反洗钱监管台账系统操作指引

反洗反洗钱监钱监管台管台账账系系统统操作指引操作指引 (金融机构版本金融机构版本) 2010 年年 4 月月 10 1 目 录 用户登陆用户登陆 .2 系统主界面系统主界面 .2 用户管理用户管理 .2 修改密码.2 用户维护-修改.3 通讯录通讯录 .3 通讯录-修改.3 通讯录-删除.4 通讯录-新增.4 字典表字典表 .4 字典表-金融机构信息修改.4 非现场监管报表非现场监管报表 .5 非现场监管报表-模板维护.5 非现场监管报表-报表上传.5 非现场监管报表-空表上传.6 金融机构评估金融机构评估 .7 金融机构评估-评估结果新增.7 监管措施监管措施 .8 监管措施-监管措施维护.8 工作报告工作报告 .9 工作报告-工作报告新增.9 检查已报送信息的准确性检查已报送信息的准确性 .9 2 用户登陆用户登陆 1、 功能描述：用户输入用户代号、密码，登陆系统 2、 访问方式：在浏览器地址栏录入：http:/ 4/CMSS 3、 主界面： 图 1 登陆界面 4、 操作说明：在第一个输入框输入用户代码，在第二个输入框输入用户密码，在第三个 输入框输入验证码，然后点击“登陆”按钮。 操作结果：若用户输入了错误的信息，则系统要求用户重新输入；若用户输入无误， 则页面将转到系统主界面。 系统主界面系统主界面 1、 访问方式：登陆成功后，系统进入主界面 2、说明：主界面分为三个部分： （1）最上方部分显示当前用户的 id，所属机构，角色等信息。 （2） 左面部分是系统功能菜单，功能菜单具体显示的功能数目因用户登陆角色不同而相 异。用户若点击“退出系统” ，则转到系统退出页面； （3）右面部分为系统主窗口。 用户管理用户管理 功能说明：修改密码、用户维护、新增用户。 修改密码修改密码 1、 功能说明：修改用户密码 2、 使用者：所有用户 3、 访问方式：从功能菜单选择：系统权限修改密码 3 4、 操作说明：按要求填写原密码，修改新密码，点击“提交” 用户维护用户维护-修改修改 1、 功能说明：修改用户信息 2、 使用者：授权用户 3、 访问方式：从功能菜单选择：金融机构用户维护，选中需修改的用户，点击“修 改用户”后进入修改界面 图 2 用户修改 4、 操作说明 修改相关用户信息后点击“修改”按钮 通讯录通讯录 通讯录通讯录-修改修改 1、 功能说明：修改通讯录 2、 使用者：授权用户 3、 访问方式：从功能菜单选择：金融机构通讯录维护，选中要修改的记录，然后点 击“修改”按钮，单击后进入修改界面 4、 主界面 4 图 3 通讯录修改 5、 操作说明 修改相应信息后，点击“修改”按钮 通讯录通讯录-删除删除 1、 功能说明：删除通讯录 2、 使用者：授权用户 3、 访问方式：选中需删除的记录后点击“删除” 按钮，删除该条通讯录记录 通讯录通讯录-新增新增 1、 功能说明：新增通讯录 2、 使用者：授权用户 3、 访问方式：从功能菜单选择：通讯录金融机构通讯录新增 4、 操作说明 按照图 3 的格式录入相应信息后，点击“录入”按钮 字典表字典表 字典表字典表-金融机构信息修改金融机构信息修改 1、 功能说明：金融机构字典信息修改 2、 使用者：授权用户 3、 访问方式：从功能菜单选择：金融机构信息维护，从列表中打勾选中相应记录点击 “修改” 按钮 4、 主界面 5 图 4 金融机构信息修改 5、 操作说明 修改相应的信息后，点击“修改”按钮 非现场监管报表非现场监管报表 非现场监管报表非现场监管报表-模板模板维护维护 1、 功能说明：非现场监管报表-模板维护 2、 使用者：授权用户 3、 访问方式：从功能菜单选择：非现场监管报表-非现场监管报表模板维护 4、 操作说明：鼠标右键选中相应的附件，选择“目标另存为”选项下载相应模板或 文件 （1）非现场监管报表格式必须使用最新的模板，最新模板在本模块上下载，模板为 10 张 excel 表格。 （2）上传的非现场监管报表的文件名只能使用模板的名称，不能更改。 （3）非现场监管报表由两部分组成：报表头和报文，报表头由报表前 3 行组成，必须 完整填写， “填报单位类别代码”为各机构总部向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易 和可疑交易报告时使用的“总对总”代码，长度为 15 位阿拉伯数字， “数据类别”和“数据 来源”字段为默认固定内容，不需要自行填写。 非现场监管报表非现场监管报表-报表上传报表上传 1、 功能说明：非现场监管报表-非现场监管报表上传 2、 使用者：授权用户 3、 访问方式：从功能菜单选择：非现场监管报表-非现场监管报表上传 4、 主界面 6 图 5 报表上传 5、 操作说明 上传信息内容：上传信息内容： 1） 10 张非现场监管报表（excel 报表）： （1）年报（附表 1-5） 反洗钱内控制度建设情况统计表、反洗钱机构与岗位设立情况统计表、反 洗钱宣传活动情况统计表、反洗钱培训情况统计表、反洗钱内部审计情况统计表 （2）季报（附表 6-10） 识别客户情况统计表、重新识别情况统计表、涉及可疑交易识别情况统计 表、可疑交易报告情况统计表、协助公安机关、其他机关打击洗钱活动情况统计 表。其中：“反洗钱监管台账系统”全年开放附表 1-5 的上传功能，金融机构可 以及时将本机构本年度内控制度、组织架构、宣传培训、内部审计等报表和附件 内容上传台账。报表内容如有变更，先将之前上载的报表删除，再上传新的报表 及相关附件。 2）非现场监管报告（word 文档）： 非现场监管报告的命名规则：“年度+季度+机构代码+反洗钱非现场监管报 告” ，年度长度为 4 位，季度长度为 2 位，使用 01/02/03/04 分别代表第一/第二/ 第三/第四季度，机构代码为当地人民银行在反洗钱监管台账上分配的机构代码， 长度为 12 位阿拉伯数字。报告的内容要求：应包括反洗钱内控制度建设和执行 情况、反洗钱机构和岗位设立及运行情况、反洗钱培训宣传情况、反洗钱内部审 计情况、反洗钱客户识别工作情况、反洗钱可疑交易报告情况、反洗钱协助打击 洗钱活动情况等。 3）相关附件（内控制度正文、组织架构情况报告、宣传培训情况报告、内部审 计报告中与反洗钱工作有关的内容等） 上传方法：上传方法： （1）非现场监管报表、非现场监管报告：选择“非现场监管报表上传” ，点击 “浏览”按钮选择上传文件，点击“继续”按钮增加下一个文件，选择完成后点击 “上传”按钮。 （2）相关附件：如内控制度：点击“非现场监管报表维护”，选择“附件一”打 勾，点击“查看”，打勾选择相应的内控制度，点击“查看”，再点击“浏览”，选择文件 后点击“上传”，组织机构建设、宣传、培训、审计等情况的附件上载方式和内控制度 的附件上载方式一致。 非现场监管报表非现场监管报表-空表上传空表上传 1、 功能说明：非现场监管报表-空表上传 2、 使用者：授权用户 3、 访问方式：从功能菜单选择：非现场监管报表-空表上传新增 7 4、 主界面 图 6 空表上传 5、 操作说明 对于整张表格均无数据的以下几张表格可以进行空表上传操作： 附表 2：融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表 附表 3：金融机构反洗钱宣传活动情况统计表 附表 4：金融机构反洗钱培训情况统计表 附表 10：金融机构协助公安机关、其他机关打击洗钱活动情况统计表 对所确认的空表打勾，然后点击“保存” 其余表格不能进行空表上传操作，必须要通过“非现场监管报表上传”模块上传，报文报文 所有数据项为必填项。若无数据，数字型字段填所有数据项为必填项。若无数据，数字型字段填“0”，其他类型字段填，其他类型字段填“无无”。 金融机构评估金融机构评估 金融机构评估金融机构评估-评估结果新增评估结果新增 1、 功能说明：金融机构评估-评估结果新增 2、 使用者：授权用户 3、 访问方式：从功能菜单选择：金融机构评估-评估结果新增 4、 主界面 8 图 7 评估结果新增 5、 操作说明 点击“浏览” ，选择评估结果文件后，点击“录入” 。金融机构用户可以通过“评估结 果维护”模块查询人民银行对本机构的评估情况 监管措施监管措施 监管措施监管措施-监管措施维护监管措施维护 1、 功能说明：监管措施-监管措施维护 2、 使用者：授权用户 3、 访问方式：从功能菜单选择：监管措施-监管措施维护，查询人民银行对本机构实 施分类监管措施的情况 4、 主界面 图 8 监管措施维护 5、 操作说明 9 打勾选择相应的监管措施，点击“反馈” ，点击“浏览” ，选择反馈文件后，点击“反 馈” 金融机构需要在台账上进行“反馈”操作的监管措施：自查、书面质询 工作报告工作报告 工作报告工作报告-工作报告新增工作报告新增 1、 功能说明：工作报告-工作报告新增 2、 使用者：授权用户 3、 访问方式：从功能菜单选择：工作报告-工作报告新增，上传本机构相关栏目的反 洗钱工作信息 4、 主界面 图 9 工作报告维护 5、 操作说明 选择年度及相应的工作报告类型，点击“浏览” ，选择上传文件后，再点击“录入” 检查已报送信息的准确性检查已报送信息的准确性 1、非现场监管报表和报告上报成功后，务必要点击“非