毕业设计（论文）-建设工程招投标理论与方法研究.doc

题目：建设工程招投标理论与方法研究姓 名：学 号：专 业：层 次：目录摘要1一、建设项目招投标的基本理论2（一）建设项目招投标基本概念2（二）建设项目招投标应具备的条件2（三）建设项目招投标的特点2（四）建设项目实行招投标的意义3二、我国招投标制度发展历程3三、我国招投标现状以及对策分析5（一）当前招标投标工作存在的问题5(二) 关于完善招投标工作的几点建议6（三）建筑工程招标定标实例8四、结论12参考文献13摘要招投标制度作为工程承包发包的主要形式在国际国内的工程项目建设中已广泛实施，它是一种富有竞争性的采购方式，是市场经济的重要调节手段，它不但为业主选择好的供货商和承包人，而且能够优化资源配置，形成优胜劣汰的市场机制。实践证明，招投标制度是比较成熟而且科学合理的工程承发包方式，也是保证工程质量、加快工程进度的最佳办法。但由于机制不完善，法制不健全，致使当前的招投标现状仍存在不少不容忽视的问题。本文简要介绍了招投标理论基本概念，回顾了我国招投标制度的发展历程，指出了当前招投标中存在的问题并且提出了相应解决对策，并对当前两种主要的定标方法进行了对比和改进，具有一定的理论和现实意义。关键字：工程招标；工程投标；定标一、建设项目招投标的基本理论（一）建设项目招投标基本概念建设项目招标投标，通常指有工程发包方作为招标人，通过发布招标公告，提出项目的性质、数量、质量、工期、技术要求，以及对承包人的资格等提出招标条件，表明将选择最能够满足要求的承包人与之签订合同的意向，由各有意提供服务的承包商作为投标人，向招标人书面提出自己对拟建项目的报价及其他相应招标要求的行为，参加投标竞争。经招标人对各投标者的报价及其他条件进行审查比较后，从中择优选定中标者，并与之签订合同，这样一个承包商的甄选过程我们称之为项目招投标。招投标制度作为工程承包发包的主要形式在国际国内的工程项目建设中已广泛实施，它是一种富有竞争性的采购方式，是市场经济的重要调节手段，他不但为业主选择好的供货商和承包人，而且能够优化资源配置，形成优胜劣汰的市场机制，其本质特征是“公开、公平、公正”和“充分竞争”。实践证明，招投标制度是比较成熟而且科学合理的工程承发包方式，也是保证工程质量、加快工程进度的最佳办法。但由于机制不完善，法制不健全，致使当前的招投标现状仍存在不少不容忽视的问题。其本质特征是“公开、公平、公正”和“充分竞争”。（二）建设项目招投标应具备的条件招投标的交易方式是市场经济的产物，采用这种方式通常需要具备三个基本条件：一是要有公平竞争的市场经济运行体制；二是必须具备相关的法律、制度来保证招投标的顺利运行；三是招投标市场上要具备一定数量合格投标人，参与竞争，从而保证招标人能够以招标方式从多家竞争者中择优选择承包商。（三）建设项目招投标的特点建设项目招投标通常交易额较大，且时间跨度长、技术性强，因而同一般的物品采购招投标有很大的区别，整个过程设计很多技术问题和经济效益方面的问题，公开、公平、公正是其最主要的特点。招标信息一般会根据工程的规模或者项目的复杂情况，在级别不同的公开出版物上刊登招标公告，以便让潜在的投标人都能知道有关招标信息。随着现代信息技术的快速发展，信息传播的速度会更快，传播的途径会更多，传播范围会更广阔，投标人能更快、更容易地知道相关招标信息，参与竞争，因此，招标方式公开性的有事也会得到更好的体现。工程项目招投标在制度设计方面比较严密，当事人双方必须严格按既定程序和条件进行招投标活动，招投标程序由固定的招标机构组织实施并接收各地招投标办公室主管部门的监督，在公平竞争的框架内进行，任何有能力或资格的投标者均可参加投标，招标方不得有任何歧视某一个投标者的行为，在招投标的各个环节，招标机构都要公平、公开、公正。（四）建设项目实行招投标的意义引进了招投标制度之后，一个建设工程项目从招标到完工，参建各方可以互相监督，尤其是针对一些国家投资项目，可以有效的防止国有资产流失、资金使用效率低下，工程质量不过关等。同时，招投标的实施也给从事工程承包的公司带来了发展机遇，公司可以有平等的机会参与工程的招投标，同时对一些依靠行政关系取得业务的单位来说，将会面对更大的挑战，必将面对市场的考验，投标竞争获得承包合同实际上成为了竞争者实力的较量。随着招投标制度的实施和推广，将会打破过去的地区封锁，不丹招投标的范围会不断扩大，而且对参与投标竞争公司的地方保护性限制也会逐渐减少，竞争会更加激烈，整个建筑市场将会经历一个优胜劣汰的过程，对中国建筑业的发展是有好处的。二、我国招投标制度发展历程我国招投标制度的发展历程大致分为三个发展阶段：第一阶段：招标投标制度初步建立。八十年代，我国招标投标经历了试行推广兴起的发展过程，招标投标主要侧重在宣传和实践，还处于社会主义计划经济体制下的一种探索。本阶段的特点为：1.八十年代中期，招标管理机构在全国各地陆续成立。2.有关招标投标方面的法规建设开始起步，1984年国务院颁布暂行规定，提出改变行政手段分配建设任务，实行招标投标，大力推行工程招标承包制，同时原城乡建设环境保护部印发了建筑安装工程施工和设计招标投标的试行办法，根据这些规定，各地也相继制定了适合本地区的招标管理办法，开始探索我国的招标投标管理和操作程序。3.招标方式基本以议标为主，在纳入招标管理项目当中约90%是采用议标方式发包的，工程交易活动比较分散，没有固定场所，这种招标方式很大程度上违背了招标投标的宗旨，不能充分体现竞争机制。4.招标投标很大程度上还流于形式，招标的公正性得不到有效监督，工程大多形成私下交易，暗箱操作，缺乏公开公平竞争。第二阶段：招标投标制度规范发展。九十年代初期到中后期，全国各地普遍加强对招标投标的管理和规范工作，也相继出台一系列法规和规章，招标方式已经从以议标为主转变到以邀请招标为主，这一阶段是我国招标投标发展史上最重要的阶段，招标投标制度得到了长足的发展，全国的招标投标管理体系基本形成，为完善我国的招标投标制度打下了坚实的基础。该阶段的特点为：全国各省、自治区、直辖市、地级以上城市和大部分县级市都相继成立了招标投标监督管理机构，工程招标投标专职管理人员不断壮大，全国已初步形成招标投标监督管理网络，招标投标监督管理水平正在不断地提高。招标投标法制建设步入正轨，从1992年建设部第23号令的发布到1998年正式施行建筑法，从部分省的建筑市场管理条例和工程建设招标投标管理条例到各市制定的有关招标投标的政府令，都对全国规范建设工程招标投标行为和制度起到极大的推动作用，特别是有关招标投标程序的管理细则也陆续出台，为招标投标在公开、公平、公正下的顺利开展提供了有力保障。建设工程交易中心，自1995年起在全国各地陆续开始建立，它把管理和服务有效的结合起来，初步形成以招标投标为龙头，相关职能部门相互协作的具有“一站式”管理和“一条龙”服务特点的建筑市场监督管理新模式，为招标投标制度的进一步发展和完善开辟了新的道路。工程交易活动已由无形转为有形，隐蔽转为公开，信息公开化和招标程序规范化，已有效遏制了工程建设领域的腐败行为，为在全国推行公开招标创造了有利条件。第三阶段：招标投标制度不断完善。随着建设工程交易中心的有序运行和健康发展，全国各地开始推行建设工程项目的公开招标。招标投标法根据我国投资主体的特点已明确规定我国的招标方式不再包括议标方式，这是个重大的转变，它标志着我国的招标投标的发展进入了全新的历史阶段。这一阶段表现出的特点为：招标投标法律、法规和规章不断完善和细化，招标程序不断规范，必须招标和必须公开招标范围得到了明确，招标覆盖面进一步扩大和延伸，工程招标已从单一的土建安装延伸到道桥、装潢、建筑设备和工程监理等。全国范围内开展的整顿和规范建设市场工作和加大对工程建设领域违法违纪行为的查处力度为招标投标进一步规范提供了有力保障。工程质量和优良品率呈逐年上升态势，同时涌现出一大批优秀企业和优秀项目经理，企业正沿着围绕市场和竞争，讲究质量和信誉，突出科学管理的道路迈进。招标投标管理全面纳入建设市场管理体系，其管理的手段和水平得到全面提高，正在逐步形成建设市场管理的“五结合”：一是专业人员监督管理与计算机辅助管理相结合；二是建筑现场管理与交易市场管理相结合；三是工程评优治劣与评标定标相结合；四是管理与服务相结合；五是规范市场与执法监督相结合。公开招标的全面实施在节约国有资金，保障国有资金有效使用以及从源头防止腐败滋生，都起到了积极作用。目前我们的市场还存在着政企不分，行政干预多，部门和地方保护，市场和招标操作程序不统一规范，市场主体的守法意识较差，过度竞争，中介组织不健全等现象。招标投标法正是国家通过法律手段来推行招标投标制度，以达到规范招标投标活动，保护国家和公共利益，提高公共采购效益和质量的目的。它的颁布是我国工程招标投标管理逐步走上法制化轨道的重要里程碑，它必将对我们目前乃至今后的建设市场管理产生深远的影响，并指导着招标投标制度向深度和广度发展。随着公开招标和招标投标法的深入实施，建设市场必将形成政府依法监督，招投标活动当事人在建设工程交易中心依据法定程序进行交易活动，各中介组织提供全方位服务的市场运行新格局，我国的招标投标制度也必将走向成熟，它是招标投标发展的必然趋势。三、我国招投标现状以及对策分析实践证明，招投标制度是比较成熟而且科学合理的工程承发包方式，也是保证工程质量、加快工程进度的最佳办法。但由于机制不完善，法制不健全，致使当前的招投标现状仍存在不少不容忽视的问题。 （一）当前招标投标工作存在的问题 当前我国招投标工作主要存在五个问题：陪标现象：由于现今基本建设管理体制还没有完全从“计划”为中心转移到以“项目”为中心.一些部门滥用权利，将建设工程内定给某些施工单位中标，其他单位只是陪衬；或者是投标人之间进行串标，相互约定提高或压低投标报价，而获取中标资格，使招投标成为徒具形式的空壳,无法做到公开、公平、公正。承包单位转包问题:“转包”现象的存在是现今“豆腐渣工程”存在的一个根源。有的企业中标后，直接转包或违法分包给其他单位，从中收取管理费，以包代管，而对工程质量、安全不从事管理、不负责任。这种转包的现象，使得一些资质不够，没有施工经验的企业，进入施工现场，为质量安全问题埋下隐患。 评标办法不够科学，专家水平有待提高:目前我们还没有建立起一套科学的评标办法，以至于有些单位，单纯着重报价高低，且整个评分方法重定性评分，轻定量评分.专家评标水平和职业素质有待提高。招标代理机构的行为有待进一步规范:由于工程招投标活动的监管方式，已由审批管理依法改变为过程监督，依法登记备案和对违法、违纪行为的查处，招投标工程的操作都由招标代理机构来完成。由于我国招标代理业务起步晚，招标代理市场发育尚不完善，一些相关的配套制度还不健全，致使一些代理机构在实际工作中缺乏自律，步入误区，利用自己的特殊身份帮助业主选择有倾向性的选择中标单位的结果。其次对于代理机构的工作成果，还没有一个很好的可操作、量化的评价标准。 对招投标过程中的违法、违纪现象执法监察力度不大。业主过分注重标价，施工企业盲目报价。有的业主过分注重将投标报价作为评标的尺度，有些企业就抓住这个特点，在对设计意图、工程面貌和现场情况不是很了解的情况下，为了揽到工程，承诺虚假条件，低价抢标，而业主也没有实事求是地去考察投标单位能否按报价完成任务，结果导致让盲目或有意降低报价的投标单位中标，甚至有些中标单位还不愿意自己去做，而是分包下去自己抽拿管理费，这样层层克扣，若要保证工程质量就根本无利可图。这时，对于讲信誉的施工企业则要通过加强管理、提高工效、节省管理费用等来弥补工程承包资金的不足，然而对于有些承包企业则是以偷工减料的不当手段达到有利可图的目的。另外，过低的标底还会导致上级主管部门审批投资不足，拔款不到位，建设中产生停工待料的情况，从而使一些本该紧密衔接的工程而没有及时施工，从而影响了工程质量，也影响了投资效益的及时发挥。（二）关于完善招投标工作的几点建议实行招标负责人终身负责制，解决串、陪标现象 作为招标一方的代表，多为建设单位的领导人，投资所用的钱都是国家的，建设工程质量的好坏，工程价款的多少和自己切身利益没有关系。从而给一些施工企业有了可乘之机。负责招标的人由于得到了种种好处，不可能对工程质量、造价问题有足够的认识，从而施工方可以邀请一些同行 ，对其实已经“内定”下来的工程进行招投标，这也是“陪标”现象的“症结”所在。本人认为，要杜绝此类问题的发生，应对招标负责人实行其对工程质量的终身负责制，如果工程质量出现问题，则可以对其进行惩罚。这样就可以预防一些行政干预的因素，避免了招标投标中的“陪标现象”。从源头上杜绝了工程腐败现象形成，减少类似虹桥的“豆腐渣”工程。 调整监管方式，发挥招标投标管理机构的宏观管理职能。 招标投标法第 7 条中规定：“招标投标活动当事人应当接受依法实施的监督”。对招标投标活动进行监督管理的主要任务之一就是：保护正当竞争，加强招标投标活动的监督管理。同时，依法查处招标活动中的包括不正当竞争的违法行为。 具体说来就是：1、强化招标投标备案制度，落实招标投标书面报告制度、招标结果公示制度、邀请招标批准制度。 2、建立健全企业信用管理制度，在招标投标监管环节中全面建立市场主体的信用档案，将市场主体的业绩、不良行为等全部记录在案，并向社会公布。将企业的信用情况纳入工程招投标管理中，招标办针对此和建设局建筑业管理科联合下文出台专门的文件。将市场主体的不良行为与评标直接连接起来，使违信用者无从立足；同时，通过设立投诉举报查处招标投标中违法违规行为，达到监管的目的。 通过建设项目报建、建设单位资质审查、以及对开标、评标过程的监督，可以充分发挥招标投标管理机构的宏观职能，规范工程招标投标活动，才能真正保证工程建设效益。提高监理成效，杜绝“转包”问题。针对当前建筑市场当中的“转包”现象，监理工程师应当充分发挥监理职能。从质和量的两个方面加以分析，确定中标人是否存在转包现象。加大对招标代理机构的培育和发展，具体措施如下：1、利用各种业务培训的时机，加强对招标代理机构单位工作人员的法制教育和执业道德教育。2、必须加强对招标代理单位机构的约束，促进其规范从业。要依法加强对招投标程序和过程的监督，对招标文件的重要条款要严加掌握，防止招标人设立背离三公原则，要及时查处各种违法行为，保证招投标工作的依法进行。临安市招标办已要求代理机构将代理的工程经业主签署代理水平后，放入招标代理机构的从业水平考核范围。 3、发挥监察局共同参与的监督职能作用，进一步规范和约束业主的行为，减少对招标代理的干扰，规范国有投资及国有投资占主导地位工程业主的行为，促进招标代理行业的有序竞争和发展。 进一步完善有形建筑市场，促进公平竞争、打破地域、行业保护 进一步完善建设市场，其核心是交易中心同政府职能部门分开，明确建筑市场的服务责任。加大进场交易的规范力度。所有工程项目一律纳入有形建筑市场交易。建立有形市场，治理建筑市场的混乱，防止腐败现象的产生，并且还可以促进公平竞争，打破地域和行业保护现象，减少串标陪标现象。建设单位可以在交易中心找到好的施工单位，施工企业凭实力增加了中标机会，外地企业不再受地方保护的困扰。有形市场的完善必将进一步打破行业的垄断和地方的壁垒，实现真正的公平、公正、公开原则。采取新的评标办法，减少串标行为。 根据工程类别的不同，对技术标和商务标设置不同的权重。对技术、性能没有特殊要求的市政基础设施推行现场抽签中标法： 即投标人不用做技术、商务标，只要在评标专家委员会确定的优惠幅度范围内，现场填写报价费率即可。评标办法也在开标时由投标代表现场抽签决定，这种评标办法的推行，对遏止串标起到了一定作用。自颁布招标投标法以来，随着建筑市场规范化，工程招标活动都开始集中管理，统一招投标程序和手续，明确招标方式，审定每项工程的评定标方法。但各地采用评定标 办法不同，目前主要有合理低价法和综合评价法。合理低价法是指：一般只要通过资格预审，在正式评标阶段对投标人的施工组织设计财务能力、技术能力、业绩及信誉不再进行评分，只要对招标文件做出实质性响应者，即获通过。最低报价者得分最高，按照投标价得分由高到低的顺序，确定中标人，但经评审确认低于成本价的除外。综合评价法：是指通过对投标人的报价、质量、工期等方面进行评定，按相对权重打分，用综合得分来衡量投标文件是否最大限度地满足招标文件规定的各项评价标准，以综合得分最高的投标人为第一中标候选人来确定最优承包商的办法。但是两种方法都存在一定不合理性。合理低价的结果不尽合理。首先，各企业的成本为其商业秘密，目前在我国各施工企业中 项目成本核算的做法近乎空白，而国内尚未像发达国家那样有行业协会定期选择典型工程进行成本分析后向社会公布。因此，专家在评审某投标单位的报价过程中，很难保证有充分理由肯定某家企业报价是否低于其成本价。评标委员会一般情况下都会选择最低报价的投标人作为其推荐的中标单位，这样就导致一些合同意识、企业社会信誉意识差的企业，通过有目的地低价中标，而在工程实施过程中，或通过偷工减料降低工程质量以获取非法利润，或通过停工、单方面终止合同等两败俱伤的手段要挟业主予以补偿，从而给业主带来巨大的损失。其次，如果出现2家施工单位报价非常接近，但是他们的经营业绩以及社会信誉等方面却有很大差别，这时只看价格，就会产生不尽合理的结果。综合评价法容易暗箱操作。由于每一个招标文件一般都对各项得分的细化作了规定，当投标报价的最高得分与最低得分的差值乘以其权重所得小于技术标和业主考察的最高得分与最低得分的差值乘以其权重所得时，一旦专家评委和业主对某投标单位有倾向性，在理论上就存在不管其他投标单位投标报价得分有多高，中标的决定权都掌握在专家评委和业主的手中。这就容易造成暗箱操作，有可能滋生腐败。另外，在竞争对手众多的情况下，通过几家投标单位串标、联合保标（几家投标单位为一家投标单位陪标）等形式，不仅可以控制上抬或下压中标价，并且随着串标、陪标家数的增加，其标价的准确度也就相应增加。因此串标、联合保标的现象也经常发生。因此，本文提出了两者互补评标的方法。既然两种评标方法互有优缺点，我们不妨将他们合并起来看看。首先对资格预审，只要对招标文件做出实质性响应，即获通过。其次对其报价进行分析。剔出明显不合理的报价，再以最低价为基准，凡是在一定范围之内的报价都认定通过。最后再对投标人的施工组织设计财务能力、技术能力、业绩及信誉等进行评分，得分最高者中标。如得分相同，则报价低者中标。通过新的评标方法可以在保证施工单位质量前提下有效节约投资成本。按照新的评标方法对施工单位进行选择，简单易行，既避免了因各指标所占权重不同导致的专家权利过大引发的一系列问题，又能在保证施工单位质量的前提下有效地节约投资成本，因此是值得参考的评标方法。（三）建筑工程招标定标实例某市政建筑工程建设评标、定标坚持公正合理、择优定标的原则。中标单位的投标标书应能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准及实质性要求。评标方法为综合评议法。招标人根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人。投标报价控制幅度投标人的投标报价，应控制在合理造价之内。投标报价与动态标底相比应该在3%上下浮动。投标人的投标报价超出合理造价控制幅度的为无效标书。动态标底计算BdK1BK2Dy式中：Bd 评标动态标底B 有权部门审定的标底Dy 投标人预算价（与有权部门审定的标底价相对误差2%范围内的投标预算价）的算术平均值K10.20.4，为标底的权数K20.80.6，为投标预算价的权数（k1k21）综合计分评标方法及实施细则综合计分法是由评标小组对投标标书分别进行综合打分，以得分最高者为中标单位。本评标法总分为100分，其中造价50分，质量18分，工期10分，施工方案22分。(1)造价分值计算（50分）A、一般规定：采用动态标底价作为评标、定标的标底价。投标报价与动态标底相比超出控制幅度的(包括报价超标和严重不合理低价的)为无效标书。B、分值计算投标报价与动态标底相比砖混结构：符合合理造价幅度的得基本分30分；每上浮1%，扣2分，每下浮1%，加4分。框架结构：符合合理造价幅度的得基本分30分；每上浮1%，扣2分，每下浮1%，加3分。投标预算价与动态标底相比超出2%之外时，每超出1%，扣2分；不足1%，按比例扣分。投标所报“三材”数量与动态标底“三材”数量相比超出3%以外时，每超出1%扣1分，不足1%时，按比例扣分。投标人在预算中有明显失误、增项、漏项的，预算造价失误达到5000元时，扣2分，超过5000元时，每超出1000元，扣0.4分（余数采用四舍五入进行计算）。(2)质量分值计算（18分） 一般规定：工程质量等级只定合格、优良两个等级。项目经理获优良等级工程加分，必须出具获奖的有效文件或证书原件，并出示一证两表（a.优良证书；b.质量综合评定表；c.质监站出具的质量监督报告）。获市优以上质量荣誉的凭证书加分。项目经理所获得的工程质量业绩，必须是该项目经理作为投标文件中选派的项目经理时方给予加分。在招标活动中同一工程的质量奖项不重复得分，多个工程的不同质量奖项也不重复得分，以高等级为最终得分。质量奖项的加分有效期自发证（发文）之日起计算，扣分期限自作出处罚决定之日起计算。优良有效期12个月，市优有效期12个月，省优以上有效期18个月。 分值计算：A 投标书中自报质量等级满足招标文件要求的得5分。B 在施工方案中有可靠、可行的质保管理体系的得3分。C 量技术保证措施有力，得5分。D 有保证质量的经济制约措施的得2分。 （以上缺项的相应扣分）E 克服质量通病内容全面、措施可行得1.4分。F 质量等级和质量荣誉的加分：获奖工程加分范围，优良工程和市优荣誉是指完成本市工程所获得，省优是*省评定的工程，国优是国家部委评定的工程。获优良等级的工程，每项企业加0.1分，项目经理加0.3分（有效期12个月）；获市优等级的工程，每项企业加0.2分，项目经理加0.6分（有效期12个月）；获省优以上等级的工程，每项企业加0.3分，项目经理加0.9分（有效期18个月）。G、投标项目经理在本次投标之前竣工的工程未达到投标时的自报质量等级的，扣1分。(3)工期分值计算（10分） 满足招标文件工期要求的，得3分。 砖混结构每提前1%，加0.15分。框架结构的每提前1%，加0.12分。超过控制幅度的部分不得分。 对自报工期，技术措施可信可行的，得2分。 对工期提前有经济制约措施的，得1分。 投标项目经理在上一个工程施工中，按自报工期按时或提前竣工的，得1分。 投标工期没有响应招标文件要求的，不得分。 对自报工期，技术措施不可信的，扣1分。 投标项目经理在上一个工程施工中，未能按自报工期完工的，扣1分（特殊情况除外）。(4）施工方案分值计算（22分） 施工方案中施工方法、技术措施正确，能满足本工程施工要求，得5分。 把握工程特点和难点，有针对性措施的，得3分。 管理体系，劳动力安排，机械设备配备合理得2分。 施工进度、网络计划