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2017全国一建 建设工程法规及相关知识冲刺知识点汇总主讲人：关涛1Z301000 建设工程基本法律知识（22分）1Z301010 建设工程法律体系（2分）知识点1：法律体系的基本框架1.宪法相关法（人大、国务院、民族区域自治和国籍）; 2. 民法（招投标法）; 3.行政法（建筑法、城乡规划法）; 4.经济法（反垄断法）; 5.社会法（调整劳动关系、社会保障与社会福利关系；劳动法、安全生产法）; 6. 刑法; 7. 诉讼法和非诉讼程序法。知识点2: 法的形式和效力等级一、法的形式1.宪法2.法律（人大制定的，叫基本法；人大常委会指定的，叫一般法。国家主席公布，法）3.行政法规（国务院制定，总理公布，条例）4.地方性法规（省级人大及常委会，或者市级人大及常委会制定，省级人大制定的由人大主席团公布，其余的均由人大常委会公布。省（市）条例）。注1：市级地方性法规仅限于城市建设与管理、环保和历史文化保护。注2：市级地方性法规上报省级人大常委会审查，省人大常委会在4个月内批准。省人大常委会发现市级地方性法规同省级政府规章冲突，应该做出处理决定5.地方政府规章（省级政府或者市级政府制定，省长或市长公布，省（市）规定、办法和实施细则。市级政府规章仅限于城市建设与管理、环保和历史文化保护）6.部门规章（国务院各个部委制定，部门首长公布，规定、办法、实施细则）7.国际条约二、法的效力层级。（1）新的一般规定和旧的特别规定不一致，谁制定，谁裁决（2）地方性法规与部门规章之间存在冲突，由国务院提出意见，如果国务院认为适用地方法规，则适用于地方性法规；如果国务院认为适用部门规章，则提请全国人大常委会裁决。（3）部门规章之间，部门规章与地方政府规章之间的冲突，由国务院裁决。三、备案与审查（1）行政法规报全国人民代表大会常务委员会备案；（2）省、自治区、直辖市的人民代表大会及其常务委员会制定的地方性法规，报全国人民代表大会常务委员会和国务院备案；设区的市、自治州的人民代表大会及其常务委员会制定的地方性法规，以及自治条例和单行条例，由省、自治区的人民代表大会常务委员会报全国人民代表大会常务委员会和国务院备案。（4）部门规章和地方政府规章报国务院备案；省级地方政府规章应当同时报本级人民代表大会常务委员会备案；设区的市、自治州的人民政府制定的规章应当同时报省、自治区的人民代表大会常务委员会和人民政府备案。1Z301020 建设工程法人制度（2分）知识点3：法人应具备的条件、分类以及在工程中的地位一、法人应当具备的条件：1. 依法成立；2. 有必要的财产或者经费；3. 有自己的名称、组织机构和场所。名称是法人相互区别的标志。场所是法人进行业务活动的所在地，即主要办事机构所在地，是确定法律管辖的依据。4. 能够独立承担民事责任二、法人的分类：法人分为企业法人和非企业法人，非企业法人包括行政法人、事业法人和社团法人。1.企业法人经工商行政机关核准登记后取得法人资格。核准登记日即营业执照签发日，而非营业执照领取日。2.有独立经费的机关从成立之日起，具有法人资格。3.具有法人条件的事业单位、社会团体，依法不需要办理法人登记的，从成立之日起，具有法人资格；依法需要办理法人登记的，经核准登记，取得法人资格。三、法人在建设工程中的地位 勘察、设计、施工和监理单位必须是法人。但建设单位也可能是没有法人资格的其他组织。法人在建设工程中的地位，表现在其具有民事权利能力和民事行为能力。知识点4：项目经理部与项目经理项目经理部是一次性的具有弹性的现场生产组织机构。大中型的项目应该设有项目经理部，小型的施工项目可以不设置项目经理部。但是，每个项目都必须设有经企业法人授权的项目经理。项目经理部不具有法人资格，项目经理部行为的法律后果由企业法人承担。1Z301030 建设工程代理制度（3分）知识点5：代理的概念与种类1. 代理人在被代理权限范围内，以被代理名义与第三人实施的法律行为，而行为后果由被代理人承担的法律制度。代理涉及三方当事人。2. 代理人实施代理行为时有独立进行意思表示的权利。3. 代理的主要种类。（1）委托代理，也叫做意定代理，任意代理，适用于完全民事行为能力的自然人、法人和其他组织。（2）法定代理。限制民事行为能力人和无民事行为能力人的监护人是他（她）的法定代理人。（3）指定代理，也是一种法定代理。知识点6：建设工程代理行为的资格、形式和终止一、建设工程代理行为的设立1. 并不是所有的活动都能代理，比如，建设工程的承包活动不能委托代理2. 不是所有的代理活动都需要法定的代理资格。即便是诉讼代理人，也未必需要法定的代理资格。但是，某些建设工程的代理活动，其代理人必须具有特定的资格，比如招标代理企业。3. 并不是所有的代理活动都需要采用书面形式。代理可以可以口头形式，可以书面形式。二、建设工程代理行为的终止5种情况会导致委托代理终止：（1）代理期间届满或者代理事务完成；（2）被代理人取消委托或者代理人辞去委托；（3）代理人死亡；（4）代理人丧失民事行为能力；（5）作为被代理人或者代理人的法人终止。注意：被代理人死亡或者丧失民事行为能力并不会导致委托代理终止。在委托代理中，代理人和被代理人都可以随时解除合同，但是如果造成损失，需赔偿损失。5种情况会导致法定代理或者指定代理终止：（1）被代理人取得或者恢复民事行为能力；（2）被代理人或者代理人死亡；（3）代理人丧失民事行为能力；（4）指定代理的人民法院或者指定单位取消指定；（5）由其他原因引起的被代理人和代理人之间的监护关系消灭。注意：被代理人死亡会导致法定代理（或指定代理）终止，但是被代理人丧失民事行为能力不会导致法定代理终止。知识点7：代理人和被代理人的权利、义务以及法律责任一、 转托他人代理应该事先取得被代理人的同意。如果被代理人同意，就会出现复代理；如果代理人不同意，后果由行为人自己承担，但是紧急情况除外。二、无权代理和表见代理1. 无权代理。（1）自始未得到授权；（2）超越代理权；（3）代理权已经终止。无权代理行为是一种效力待定的行为，其是否有效取决于被代理人是否追认。2. 表见代理。1）是无权代理；2）无需追认，对于被代理人直接有效，被代理人应承担责任。构成要件：1）客观条件存在足以使相对人相信被代理人有代理权的事实或理由；2）本人存在过失；3）主观条件相对人为善意。三、代理中的各种问题以及相应的责任（谁的过错谁承担，共同过错，则承担连带责任）1. 委托书授权不明的，被代理人应当向第三人承担民事责任，代理人负连带责任。2. 代理人不履行职责而给被代理人造成损害的，应当承担民事责任。代理人和第三人串通，损害被代理人的利益的，由代理人和第三人负连带责任。3. 第三人知道行为人没有代理权、超越代理权或者代理权巳终止还与行为人实施民事行为给他人造成损害的，由第三人和行为人负连带责任。4. 代理人知道被委托代理的事项违法仍然进行代理活动的，或者被代理人知道代理人的代理行为违法不表示反对的，被代理人和代理人负连带责任。1Z301040 建设工程物权制度（2分）知识点8：物权的种类建设单位对建设工程项目的权利来自于物权中最基本的权利所有权。一、物权的特征：1.物权是支配权。物权是权利人直接支配的权利，即物权人可以依自己的意志就标的物直接行使权利，无须他人的意思或义务人的行为介人; 2.物权是绝对权。物权的权利人可以对抗一切不特定的人；3. 物权是财产权；4. 完全具有排他性。二、物权的种类：所有权、用益物权和担保物权。（一）所有权最完整。包括：占有权（占有是使用的前提）；使用权（独立的权能）；收益权（独立的权能）；处分权（是所有人最基本的权利，是核心）。（二）用益物权。用益物权是权利人对他人所有的不动产或者动产，依法享有占有、使用和收益的权利。它包括建设用地使用权、土地承包经营权、宅基地使用权和地役权。特别注意：并不是所有的使用权都是用益物权，在中国，一般的租赁权只是债权。（三）担保物权。包括抵押权、质权和留置权。知识点9：两个用益物权：建设设用地使用权和地役权二、建设用地使用权1.建设用地使用权只能存在于国家所有的土地上。2. 建设用地使用权可以在地下、地上和地表设立。3. 建设用地使用权自登记时设立。改变土地用途的，需要经有关行政部门批准。4.转让建设用地使用权：（1）订立书面合同，且合同期限不得超过剩余的使用期限；（2）向登记机构申请变更登记；（3）附着于该土地上的建筑物，构筑物以及附属设施一并处分。5. 住宅建设用地使用权期间届满，自动续期。6. 建设用地使用权消灭的，出让人应当及时办理注销登记。三、地役权1.地役权，是指为使用自己不动产的便利或提高其效益而按照合同约定利用他人不动产的权利。2.地役权自地役权合同生效时设立。3.已经设立了用益物权的土地，未经用益物权人同意，土地所有权人不得在上面设置地役权。4. 土地使用权转让时，地役权随之转让。且地役权不能单独转让：需役地转让，受让人享有地役权；供役地转让，地役权对受让人有约束力。知识点10：物权的设立和保护一、不动产的设立和变更等自登记时发生效力不动产物权的设立，变更，转让和消灭，应当登记，自记载于不动产登记薄时发生效力。未经登记，不发生物权效力。关于转让物权的合同自成立时生效。不办理物权登记，不影响合同的效力。二、动产自交付时发生效力动产物权以占有和交付为公示手段。动产物权的设立和转让，自交付时发生效力。船舶、航空器、机动车虽也是自交付发生物权效力，但是，不登记的，不能对抗善意第三人。1Z301050 建设工程债权制度（3分）知识点11：债权物权是支配权，债权是请求权。债权具有相对性，而物权具有绝对性。债权相对性归结为如下三个方面：（1）债权主体的相对性；（2）债权内容的相对性；（3）债权责任的相对性。一、合同：是债发生的最主要，最普遍的依据。二、侵权。建筑物脱落、坠落造成他人损害，所有人、管理人或者使用人不能证明自己没有过错的，应当承担侵权责任。建筑物倒塌造成他人损害的，由建设单位与施工单位承担连带责任。从建筑物中抛掷物品或者从建筑物上坠落的物品造成他人损害，难以确定具体侵权人的，除能够证明自己不是侵权人的外，由可能加害的建筑物的使用人给予补偿。三、无因管理。没有义务去做，自己主动做了之后，别人收益而自己受损，可以向受益人追偿。四、不当得利。意外之财，应该返还。1Z301060 建设工程知识产权制度（4分）知识点12：知识产权的法律特征和专利权一、知识产权可分为两大类：著作权，包括邻接权；工业产权。保护工业产权巴黎公约中的工业产权是最广义的工业产权。二、知识产权的法律特征：（1）财产权与人身权的双重属性。（2）专有性，即具有绝对的排他性。（3）地域性。（4）期限性。三、专利法1. 保护的对象：（1）发明。是指产品，方法或者其改进所提出的新的技术方案。（2）实用新型。是对产品的形状，构造或者结合所提出的适用于实用的技术方案。（3）外观设计。2. 发明的期限为20年，实用新型和外观设计的为10年，均从申请日计算。3. 专利申请和审批：（1）初步审查和公布申请。申请日起满18个月，即行公布。（2）实质审查。发明专利申请自申请日起3年内提出。（3）专利权的授予。所有专利权自公告之日起生效。知识点13：商标权商标专用权是指商标所有人对注册商标所享有的具体权利。同其他知识产权不同，商标专用权的内容只包括财产权，商标设计者的人身权受著作权法保护。商标专用权包括使用权和禁止权两个方面。商标注册的审查和批准：（1）初步审定和公告。（2）异议。对于初步审定的商标，自公告之日起3个月内可以提出异议。（3）核准注册。注册商标的有效期为10年，自核准注册之日起计算。注册商标有效期满，需要继续使用的，应当在期满前12个月内申请续展注册；在此期间未能提出申请的，可以给予6个月的宽展期。知识点14：著作权在我国，它等同于版权。二、著作权的客体：1.文字作品；2.建筑作品；3.图形作品；4）软件。三、著作权的主体包括：1. 单位作品：标书、招标文件。著作权完全归单位所有。2. 职务作品：一般情况下，职务作品的著作权归作者。可是，如果作者是利用单位的物质条件创作，并且由单位承担责任，则单位拥有著作权，作者仅拥有署名权。3. 委托作品：有约定的，按照约定。未约定的，著作权属于受托人。四、著作权的保护期：（1）作者的署名权，修改权，保护作品完整权的保护期不受限制。（2）公民的作品，其发表权，使用权和获得报酬的权利为作者终生以及死后的50年（12月31日结束）。（3）单位的作品，其发表权，使用权和获得报酬的权利从首次发表之日开始计算，到50年后的12月31日结束。但作品自创作50年内未发表的，不再保护。五、软件著作权。软件的著作权属于软件开发者。接受他人委托开发的软件，其著作权的归属由委托人与受托人签订书面合同约定；无书面合同或者合同未作明确约定的，其著作权由受托人享有。1Z301070 建设工程担保制度（3分）担保法规定了5种担保方式：保证、抵押、质押、留置和定金。反担保适用于担保法的规定。债务合同是主合同，担保合同是从合同。除另有约定外，主合同无效，从合同无效。知识点15：保证的基本法律规定保证合同由保证人与债权人签订。保证的方式为一般保证和连带责任保证。没有约定保证方式的，按照连带责任保证承担保证责任。保证可以是部分保证，也可以是全部保证，如果对担保范围没有约定，保证人对全部的债务承担责任。不能作为保证人的主体：国家机关；学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位和社会团体；企业法人的分支机构。保证责任： 1）债权转让，保证责任不变；债务转让需经过保证人书面同意，保证责任才继续存在。 2）债权人与债务人约定增加债务，未经经保证人同意的，保证人仅仅在原来的担保范围内承担责任。3）未约定保证期间的，保证期间为主债务履行届满之日起6个月。知识点16：抵押权抵押是债务人或者第三人不转移对财产的占有，将该财产作为债权的担保。不得抵押的财产：土地所有权；除荒山、荒丘、荒沟、荒滩以外的集体土地使用权；学校，幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体的教育、医疗等设施；有争议的、被查封的财产。不动产抵押，应当办理抵押登记，抵押权自登记设立。动产抵押，抵押权自合同生效时设立，。抵押担保的范围包括主债权以及利息、违约金损害赔偿金和实现抵押权的费用。抵押权的实现：（1）抵押合同以登记生效的，按抵押物登记的先后顺序清偿；顺序相同的，按照债权比例清偿。未经登记的，无权利受偿。（2）抵押合同自签订之日起生效的，如果抵押物未登记的，按照合同生效的先后顺序清偿，顺序相同的，按照债权比例清偿。抵押物已登记的先于未登记的受偿。知识点17：质权、留置与定金一、质押是债务人或第三人将其动产或权利移交债权人占有，分为动产质押和权利质押。从中可以看出，第一，动产可以质押；有价单据，包括股票，债券，仓单也可以质押。第二，不动产以及不动产的权利（如房产证）不能质押。二、留置：只有三种合同能行使留置权：保管合同；运输合同；加工承揽合同。同其他四种担保方式不同，留置的发生并不需要双方的协商，所以留置是一种最强烈的担保方式。三、定金：交付定金的人违约，无法收回定金；收受定金的人违约，需要双倍返回定金。定金合同是实践合同，定金合同自定金交付起生效。定金数额不得超过主合同标的的20%。1Z301080 建设工程保险制度（2分）知识点18：保险的基础知识1.投保人可以为被保险人。投保人、被保险人可以为受益人。在财产保险合同中享有保险金请求权的人，叫做被保险人；在财产保险合同或者人身合同中享受保险金请求权的人，叫做受益人。2.对于诉讼费，保险人不能通过诉讼的方式要求投保人支付。3.在合同有效期内，保险标的的危险程度显著增加的，被保险人应当按照合同约定及时通知保险人，保险人可以按照合同约定增加保险费，或者解除合同。4.同时向多家单位投保的，保险事故发生后，多家保险人按照比例承保。知识点19：建设工程与安装工程一切险（及第三者责任险）1. 投保人和被保险人。投保人是发包人，可以委托承包人投保，但是发包人应该承担费用。被保险人：1）发包人；2）承包人；3）业主聘用的顾问。2. 保险责任的范围：（1）自然事件，如地震，海啸。（2）意外事故，如火灾和爆炸。3. 除外责任：（1）设计错误；（2）自然磨损；（3）原材料缺陷。4. 保险期限：自动工或材料、设备运抵工地之时起始，至工程所有人对部分或全部工程签发完工验收证书或验收合格，或工程所有人实际占用或使用或接收该部分或全部工程之时终止，以先发生者为准。但在任何情况下，保险期限的起始或终止不得超出保险单明细表中列明的保险生效日或终止日。二、安装工程一切险（及第三者责任险）与建设工程一切险相似。安装工程一切险内，应该有一个试车考核期，一般来说，试车考核期最长不超过3个月。对于旧设备，不负保险责任。三、工伤保险和建筑意外伤害险注意：仅工伤险为强制性的保险，建设或安装工程一切险、意外伤害险都不是强制性的。四、保险经纪人和保险代理人。前者为投保人服务，后者为保险人服务。1Z301090 建设工程法律责任制度（2分）知识点20：建设工程民事责任、行政责任和刑事责任一、民事责任：包括侵权责任和违约责任。二、民事责任承担方式承担民事责任的方式主要有：（1）停止侵害；（2）排除妨碍；（3）消除危险；（4）返还财产；（5）恢复原状；（6）修理、重作、更换；（7）赔偿损失; （8）支付违约金；（9）消除影响、恢复名誉；（10）赔礼道歉。（6）（7）（8）为违约责任，其余的均为侵权责任。（7）也可以是侵权责任。三、建设工程行政责任行政处罚：警告、罚款、没收违法所得、责令停产停业、暂扣或者吊销许可证、行政拘留。行政处分：警告、记过、记大过、降级、撤职、开除。四、建设工程刑事责任主刑：管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑、死刑。注：不能同时适用两个主刑。附加刑：罚金、剥夺政治权利、没收财产、驱逐出境。工程领域常见的刑事责任：1. 工程重大安全事故罪。工程质量造成的，责任主体可能是施工、设计、监理和建设单位。2. 重大责任事故罪。个人造成的，如强令他人违章冒险作业。责任主体是个人。3. 重大劳动安全事故罪。劳动防护设施设备的不足造成的，或者安全隐患不消除造成的，由安全的负责人承担责任。1Z302000 施工许可法律制度（9分）1Z302010 建设工程施工许可制度（4分）知识点22：申请主体和法定批准条件建设工程开工前，建设单位应当向工程所在地县级以上建设部门申领施工许可证。申领施工许可证需要的具备的条件：1已经办理该建设工程用地批准手续2在城镇规划区的建筑工程，已经取得规划许可证（分为用地规划许可证和工程规划许可证）。1）如果是划拨用地，其程序是：向规划部门申请用地规划许可证向县级土地管理部门申请用地县级人民政府批准县级土地管理部门划拨用地。2）如果是出让用地，建设单位在签订土地使用权出让合同后，向城乡规划主管部门申请用地规划许可证。3施工场地已经具备了基本施工条件，需要征收房屋的，其进度符合施工要求4已经确定施工企业。按照规定应当招标的工程没有招标，应当公开招标的工程没有公开招标。或者肢解发包工程，以及将工程发包给不具备相应资质条件的企业的，所确定的施工企业无效。5有满足施工需要的施工图纸及技术资料，且施工图文件进行了审查。6有保证工程质量和安全的具体措施。7按照规定应当委托监理的已委托监理。需要办理监理的工程：1）国家重点建设工程；2）大中型公用事业工程；3）成片开发建设的住宅小区；4）利用外国政府，国际组织贷款的工程。8建设资金已经落实建设工期不足1年的，到位资金原则上不低于工程合同价的50%，建设工期超过1年的（含1年），到位资金原则上不低于合同价的30%。9其他条件，比如：应当进行消防审核的建设工程，应当办理审核。注意：只有法律和行政法规才能增加施工许可证的申领条件。建设行政主管部门应该在收到申请后的15日内，对符合条件的工程办理施工许可证。知识点23：延期开工、核验和重新办理批准的规定以及法律责任施工许可证必须在3个月内开工。最多可以申请2次延期，每次申请3个月。且延期申请应该在到期前提出。中止施工，建设单位自中止施工1个月内，向发证机关报告；中止施工满1年的，在恢复施工前，应当核验施工许可证。核验不合格，收回施工许可证，待条件具备后，重新申领。开工报告不能延期。因故不能按期开工6个月，应该重新办理开工报告批准手续。违法行为和法律责任：1未经许可擅自开工：未取得施工许可证擅自开工，如果符合开工条件，应该立即补办；如果不具备开工条件，应当立即停工，并对建设单位可以处以罚款。2规避办理施工许可证：由有管辖权的发证机关责令停止施工，限期改正，对建设单位处工程合同价款1%以上2%以下罚款；对施工单位处3万元以下罚款。（注意：同时处罚双方）1Z302020 施工企业从业资格制度（3分）知识点24：施工企业的资质序列、资质证书的申请、延续和变更一、资质序列：施工总承包、专业承包和施工劳务资质（即劳务分包资质）。1施工总承包序列有12个资质类别，分为4个级别：特级、一级、一级和三级。2专业承包序列有36个资质类别3施工劳务资质不分类别和等级。二、资质申请：可以同时申请多项建筑企业资质，首次申请和增项申请，需要申请最低资质。三、证书延续：有效期为5年。有效期届满3个月前，申请办理资质延续手续。四、证书变更1资质证书变更的程序。企业在资质证书有效期内名称、地址、注册资本、法人代表等发生变化，应当在工商部门办理变更后的1个月内办理资质证书变更手续。2企业更换、遗失补办建筑业资质企业资质证书。企业遗失建筑业企业资质证书的，在申请补办前应当在公众媒体上刊登遗失声明。3. 企业发生合并、分立、重组以及改制等事项，需承继原建筑业企业资质的，应当申请重新核定建筑业企业资质等级。五、不予批准企业资质升级申请和增项申请的规定申请资质升级、资质增项之日前1年到资质许可决定作出之前，有下列情形之一的，资质许可机关不予批准企业的资质升级和增项申请：6）恶意拖欠分包工程款和农民工工资；11）发生过较大安全生产事故或者发生过两起以上一般生产安全事故的。知识点25：企业资质证书的撤回、撤销和注销1. 撤回：已经取得资质后的企业不再符合相应资质条件的，建设主管部门可以责令其限期改正（不超过3个月）；逾期不改的，资质许可机关可以撤回其资质。被撤回建筑业企业资质证书的企业，可以在资质被撤回后3个月内，向资质许可机关提出低于原等级同类别资质的申请。2. 撤销：凡是机关有过错导致不该授予资质却授予资质的情况，可以撤销建筑企业的资质。3. 注销：资质许可机关应当依法注销建筑业企业资质：（1）资质证书有效期届满，未依法申请延续的；（2）建筑业企业依法终止的；（3）资质依法被撤销、撤回或吊销的; （4）企业提出注销申请的;（5）其他。知识点26：外商投资建筑业企业的设立与业务承揽外资申请总承包特级和一级，专业承包一级，设立应该由外贸部进行审批，资质应该由住建部进行审批。申请其他等级的，其设立由省级外经贸部门审批，资质应该由省级建设部门审批。中外合资、中外合作建筑业企业中方合营者的出资总额不得低于注册资本的25%。外资建筑业企业只允许在其资质等级许可的范围内承包下列工程：（1) 全部由外国投资、外国赠款、外国投资及赠款建设的工程；（2) 由国际金融机构资助并通过根据贷款条款进行的国际招标授予的建设项目；（3）外资等于或者超过50%的中外联合建设项目，以及外资少于50%，但因技术困难而不能由中国建筑企业独立实施，经省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门批准的中外联合建设项目；（4）由中国投资，但因技术困难而不能由中屆建筑企业独立实施的建设项目，经省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门批准，可以由中外建筑企业联合承揽。知识点27：无资质承揽工程，或者允许他人以本企业的名义承揽工程以及相关的法律责任一、没有资质的实际施工人施工的规定无资质承揽工程，实际施工人以转包人、违法分包人为被告起诉的，法院应当依法受理；实际施工人以发包人为被告主张权利的，法院可以追加转包人或者违法分包人为本案当事人；发包人只在欠付工程价款范围内对实际施工人承担责任。禁止建筑施工企业以任何形式允许其他单位或者个人使用本企业的资质证书、营业执照，以本企业的名义承揽工程。分包工程的发包人没有将其工程进行分包，但是施工现场的项目负责人、技术负责人、项目核算负责人、质量管理人员、安全管理人员不是工程承包人本单位人员的，视同允许他人以本企业名义承揽工程。注意：如果分包了，签订了分包合同，则视为转包。二、法律责任1. 施工企业出现如下行为：1）未取得资质承揽工程的；2）超越资质承揽工程的；3）允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的；4）以欺骗的手段取得资质证书的，均对施工单位处合同价款2%以上4%以下的罚款。施工单位如果进行了转包或者违法分包，处工程合同价款0.5%以上1%以下的罚款。2. 建筑施工企业转让、出借资质证书或者以其他方式允许他人以本企业的名义承揽工程的，或者将工程进行转包或者违法分包的，责令改正，没收违法所得，并处罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。对因该项承揽工程不符合规定的质量标准造成的损失，违法双方承担连带赔偿责任。1Z302030 建造师注册执业制度（4分）知识点28：建造师考试、注册和继续教育取得一级建造师执业资格证书并且受聘于一个单位的人员，应当通过聘用单位向单位工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出注册申请。（一）申请初始注册、延续注册。初始注册者，可自资格证书签发之日起3 年内提出申请。逾期未申请者，须符合本专业继续教育的要求后方可申请初始注册。初始注册需要提交的材料包括：（1）注册建造师初始注册申请表；（2）资格证书、学历证书和身份证明复印件；（3）申请人与聘用单位签订的聘用劳动合同复印件或其他有效证明文件；（4）逾期申请初始注册的，应当提供达到继续教育要求的证明材料。注册证书与执业印章有效期为3年。注册有效期满需继续执业的，应当在注册有效期届满30日前，按照规定申请延续注册。延续注册的，有效期为3年。（二）变更注册和增项注册注册建造师变更聘用企业的，应当在与新聘用企业签订聘用合同后的1个月内，通过新聘用企业申请办理变更注册手续。变更注册的，仍然延续以前的注册有效期。（三）不予注册和继续教育有下列情形之一的，不予注册：（1）不具有完全民事行为能力的；（2）申请在两个或者两个以上单位注册的；（3）未达到注册建造师继续教育要求的；（4）受到刑事处罚，刑事处罚尚未执行完毕的；（5）因执业活动受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满5年的；（6）因前项规定以外的原因受到刑事处罚，自处罚决定之日起至申请注册之日止不满3年的；（7）被吊销注册证书，自处罚决定之日起至申请注册之日止不满2年的；（8）在申请注册之日前3年内担任项目经理期间，所负责项目发生过重大质量和安全事故的；（9）申请人的聘用单位不符合注册单位要求的；（10）年龄超过65周岁的。（四）继续教育：注册一个专业的建造师在每一注册有效期内应参加继续教育不少于120学时。注册两个及以上专业的，每增加一个专业还应参加所增加专业60学时的继续教育。知识点29：建造师的执业与法律责任1. 注册建造师不得同时担任两个及以上建设工程施工项目负责人。发生下列情形之一的除外：（1）同一工程相邻分段发包或分期施工的；（2）合同约定的工程验收合格的；（3）因非承包方原因致使工程项目停工超过120天（含），经建设单位同意的。2. 注册建造师担任施工项目负责人期间原则上不得更换。如发生下列情形之一的，可以更换：（1）发包方与注册建造师受聘企业已解除承包合同的；（2）发包方同意更换项目负责人的；（3）因不可抗力等特殊情况必须更换项目负责人的。更换了项目负责人，应当在变更后的5个工作日，报建设部门进行网上变更。3. 建设工程施工活动中形成的有关工程施工管理文件和质量合格文件，应当由注册建造师签字并加盖执业印章。建设工程合同包含多个专业工程的，担任施工项目负责人的注册建造师，负责该工程施工管理文件签章。分包企业签署质量合格的文件上，必须由担任总包项目负责人的注册建造师签章。知识点30：建造师违法行为应该承担的法律责任一、注册违法行为。隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请注册的，建设主管部门不予受理或者不予注册，并给予警告，申请人1年内不得再次申请注册。以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册证书的，由注册机关撤销其注册，3年内不得再次申请注册。二、继续教育违法行为。对于采取弄虚作假等手段取得注册建造师继续教育证书的，一经发现，立即取消其继续教育记录，并记入不良信用记录，对社会公布。三、注册执业人员未执行法律法规及因过错造成质量事故应承担的法律责任1出现安全违规行为，根据建设工程安全生产管理条例，责令其停止执业3个月以上1年以下；情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；造成重大安全事故的，终身不予注册。2. 因过错造成质量事故的，依据建设工程质量管理条例，责令停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册。3. 注册执业人员未执行法律法规，在认定有转包行为的项目中担任施工单位项目负责人的，吊销其执业资格证书，5年内不予注册，且不得再担任施工单位项目负责人。4 .对认定有挂靠行为的个人，不得再担任该项目施工单位项目负责人；有执业资格证书的吊销其执业资格证书，5年内不予执业资格注册；造成重大质量安全事故的，吊销其执业资格证书，终身不予注册。1Z303000 建设工程发承包法律制度（14分）1Z303010建设工程招标投标制度（6分）知识点31：建设工程必须招标的“范围”和“规模标准”一、必须招标的范围：（1）使用外国资金的项目；（2）使用国有资金的项目（使用财政预算资金；纳入财政预算的政府专项建设资金；国有企业，国有事业单位投资，并且国有投资者占据控制权的项目）；（3）大型公用事业（商品住宅、水电气暖；教育体育卫生）；（4）大型基础设施。二、必须招标的规模标准：单项合同估算价超过200万；重要设备、材料的采购超过100万；勘察、设计、监理服务的采购超过50万；单项未达到如上标准，但是工程总投资额在人民币3000万元以上。注：只有同时满足了“一、必须招标的范围”和“二，必须招标的规模标准”，才必须招标。知识点32：可以不进行招标的情形招投标法规定：涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾或者属于利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工等特殊情况，不适宜进行招标的项目，可以不进行招标。招投标法实施条例规定下列情形不需要招标：（1）施工采用不可替代的专利或者专有技术的；（2）采购人依法能够自行建设、生产或者提供；（3）已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供；（4）需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或者功能配套要求。政府采购工程依法不进行招标的，应当通过竞争性谈判或者单一来源采购方式采购。知识点33：建设工程招标方式、两阶段招标和电子招标1.招标的方式：可以分为公开招标（向不特定的对象发招标公告）和邀请招标（向特定的对象发投标邀请书）。国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目，应当公开招标；但有下列情形之一的，可以邀请招标：（1）技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择；（2）采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。2.两阶段招标：针对技术复杂或者无法精确拟定技术规格的项目。第一阶段，投标人提交不带报价的技术建议。第二阶段，投标人提交含报价的最终的技术方案。3. 电子招标投标人应当在投标截止时间前完成投标文件的传输递交，并可以补充、修改或者撤回投标文件。投标截止时间前未完成投标文件传输的，视为撤回投标文件。投标截止时间后送达的投标文件，电子招标投标交易平台应当拒收。知识点34：招标基本程序应该遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。（一）履行项目审批手续。应该审批、核准的项目，其招标范围、招标方式、招标组织形式应当报相关部门审批、核准。（二）委托招标代理机构。注意：建设工程项目招标可以委托招标代理机构，并非必须。（三）编制招标文件及标底招标文件应当包括：招标项目的技术要求、对投标人资格审查的标准、投标报价要求和评标标准等所有实质性要求和条件以及拟签订合同的主要条款。招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于20日；招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间至少15日前，以书面形式通知所有招标文件收受人。招标人应当在招标文件中载明投标有效期。投标有效期从提交投标文件的截止之日起算。（四）发布招标公告和投标邀请书。资格预审文件或招标文件的发售期，不能少于5日。（五）资格审查。资格预审：发放招标文件前进行的审查。招标人采用资格后审办法对投标人进行资格审查的，应当在开标后由评标委员会按照招标文件规定的标准和方法对投标人的资格进行审査。（六）开标。开标时间就是投标截止的时间。开标由招标人主持，邀请所有投标人参加。开标时，由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况，也可以由招标人委托的公证机构检查并公证。投标人少于3个的，不得开标。如果对开标有异议，应该在开标现场提出，招标人当场作出答复。（七）评标。评标委员会由招标人组建。成员为5人以上的单数，专家不能少于成员总数的三分之二。与投标人有利害关系的人不得进入相关项目的评标委员会。招标人应当采取必要的措施，保证评标在严格保密的情况下进行。评标委员会可以要求投标人对投标文件中含义不明确的内容作必要的澄清或者说明。评标委员会应当按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较；设有标底的，应当参考标底。评标委员会经评审，认为所有投标都不符合招标文件要求的，可以否决所有投标。招标文件没有规定的评标标准和方法不得作为评标的依据。评标委员会成员不得私下接触投标人，不得收受投标人给予的财物或者其他好处，不得向招标人征询确定中标人的意向，不得接受任何单位或者个人明示或者暗示提出的向或者排斥特定投标人的要求。招标项目设有标底的，招标人应当在开标时公布。标底只能作为评标的参考，不得以投标报价是否接近标底作为中标条件，也不得以投标报价超过标底上下浮动范围作为否决投标的条件。有下列情形之一的，评标委员会应当否决其投标：（1)投标文件未经投标单位盖章和单位负责人签字；（2)投标联合体没有提交共同投标协议；（3)投标人不符合国家或者招标文件规定的资格条件；（4)同一投标人提交两个以上不同的投标文件或者投标报价，但招标文件要求提交备选投标的除外；（5)投标报价低于成本或者高于招标文件设定的最高投标限价；（6)投标文件没有对招标文件的实质性要求和条件作出响应；（7)投标人有串通投标、弄虚作假、行贿等违法行为。中标候选人应当不超过3个，并标明排序。委员会成员拒绝在评标报告上签字又不书面说明其不同意见和理由的，视为同意评标结果。（八）中标和签订合同中标人确定后，应当发出中标通知书。招标人和中标人应当自中标通知书发出之日的30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同，并进行备案。如果当事人就同一建设工程另行订立的建设工程施工合同与经过备案的中标合同实质性内容不一致的，应当以备案的中标合同作为结算工程价款的根据。（九）终止招标。招标人依法终止招标的，应该发布公告，或者以书面的形式通知投标人。知识点35：关于投标人的规定与联合体投标一、投标人与招标人存在利害关系可能影响招标公正性的法人、其他组织或者个人，不得参加投标。单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位，不得参加同一标段投标或者未划分标段的同一招标项目投标。违反以上规定的，相关投标均无效。投标人发生合并、分立、破产等重大变化的，应当及时书面告知招标人。投标人不再具备资格预审文件、招标文件规定的资格条件或者其投标影响招标公正性的，其投标无效。二、联合体投标。适用于大型的或者结构复杂的工程。联合体各方均应当具备承担招标项目的相应能力和相应资格条件。由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级。联合体各方应当签订共同投标协议，并同投标文件一起提交给招标人。联合体中标的，联合体各方应当共同与招标人签订合同，就中标项目向招标人承担连带责任。资格预审后联合体增减、更换成员的，其投标无效。联合体各方在同一招标项目中以自己名义单独投标或者参加其他联合体投标的，相关投标均无效。知识点36：投标文件的法定要求1. 投标文件应包括下列内容：（1)投标函及投标函附录；（2)法定代表人身份证明或附有法定代表人身份证明的授权委托书；（3)联合体协议书；（4)投标保证金；（5)已标价工程量清单；（6)施工组织设计；（7)项目管理机构；（8)拟分包项目情况表；（9)资格审查资料；（10)投标人须知前附表规定的其他材料。2. 投标文件的撤回和撤销。在投标截止前，投标人可以修改、补充和撤回投标文件，并且可以索回投标保证金。投标截止后，修改和补充投标文件的，会被拒绝；撤销投标文件的，投标保证金会被没收。3. 投标文件的拒收。未通过资格预审的申请人提交的投标文件，以及逾期送达或者不按照招标文件要求密封的投标文件，招标人应当拒收。知识点37：投标保证金投标保证金的实质是为了避免因投标人在投标有效期内随意撤销投标或中标后不能提交履约保证金和签署合同等行为而给招标人造成损失。投标保证金一般不得超过招标项目估算价的2%，且不得超过80万元。投标保证金有效期应当与投标有效期一致。实行两阶段招标的，招标人要求投标人提交投标保证金的，应当在第二阶段提出。投标人撤回（即投标截止前收回）已提交的投标文件，招标人已收取投标保证金的，应当自收到投标人书面撤回通知之日起5日内退还（注：无需退还利息）。投标截止后投标人撤销投标文件的，招标人可以不退还投标保证金。招标人最迟应当在书面合同签订后5日内向中标人和未中标的投标人退还投标保证金及银行同期存款利息。知识点38：禁止串通投标和其他不正当竞争行为的规定一、禁止投标人相互串通投标属于投标人相互串通投标：投标人之间凡是进行了某种形式的协商的, 均属于投标人之间相互串通投标。视为投标人相互串通投标：（1）不同投标人的投标文件由同一单位或者个人编制；（2）不同投标人委托同一单位或者个人办理投标事宜；（3）不同投标人的投标文件载明的项目管理成员为同一人；（4）不同投标人的投标文件异常一致或者投标报价呈规律性差异；（5）不同投标人的投标文件相互混装；（6）不同投标人的投标保证金从同一单位或者个人的账户转出。二、禁止招标人与投标人串通投标三、投标人不得以低于成本的报价竞标。此处的成本是指投标人完成项目所需要的个别成本。知识点39：中标的法定要求、招投标的投诉处理一、中标的法定要求招标人应该在收到评标报告后3日内公示中标候选人，公示期不得少于3日。招标人也可以授权。招标人也可以直接授权评标委员会确定中标人。国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目，招标人应当确定排名第一的中标候选人为中标人。排名第一的中标候选人放弃中标，因不可抗力不能履行合同、不按照招标文件要求提交履约保证金，或者被查实存在影响中标结果的违法行为等情形、招标人可以按照排序依次确定其他中标候选人为中标人，也可以重新招标。招标人自确定中标人之日起15日内，向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。招标文件规定提交履约保证金的，中标人应该提交。履约保证金不得超过中标合同金额的10%。二、招投标的投诉处理投标人或者其他利害关系人认为招标投标活动不符合法律、行政法规规定的，可以自知道或者应当知道之日起10日内向有关行政监督部门投诉。对资格预审文件、招标文件、开标以及对依法必须进行招标项目的评标结果有异议的，应当首先向招标人提出异议。1）对资格预审文件有异议的，应该在提交资格预审申请文件2日前提出，招标人3日内答复；2）潜在投标人或者其他利害关系人对招标文件有异议的，应当在投标截止时间10日前提出，招标人3日内答复；3）对开标有异议的，当场提出，当场答复；4）对评标结果有异议的，应该在评标结果公示期间提出，招标人3日内答复。依法必须进行招标的项目的招标投标活动违反招标投标法和本条例的规定，对中标结果造成实质性影响，且不能采取补救措施予以纠正的，招标、投标、中标无效，应当依法重新招标或者评标。1Z303020 建设工程承包制度（4分）知识点40：发包与违法发包建设工程承存在下列情形之一的，属于违法发包：（1）建设单位将工程发包给个人的；（2）建设单位将工程发包给不具有相应资质或安全生产许可的施工单位的；（3）未履行法定发包程序，包括应当依法进行招标未招标，应当申请直接发包未申请或申请未核准的；（4）建设单位设置不合理的招投标条件，限制、排斥潜在投标人或者投标人的；（5）建设单位将一个单位工程的施工分解成若干部分发包给不同的施工总承包或专业承包单位的；（6）建设单位将施工合同范围内的单位工程或分部分项工程又另行发包的；（7）建设单位违反施工合同约定，通过各种形式要求承包单位选择其指定分包单位的；（8）法律法规规定的其他违法发包行为。知识点41：工程总承包、施工总承包与共同承包1工程总承包是指按照工程总承包合同的约定，对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行（竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包。2. 工程总承包的方式：（1）设计采购施工（EPC）/交钥匙总承包；（2）设计-施工总承包（D-B）；（3）设计-采购总承包（E-P）；（4）采购-施工总承包（P-C）。3. 我国对工程总承包不设立专门的资质。凡