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交易模拟试卷二（解析）一 单选(1) 证券交易所应当设会员代表（）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。A、1B、2C、3D、4专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：14证券交易所应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。(2) 可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的( )的债券。A、基金B、优先股C、另一种证券D、普通股专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：5这是可转换债券的定义。(3) 深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立( )的交易单元。A、1个或1个以上B、2个或2个以上C、若干D、5个专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：18深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。(4) 我国股权分置改革试点工作启动的时间是( )。A、2004年5月底B、2005年4月底C、2005年5月底D、2006年1月底专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：2我国股权分置改革试点工作启动的时间是2005年4月底。(5) 一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( )。A、国债B、A股C、B股D、权证专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：7一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的B股。(6) 关于期货交易与远期交易，以下说法正确的有( )。A、都是现在定约成交，将来交割B、期货交易是非标准化的，在场外市场进行C、期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的D、远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：中 页码：6远期交易是非标准化的，在场外市场进行；现货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的，期货交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。(7) 下列说法有误的是( )。A、连续交易系统为投资者提供了交易的即时性B、连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低C、连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息D、在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：11定期交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低。(8) 下列关于申报时间的说法，错误的有( )。A、上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：159：25、9：3011：30、13：0015：00B、每个交易日9：209：25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报C、深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：1511：30、13：00-15：00D、每个交易日9：209：25、14：5715：00，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报做处理专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：36每个交易日9：259：30，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报做处理；每个交易日9：209：25、14：5715：00，交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报。(9) 证券公司根据核对无误的清算结果向（ ）发出资金划付指令，由其根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收。A、存管银行B、证券交易所C、中国结算公司D、营业部专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：46此题考查证券公司与客户之间的资金清算交收。(10) 在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A、2B、3C、1D、5专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：43在我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3。(11) 涨跌幅价格的计算公式为( )。A、涨跌幅价格：前收盘价(1涨跌幅比例)B、涨跌幅价格：今开盘价(1涨跌幅比例)C、涨跌幅价格：前平均价(1涨跌幅比例)D、涨跌幅价格：前最高价(1涨跌幅比例)专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：40涨跌幅价格=前收盘价(1涨跌幅比例)。(12) 投资者通过（）领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。A、托管银行B、托管证券公司C、交易所D、结算机构专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：27投资者通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。(13) 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( )。A、开户B、申报C、成交D、委托专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：21这是委托的定义。(14) 深圳证券交易所A股的过户费为（）。A、免收B、1元C、成交面额的0.1%D、成交面额的1%专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：44深圳证券交易所免收A股的过户费。(15) 下列关于连续竞价的说法错误的是( )。A、能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交B、在无撤单的情况下，委托当日有效C、开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D、连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：39连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。(16) 根据深圳证券交易所交易规则的规定，以下( )不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。A、B股单笔交易数量不低于3万股，或者交易金额不低于30万元美元B、A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币C、基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币D、B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：52常识题，考查深圳证券交易所采用大宗交易方式的情形。(17) 关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是( )。A、2008年5月推出B、只能由股份持有者发起需求C、由证券交易所组织专场D、由中国结算公司完成结算专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：51此题考查大宗交易系统专场业务的定义。(18) 标的证券除权的，权证的行权价格公式为( )。A、新行权价格=行权价格标的证券除权日参考价除权前一日标的证券收盘价B、新行权价格=原行权价格标的证券除权日参考价除权前一日标的证券收盘价C、新行权价格=原行权价格标的证券除权日参考价除权前两日标的证券收盘价D、新行权价格=原行权价格标的证券除权日前一日的参考价除权前一日标的证券收盘价专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：59常识题，考查标的证券除权时权证的行权价格公式。(19) 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该公司股份总数的( )。A、5%B、10%C、20%D、30%专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：69常识题，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该公司股份总数的20%。(20) 根据我国现行有关交易制度，实行次日回转交易的是( )。A、权证B、债券C、B股D、专项资产管理计划收益权份额协议专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：55专项资产管理计划收益权份额协议、权证、债券都是当日回转交易。(21) 公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日( )。A、9：30-11：30B、13：00-15：30C、9：30-11：30，13：00-15：30D、9：15-11：30，13：00-15：30专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：53常识题，公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日9：15-11：30，13：00-15：30。(22) 以下属于技术风险防范的措施的是（）。A、对客户交易结算资金实行第三方存管B、加强经济业务营销管理C、建立经纪业务监察稽核制度D、建立完善的信息技术系统专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：134-135对客户交易结算资金实行第三方存管是合规风险防范的主要措施；加强经济业务营销管理和建立经纪业务监察稽核制度是管理风险防范的主要措施。(23) 客户结算资金的存取通过指定的（）办理。A、证券公司B、登记结算机构C、存管银行D、证券交易所专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：76客户结算资金的存取通过指定的存管银行办理。(24) 证券公司为客户办理账户业务时，应严格坚持账户（ ），严格审核客户身份信息。A、合法制度B、真实制度C、同一制度D、实名制度专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：80证券公司为客户办理账户业务时，应严格坚持账户实名制度，严格审核客户身份信息。(25) （）为客户提供交易结算资金余额以及变动情况的查询服务。A、存管银行B、证券交易所C、登记结算机构D、都不可以专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：76存管银行为客户提供交易结算资金余额以及变动情况的查询服务。(26) 投资者入市应事先到( )及其代理点开立证券账户。A、证券交易所B、证券公司C、商业银行D、中国结算公司上海和深圳分公司专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：73开立证券账户在中国结算公司上海和深圳分公司。(27) 证券经纪人是指接受（）的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。A、客户B、登记结算机构C、证券公司D、证券交易所专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：130证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。(28) A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10，则权证次日的涨跌幅比例为( )。A、10%B、40%C、50%D、60%专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：中 页码：167权证次日可以上涨或下跌的幅度=标的证券次日涨跌幅*125%*行权比例= （24*10%）*125%*1=3元，权证次日的涨跌幅比例为 3/6=50%。(29) 新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为( )。A、招标购买方式B、承销购买方式C、同一价购买方式D、支付购买方式专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：145-146常识题，考查新股竞价发行的概念。(30) 资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法从规定的内容看，主要是采用了( )制度。A、客户交易结算资金第三方存管B、会员分级结算C、新股发行现金申购D、客户交易结算资金独立存管专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：147常识题，题干中两个法规采用了新股发行现金申购制度。(31) 对采用累积投票制的议案，同时持有同一家上市公司A股和B股的股东，应通过上海证券交易所的A股和B股交易系统分别投票。A 正确B、错误专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：156对采用累积投票制的议案，同时持有同一家上市公司A股和B股的股东，应通过上海证券交易所的A股和B股交易系统分别投票。 (32) 上证所在B股现金红利派发日程安排中，如果公告日是（T），那么权益登记日为（ ）。A、T+8 日B、T+4 日C、T+3 日D、T+6 日专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：151常识题，上证所在B股现金红利派发日程安排中，权益登记日为T+6 日。(33) 上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按( )确定。A、前日基金份额净值B、1元C、当日基金份额净值D、当日市场价格专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：159常识题，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定。(34) 所谓证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。A、正确B、错误专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：178所谓证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。是正确的。(35) 单笔权证买卖申购数量不得超过（ ）份，申报价格最小变动单位为（ ）元人民币。A、100万，0.001B、100万，0.01C、10万，0.001D、10万，0.01专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：167单笔权证买卖申购数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。(36) 关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是( )。A、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率B、基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率C、基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率D、基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：162常识题，深圳证券交易所上市开放式基金的申购费率可按申购金额分段设置，而场内赎回费率是固定的。(37) 以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的有( )。A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C、将自营账户借给他人使用D、委托其他证券公司代为买卖证券专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：191内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券属于内幕交易；将自营账户借给他人使用以及委托其他证券公司代为买卖证券属于其他禁止的行为。(38) 证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而造成证券价格异常波动。A、供求关系B、交易价格C、市场秩序D、交易量专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：191常识题，证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的供求关系，从而造成证券价格异常波动。(39) ( )是证券公司自营业务面临的主要风险。A、法律风险B、经营风险C、政策风险D、市场风险专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：186常识题，市场风险是证券风险公司自营业务面临的主要风险。(40) 下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。A、发行人的监事B、持有公司3%股份的股东C、持有公司10股份的股东D、公司的实际控制人专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：189-190持有公司5%以上股份的股东才是内幕信息的知情人，其他项都属于证券交易内幕信息的知情人。(41) 集合资产管理计划的托管银行为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构开立专门的证券账户，账户名称为( )。A、证券公司-集合资产管理计划名称B、托管银行-集合资产管理计划名称C、证券公司-托管机构-集合资产管理计划名称D、集合资产管理计划名称专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：212常识题，集合资产管理计划的证券账户，账户名称为证券公司-托管机构-集合资产管理计划名称。(42) 证券公司、资产托管机构应为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称是（）。A、集合资产管理计划名称-证券公司名称-资产托管机构名称B、证券公司名称-集合资产管理计划名称-资产托管机构名称C、资产托管机构名称-集合资产管理计划名称-证券公司名称D、证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：202证券公司、资产托管机构应为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称是“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”。(43) 证券公司应当在每年度结束之日起( )内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。A、15日B、30日C、60日D、4个月专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：225常识题，证券公司应当在每年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。(44) 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不超过该证券发行总量的（）。A、20%B、15%C、25%D、10%专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：201常识题，证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不超过该证券发行总量的10%。(45) 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司托管银行应当至少每（）向客户提供一次管理报告和托管报告。A、3个月B、2个月C、6个月D、4个月专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：221常识题,集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司托管银行应当至少每3个月向客户提供一次管理报告和托管报告。(46) 以下不属于证券公司开展资产管理业务的禁止行为的是 ( )。A、自营业务先于定向资产管理业务进行交易B、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D、接受单一客户委托资产净值不低于规定的最低限额专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：221-222自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害了客户利益，属于禁止行为。以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易也属于禁止行为。将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作也属于禁止行为。(47) 证券公司应当每个交易日22：00前向( )报送当日各标的证券融资买入额，融券卖出量等。A、证券登记结算公司B、证券交易所C、证监会D、证券业协会专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：249常识题，证券公司应当每个交易日22：00前向证券交易所报送当日各标的证券融资买入额，融券卖出量等。(48) 证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司 ( )的实际余额派发现金红利或利息。A、客户信用交易担保资金账户B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户D、信用交易专用证券交收账户专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：248常识题，证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司的客户信用交易担保证券账户实际余额派发现金红利或利息。(49) 融资融券业务中，充抵保证金的国债折算率最高可达（）。A、90%B、80%C、70%D、95%专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：244常识题，融资融券业务中，充抵保证金的国债折算率最高可达95%。(50) 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以( )万元以上( )万元以下的罚款。A、2，20B、10，20C、3，20D、3，30专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：256直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以3万元以上30万元以下的罚款。(51) 融资的标的证券为股票，应当符合的条件( )。A、在交易所上市交易满3个月B、股东人数不少于3000人C、融券卖出标的股票的流通股本不少于一亿股或流通市值不低于5亿元D、以上都是专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：242-243常识题，融资的标的证券为股票应符合的条件：在交易所上市交易必须满3个月；股东人数应不少于4000人；融资买入标的股票的流通股本不少于一亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。(52) 国债买断式回购的交易主体限于（）。A、在中国结算上海分公司以法人名义开设证券账户的机构投资者B、在上海交易所以法人名义开设证券账户的机构投资者C、在中国结算深圳分公司以法人名义开设账户的投资者D、在深圳交易所开设证券账户的机构投资者专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：274常识题，国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开设证券账户的机构投资者。(53) 标准券是由不同债券品种按相应（ ）折合形成的回购融资额度。A、收益率B、面值C、折现率D、折算率专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：266此题考察标准券的定义。(54) 买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人( )对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。A、交易席位B、证券账户C、清算编号D、资金账户专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：281常识题，买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人清算编号对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。(55) 上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在( )手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。A、1 000B、5 000C、10 000D、50 000专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：274常识题，上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数在1万手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。(56) 上海证券交易所和深圳证券交易所推出了企业债券回购交易的时间分别为( )。A、2003年1月3 日和2002年12月30日B、2002年12月3日和2003年1月30C、2003年12日30日和2002年1月3日D、2002年12月30日和2003年1月3日专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：265常识题，上海证券交易所和深圳证券交易所推出了企业债券回购交易的时间分别为2002年12月30日和2003年1月3日。(57) 质押式国债到期购回金额等于（）。A、购回价格成交金额/100B、购回价格100/成交金额C、成交金额100/购回价格D、购回价格成交金额100专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：276常识题，质押式国债到期购回金额等于购回价格成交金额/100。(58) 以下不属于股份登记的是( )。A、股份首次公开发行和增发登记B、送股及公积金转增股本登记C、配股登记D、发放现金股利登记专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：285-286常识题，考查股份登记的概念。(59) 针对（ ），要求证券登记结算机构对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。A、信用风险B、操作风险C、结算银行风险D、法律风险专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：301针对操作风险，要求证券登记结算机构对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。(60) 实现证券和资金的收付称为( )。A、清算B、结算C、交割D、交收专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：289交收的实质是根据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。二 多选(61) 以下关于证券交易市场的作用，正确的有( )。A、为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件B、为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格C、实施公开、公正和及时的信息披露D、提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：8常识题，考察证券交易市场的作用。(62) 如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为( )。A、股权类期权B、利率期权C、货币期权D、金融期货合约期权专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：5常识题，考察金融期权的分类。(63) 关于交易席位的使用的说法中不正确的是（）。A、退回交易席位B、将部分交易席位以承包形式交由个人使用C、将全部席位以出租形式交由其他机构使用D、按照证券交易所的有关规定转让席位专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：18交易席位可以转让，但转让席位必须按照证券交易所的有关规定。未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押、或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。(64) 下列关于权证的说法，正确的有( )。A、权证的发行人只能是证券发行人B、权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价C、权证具有期权的性质，也有交易的价值D、中国目前的权证都在证券交易所内进行交易专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题 难易度：易 页码：4权证的发行人可以是基础证券发行人，也可以是基础证券发行人以外的第三人。(65) 证券交易的特征是（）。A、风险性B、收益性C、投机性D、流动性专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题 难易度：易 页码：1常识题，考察证券交易的特征。(66) 关于债券价格报价，以下说法正确的是( )。A、全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易B、净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易C、我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式D、在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：33在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按天计算。(67) 证券交易的基本过程包括( )。A、开户B、成交C、结算D、挂失专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：20在电子化交易情况下，证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算等几个阶段。(68) 下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有( )。A、集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900，并且不低于前收盘价格的50B、连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格C、连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130且不低于即时揭示的最高买入价格的70D、集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题 难易度：易 页码：41连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110且不低于即时揭示的最高买入价格的90。(69) 我国深圳证交所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是（）。A、除权后的股票B、暂停上市后恢复上市的股票C、增发上市的股票D、首次公开发行上市的股票专家解析：正确答案：BD 题型：常识题 难易度：易 页码：41我国深圳证交所规定：暂停上市后恢复上市的股票、首次公开发行上市的股票首个交易日不实行价格涨跌幅限制。(70) 交易异常情况出现后，证券交易所（）A、应及时向市场公告B、可视情况采取技术性停牌、临时停市等措施C、若采取措施，要及时报告中国证监会D、在临时停市原因消除后，证券交易所可以决定恢复交易专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：60考察交易异常情况出现后证券交易所可以采取的措施。(71) 连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括( )。A、证券代码B、前收盘价格C、当日累计成交数量、金额D、实时最高5个买入申报价格专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：63常识题，考查连续竞价期间上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情包括的内容。(72) 交易所每个交易日通过协议平台、交易所网站等方式对外发布协议平台交易信息，主要包括( )。A、权益类证券大宗交易以及债券大宗交易，每个交易日结束后，通过交易所网站公布每笔大宗交易的成交信息B、公司债券大宗交易，交易所在协议平台交易时间内通过协议平台和交易所网站即时公布每笔协议交易的报价信息和成交信息C、专项资产管理计划协议交易，交易所在协议平台交易时间内通过协议平台和交易所网站即时公布每笔协议交易的报价信息和成交信息D、以上都是专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：54此题考察信息发布。(73) 下列交易信息中，纳入交易所即时行情发布的是( )A、协议平台进行的权益类证券大宗交易B、协议平台进行的双边交易债券的大宗交易C、仅在协议平台交易的公司债券大宗交易信息D、专项资产管理计划协议交易信息专家解析：正确答案：CD 题型：常识题 难易度：易 页码：54协议平台上进行的权益类证券大宗交易和双边交易债券的大宗交易，暂不纳入交易所即时行情和指数的计算。(74) 要使市场细分成为有效和可行的，需要满足的条件有（）。A、可度量B、有价值且可接近C、具有差异性D、可行性专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：121考察有效市场细分需要满足的条件，包括：可度量性、有价值、可接近性、差异性、可行性。(75) 投资顾问服务协议应包括（）。A、当事人的权利和义务B、证券投资顾问服务的内容和方式C、证券投资顾问的职责和禁止行为D、收费的标准和支付方式专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：115投资顾问服务协议应包括：当事人的权利和义务、证券投资顾问服务的内容和方式、证券投资顾问的职责和禁止行为、收费的标准和支付方式、争议或者纠纷的解决方式、终止或者解除协议的条件和方式。(76) 下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有( )。A、上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告B、经济前景的预测分析和展望研究C、有关股票市场变动态势的商情报告D、有关资产组合的内部资料专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：72证券经纪商提供的信息服务包括：上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告等。(77) 证券经纪人不可以（）。A、代替客户办理开户手续B、代客户在相关合同、文件上签字C、泄漏客户的个人秘密D、为客户之间的融资充当中介专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：131考察证券经纪人禁止行为。(78) 证券经纪业务中的技术风险包括（ ）。A、行情中断、交易停滞B、银证转账不畅C、软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要D、不按规定建立并有效执行信息查询制度，客户在营业时间不能随时查询其账户及交易信息和公司业务经办人及证券经纪人执业信息专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：132-133不按规定建立并有效执行信息查询制度，客户在营业时间不能随时查询其账户及交易信息和公司业务经办人及证券经纪人执业信息属于合规风险。(79) 下列属于证券经纪商权利的有（ ）。A、拒绝接受不符合规定的委托要求的权利B、按规定收取服务费用的权利C、按规定缴存交易结算资金D、对证券交易过程的知情权专家解析：正确答案：AB 题型：常识题 难易度：易 页码：78按规定缴存交易结算资金是委托人的义务，对证券交易过程的知情权属于委托人的权利。(80) 技术风险的防范包括（ ）。A、根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统B、设施的配备要能保障业务的正常运行、满足业务发展需要、符合容错备份和灾难备份的要求C、制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案D、做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：134-135考查技术风险的防范。(81) 证券公司提供中间介绍业务应当（）。A、应与期货公司建立介绍经纪业务的对接规则B、建立完备的协助开户制度C、不得代客户下达交易指令D、应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：179-180考察证券公司提供中间介绍业务的业务规则。(82) 下列关于上海证券交易所内开放式基金的申购、赎回的说法中，正确的是（）。A、“申购”对应“卖出”，“赎回”对应“买入”B、按照“金额申购、份额赎回”的原则C、申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定D、申报价格栏始终填“1元”专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题 难易度：中 页码：159常识题，考查上海证券交易所内开放式基金的申购、赎回。(83) 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准D、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：178-179常识题，考查证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件。(84) 证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。转让日当天的价格信息发布内容有( )。A、股份转让的委托申报时间B、股份编码和名称C、上一转让日转让价格和数量D、当日转让价格和数量专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题 难易度：易 页码：174常识题，转让日当天的价格信息发布内容有股份编码和名称、上一转让日转让价格和数量和当日转让价格和数量。(85) 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责( )事务。A、具体投资项目的决策B、确定具体的资产配置策略C、确定投资事项D、确定投资品种专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题 难易度：易 页码：184具体投资项目的决策是由自营业务部门来负责的。(86) 下列属于内幕信息知情人的有( )。A、发行人的高级管理人员B、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员C、中国证监会的工作人员D、保荐人专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：中 页码：189-190根据证券法对内幕信息知情人的判定，上述各项都属于内幕信息知情人。(87) 证券公司稽核部门应定期对自营业务的( )情况进行全面稽核，出具稽核报告。A、合规运作B、盈亏C、风险监控D、交易状况专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：188常识题，考查对自营业务稽核的内容。(88) 在集合资产管理计划中，客户享有的权利包括( )。A、除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享收益B、知情权C、根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划D、转让自己持有的集合资产管理计划的份额专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：221不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额。(89) 管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括( )。A、本集合计划开始运作的条件和日期B、参与金额(比例)C、收益分配和责任分担方式D、管理人关于参与资金在集合计划存续期内不得退出的承诺专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题 难易度：易 页码：219常识题，考查管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定内容。(90) 集合资产管理计划说明书包括（）。A、集合计划账户的管理、资产的构成B、集合计划的估值方法、程序等C、集合计划应承担的各项费用的计提标准D、风险揭示专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：217-218考察集合资产管理计划说明书主要内容。(91) 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有( )。A、保持独立、客观B、建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法C、建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库D、建立研究与投资决策之问的交流制度，保持交流渠道畅通专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：208常识题，考查证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合的要求。(92) 集合资产管理计划说明书应当清晰的说明集合资产管理计划的（）。A、投资目标、投资范围B、投资组合设计C、风险揭示D、委托人参与和退出集合资产管理计划的安排专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：217集合资产管理计划说明书应当清晰的说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计、委托人参与和退出集合资产管理计划的安排、风险揭示、资产管理事务的报告和有关信息查询等内容。(93) 对有以下( )情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。A、未按照要求提供有关情况B、在证券公司从事证券交易不足半年C、交易结算资金未纳入第三方存管D、有重大违约记录专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：235对未按照要求提供有关情况、在本公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。(94) 下列属于证券公司账户体系的是( )。A、融券专用证券账户B、信用交易资金交收账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用证券账户专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：233常识题，“客户信用证券账户”是客户的账户体系中的账户。(95) 业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因( )等原因导致业务经营损失的可能性。A、制度不全B、管理不善C、控制不力D、操作失误专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：251本题考察