期货公司管理信息平台解决方案

期货公司管理信息平台解决方案上海德索信息技术有限公司1期货公司管理信息平台解决方案v1.0上海德索信息技术有限公司2010年7月期货公司管理信息平台解决方案上海德索信息技术有限公司2目目录录11概述概述.422管理信息平台规划管理信息平台规划.62.1系统目标.62.2管理信息平台建设规划.62.3系统框架.733管理信息平台（一期）功能管理信息平台（一期）功能.93.1影像管理.93.2经纪人管理.93.3客户服务.93.4综合报表.103.5客户评价模块.113.6分析报表.123.7格式文件生成.123.8客户分析.123.9系统管理.133.9.1用户管理.133.9.2权限管理.1344管理信息平台管理信息平台(二期二期)功能功能.144.1营销分析.144.2关键业绩指标分析.14期货公司管理信息平台解决方案上海德索信息技术有限公司355管理信息平台管理信息平台(三期三期)功能功能.1666软硬件平台软硬件平台.176.1软件结构.176.1.1客户端软件配置.176.1.2数据库服务器软件配置.176.1.3应用服务器软件配置.176.2硬件结构.176.2.1客户端硬件配置：PCSERVER.176.2.2数据库服务器硬件配置：IBM小型机HPPCServer.176.2.3应用服务器硬件配置：IBM小型机HPPCServer.1877系统优势系统优势.1988公司介绍公司介绍.20期货公司管理信息平台解决方案上海德索信息技术有限公司411概述概述随着期货公司交易系统建设的完成，管理信息系统的建设逐步提上议事日程。上海德索信息技术有限公司的核心团队拥有十多年的银行管理信息系统的实施经验，通过对综合交易平台的学习和了解，结合期货公司实际管理信息需求，引入银行成熟的管理信息系统建设框架，开发出期货公司管理信息平台。管理信息平台能满足不同层次的管理需求：期货公司管理层公司整体经营状况客户权益手续费（留存、返佣、净留存）客户构成业绩曲线哪些是公司最重要的客户，哪些客户可以为公司带来利润什么样的客户有潜力，可能成长为能给公司带来收益优质客户下面的营业部业绩是否正常营业部营业部经营状况营业部客户分布居间人经纪人期货公司管理信息平台解决方案上海德索信息技术有限公司5我的客户情况我的业绩情况我的业绩明细客服人员客户历史服务信息我需要处理的事件（客户提醒）营销人员潜在客户历史服务信息客户进展期货公司管理信息平台解决方案上海德索信息技术有限公司622管理信息平台规划管理信息平台规划2.12.1系统目标期货经纪公司管理信息平台建设最终目标是建立公共管理信息平台，形成统一的数据与应用的基础管理平台，实现对数据资源的有效整合，交流，保护、管理和分析，开发各种应用，最终实现以下目标：1.通过合理的管理办法，充分调动营销人员和居间人（经纪人）等的积极性，留住现有客户，找到潜在客户。2.关键指标图形化展示将管理者关心的指标通过各种图表进行展示便于管理者快速了解公司整体业绩状况，以便采取对应的措施。3.提供一个快速开发平台，能很好的将管理层的管理需求转换成管理信息平台的报表或图表展示2.2管理信息平台建设规划管理信息平台建设规划根据期货公司管理信息需求，管理信息平台可以分三期进行建设：1.一期目标：a)提供完善的经纪人管理功能，提供多种返佣模型便于期货公司根据实际需要对居间人进行灵活多变的返佣设置。b)流程管理将营销客户服务客户流失后续跟踪等各类信息留痕实现数字化管理.c)关键指标图形化展示将管理者关心的指标通过各种图表进行展示便于管理者快速了解公司整体业绩状况d)报表中心，能满足业务部门各类管理报表的需求2.二期目标期货公司管理信息平台解决方案上海德索信息技术有限公司7a)营销分析b)全公司关键业绩指标分析3.三期目标a)建设全公司的基础数据库（轻量级数据仓库），实现管理数据的有效存储b)定价权通过数据分析模型给出居间人或投资者的贡献度及业绩评估报告。对一些场景进行假设，给出模拟分析报告i.费率和保证金率的变化对客户活跃度的影响ii.公司可以采取什么样的活动来让业绩达到预期iii.2.3系统框架系统框架期货公司管理信息平台解决方案上海德索信息技术有限公司8期货公司管理信息平台解决方案上海德索信息技术有限公司93管理信息平台（一期）功能管理信息平台（一期）功能3.1影像管理1.投资者影像资料管理单个客户影像上传批量影像上传2.经纪人影像管理单个上传批量上传3.2经纪人管理经纪人管理模块1.经纪人信息管理2.经纪人投资者关系管理3.经纪人组管理4.经纪人分润关系管理5.经纪人返佣管理6.特殊返佣管理分客户返佣分产品返佣分客户、产品返佣3.3客户服务1.客户基本信息查询2.客户完整信息查询3.流失客户信息维护期货公司管理信息平台解决方案上海德索信息技术有限公司104.客户提醒提醒模板维护提醒事件处理5.潜在客户管理潜在客户信息登记潜在客户审核潜在客户服务6.客户服务记录客户回访客户问题登记客户问题跟进及处理3.4综合报表1.基础报表营业部综合情况月报营业部统计年报营业部经营情况表营业部经营业务情况表2.三大基础报表交易统计表费用顺序表客户资金对帐表3.经纪人业绩报表业绩明细报表（到客户）业绩统计报表（汇总到居间人）期货公司管理信息平台解决方案上海德索信息技术有限公司114.监管报表客户管理报表月度风险控制报表客户风险状况表5.客户报表客户持仓查询客户成交明细查询客户出入金流水6.动态资本金监控报表SR1风险监管指标汇总表SR2净资本计算表SR3资产调整值计算表SR4分离资产报表SR5客户权益变动表SR6经营业务报表SR7客户管理报表7.日常管理报表业务日报开户统计报表客户组成分析报表客户排名统计报表3.5客户评价模块1.投资者分类评级期货公司管理信息平台解决方案上海德索信息技术有限公司122.投资者盈利能力评估3.投资者风险控制能力评估4.投资者交易习惯评估5.3.6分析报表利用图形化展示工具，对营业部和投资者业绩进行展示，便于管理者掌握整体情况。1.营业部分析2.投资者分析3.7格式文件生成1.国内基金公司接口文件生成2.QFII基金接口文件生成3.3.8客户分析客户是期货公司盈利的基础，如何使期货公司赢得更多客户、留住优质客户，是每个期货公司在经营中最关心的问题。期货公司是客户密集型的企业，期货公司的客户量很多，无论从效率还是资金上讲，期货公司都不可能也不必要对所有的客户提供统一的优质服务。而且期货市场是个竞争性市场，期货公司必须达到所谓的“5R”抓住20优质客户，才能在竞争中取得优势。这样就必须进行客户分析，找到真正对期货公司有价值的优质客户和潜在优质客户，以最低的成本赢得最大的利益。客户分析模块包括：客户基本情况分析客户交易行为分析客户偏好分析期货公司管理信息平台解决方案上海德索信息技术有限公司13客户贡献度分析客户流失分析客户分类分析3.9系统管理3.9.1用户管理3.9.2权限管理根据管理需要，实现功能权限和数据权限的控制。系统的权限控制从用户、角色、权限三个方面来体现。1.权限功能点：是用户访问控制的最小系统功能点。系统资源权限：菜单项资源是否可见。针对不同的用户角色限制报表和参数信息的访问权限。如：报表查看权限。系统管理权限：系统管理权限例如对用户增加、修改、删除等配置权限，报表管理权限，例如报表定义的增加、修改、删除等数据维护权限。数据访问权限：针对不同用户设置相应的机构数据访问权。2.角色：角色是用户的抽象，为了方便权限的分配，可以把相同职能的用户抽象为角色，在对角色进行统一的权限分配，例如：总部管理角色等等。角色的创建角色和权限功能点的关系：一个角色可以拥有多个权限功能点。配置对照关系由各级管理员完成。角色分类：可以将角色归类。3.用户：指实际操作系统的用户，权限分配时，每个用户可以拥有一个或多个角色。用户的创建：体现分层次创建用户的概念期货公司管理信息平台解决方案上海德索信息技术有限公司1444管理信息平台管理信息平台(二期二期)功能功能4.14.1营销分析营销分析中国的期货市场已进入激烈的市场竞争时代。在这个高度开放化的社会中，充斥着大量的信息和服务。做市场已经不仅仅是做广告、进行促销活动、提供优质服务这么简单，这是大期货都能做到的事情，关键是这些事情要做得有效，这就需要进行分析。通过分析促销推广活动后的客户反应、客户交易行为变化情况，分析对不同客户群最有效的广告促销渠道，分析服务质量与客户满意度、客户流失的关系，来进行低成本的、有针对性的市场活动，从而取得竞争优势。营销分析的典型主题包括：渠道效益分析目标销售分析营销效率分析4.24.2关键业绩指标分析关键业绩指标分析关键业绩指标即KPI，应根据期货公司业务的特性，对各级部门领导及业务骨干所关心的内容加以归纳，并总结成为易看易懂的一系列指标。这些指标将成为领导及业务骨干了解期货公司的经营现状、发展趋势，以及寻找潜在利润增长点的主要信息来源，进而为其决策过程提供有力信息支持。关键业绩指标分析是利用期货公司管理信息平台中客户关系管理、风险管理等其他主题收集数据、分析数据的基础上，结合期货公司各管理层、决策层人员的需要，得到一系列指标，它主要是为期货公司战略层服务的。KPI的作用如下：正确计算KPI，可以准确描述期货公司的经营情况，从而满足管理者对期货公司的经营状况了解；KPI分析可以帮助监控期货公司的运营，及时发现风险，提出预警；KPI分析可以根据实际业务水平，提出发展计划和预算，并根据实际情况对计划进期货公司管理信息平台解决方案上海德索信息技术有限公司15行及时的调整。完整的管理信息平台其中一个主要的功能就是要为期货公司管理人员提供管理及决策方面的KPI。由于不同层次的管理人员对KPI的需求是有所区别的，在此根据我们的经验，主要从两个层次(决策层、一般)管理人员的角度列出KPI，但由于各期货公司情况有所差异，期货公司管理信息平台中最终包含哪些KPI，还需要进一步与各层次管理人员的进行沟通交流。期货公司管理信息平台解决方案上海德索信息技术有限公司1655管理信息平台管理信息平台(三期三期)功能功能在一期和二期建设的基础上，不断的完成基础数据模型，最终形成轻量级数据仓库模型。在此基础上进行各类数据分析和趋势分析。期货公司管理信息平台解决方案上海德索信息技术有限公司1766软硬件平台软硬件平台6.16.1软件结构软件结构6.1.16.1.1客户端软件配置操作系统Windows系列浏览器IE浏览器前端软件Excel200320076.1.26.1.2数据库服务器软件配置数据库服务器软件配置操作系统Linux数据库Oracle10G6.1.36.1.3应用服务器软件配置操作系统Windows2003Server或Linux数据库连接WEB服务器JBoss6.26.2硬件结构硬件结构6.2.16.2.1客户端硬件配置：PCPCSERVERSERVERCPUP4以上内存1G以上硬盘40G网卡100MBEthernet6.2.26.2.2数据库服务器硬件配置：数据库服务器硬件配置：IBMIBM小型机小型机HPHPPCPCServerServer期货公司管理信息平台解决方案上海德索信息技术有限公司18CPU4内存8GB硬盘400G网卡1000MBEthernet6.2.36.2.3应用服务器硬件配置：应用服务器硬件配置：IBMIBM小型机小型机HPHPPCPCServerServerCPU4内存6G硬盘100G网卡1000MBEthernet考虑到负载均衡，可以配置多一台数据库服务器和应用服务器。期货公司管理信息平台解决方案上海德索信息技术有限公司1977系统优势系统优势维护方便，有方便的报表定义功能。只需掌握Excel操作技巧和SQL技能就可以开发维护各类报表，无须编写复杂的页面。有完整的数据模型，可能有效的进行数据存储，好的逻辑数据模型，必须是尽可能的独立于物理的数据存储设备。原因在于，技术的变化日益更新，然后业务上的变化却没有那么迅速。如果逻辑数据模型的设计与技术和物理的数据存储设备有着紧密的关系，一旦有新的技术产生，那么将给今后数据的使用方面造成巨大的困难，给数据库的维护和管理加上巨大的负荷，后果不堪设想。当建立了一个良好的逻辑数据模型后，任何针对数据库的更新只需要技术人员回到逻辑数据模型那里，而不需要再次从业务人员那里获得最基本的业务需求。从时间上，价值上，逻辑数据模型都大大降低了对于技术更新、改良上的成本。