内审检查表04新型能力的建设及运行过程.doc

有限公司两化融合管理体系内审检查表受审部门：新型能力建设及运行过程 审核员： 受审部门/陪审员： 时间：序号条款检查方法内审提问符合性18.2业务流程与组织结构优化访谈对象：业务流程与组织结构优化负责人和相关人员访谈内容：优化方案对需求的满足情况，优化是否涉及对组织结构的调整以及业务流程职责、部门职责和岗位职责的调整；对优化方案的实施情况与监控情况，优化方案实施中是否涉及到了相关方的利益冲突，发生的风险与冲突以及处理情况等。查阅文件规定业务流程优化和组织结构优化的责任人及其职责、优化和调整时机、组织和协调机制、保障落实和监督机制等的制度文件。抽查记录1. 业务流程与组织结构优化方案、评审与审批记录；方案的实施记录、沟通记录、监控和控制记录。2. 必要时，提供业务流程职责、部门职责和岗位职责的调整和确认记录。1、 与项目负责人交流，了解公司项目实施的业务流程与组织结构优化方案是如何形成的（必要时围绕新型能力打造实施业务流程与组织架构优化），方案得到确认批准？2、 说明优化的具体方面、缘由、成效，是否按计划执行优化方案（优化方案是否满足标准要求）？3、 目前，在优化过程中，对于职责调整，沟通协调有采取了哪些具体措施？是否兼职了利益相关方的诉求，以及风险管控预防？4、 在方案实施过程中，风险管控的有效性？5、查阅项目资料中确认优化是否依据方案实施执行？由谁负责监督控制？优化过程是否有应对措施？28.3技术实现访谈对象：技术实现负责人和相关人员访谈内容：技术方案与新型能力打造的需求、新型能力目标、业务流程和组织机构优化要求、企业现有技术之间的联系，技术实现是否实现了8.2、8.3条款输出的预期要求；技术方案的实施情况与监控情况，技术获取方式、技术获取过程、对技术实现的监控过程以及对风险的处理过程、发生的风险与冲突以及处理情况等；在技术实现过程中是否进行了充分的内外部协调沟通和知识转移。查阅文件规定技术方案确定、技术获取、技术合作单位选择和管理等的制度文件。抽查记录技术方案及其评审与审批记录，技术知识转移的记录，技术获取的过程记录，对技术实现过程的监督与控制记录，对技术风险的识别和处理记录。1、与项目负责人交流，了解公司项目实施的技术方案是如何形成的，方案得到确认批准？（确认包括优化实施主体）2、优化方案是否满足标准要求？3、技术风险是否得到有效规范和处理？4、技术知识是否向应用主体有效转移？5、 查阅项目资料中确认技术实现是否在受控条件下进行？6、 是否进行了测试，对所获取的技术的有效性验证。7、技术实现过程中的动态信息是否在获得，并有记录？38.4数据开发利用访谈对象：数据开发利用相关人员访谈内容：与新型能力打造相关的数据开发利用的结果以及相应的改进情况，适用时访谈数据应用模型的实际应用情况及效果。查阅文件规定数据开发利用的责任主体、流程、方法、范围、频次等的制度文件。抽查记录与新型能力打造相关的数据开发利用计划，适用时可考察与新型能力打造相关的数据应用模型、在业务系统中部署相应的数据应用模型的记录。1、查阅数据开发利用制度，确认数据开发利用的责任主体、流程、方法、范围和频次？2、查阅执行记录，当前公司的数据开发利用涉及哪些主要方面，与新型能力打造相关的是哪些？3、公司在数据开发利用后，有哪些具体的应用和改进措施。确认数据开发利用的符合性和有效性？4、 数据开发利用的风险是否有得到有效防范和处理？548.5匹配与规范访谈对象：业务流程、组织结构、技术等相关部门负责人访谈内容：试运行的过程，试运行中引起的调整以及与人员的匹配，试运行过程中发生的协调与沟通问题及处理情况，对相关人员的培训教育等。抽查记录1. 试运行方案（至少包括试运行程序、相关责任方、改进调整机制、人员培训等），试运行记录。2. 必要时对业务流程、组织结构、技术的调整及审批记录。3. 匹配后，员工岗位要求及培训的记录、沟通协调与学习培训记录；匹配后，技术、业务流程和组织结构相关的规范性文件（更新后的业务流程说明书、组织架构图、技术操作手册等）以及审批记录。1、 与项目负责人交流，了解公司项目运行流程。2、 查看_项目试运行方案，确认试运行的时间？并了解试运行过程中是否出现业务流程、组织结构、技术优化调整，查阅项目过程资料是否有相关记录证明？3、项目组是否有形成试运行报告？3、 查阅试运行后是否确立数据、技术、业务流程、组织结构的规范性制度文件，并得到批准。例如“操作手册”等制度文件，为四要素的运行控制提供执行准则。4、试运行过程的风险是否有得到有效防范和处理？58.6运行控制访谈对象：相关部门负责人访谈内容：运行控制与运行控制的对象与权责、日常运维的内容与方式、故障的处理方式、应急方案的执行情况。查阅文件规定了技术、业务流程、组织结构、数据、应用系统、设备设施等的日常管理、故障处理、应急响应等的责任主体、内容、频次和要求的制度文件。抽查记录1. 技术、业务流程、组织结构、数据、应用系统、设备设施等的日常维护记录（如巡检、检点、优化调整等）、应急响应机制与方案、故障处理记录。信息化设备：定期维护保养巡检记录表关键信息系统故障处理表系统备份恢复记录表自动化设备：风险识别表设备大修任务（计划）书设备检修竣工验收单设备定期维护保养记录表设备交接班记录簿设备技术档案（履历卡）1、 与负责人交流，了解公司运行控制制度是否规范化，是否明确运行控制的主体及相关方的责任和权限？2、公司对设备设施的日常运维有哪些方面，是怎样的频次？重点维护的是哪些方面？是否形成计划？3、 查阅运行控制计划及记录，评价企业是否有效开展运行控制和运行控制？4、了解故障处理及应急响应机制，应急响应的责任主体、要求、方法是否明确？查阅故障处理记录，是否依据相关要求执行。5、四要素相匹配的制度文件是否有执行？75.4职责与协调沟通访谈对象：相关部门责任人访谈内容：在两化融合实施过程中，是否对业务流程和组织结构优化后的相关业务流程、部门和岗位的职责进行了合理调整和划分。抽查记录1. 业务流程职责、部门职责及岗位职责的确立记录；业务流程及组织机构优化后职责分工的调整记录2.抽查沟通会议记录/邮件，与客户、供方、经销商、政府机构等沟通的电子、纸质文件等1、 公司在两化融合实施过程中，是否有形成项目协调与沟通机制？2、 项目实施过程中，业务流程及组织机构优化后职责分工的调整？3、 下外部供方是否有形成下公司实施目标有效实现为导向的沟通合作机制？4、 项目实施过程中，内部沟通机制与沟通记录？5、若有外部技术团队参与技术实现等过程，是否与外部供方形成沟通合作机制，明确沟通的要求？87.2资金投入访谈人员：新型能力打造相关的人员访谈内容：如何围绕新型能力的打造提供资金。抽查记录抽查新型能力打造所涉及的资金的预算制定、执行、核算和监管的过程记录，包括预算表、核算表、检查监督记录等。1、 新型能力打造过程中已投入的资金情况。2、 新型能力项目建设资金预算使用及监督情况？97.3人才保障访谈对象：新型能力打造相关的人员访谈内容：对其岗位职责在实现两化融合目标时发挥的意义和作用的了解程度等。抽查记录1. 与新型能力打造相关的两化融合培训记录（结合7.4 技术实现的7.4.2c）、7.5 匹配与规范的7.5.1e）进行评估审核）。1、 与项目负责人了解，如何看待你所在岗位在两化融合建设过程中的所处的位置。2、 与新型能力打造相关的两化融合培训有哪些？培训记录？107.4设备设施访谈对象：新型能力打造相关的人员访谈内容：打造新型能力所需设备设施的配置需求及满足程度；抽查记录1. 抽查与打造新型能力相关的设备设施的需求