资产处置协议北京华东电气.docx

精选资料合同编号：2019.01.08北京华东电气股份有限公司与马鞍山市中小企业服务中心之资产处置财务顾问协议2018年 元月 28 日本协议由以下双方于2018年 月 日在 安徽省马鞍山市 签署：顾问服务合同资产项目方：北京华东电气股份有限公司 （以下简称甲方）法人代表：王钰洲地址：北京经济技术开发区路东区F5街区法定代表人授权代表人：王钰洲身份证：联系电话：顾问服务方：马鞍山市中小企业服务中心 （以下简称乙方）法人代表：孙金龙 地址：法定代表人授权代表人：孙金龙身份证：联系电话：鉴于1、北京华东电气股份有限公司是一家具有独立法人的公司，公司注册资金10000万元人民币；2、王怀新是北京华东电气股份有限公司的大股东，拥有42.66%的股份；3、王怀新是北京华东电气股份有限公司的实际控制人；4、北京华东电气股份有限公司大股东王怀新及相关股东一致希望出售及转让位于北京经济技术开发区路东区F5街区的办公楼；5、乙方具有为甲方寻找合适收购资产方并协调项目推进与执行的资源及能力。甲方拟通过资产转让等方式谋求回笼资金做投资，以实现及更大地发展。甲、乙双方经友好协商，甲方拟聘请乙方作为其财务顾问，为甲方与资产收购方提供有关财务顾问咨询服务和项目推荐。现就双方合作的具体内容订立本合同，以此共同遵守。 第一条 顾问的聘请1、甲方在此聘请并授权乙方担任甲方出售转让资产独家顾问，为甲方提供资产出售转让项目相关的咨询顾问及中介服务，具体的顾问服务内容见本协议第二条的约定。2、乙方同意根据本协议的约定担任甲方的并购顾问，提供项目相关的顾问及中介服务。 第二条 顾问服务范围1、乙方负责为甲方寻找收购甲方资产的优质收购方。2、乙方与收购方接洽收购事宜、协商收购内容、根据甲方或者收购方的要求安排商务谈判的时间、地点、议程，必要时根据甲方的要求，乙方可陪同谈判。3、在交易中向甲方提供法务、财务等咨询服务，确保交易公平合法；保障甲方公司价值最大化，保障有关并购、投资的流程、文件等事宜合法合规，保障甲方利益免受损害。4、协助甲方起草或修改交易过程中可能涉及的相关文件、协议。5、乙方安排甲方与收购方接洽，并促使双方达成收购合意后，乙方可不必每次陪同，但安排第一次和收购方见面须陪同，其他交由甲方与收购方自由谈判，直到收购合同签订。第三条 甲方应履行的义务甲方应主动配合乙方为甲方利益所从事的本协议项下的各项工作，包括但不限于：1、 甲方应及时向乙方提供财务顾问工作所需要的全部文件、资料、证明，并保证该等文件资料的真实性、完整性和准确性；本协议生效后，甲方无正当理由不得拒绝乙方的顾问服务。2、甲方保证业已为乙方履行顾问职责所需的甲方内部或者外部授权已经全部获得。3、甲方应指定专人负责与乙方人员保持联系，保证信息传递畅通，积极、主动地配合乙方各项工作；甲方承诺：对本协议约定的服务事项采取的任何重大决策行为或任何其他可能实质影响本协议约定的行为均应事先及时向乙方通报；甲方保证在本协议签署之前不得单独约见标的方；甲方保证在本协议签署后，其与标的方交易过程中乙方应作为甲方的财务顾问身份出现。4、甲方需做好配合，并不得无故取消合作，否则视为违约；如拒绝提供必须资料等情形均视为甲方违约，需按服务费的标准作为违约金支付给乙方。5、甲方应按承诺、约定，及时提供用于融资所需的各项条件，如因甲方拖延导致并购不成功，责任由甲方承担。6、如果因甲方不遵守承诺、约定导致乙方推荐的上市公司退出调研致使并购无果时，甲方需向乙方进行信用补偿，补偿金额为人民币伍佰万元。7、按本协议第六条的约定向乙方支付报酬（财务顾问费用）。第四条 乙方应履行的义务1、应甲方要求，将已知的合作方信息在签署本协议后全部告知给甲方，并保证实时更新。2、乙方应指定专门项目人员负责与甲方沟通协调，乙方项目人员的工作时间、工作地点应根据甲方的提议，可随时联系约定。3、根据乙方专业能力，协助甲方与投资方谈判、磋商，切实维护甲方的利益；4、根据本协议第六条从甲方取得财务顾问费用。5、为促成本项目的实现和交易的达成，乙方应根据甲方的要求提供优质的服务，服务内容包括但不限于：提供企业收并购顾问，咨询服务；参与项目谈判，负责项目尽职调查；设计合理、合法的企业收并购方案并提供项目信息、资料、研究报告及其他有关文件。6、参与甲方与第三方之间的商务谈判，帮助甲方在投资交易中尽可能控制成本，并专业尽职协助甲方审核有关并购文件，实现甲方利益最大化。第五条 顾问服务的期限本协议服务期限自本协议签署之日起至甲方与收购方签订收购合同之日止（如甲方与收购方签订的收购合同为一系列的合同文本时，以确定收购价格的合同文本上签订的日期为准）。第六条 顾问费用及支付方法1、本协议以签订正式收购合同为顾问服务完成的标准。 （一）财务顾问费的构成与计算方法如下：A：甲方被合作方投资、并购、重组的总体估值低于人民币【 3.5 】亿元（含）时，具体可分为：1、甲方与乙方推荐的合作方达成合作协议，获得投资时，甲方支付财务顾问费用为合作方实际收购价总金额的（4）%，2、甲方被合作方收购时甲方支付财务顾问费用为总收购价值（4）%，甲方支付乙方财务顾问费以现金支付。B：甲方被合作方收购的总体估值大于人民币【3.5】亿元（含）时，大于人民币【3.5】亿的部分，具体按如下分配：1甲方被合作方投资时，大于的部分，按比例，甲方获取【 50】%，乙方获取【 50 】%，分配。甲方支付乙方的财务顾问费用为AB两项之和。（二）财务顾问费用支付的时间与方式：1、如果实际收购事项达成后，并收购投资方向甲方支付的对价为现金（货币资金），在甲方一次性收到收购方支付的现金后5个工作日内，将按约定计算的总财顾费一次性支付给乙方；若甲方与收购方的股权交易分批次，按比例结算，则财务顾问费也是按同样比例，批结批清。发生甲方以现金（转账）形式向乙方支付财务顾问费用时，乙方须在收到款项一周内向甲方提供合规发票，有关税费由乙方承担。2、在合法合规的前提下，甲乙双方同意可以根据实际情况协商财务顾问费用其他的处理办法。3、支付方式：顾问费的支付应以银行转帐的方式，按照本协议约定时间，最迟不得超过5日支付至乙方指定帐户（其他补充账户可以协商添加）：账户名称：马鞍山市中小企业服务中心帐 号： 1560801021000235231开 户 行： 徽行佳山路支行 第七条 违约责任1、甲乙双方应按照本协议约定的权利义务及承诺事项履行本协议；2、在本协议约定期限内，甲方保证不绕开乙方而与乙方介绍的投资人单独进行交易，并承诺即使单独进行交易，仍然向乙方支付本协议第五条约定的费用。3、甲方应按照本协议第六条之约定向乙方支付财务顾问费，如果甲方未按照本协议之约定按时足额将财务顾问费用，每逾期一天，甲方应向乙方支付当期未支付部分的万分之五作为违约金，逐日累计。第八条 法律适用与争议解决1、本协议适用中华人民共和国法律；2、与本合同有关的一切争议，双方应先友好协商解决，如协商未果，则双方可向乙方住所地有管辖权的人民法院提起诉讼。原告方可选择在其所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。第八条 其他1、乙方声明其有权为甲方提供本协议所约定的顾问服务。2、本协议甲乙双方法定代表人或授权代表签字、盖章后后生效。3、本协议未尽事宜，双方经协商达成一致可签订补充条款，补充条款与本协议具有同等法律效力。4、本协议的条款标题仅为方便索引及查阅之用，不影响本协议的条款解释。5、本协议一式肆份，双方各执贰份，具有同等法律效