农产品国际贸易第一章.ppt

第一章国际贸易概述,概述的要求是廓清被研究对象的基本图景,国际贸易概述概念、历程、理论三个基本知识点进行描述旨在整理已有知识，建立一个从点到面、从历史到现实实从理论到实践的认识体系为进入农产品国际贸易的学习，扫清认识方面的障碍,第一章国际贸易概述的结构,第一节国际贸易的概念第二节国际贸易的历史与现状第三节国际贸易理论,第一节国际贸易的概念,一知识讲解1关于概念的背景知识1.1定义定义，是对研究对象的本质和特征作概括说明。下定义，是抓住被定义事物的特征和属性，采用判断句形式进行描述的方法。概念是定义的结果。,对研究对象进行定义，是科学研究和实验分析的基本前提。定义的方法很多，常用的方法是：被定义概念种差属性例如：食物是一种能够构成躯体和供应能量的物质。其中的“构成躯体和供应能量”是食物的种差，即食物不同于其他不可食用物质的本质特征，“物质”是食物的基本属性。用判断句形式对种差和属性进行组合叙述，即可得到食物的基本概念。,1.2诠释,为使概念内涵的信息更丰富、更易于理解，常在基本概念之后，用诠释的方法对概念进行进一步说明。诠释是对被定义对象在关系、功能、作用、意义等方面的深入解释，在语言的使用方面不像下定义那样严谨、考究，形式也可不拘一格。例如：食物是一种能够构成躯体和供应能量的物质。在分子结构上由碳水化合物组成，在生物组份上由动植物蛋白构成.。从而得到关于食物的完整概念。,1.3制定概念的方法与步骤,从定义和诠释两个方面对被定义对象进行描述，是得出完整概念的基本方法。因此，完整概念的定义方法应该是：被定义概念（种差属性）+诠释即可理解为：（种差+属性）是概念的干，诠释是概念的支，干支结合为一体，才能构成一个完整的概念。制定概念的五个基本步骤：第一步，确定属性；第二步，圈定种差；第三步，形成主干；第四步，附加诠释；第五步，概括确认。,2定义国际贸易的完整概念,2.1国际贸易概念的推导第一步，确定国际贸易的属性：活动或理论第二步，圈定国际贸易的种差：国与国（或地区）之间、以货币为媒介的商品和服务的交换第三步，形成国际贸易的基本概念：国与国（或地区）之间以货币为媒介的商品和服务交换的活动和理论。第四步，附加国际贸易的诠释：由进口和出口贸易两部分组成、是国际分工在世界经济关系上的反映，是全球经济增长的发动机，又称进出口贸易、世界贸易、全球贸易、海外贸易等。,第五步，概括确认：国际贸易，是指国与国（或地区）之间以货币为媒介的商品和服务交换的活动或理论。由进口贸易和出口贸易两部分组成，是国际分工在世界经济关系上的反映，是全球经济增长的发动机。又称进出口贸易、世界贸易、全球贸易、海外贸易等。,2.2国际贸易概念的比较,例1国际贸易，是指世界各国或地区间货物和服务交换的活动，是各国或地区间劳动分工的表现形式，并且反映了世界各国或地区间在经济上的相互依存、相互依赖关系。（清华大学出版社2005版）例2国际贸易，是指不同国家（和/或地区）之间的商品和劳务的交换活动。国际贸易是商品和劳务的国际转移，也叫世界贸易，由进口贸易和出口贸易两部分组成，故有时也称为进出口贸易。（社会科学出版社2006版）例3国际贸易，是指世界各国（地区）之间货物（商品）和服务的交换活动，是世界各国在国际分工基础上相互联系的主要形式。由于国际贸易是一种世界范围内的货物和服务的交换，因此又称为世界贸易或全球贸易。（机械工业出版社2007版）,关于概念的比较请以上述三例国际贸易概念为参照，与所推导出的国际贸易概念进行比较。比较的内容是，属性、种差、诠释、概括四个方面。比较的标准是，属性确定是否准确；种差圈定的是否适当、能否反映本质特征；诠释描述的层次是否清晰逻辑性强；概括的程度是否全面。比较和鉴别，是学习、研究中的常用方法，应予以高度重视，应该培养质疑和证伪的学风，理越辩越明。,事实上，国际贸易的概念丰富多彩，原因在于国际贸易活动的复杂性和定义者所处角度的差异性，但这并不对我们认识和理解国际贸易构成障碍，恰恰相反，通过对差异化概念的研读更能促使我们对这一复杂经济活动和理论体系的全面了解。应注意，从学术规范性的角度看，概念特别是核心概念，其内涵的逻辑性、结构的层次性、语义的准确性是评价其优劣的一般标准。因此，就学术概念而言，没有最好只有更好。,2.3国际贸易概念的扩展,国际贸易作为一项复杂的经济活动，其复杂性主要表现在范围广泛、内容丰富、种类繁多。认识复杂对象的有效途径一般从两个方面考虑：其一是，依据一定的标志进行分类，在分类的基础上区别特征，形成认识；其二是，设计系列指标，通过量化计算，在数量结构上形成认识。,基于分类角度的国际贸易概念扩展从货物移动的方向上区分出口贸易进口贸易过境贸易从第三国是否参与上区分直接贸易间接贸易从清偿工具的使用上区分现汇贸易易货贸易从交易手段的使用上区分单证贸易无纸贸易,基于量化指标角度国际贸易概念的扩展从数量指标上区分对外（国际）贸易额对外（国际）贸易量从结构指标上区分对外（国际）贸易结构从地理指标上区分对外（国际）贸易地理分布从统计口径上区分专门贸易总贸易从贸易环境上区分贸易条件对外贸易依存度,关于概念的作用,定义概念，是科学研究和实验分析的基本前提。概念的作用：其一,概念是界定研究范围的坐标其二,概念是分析问题的基本工具概念的分类：其一，划界性概念其二，分析性概念,二阅读指导,关于认识论知识的学习关于方法论知识的学习关于知识增长逻辑的学习关于国际贸易、金融、投资关系的学习,三案例分析,以1美元兑换人民币7.5元计算，若一个美国人拥有8000美元，到中国来就可兑换60000元人民币。在中国物价低，美国物价高的条件下，用60000元人民币在中国购买的实物远比8000美元在美国所能购买的实物的价值高。就是说，这个美国人拿着这8000美元到中国来，不用生产、劳动或冒投资风险，就实现了资本增值，获得了成倍的收益。试分析其收益从何而来？如何纠正？,其收益来自于现行国际汇率机制，国际汇率机制是不平等国际经济与贸易秩序的基础。平等的汇率机制，应该以各国的物价指数作为主要基础指标。因为物价低，表明单位货币购买的实物量较多，因此其汇价也相对的应该较高；而物价高则说明货币可购买的实物量较少，因而其汇价也应该相对较低。,四能力训练,设计三个关于国际贸易的问题并予回答试列出你所掌握的五个关于国际贸易的数据查阅近期经贸消息报或参考消息，选择一篇关于国际贸易的文章，试读并记录不理解的问题,第二节国际贸易的历史与现状,一知识讲解国际贸易发展的历史阶段划分国际贸易的演进过程当代国际贸易的格局与特征二阅读指导阅读吕博【贸易战争】的前言及第一章读道格拉斯洛斯【经济史中的结构与变迁】的前言及第十四章,三案例分析四能力训练,以吕博【贸易战争】第一章中的资料为题材，编写一个以贸易为主题的案例。内容应包括，案情、分析及结论。,总结概括【经济史中的结构与变迁】的第十四章的中心论点，并分析本章在这一部分中的地位和作用。,第三节国际贸易理论,知识讲解1关于理论的背景知识1.1什么是理论理论，是指人们关于客观事物知识的理解和论述，简称理论。一般区分为：自然科学理论，社会科学理论，两大类。自然科学理论，一般是由逻辑或数学的陈述所连接的一组假设、命题、推导和结论组成，以此对某一客观现象作出规范的解释。例如：概率论、相对论、控制论、进化论、全球暖化理论等。社会科学理论，是关于客观事物的本质及其规律性的相对正确的认识，经过逻辑论证和实践检验的知识体系，在形式上由假设、概念、判断、推理和结论组成，以此作为解释、分析客观事物和现象的工具。例如：唯物论、需求层次论、劳动价值论、均衡价格论、经济一体化理论等。,1.理论的特征理论的基本特征表现在两个方面。其一是复杂性，即理论必须不是一个显而易见的解释，应该涉及一种系统的错综复杂关系，包含着一定的逻辑层次；其二是稳定性，即对理论进行证实或证伪都不是一件容易的事情。1.构造理论的一般步骤就社会科学理论而言，是经过逻辑论证和实践检验而形成的知识体，在形式上一般由假设、概念、判断、推理和结论组成，以此作为分析和解释社会关系的工具。,2国际贸易理论体系及其演进,2.1国际贸易理论国际贸易理论，是关于国与国（地区）间商品和服务交换活动的成因、利益分配、影响与意义方面相对正确的认识，是经过逻辑论证和实践检验而形成的知识体，在形式上一般由假设、概念、命题、推理和结论组成，以此作为分析和解释国际经济关系的工具。,2.2国际贸易理论体系,古典贸易理论重商主义贸易理论重农主义贸易理论绝对优势贸易理论比较优势贸易理论幼稚产业保护理论新古典贸易理论要素禀赋理论凯恩斯贸易理论普雷维什“中心-外围”理论里昂惕夫之谜,当代国际贸易理论新要素贸易理论技术差距贸易理论产品生命周期贸易理论产业内贸易理论产业间贸易理论战略性贸易理论偏好相似贸易理论,.国际贸易理论的演进,2.绝对优势贸易理论释例,一、假设条件分析模型为2*2*1。即分析两个国家，两种产品，劳动是同质的唯一投入要素劳动在国家间不能移动，但在国内可以自由移动两国的资源得到充分的利用。即一国某一部门资源的增加就意味着另一部门的减少市场处于完全竞争状态。即产品市场和劳动力市场完全竞争；规模收益不变。即贸易产品生产的产出与投入按同一速度增减，投入的边际产量是固定的。贸易运输费用和其他交易成本忽略为零；贸易平衡。即两国进出口贸易值相等。,二、基本命题国民财富的源泉是劳动，表现为生产出的产品并非金银货币国家应采取自由放任的经济政策，才能使劳动和自然资源合理配置，实现财富最大化，政府干预只能使资源配置失衡各国的自然禀赋和技术条件差异巨大，从而各具优势，只有将各自的资源集中于优势产品的生产上进行国际分工，在自由贸易条件下进行交换，各国才能充分分享到分工交换的贸易利益，而非以持续的贸易顺差实现国力的增强自由贸易的利益是“非零和”的，而不是“零和”的一国之所以保护某一产业，是因为该产业生产效率低，缺乏国际竞争力，表面上看是保护，实质上是使该国的资源从效率高的部门转移到了效率低的部门，保护的结果是，在国内资源不能有效使用，在国际上难以到达持续的保护。,三、核心概念亚当.斯密认为，一国在某一产品的生产上拥有更低的生产成本或更高的劳动生产率，则该国在这一产品上就具有绝对优势，这一绝对优势是国际分工和贸易的基础。若设：一国某种产品的产量为Q所需投入的劳动量为L工资率为W则：生产成本=L/Q数值越低表明绝对优势越强劳动生产率=Q/L数值越高表明绝对优势越强产品价格=（WL）/Q数值越低表明绝对优势越强所以，绝对优势来自于两国间劳动生产率的差异，劳动生产率的差异决定于两国生产成本的高低，生产成本的高低又决定着产品价格的差异。因此，绝对优势也称绝对成本，是指某两个国家生产同一种产品的劳动成本的绝对差异，即一个国家所耗费的劳动成本绝对低于另一个国家。也可用劳动生产率或产品价格的绝对差表示，其含义相同。,四、分析论证生活中的例子：裁缝与鞋匠亚当斯密在国富论中指出“如果一件东西在购买时所花费的代价比在家里生产时所费的少，就永远不会想在家里生产，这是每一个精明的家长都知道的格言。裁缝不为自己做鞋，鞋匠不为自己缝衣，是他们都认为应该把自己的全部精力集中用于比他人处于有利地位的职业，然后用自己的产品去交换其他产品，会比自己生产一切物品更有利”。生产中的例子：制针厂的分工为了进一步揭示分工与交换以及财富间的关系，斯密考察了当时制针厂的情况。根据斯密的调查，制针厂在分工前，一个工人每天至多能制造20枚针；分工后，平均每人每天可制造4800枚针，每个工人的劳动生产率提高了数百倍。由此斯密认为，分工可以提高劳动生产率，增加国民财富。,贸易中的例子：英国和葡萄牙毛呢与酒的贸易依据假设条件，仅分析英国和葡萄牙两个国家，毛呢与酒两种产品，投入要素为同质的劳动的分工与贸易的情况。由于英葡两国的自然资源和技术条件不同，两国生产等量的毛呢与酒的生产成本不同，见表1-1。表1-1分工前英葡两国的绝对成本与产量比较,数据显示，英国生产等量毛呢的生产成本比葡萄牙低，具有绝对优势，生产等量酒的生产成本比葡萄牙高，处于绝对劣势；葡萄牙的情况正好相反，在酒的生产上具有绝对优势，在毛呢的生产处于绝对劣势。按照绝对优势分工原则，两国应集中生产各自成本绝对低于对方国家的产品，即在国内进行资源重新配置实行专业化生产，国际分工的情形见表1-2。,表1-2分工后英葡两国的绝对成本与产量比较,分工后，两国在各自劳动投入总量不变的情况下，两种产品的总产量均有增加，其中毛呢增加0.2单位，酒增加0.375单位。假定两国按1:1的比例进行交换，若英国出口一半的毛呢则可换取葡萄牙1.1单位的酒，贸易后的情形如表1-3。,表1-3贸易后英葡两国的国内消费量比较,分工与贸易的例证说明：按照绝对优势原则进行国际分工专业化生产，能够提高各国的劳动生产率，从而提高世界总的产出水平；按照平等交换自由贸易的原则进行国际贸易，能够实现贸易各国福利水平的提高；国际分工、自由贸易将使各国在福利水平提高的同时，实现劳动的节约。,五、研究结论国民财富的源泉是劳动，分工交换是增加国民财富的基本途径；分工的基本原则是依据绝对优势，两利相权取其重，从而实现资源的最优配置；贸易的基本原则是平等交换，互通有无吗，从而实现消费量增加和福利水平提高；国际分工自由贸易将使各国在福利水平提高的同时，实现劳动的节约。,六、应用范围绝对优势理论，可解释:国际贸易的成因贸易利益的分配贸易对两国经济的影响七、理论评价贡献开创了以劳动价值解释国际贸易的先河首次论证了国际分工与自由贸易的双赢性缺陷假设条件过于严苛，使得研究结论只能解释国际贸易的一种特殊情形,附录部分资料如后,H-O理论,一、要素禀赋差异与相对供给差异,要素禀赋差异,相对供给差异,生产技术条件相同,生产可能性边界线,结论：资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强，劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。,要素禀赋点,二、封闭条件下的相对价格,papb，即A国在X商品上具有比较优势，而B国则在Y商品上具有比较优势，即资本丰富国家在资本密集型产品上具有比较优势，而劳动丰富国家在劳动密集型产品上具有比较优势。,两国需求条件完全相同,要素禀赋,相对供给差异,相对价格差异,生产技术条件相同,图35,三、H-O定理,开放后，A国将出口X，进口Y，B国则相反。因此，A国X的相对价格将上升，B国X的相对价格将下降，最终两国价格趋于一致，即两国面对相同的国际均衡价格。国际均衡价格Pw由A、B两国的相互需求共同决定。,贸易三角QAOACA和QBOBCB,图37,H-O定理：根据比较优势原则，一国出口密集使用其丰富要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品。,要素价格均等化理论,一、商品价格和要素价格在完全竞争条件下，生产要素在每一部门的报酬等于其边际产品价值，即等于其边际产出与商品价格的乘积。在均衡时，生产要素在所有部门的报酬应当是相同的。,在均衡状态下，劳动和资本的价格分别为：w=PxMPLX=PYMPLY(3.3)r=PxMPKX=PYMPKY(3.4),由（3.3）和（3.4）两式，可以得到：,当X的相对价格上升时，X、Y两个部门所使用的资本-劳动比率均下降。根据边际收益递减规律，当资本劳动比例下降时，由于资本相对于劳动的投入减少，所以资本的边际生产力上升，相反，劳动的边际生产力下降。由（3.5）、（3.6）两式，则，r/Px均上升，而，w/Px、w/py均下降，即X相对价格上升后，资本的实际价格或报酬上升，劳动的实际价格或报酬下降。,结论：斯托珀-萨缪尔森定理（TheStolper-SamuelsonTheorem）：某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。S-S定理的引申（S-S定理在H-O基础上的应用）：国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。,随着贸易的开展，两国X商品的相对价格的差异会不断缩小，并最终达到均等。在这个过程中两国丰富要素的价格不断上升，稀缺要素的价格则不断下降，于是两国要素价格朝着差异缩小的目标变化，趋向于一个共同的水平。随着商品价格的统一，两国要素价格水平也将达到均等。,二、国际贸易与要素价格均等化,单位价值等产量曲线（unit-valueisoquant）和单位等成本直线（unitisocost）PxX0=PyY0=1(3.7)1=wL+rK(3.8),自由贸易下，两国的单位价值等产量线完全相同，所以单位成本线也完全相同，要素价格自然也相同。,图38,需要强调的是：1.要素价格的均等是以商品价格的均等为先决条件的。现实中，由于运输成本和一些贸易壁垒的存在，各国的商品价格难以达到一致，因此，国际间要素价格均等化在现实中一般难以实现。2.要素价格均等还要求生产技术条件必须完全一样，这也是一个比较苛刻的条件。,要素积累与国际贸易,一、罗伯津斯基定理（RybczynskiTheorem）,假设某一生产要素总量增加，比如说资本供给增加了K。,罗伯津斯基定理：在商品相对价格不变的前提下，某一要素的增加会导致密集使用该要素部门的生产增加，而另一部门的生产则下降。,图示证明：,图中资本增加后要素禀赋点由E变为E，在商品相对价格不变的条件下，X、Y两个部门的要素使用比例仍保持原来水平不变。由图可知，X部门产出增加了，而Y部门的产出则减少了。,图39,二、要素积累与贸易条件,大国情形（假设资本增加，劳动不变）,图中，通过Q与Q两生产均衡点的直线R称为罗伯津斯基线。资本增加后资本密集型产品的相对价格下降。,开放情况下，如果一国某一要素增加，对方国家一切保持不变，那么要素增加后，在国际市场上密集使用该要素的商品相对价格要下降。进一步讲，若该商品是要素增加国家的出口商品，则该国的贸易条件恶化，相应地，对方国家贸易条件则改善；若该商品是要素增加国家的进口商品，则该国贸易条件改善，而对方国家贸易条件则恶化。如果生产可能性边界的外移偏向于出口部门，则称之为偏向出口的增长（export-biasedgrowth）；如果生产可能性边界的外移偏向于进口替代部门，则称之为偏向进口的增长（import-biasedgrowth）。,小国情形小国在国际市场上可看成是价格接受者，国际价格不会因其经济增长而有所变动，因此，对小国来说，要素禀赋变化之后，其贸易条件可视为不变。,偏向出口的增长的福利效果经济增长意味着国民收入水平的提高，国民福利的改善；经济增长又可能恶化本国的贸易条件，对本国福利产生不利影响。,如图，从C到C，纯粹的增长利益；从C到C*，贸易条件恶化，抵消了部分经济增长利益，以“转移支付”的形式为他国所享有。,悲惨增长”（immiserisinggrowth）转移至他国的利益部分超出了增长利益，总的福利效果为负。,悲惨增长的前提条件：经济增长偏向增长国的出口部门；增长国在世界市场是一个大国，即其出口供给的变动足以影响世界价格；增长国进口边际倾向较高，即增长国对进口的需求会因经济增长而显著增加；增长国出口产品在世界市场上需求价格弹性非常低。,如果时间足够长的话，要素积累或经济增长可能会改变一国的比较优势型态，即以前具有比较优势的产品，现在由于经济增长可能变为比较优势；反之，以前处于比较劣势的物品，现在也可能变为具有比较优势。,三、要素积累与比较优势,要素禀赋理论的验证与补充,一、里昂惕夫之谜,表3-2美国国内生产1百万美元出口商品与进口商品所需的资本与劳动（1947年）,资料来源：W.Leontief(1954):“DomesticProductionandForeignTrade:TheAmericanCapitalPositionReexamined”,EconomiaLnternaionale.,昂惕夫之谜（TheLeontiefParadox）：美国出口劳动密集型商品，进口资本密集型商品，这一结果与H-O理论恰恰相反。,里昂惕夫的解释：有效劳动（effectivelabor）由于劳动素质各国不同，在同样的资本配合下，美国的劳动生产力约为他国（比如意大利）的3倍，因此若以他国作为衡量标准，则美国的有效劳动数量应是现存劳动量的3倍。从有效劳动数量看，美国应为（有效）劳动相对丰富的国家，而资本在美国则成为相对稀缺的要素。,二、里昂惕夫之谜的解释,人力资本一般劳动可区分为非熟练劳动（unskilledlabor）和熟练劳动（skilledlabor）两类；熟练劳动是指具有一定技能的劳动，这种技能不是先天具备的，而是通过后天的教育、培训等手段积累