内部审核检查表.doc

REFORD 内部审核检查表 日期： 2007 年3 月28 日 ISO14001： 4.3.1 4.3.2 4.5.1 4.5.2 4.6 受审核部门 总经理、管代 审核日期 涉及条文 4.4.1 4.4.2 ISO9001: 8.2.2 5.6 审核涉及文件 QP-23、21、33 审 核 状 况 结果判定 序号 审 核 内 容 1 公司是否已识别环境管理体系所需的各项控制过程？并明确了责任单位及其权责？ 2 是否建立有合适的品质、环境体系文件,并得到宣贯？ 3 是否制订有合适的品质、环境方针，目标、指标并形成文件、得到宣传与实施？ 4 环境管理方案有否对应目标、指标明确规定实施的方法、时间表 5 与职责人？并检查执行情况？ 6 内部沟通的过程是否涵盖环境管理体系的建立，执行检讨及成效？ 7 规定的沟通方式是否落实？ 8 对遵守法律符合性评价？ 9 是否建立了一个或多个有关环境监视与测量的程序文件? 10 文件内容是否规定对重大环境影响的运行的关键特性进行例行的监视和测量? 11 是否对环境、品质管理体系运行、目标指标进行的符合情况实施监控？ 12 对环境的监视和测量的结果予以记录？ 13 是否建立了一个或多个对守法的评估程序? 14 是否规定定期评价对适用的环境法律法规的遵循情况并实施? 审核员: 审核组长: REFORD 内部审核检查表 日期： 2007 年3 月28 日 ISO 14001： 4.3.1 4.3.2 4.5.1 4.5.2 4.6 受审核部门 总经理、管代 审核日期 涉及条文 4.4.1 4.4.2 审核涉及文件 QP-23、21、33 ISO 9001: 8.2.2 5.6 审 核 状 况 结果判定 序号 审 核 内 容 是否对评价的结果予以记录? 15 是否对相关方的要求进行(定期)评价? 16 文件是否规定了最高管理者的职责？ 17 管理者代表的职责和权限是否明文规定？ 18 各部门沟通方式是否有文件说明？ 19 对于会议或通知是否按文件规定执行？ 20 是否有相关管理评审的程序文件？ 21 最高管理者是否提供必要的资源满足体系运行？ 22 产品生产是否有环境要求？所提供的环境是否满足要求？ 审核员: 审核组长: REFORD 内部审核检查表 日期：2007 年3 月28 日 业务部 受审核部门 审核日期 涉及条文 ISO14001：4.4.6 4.4.7 4.4.3 4.3 审核涉及文件 QP-028 029 030 032 009 012 014 017 003 001 ISO9001：8.2.2 7.2 7.5 8.2.4 4.4.2 4.2.3 序号 审 核 内 容 审 核 状 况 结果判定 1 能源资源节约措施与效果？ 2 废弃物处理的理解与配合情况？ 3 逃生路线与消防应急行动的了解？ 4 对相关方（客户）的影响与信息收集？ 5 本部门所使用的文件是否具有相应编号或标识？ 记录是否保持在良好的环境中？ 6 文件发布前是否得到批准？是否有相关批准记录？ 7 文件的更改和修订是否有良好标识？ 8 是否有文件规定顾客沟通流程？ 9 是否具有客户投诉相关记录资料？ 任选一份投诉察看相对应的对策或处理状况？ 10 是否有客户满意度调查的记录？ 针对不满意的项目是否有相应对策？ 11 抽查订单评审记录表踪相应出货状态。 抽查订单变更记录； 12 抽查23送货单是否与成品出库单的内容相符。 13 新产品制作完成后，技术部是否进行检验测试确保符合客户技术要求， 审核员: 审核组长: REFORD 内部审核检查表 日期： 2007 年3 月28 日 ISO 9001：6.2.2 8.5 ISO 14001：4.3 4.4.2 4.4.3 4.4.4 4.4.5 行政部 受审核部门 审核日期 涉及条文 4.4.6 4.4.7 4.5.3 032 033 031 审核涉及文件 QP-001 002 003 005 021 023 024 025 026 028 029 030 序号 审 核 内 容 审 核 状 况 结果判定 1 重要环境因素、环境目标、指标与管理方案的评估或统计记录？ 实施效果？ 2 普通员工培训的实施与效果？ 3 重要岗位培训的实施与效果？ 4 废弃物的分类与输出？ 5 废弃物管理日常实施？ 6 废弃物接受方的合适性？ 7 安全与应急组织？ 8 消防设施的充分性与布置的恰当性？ 9 消防设施的管理与日常点检 10 消防演习的实施与应对措施培训效果？ 11 是否有制定公司逃生路线图？ 12 车辆管理与效果？ 13 节约用水用、电、纸的实施与效果？ 14 相关方抱怨、意见及其处理？ 15 外部信息沟通记录？ 16 怎样影响相关方？ 17 重大环境因素是否得到识别？必要时是否得到新的识别？ 审核员: 审核组长: REFORD 内部审核检查表 日期：2007 年3 月28 日 ISO 9001：6.2.2 8.5 行政部 受审核部门 审核日期 涉及条文 ISO 14001：4.3 4.4.2 4.4.3 4.4.4 4.4.5 4.4.6 4.4.7 4.5.3 审核涉及文件 QP-001 002 003 005 021 023 024 025 026 028 029 030 032 033 031 序号 审 核 内 容 审 核 状 况 结果判定 18 是否已建立识别与环境因素相关的法规的程序与获取的渠道并 付诸实施？ 19 各职能部门是否制定环境目标与指标？其适合性如何？ 20 是否定期对目标指标达成进行统计分析？相关数据分析结果是否被利用来持续改进？ 21 公司制定了哪些环境管理方案？ 22 环境监测报告？ 23 环保验收报告？ 24 污水排放管道网示意图？ 25 有否环评结论与有关排放标准的限值？ 26 环境监控？ 27 环境检测范围、过程及其控制？ 28 环境检测记录？ 29 对遵守法律符合性评价？ 30 统计与数据分析及其利用？ 31 受控文件的范围？ 32 受控文件的识别？ 审核员: 审核组长: REFORD 内部审核检查表 日期： 2007 年3 月28 日 ISO 9001：6.2.2 8.5 行政部 受审核部门 审核日期 涉及条文 ISO 14001：4.3 4.4.2 4.4.3 4.4.4 4.4.5 4.4.6 4.4.7 4.5.3 审核涉及文件 QP-001 002 003 005 021 023 024 025 026 028 029 030 032 033 031 序号 审 核 内 容 审 核 状 况 结果判定 33 受控文件的分发管制？ 34 文件的制/修订的审批程序是否规范？ 35 文件管制总览表的完整性与准确性？ 36 文件修订/报废的审批记录？ 37 文件的发放、回收与销毁记录？ 38 一、二阶文件的修订是否按规定有记录？ 39 文件原稿是否按要求管制？ 40 各使用单位拥有的相应受控文件是否为最新版次？ 41 文件版次的变更是否正确？ 42 各记录的应用是否按规定要求？ 43 记录的变更是否正确实施？ 44 记录的保管是否正确实施？ 45 文件管制的各项要求是否有详尽的文件规定？ 46 请人力资源部提供员工人事档案和员工花名册资料； 47 年度培训计划及实施情况 审核员: 审核组长: REFORD 内部审核检查表 日期： 2007 年3 月28 日 ISO 9001: 7.4 7.5.5 资财部 受审核部门 审核日期 涉及条文 ISO 14001:4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.3 029 030 032 034 审核涉及文件 QP-010 011 012 014 021 022 023 024 025 026 027 028 序号 审 核 内 容 审 核 状 况 结果判定 1 部门重要环境因素、环境目标、指标与管理方案的评估或统计记录？实施效果？ 2 逃生路线与消防应急行动的了解？ 3 化学品的购买是否向供方索取MSDS? 4 是否向供应商传达ROHS指令,并收集相关的证据? 5 能源资源节约措施与效果？ 6 消防设施环境布置与充足性？ 7 化学危险品泄漏的应急处理？ 8 是否废弃物都分类放置? 9 是否对化学品的性质、品名、毒性、及爆炸危险性进行识别和标识？ 10 并分类放置？ 11 化学品的储存处是否有MSDS？仓库人员是否了解？ 审核员: 审核组长: REFORD 内部审核检查表 日期： 2007 年3 月28 日 ISO 9001: 7.4 7.5.5 资财部 受审核部门 审核日期 涉及条文 ISO 14001:4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.3 审核涉及文件 QP-010 011 012 014 021 022 023 024 025 026 027 028 029 030 032 034 序号 审 核 内 容 审 核 状 况 结果判定 12 抽查35份“采购合同”内容是否有包括货的名称、规格、数量、应到货日期或有 关注意事项；是否有相关的批准要求。 13 询问采购员变更采购资料和定购单时是否有书面通知和相关记录并出示资料。 14 询问采购员如何对新供应商进行评审并出示相关资料。 15 查看“供应商调查表”检查供应商是否为合格供应商，是否对合格供应商建立“供应商品质档案记录”。 16 是否有相关证据证明供应商所提供的产品符合环保要求，若有确认是否有效。 17 是否有明确标识。查看现场是否有按要求对温湿度进行监控。查看现场是否按要求对温湿度进行监控。 18 抽查58种物料是否有出现品质异常、标识不清、超过使用期限。 审核员: 审核组长: REFORD 内部审核检查表 日期：2007 年3 月28 日 ISO 9001: 7.4 7.5.5 资财部 受审核部门 审核日期 涉及条文 ISO 14001:4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.3 029 030 032 034 审核涉及文件 QP-010 011 012 014 021 022 023 024 025 026 027 028 序号 审 核 内 容 审 核 状 况 结果判定 19 特殊要求物料是否有根据物料特性采取适合的存放方式。查看物料是否有按先进先出的原则发料。 20 查看主要材料是否有设定最低安全存量。 21 抽查510份“入库单”查看相应的成品是否有进行检验、包装和标识。 22 抽查35种实物与帐目是否相符。 23 抽查510份的“出库单”和相应的“送货单”的同货规格和 数量是否相符合 24 抽查58份“领料单”检查是否有按要求签核。 25 抽查：无有害物质的产品、标识是否与订单一致。 审核员: 审核组长: REFORD 内部审核检查表 日期： 2007 年3 月28 日 ISO 9001:7.1 7.2 7.5 8.5 8.3 生产部 受审核部门 审核日期 涉及条文 ISO 14001:4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.3 审核涉及文件 QP-013 014 017 018 021 023 024 025 026 027 028 029 030 032 034 序号 审 核 内 容 审 核 状 况 结果判定 1 部门重要环境因素、环境目标、指标与管理方案的评估或统计记录？实施效果？ 2 能源资源节约措施与效果？ 3 废弃物管理的理解与配合情况？ 4 危险品管理的理解与配合情况？ 5 逃生路线与消防应急行动的了解？ 6 生产废水的处理与效果？ 7 设施的应用与控制措施？ 8 员工环境意识与应遵守的相应规定与实施？ 9 不合格品的返工是否都留有记录？ 10 现场不合格品的标识是否清晰 11 查看各生产工序,看技术部是否制定作业指导书? 12 查看各生产工序,看作业员是否按 作业指导书执行? 13 从现场抽取23份随工单，验证其产品的可追朔性 14 抽查温、湿度记录，看净化间的工作环境是否符合要求？ 审核员: 审核组长: REFORD 内部审核检查表 日期： 2007 年3 月28 日 ISO 9001: 6.3 7.1 7.5.2 7.3 8.5 技术工程部 受审核部门 审核日期 涉及条文 ISO 14001:4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.1 4.5.3 030 032 034 审核涉及文件 QP-006 007 008 015 021 023 024 025 026 027 028 029 序号 审 核 内 容 审 核 状 况 结果判定 1 部门重要环境因素、环境目标、指标与管理方案的评估或统计记录？实施效果？ 2 能源、资源节约措施与效果？ 3 逃生路线与消防应急行动的了解？ 4 空压机重要环境因素的管理情况。 5 查看设备一览表,所有设备是否建档？ 6 是否规定保养方法和记录方式？ 7 是否按规则对设备进行编号？ 8 是否对新设备进行验收，验收合格后是否贴状态标识卡及作设备记录？ 9 现场设备是否有明确的状态标识？ 10 抽查46份设备点检记录，看设备操作员是否按规定检查并填写？ 11 是否定期对设备进行保养并作相应记录？ 12 抽查46份设备维修单，看维修员是否正确填写？ 审核员: 审核组长: REFORD 内部审核检查表 日期： 2007 年3 月28 日 ISO 9001: 6.3 7.1 7.5.2 7.3 8.5 技术工程部 受审核部门 审核日期 涉及条文 ISO 14001:4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.1 4.5.3 审核涉及文件 QP-006 007 008 015 021 023 024 025 026 027 028 029 030 032 034 序号 审 核 内 容 审 核 状 况 结果判定 13 查看所有量规仪器是否列入量规仪器一览表,是否有明确的规定；询问校验员量规仪器如何编码； 14 是否正确建立和填写量规仪器履历卡？ 15 抽查个免校验仪器是否贴免校验标识？ 16 抽查份校验报告，查看量规仪器校验员是否按履历卡规定的校验周期进行校验，并且确认是否贴上相应的状态标识？ 17 逾期未校验的是否有贴暂停使用标志？ 18 当量规仪器校验不合格时，是否对该仪器从上次校验到本次校验时间段内所测试过的产品的可靠性进行确认？ 审核员: 审核组长: REFORD 内部审核检查表 日期： 2007 年3 月28 日 ISO 9001: 7.1 7.2 7.4.3 8.2.3 8.2.4 8.3 8.4 品质部 受审核部门 审核日期 涉及条文 8.5 ISO 14001： 4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.3 ISO 14001:4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.1 4.5.3 审核涉及文件 QP-010 017 018 019 021 022 023 024 025 026 027 028 030 032 序号 审 核 内 容 审 核 状 况 结果判定 1 部门重要环境因素、环境目标、指标与管理方案的评估或统计记录？实施效果？ 2 能源、资源节约措施与效果？ 3 废弃物处理的理解与配合情况？ 4 逃生路线与消防应急行动的了解？ 5 设施的应用与控制措