A052009000373 2009.09.30 章成俊 男 塔吊安拆 湘A052009000375 塔吊专职安湘建安C2007 杨水平 男 010003766 全员 衡阳市安全生产2010.07.15 冯凡祥 男 水电工 监督管理局 衡阳市安全生产2010.07.15 贺应龙 男 水电工 监督管理局 衡阳市安全生产2010.07.15 张成生 男 水电工 监督管理局 衡阳市安全生产2010.07.15 匡社杰 男 水电工 监督管理局 衡阳市安全生产2010.07.15 贺国良 男 水电工 监督管理局 衡阳市安全生产2010.07.15 彭训军 男 水电工 监督管理局 衡阳市安全生产2010.07.15 傅长志 男 水电工 监督管理局 衡阳市安全生产2010.07.15 欧其扬长 男 水电工 监督管理局 4 附件3 企业在建项目汇总表 企业名称（章）： 在建项目个数： 填报时间： 填报人： 项目负安全员 技术负施工现 责人及及C类施工员建设单位项目工程 质量员标准员机械员材料员资料员安全检 责人及场达标序 工程 工程 开工 形象 建造师安全考及证书及项目名所在造价 及证书及证书及证书及证书及证书查自评 职称证验收情号 类别 规模 时间 进度 证注册核合格编号 称 地 (万元) 编号 编号 编号 编号 编号 得分 书编号 况 编号 证编号 1 附件4 建筑施工安全检查自评评分汇总表 企业名称： 经济类型： 资质等级： 项 目 名 称 及 分 值 基 坑 支“三宝”、物 料 提 单位工程 总计得 建筑 安 全 管文 明 施脚 手 架护 与 模“四 口”施 工 用升 机 与塔吊（满起 重 吊施工机 （施工 结构 分（满 面积 理（满分工（满分（满分分板 工 程防护（满电（满分外 用 电分 分 值装（满分具（满 现场） 类型 分分值 （） 分 值 为分 值 为值 为 10（满分分分 分 值分 值 为梯（满分 为 10分 值 为分分值 名 称 100分） 10分） 20分） 分） 值 为 10为 1010分） 分 值 为 分） 5分） 为5分） 分） 分） 10分） 长沙恒大 93331框剪 8 8 7 10 81 9 10 10 9 5 5 城二期工 结构 程 评语： 文明施工缺陷：1 客观原因：场地限制 2 主观原因：劳务队管理层对文明施工意识欠缺 长沙恒大城二期 项目经理 检查单位 中建五局三公司 负责人 蔡孝武 受检项目 49#51# 年 月 日 1 附件9 湖南省建筑施工企业安全质量标准化考核评分表 附录A 施工企业安全生产条件评分 表A.0.1 安全生产管理制度分项评分 施工企业（公章） 法人代表 资质等级 企业成立日期 安全生产许可证编号 许可证有效日期 应扣实 序 评分项目 评分标准 评分方法 得减得 号 分 分 分 未按规定建立安全生产责任制度或制度不齐全，扣1025分 责任制度中未制定安全管理目标或目标不齐全，扣510分 承发包合同中无安全生产管理职责和指标，扣510分 安全生产责 1 有关层次、部门、岗位人员以及总分包安全生产责任制未得到25 5 20 任制度 确认或未落实，扣510分 未制定安全生产奖惩考核制度或制度不齐全，扣510分 未按安全生产奖惩考核制度落实奖罚，扣35分 未按规定建立制度或制度不齐全，扣1020分 未落实安全劳防用品资金，扣510分 安全生产资 2 20 5 15 未落实安全教育培训专项资金，扣510分 金保障制度 未落实保障安全生产的技术措施资金，扣510分 未按规定建立制度，扣20分 制度未明确项目经理、安全专职人员、特殊工种、待岗、转岗、 查管理 安全教育培 换岗职工、新进单位从业人员安全教育培训要求，扣515分 3 20 0 20 制度目录、内 训制度 企业无安全教育培训计划，扣10分 容，并抽查企 未按计划实施教育培训活动或实施记录不齐全，扣510分 业及施工现 场相关记录 未按规定制定包括企业和各层次安全检查制度，扣20分 制度未明确企业、项目定期及日常、专项、季节性安全检查的 时间和实施要求，扣35分 安全检查制 4 20 5 15 制度未规定对隐患整改、处置和复查要求，扣35分 度 无检查和隐患处置、复查的记录或隐患整改未如期完成，扣5 10分 未按规定制定事故报告处理制度或制度不齐全，扣510分 未按规定实施事故的报告和处理，未落实“四不放过”，扣5 10分 生产安全事 未建立事故档案，扣5分 5 故报告处理15 0 15 未按规定办理意外伤害保险，扣10分；意外伤害保险办理率不 制度 满100%，扣110分 未制定事故应急预案，未建立应急救援小组或指定专门应急救 援人员，扣510分 分项评分 100 15 85 评分员：蔡孝武 2010年 8月 18日 1 表A.0.2 资质、机构与人员管理分项评分 应 扣 实 序 评分项目 评分标准 评分方法 得 减 得 号 分 分 分 查企业 企业资质与承发包生产经营行为不相符，扣30分 资质证书与 总分包单位主要负责人、项目经理和安全生产管理人员未经过安 企业资质和经营手册，抽 全考核合格，不具备相应的安全生产知识和管理能力，扣10 1 30 0 30 从业人员资查上岗证及 15分 格 教育培训记 其他管理人员、特殊工种人员等其他从业人员未经过安全培训， 录，抽查施工 不具备相应的安全生产知识和管理能力，扣510分 现场 查企业 企业未按规定设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人 安全管理组 安全生产管员，扣1025分 2 25 5 20 织网络图、安 理机构 无相应安全管理体系，扣10分 全管理人员 各级未配备足够的专、兼职安全生产管理人员，扣510分 名册清单等 查企业未制定对分包单位资质资格管理及施工现场控制的要求和规定， 对分包单位扣15分 管理记录，合分包单位资缺乏对分包单位资质和人员资格管理及施工现场控制的证实材 3 25 5 20 格分包方名质和人员资料，扣10分 录，抽查施工格管理 分包单位承接的项目不符合相应的安全资质管理要求，扣15分 现场管理资50人以上规模的分包单位未配备专、兼职安全生产管理人员， 料 扣35分 查企业 未制定对安全设施所需材料、设备及防护用品的供应单位的控制 对供应单位 要求和规定，扣20分 管理记录，合 供应单位管无安全设施所需材料、设备及防护用品供应单位的生产许可证或 4 20 0 20 格分供方名 理 行业有关部门规定的证书，每起扣5分 录，抽查施工 安全设施所需材料、设备及防护用品供应单位所持生产许可证或 现场管理资 行业有关部门规定的证书与其经营行为不相符，每起扣5分。 料 100 10 90 分项评分 评分员： 蔡孝武 2010年 8月 18日 注：表中涉及到的大型设备装拆的资质、人员与技术管理，应按“设备与设施管理分项评分”表中“大型 设备装拆安全控制”规定的评分标准执行。 2 表A.0.3 安全技术管理分项评分 应 扣 实 序 评分项目 评分标准 评分方法 得 减 得 号 分 分 分 未进行危险源识别，评价，未对重大危险源进行控制策划、建查企业 20 0 20 1 危险源控制 档，扣10分 及施工现场 对重大危险源未制定有针对性的应急预案，扣10分 相关记录 查企业技 无施工组织设计（方案）编制审批制度，扣20分 术管理制度， 施工组织设计中未根据危险源编制安全技术措施或安全技术措 抽查企业备施工组织设 20 5 15 2 施无针对性，扣515分 份或施工现计（方案） 施工组织设计（方案，包括修改方案）未经技术负责人组织安 场的施工组 全等有关部门审核、审批，扣510分 织设计 专业性强、危险性大的施工项目，未按要求单独编制专项安全 技术方案（包括修改方案）或专项安全技术方案（包括修改方 案）无针对性，扣515分 专项安全技术方案（包括修改方案）未经有关部门和技术负责抽查企 专项安全技人审核、审批，扣1015分 业备份或施 20 5 15 3 术方案 方案未按规定进行计算和图示，扣510分 工现场的专 技术负责人未组织方案编制人员对方案（包括修改方案）的实项方案 施进行交底、验收和检查，扣510分 未安排专业人员对危险性较大的作业进行安全监控管理，扣3 5分 查企业 未制定各级安全技术交底的相关规定，扣15分 相关规定企 安全技术交 15 0 15 4 未有效落实各级安全技术交底，扣515分 业备份及施 底 交底无书面交底记录，交底未履行签字手续，扣35分 工现场交底 资料 查企业 规范目录清 安全技术标未配备现行的有效的、与企业生产经营内容相关的安全技术标 单，抽查企业 15 0 15 5 准、规范和准、规范和操作规程，扣15分 及施工现场 操作规程 安全技术标准、规范和操作规程配备有缺陷，扣510分 的规范、标 准、操作规程 抽查施 选用国家明令淘汰的设备或工艺，扣10分 安全设备和工组织设计 10 0 10 6 选用国家推荐的新设备、新工艺、新材料，或有市级以上安全 工艺的选用 和专项方案 生产技术成果，加5分 及其他记录 90 100 10 分项评分 评分员：蔡孝武 2010年 8月 18日 3 附录B 施工企业安全生产业绩评分 表B.0.1 安全生产业绩单项评分 应 扣 实 序 评分项目 评分标准 评分方法 得 减 得 号 分 分 分 安全事故累计死亡人数2人，扣30分 安全事故累计死亡人数1人，扣20分 生产安全事查事故报表 1 30 0 30 重伤事故年重伤率大于0.6，扣15分 故控制 和事故档案 一般事故年平均月频率3，扣10分 瞒报重大事故，扣30分 受到降级、暂扣资质证书处罚，扣25分 各类检查中项目因存在安全隐患被指令停工整改，每起扣5 10分 查各级行政 受建设行政主管部门警