供方考核与奖惩办法

XX科技有限公司供方考核与奖惩办法文件编号版 次生效日期页 次5/51. 目的建立对供方的各种要求所达到的状况进行评估的考评体系，并针对不同的考评结果采取处理措施。2. 范围本办法适用于XX科技有限公司外包成品及原辅材料供方的考核与奖惩。3. 定义评审小组：由质量部、供应链管理部、研发部及设计部相关人员组成4. 职责4.1. 采购专员：负责对供方的采购周期、价格水准、交期指数进行考核。4.2. 质量工程师：负责对供方的品质状况及配合状况进行考核。负责每月统计采购部订购分配情况（采购批次）4.3. 质量部经理：根据质量工程师、采购专员及评价小组的考核，对A、B、C三类物质的供方进行综合考评，并将合格供方名单输入SAP系统。4.4. 供应链经理：根据评审结果，审批采购分配比例。5. 管理规范5.1. 供方考核与奖惩：从质量管理、采购周期、管理体系、价格、交期五个方面综合考评。每个方面的具体考核指标及分数分配见下表，总分100分。序号评分项目总分计算方式汇总周期（月）汇总单位评审周期一质量管理（55）抽检批合格率35分得分1 个月IQC6个月联络投诉回复有效率5分减分1个月质量工程师6个月售前售后不合格率10分减分1 个月质量工程师6个月产品不合格赔付率5分减分1 个月采购专员6个月二采购周期（5）5分得分6个月采购专员6个月三价格水准（15）15分平均值3个月采购专员6个月四交期指数（15）15分平均值1个月采购专员6个月五管理体系（10）10分减分6个月评价小组6个月5.2. 考核细则如下：5.2.1. 抽检批合格率（35分）1) 公式：抽检批合格率 = (来料合格批数/来料总批数)*100%。2) 说明：l 特采、让步接收批次算作不合格批次。l 批：同一供应商、同一物料号、同一订单号、同一天到货作为一个批次。l 评分标准：达到目标值95%为满分。每降低2%扣1分，扣完为止。5.2.2. 联络投诉回复有效率（5分）1) 公式：投诉回复有效率=（投诉回复有效次数/总投诉次数）*100%2) 说明：l 此项目中的投诉专指有正规书面联络的投诉。l 回复延迟不作为有效回复。（备注：1、回复延迟指未在规定时间(重大质量事故：一个工作日内给出初步处理对策，三个工作日内给出正式书面报告；一般质量事故：五个工作日内给出正式书面报告)内进行回复的情况，不计具体超过多少日期，有超期现象就算一次。2、如果投诉发生在月底，要求回复日期在下个月时，则此次投诉算到下个月进行。）l 回复内容未包含原因分析、纠正措施、预防措施任何一项不作为有效回复。l 评分标准：达到目标值100%为满分。每未回复1次，扣1分，扣完为止。5.2.3. 售前售后不合格率（10分）1) 公式：售前售后不合格率 = (不合格数/总到货数)*100。2) 说明：l 售前售后不合格：即进货抽检未发现的来料不合格。包括：在我方出库检验、上架销售发现，及顾客发现的不合格。不合格数以各销售单位退回仓库数量为准；l 评分标准：达到目标值为满分 ；每增加0.01%扣1分，扣完为止。5.2.4. 产品不合格赔付率（5分）1) 公式：不合格赔付率 = (赔付次数/索赔次数)*100%2) 说明：l 不合格赔付发生背景：因产品不合格造成全棉时代挑选、改包、客户损失、相关材料损失费用；l 评分标准：全部赔付为满分；200元以下每未赔付1次扣1分；200元以上每未赔付1次，本项得0分。5.2.5. 采购周期（该项总分为5 分）。采购周期，是指采购专员订单下达后，供方能交货的最短周期。由采购专员对同种原材料的供方对比，每6个月予以评分，对于采购周期最短的，给予5分，介于中间的给予3分，时间最长的给予0分。5.2.6. 价格水准评分（总分为15分）。对于每种原材料的供方，基于成本及采购量的原则上，要求为二至三家，由采购专员每三个月对采购价格已经过财务部价格稽核员确认后的该类产品评分。对于是最低的价格，给予15分，对于中间价格，给予7分，对于最高的价格，给予4分。每6个月统计两次，年中或年终时，取两次评分的平均值。5.2.7. 交期状况评分：（15分），由采购部给予每批次评分。3) 对于提前交货三天以上，分值为4分；4) 对于提前二至三天交货，分值为8分；5) 对于按订单目标交期，分值为15分。6) 对于延后一天，分值为8分；7) 对于延后二天，分值为4分；8) 对于延后三天或三天以上，分值为0分。5.2.8. 管理体系（10分）对于A、B类供方，按质量部每年年初制定的供应商现场评审计划组织评价小组成员到供方现场进行管理体系审核，以供方的执行的管理体系为审核准则，以审核发现的不合格项性质及项数为基准评定分数，每6个月的供方统计评比，以当年的审核为准。评分细则如下：1) 对于发现一个严重不符合项，扣3分；2) 对于发现一个一般不符合项，扣1分；3) 对于发现一个轻微不符合项，扣0.5分；例如：对于X供方审核，发现一个严重不符合项；4个一般不符合项；5个轻微不符合项，则总共扣分31+41+50.59.5分，也就是得分0.5分。5.3. 评分程序5.3.1. 评分部门及周期1) 质量部对有交货的供方，每月统计一次品质及改善状况得分，记录在供方日常质量统计表上。2) 对于管理体系评分，由评价小组组长给予评分。3) 采购部每6个月对采购周期给予评分。4) 对于价格水准评分，由采购专员每三个月统计一次。5) 评价小组、采购专员的统计分析，应及时传给质量工程师. 5.4. 评分统计5.4.1. 质量工程师每6个月对A、B、C类供方分别汇总分析并评分一次，每年的7月份和1月份进行评审，7月份评审当年上6个月的，次年的1月份评审上年的下6个月分数,并记录在供方考核汇总统计表上， 经质量部经理审核生效， 必要时经主管副总经理审核生效。5.4.2. 对于A类物质，必须进行上述的五类评分，如有特殊情况，其中一项如无法评分，则该项得分按其它四项得分的平均比率计分。例如：Y供方的质量管理得分为47分，采购周期得分为5分，价格状况得分为8分，交期得分为8分，管理体系审核未进行。其中质量管理评分占55%,采购周期评分占5%,管理体系评分占10%,价格水准占15%，交期指标为占15%。其总体分值计算为：总分=(47+5+8+8)+10(47+5+8+8)/(55+5+15+15) =68+7.6 =75.6分5.4.3. 对于B类物质，如果其价值高，且采购量大，必须进行上述五类的评分，否则管理体系不必进行评分,总分的统计方法同A类物质。5.4.4. 对于C类物质，管理体系不予以评分, 总分的统计方法同A类物质。5.5. 供方等级划分及采购质量工程师或质量部经理每6个月一次按以下标准对供方进行等级划分，记录在供方考核汇总统计表上,并传给采购部门。采购部根据订单和公司发展的状况，大致推算出每月的采购量，按照供方等级进行适当采购量的分配。1) 评分为85分以上的为一级供方，其采购数量占公司采购量的60%2) 评分为70-84分的，评为二级供方，采购量占公司采购量的30%；3) 评分在60-70分的，评为三级供方，采购量占公司采购量的10%；4) 如果在60分以下的，评为四级供方，取消其供方资格，在SAP中冻结该供应商；5) 对于同一类物质，如果供方处在同一级别，则按照先后顺序平均分配采购量。5.6. 供方批次来料不合格或交期延期的经济处罚5.6.1. 采购部门应对供方每批来料不合格或延期作如下经济处罚：1) 对供方来料延期的，延期1-3天，推迟付款15天；2) 延期3-7天，推迟付款1个月，3) 延期7天以上的，推迟付款 2 个月；5.6.2. 扣款：因生产或销售急需决定对供方产品的不合格批次进行特采时应向供方扣取材料费及人工费。5.6.3. 赔偿经济及信誉损失：因供方产品质量问题或交货延期造成我司消费者投诉、退货、罚款或信誉影响时应向供方收取全部的经济及信誉损失。5.6.4. 以上经济处罚具体按供方索赔管理制度执行并在与供方签定的采购与质量协议中明确说明。5.7. 供方动态管理与持续改进5.7.1. 合格供方在当月的供货质量考核中, 如果考核所得分低于45分的, 质量工程师或质量部经理就应及时与供方沟通，必要时发出供方品质改善通知单,将其列为暂用供方。若在以后连续三个月供货中,仍没有改善的,则将其在暂用供方名单中除名,取消其供货资格。5.7.2. 暂用供方在连续三个月的供货考核中, 如果每月考核所得分在45分以上的, 即将其转为合格供方。 5.7.3. 当供方提供的物资出现重大质量事故（如有微生物指标不合格等）