建立我国小额诉讼程序的若干思考

鲁东大学本科毕业论文建立我国小额诉讼程序的若干思考刘守昌(政法学院，法学，2005级2班，051210056)摘要: 小额诉讼程序作为现代民事诉讼程序体系中较为特殊的一种程序，出现于20世纪中叶，世界不少国家先后在本国的民事诉讼程序制度改革中确立和完善该制度。虽然我国立法上关于该程序的规定还是空白，但在我国一些基层法院已经建立小额诉讼庭。本文主要论述了小额诉讼程序的概念和特征;考察了国外法治发达国家有关该程序的规定;分析了当前我国建立该程序的必要性;借鉴国外立法经验，结合我国基层法院的司法实践，提出了建立我国小额诉讼程序的构想，以此促进和完善我国民事诉讼程序改革，填补我国立法空白。关键词：小额诉讼程序:必要性:构想On the Establishment of Chinas Small Claims ProcedureLiu Shouchang(Institute of Politics and Law, Law, Class2Grade2005, 051210056)Abstract: Small claims procedure is a special procedure in the modern civil procedure system. It appeared in the middle of the 20th century, and many countries in the world have established and perfected the system in their civil procedure reforms. Although there are no relevant provisions of this system in Chinas legislation, small claims courts have been established in our grass-roots courts. In this paper, I mainly discuss the concept and characteristics of small claims procedure, study the relevant provisions in the developed countries, analysis the necessity for the establishment of this procedure currently, and in the last propose the concept of the establishment of the small claims procedure. I hope these will be good for promoting and improving Chinas civil procedure reforms and fill gaps in Chinas legislation.Key words: small claims procedure; necessity; conception引言 小额诉讼程序是近年来在世界各国发展很快的一种诉讼制度，法治发达国家普遍规定了该程序，建立了小额诉讼庭或小额法院。我国目前虽然尚未建立该制度，但一些地方法院已经开始这方面的尝试，建立小额诉讼庭进行审理小额纠纷。就我国国情来讲确有建立该程序的必要，而且在我国立法中确立该制度在实务界也已经形成共识，在将来我国民事诉讼法修订中必将增加小额诉讼程序的若干规定。 一、小额诉讼程序的概述 (一) 小额诉讼程序的概念在许多国家和地区的第一审民事诉讼程序中，除了普通程序和简易程序以外，还设有一种小额诉讼程序。所谓小额诉讼程序，是指基层法院的小额诉讼庭或专门的小额法院快捷审理法律规定的小额金钱诉讼或者其他代替物或者有价证券诉讼的专门程序汤维建.民事诉讼法学M.北京:北京大学出版社，2008：354.。 在现实生活中，除了一般的简单民事案件以外，还存在大量争议标的额很小的民事纠纷，小额程序就是专门为解决这类纠纷而设立的。小额程序作为一种新型的程序，出现于20世纪中叶，一些国家先后在本国民事诉讼程序制度改革中确立和完善，已成为现代民事诉讼程序体系中较为特殊的一种程序，主要用于解决因社会不断发展而引起的诉讼数量及诉讼类型的与日俱增和诉讼程序的繁琐、诉讼迟延、诉讼成本过高之间的矛盾。它追求的是不需要法律技巧的简易和效率，而且要比简易程序更为简便、快捷、灵活，能够更迅速地审结案件，节约当事人和法院的诉讼成本。小额程序还有利于实现司法的大众化，使小额纠纷的当事人能够“接近司法”，获得法律救济齐树洁.民事所诉讼法学M.厦门:厦门大学出版社，2007：272.。近年来，在巨大的案件压力下，各国传统的诉讼机制已经显得力不从心。因此许多国家建立了小额程序，以方便当事人进行诉讼，提高审判效率，节省司法资源。(二)小额诉讼程序的特征小额诉讼程序是相对简易程序而言的，是从简易程序中分化出来，比简易程序更加简易化的程序，具有独立的程序价值。从各国和各地区的具体规定来看，小额诉讼程序主要有以下特征：(1)小额诉讼程序具有专门的适用范围。小额诉讼程序是审理小额事件纠纷的诉讼程序。小额事件是指情节轻微、诉讼标的额特小的事件，如零售商的价金请求、小额消费借贷、小工程承包工程款的给付请求以及小额消费交易产品瑕疵的救济等。主要指债权债务纠纷，而且不能超过法律规定的最高限额，各国和各地区根据自身经济发展状况规定了不同的数额标准。有的也包括请求给付金钱以外的其他代替物的情况，有的也在审理一般侵权、邻里纠纷、租借纠纷、交通事故纠纷案件中适用小额诉讼程序，但其给付请求必须在法律限定的范围内汤维建.民事诉讼法学M.北京:北京大学出版社，2008：356.。（2）小额诉讼程序以低成本和高效率为价值取向。小额诉讼程序的基本功能是解决那些被社会或国家认为不甚重要的民事纠纷，是国家提供的一种比简易程序更为廉价、简便、快捷、灵活的司法救济途径。例如，美国的小额诉讼程序完全免费，或只收取约20美元的诉讼费。因为无需律师费和鉴定等费用，不仅原告不致因高成本而放弃自己的小额权利，被告的负担也得以减轻。纠纷就可以通过一次从十几分钟到数小时的审理，一劳永逸地得到解决范愉.小额诉讼程序研究J.中国社会科学，2001(3)：142.。另外法院在处理小额纠纷时，通过法官的职权指挥和职权裁量，缩短诉讼周期，尽量将诉讼成本降低到最低限度。例如，我国台湾地区民事诉讼法中关于小额诉讼的相关规定即体现出了这一特点。总之，小额诉讼程序能够快捷、低成本地解决当事人之间的小额纠纷，使当事人双方能够通过一种更为简洁、低廉的方式实现权利义务，更有利于民众接近司法，司法亲近民众，使人们能够更有效、更广泛地利用司法资源。 （3）小额诉讼程序比简易程序更加简便、灵活。主要表现在五个方面：第一，按照常识化的方式运作，程序的简便体现在诉讼程序的每一个环节。以我国台湾地区民事诉讼法为例，第436条之10规定：“依小额诉讼程序起诉者，得使用表格化诉状；其格式化由司法院定之。”第436条之11规定：“小额程序，得于夜间或星期日或其他休息日行之。当事人提出异议者，不在此限。”第436条之18规定：“判决书得仅记载主文，就得当事人有证之事项，于必要时得加记理由要领。前项判决得于诉状或言辞起诉笔录上记载之。前两项判决之记载得表格化，其格式化及正本之制作方式，由司法院定之”汤维建.民事诉讼法学M.北京:北京大学出版社，2008：356.。第二，原则上一次开庭审结。例如。日本民事诉讼法第370条第一款之规定：“小额诉讼，除特别的情况之外，应当在最初进行口头辩论的期日内终了审理。”第三，法官享有较大的职权。程序的简易化程度总是与法官的职权行使度成正比的。为提高效率，法官须运用职权使程序相对灵活，更为主动地介入诉讼，以加快诉讼的进程，促进和解。第四，注重调解。小额诉讼一般采取调解与判决一体化的方式，在审理过程中法官可以通过谈话的方式，让原、被告直接对话，积极促成当事人和解。在听取了双方当事人的主张之后，往往会在他们争执不下时，直接提出赔偿建议。还有一些国家和地区采取调解前置主义，规定在起诉前应经法院调解江伟.民事诉讼法学M.上海:复旦大学出版社,2002：384.。第五，为避免因上诉而耗费更多的时间和金钱，大多数国家采取一审终审制，限制上诉。 二、国外有关立法规定 从世界各个国家和地区的立法来看，大致可以从以下两个方面进行分析总结以便为我国立法提供借鉴：（一）立法类型 就各国和各地区关于简易与小额诉讼程序的立法来看，大体上可分为三种类型：（1）简易与小额事件合一，简易事件包括小额事件，两者均使用简易程序。我国现行民事诉讼法即属此类型。（2）简易与小额事件分离，各自适用不同的诉讼程序。日本、韩国、美国、澳大利亚、新西兰和我国台湾地区等国家和地区即属此种类型。在这些国家和地区，不仅有专门的小额裁判法，而且大多还设有专门的小额法院或在简易法院种设有专门的小额裁判庭。（3）简易、小额事件均由同样的法院和审判庭来审理，但对小额事件又作出一些比简易事件的审理更为简易化的规定，如德国。汤维建.民事诉讼法学M.北京:北京大学出版社，2008：354. （二）立法体例 就各国和各地区有关小额诉讼程序的立法规定来看，有四种立法体例：（1）在民事诉讼法以外单独设立小额诉讼程序。例如，韩国为迅速处理小额诉讼案件所制定的小额审判法，美国各州在处理小额诉讼事件中专为小额法庭制定的诉讼程常怡主编.比较民事诉讼法学M.北京:中国政法大学出版社，2002：608.。（2）在民事诉讼法中设置专门的编或章规定小额诉讼程序。例如，修改后的1996年日本民事诉讼法在第二编“第一审程序”中第七章规定：“关于简易诉讼程序的特则”（第270条至280条）的同时，又在第六编单独规定“关于小额诉讼程序的特则”（第368条至第381条），其中第368条第一款规定：“对于以诉讼标的额30万日元以下的支付金钱请求为标的的诉讼，在简易法院可以请求依据小额诉讼审理及裁判”白绿铉.日本民事诉讼法M.北京:中国法制出版社，2000：121.。1999年实施英国民事诉讼规则中的若干规定等。（3）在民事诉讼程序一章中对小额诉讼程序加以规定。例如，2003年6月25日修正后的中国台湾地区民事诉讼法在第二编“第一审程序”的第3章“简易诉讼程序”中规定了小额诉讼程序，其中第436条之8规定：“关于请求给付金钱或其他代替物或有价证券之诉讼，其标的金额在新台币10万元以下者，适用本章所规定之小额程序；其标的金额或价额在新台币50万元以下者，得以当事人之合意适用小额程序，其合意应以文书证之。”（4）在民事诉讼法中设立特别条文，针对特殊情况适用类似小额诉讼程序的简便程序性规定。例如，德国民事诉讼法第495条之1规定：“在诉讼价额不超过1200德国马克时，法院可以依自由裁量决定其程序。依申请应行言辞辩论。法院对诉讼案件依判决裁判之，判决不附事实。如判决理由的主要内容已载于记录中时，判决也不具理由”谢怀栻.德意志联邦共和国民事诉讼法M.北京:中国法制出版社，2001：114.汤维建.民事诉讼法学M.北京:北京大学出版社，2008：357.范愉.世界司法改革的潮流、趋势与中国的司法改革J.法学家，1998(2)：111.江伟主编.民事诉讼法学M.北京:高等教育出版社，2007:333.参考文献:1江伟主编.民事诉讼法学M .北京:高等教育出版社，2007.2邵明著.民事诉讼法理研究M.北京：中国人民大学出版社，2004.3齐树洁.民事所诉讼法学M.厦门:厦门大学出版社，2007.4常怡主编.比较民事诉讼法学M.北京:中国政法大学出版社,2002.5毕玉谦.关于民事诉讼中设立小额诉讼程序的思考J.法律适用，2006(8).6汤维建.民事诉讼法学M.北京:北京大学出版社，2008. 7杨荣馨.民事诉讼原理M.北京:法律出版社，2003. 谢辞四年的大学生活就要结束了，回顾在鲁东大学的四年生活，我感觉到我收获了很多，我不仅学到了想学的知识，并且也锻炼了自己的能力和认识了很多给我帮助的老师和同学，在此我向他们表示诚挚的谢意！我的论文经过一段时间的搜集资料、整理、修改，终于要打印定稿了，现在我的心情久久不能平静，为了写好这篇论文我和我的老师、同学都付出了很多的努力。我要感谢指导我论文的周洪江老师，在论文结构的调整、初稿的审阅等方面，周老师付出了大量的心血和汗水，周老师那谆谆教诲我一定会铭记在心，以后我要以优异的工作成绩向老师汇报。在毕业之际，我还要感谢院里的领导和其他的老师，感谢他们在平日的教导，使我受益匪浅。我还要感谢我的同学，没有他们的帮助我的论文也不会这么快的完成。希望教育过我的老师和我的同学们一切顺利！由于本人学识有限，理论功底还有所欠缺，本文难免有不成熟的观点和疏漏之处，敬请各位老师不吝指教，使笔者得以进一步的提高。 刘守昌 2009年 5月25日。此规定虽然没有命名为小额诉讼程序，但就其立法规定的方式和内容来说，类似小额诉讼程序。 三、增设我国小额诉讼程序的必要性 从我国现行法的民事诉讼制度设计来看，解决民事纠纷的一审程序只有两种，即普通程序和简易程序；我国目前尚未建立独立的小额诉讼程序，而是将小额案件与简单民事案件合一，简单民事案件包括小额案件，两者都适用简易程序。尽管简易程序在一些方面比普通程序更为简化，有利于快捷、低成本地解决简单的民事纠纷，但是，近几年，随着人们法治意识的增强，即使是很小的纠纷，人们也希望通过严格的法律程序加以解决。因此，越来越多的小额纠纷进入诉讼领域，甚至出现了不少所谓“一元钱诉讼”；现行民事诉讼法的简易程序的设计依然难以满足人们相互之间小额纠纷的诉讼需求。最突出的是简易程序适用两审终审制和审理方式也显得过于程式化。而人们相互之间的经济纠纷从小额、较大数额、大额以至巨额呈现多层次性，因此，应当建构适应不同数额层次的相应的纠纷解决程序。小额纠纷也是人们之间的一种利益冲突，虽然可以通过非诉讼纠纷解决机制予以解决，但作为一种法律上的争议，有一部分仍然必须通过诉讼程序加以解决。“一种新的趋势引导了小额诉讼程序的发展，即小额诉讼程序与ADR（ADR ,即Alternative Dispute Resolution 的缩写,这一概念源于美国,现引申为对世界各国普遍存在着的、民事诉讼制度以外的非诉讼纠纷解决程序或机制的总称）一同纳入多元化纠纷解决机制的视野当中来建构”。诉讼意味着成本和投入，通过诉讼解决纠纷不仅要消耗个人的物质资源、时间资源，精神消耗也是不可忽视的，而且要消耗司法资源和社会资源。如果小额纠纷的诉讼解决程序不简便、诉讼成本与获取的利益不相称、诉讼拖延、裁判不公，则会妨碍民众接近司法、利用司法和降低对司法的信赖度。这种情况促使我国也开始讨论是否应当在第一审程序中增设小额程序的问题。因此，小额诉讼是在现行民事诉讼法的框架内进行简易程序改革中呼声较高的一项内容。在简易程序之外设立独立的小额诉讼程序，是近年来我国民事诉讼法学界研讨修订民事诉讼法的主流观点 。我国大部分学者认为，应当在未来的民事诉讼法修改中，在现有的普通程序和简易程序的结构之外，再增加一个小额程序。近几年，我国一些基层法院也开始了设置小额诉讼程序的探索，如莱州市基层人民法院设立的小额诉讼庭，虽然发挥了一定的积极作用，但也存在不少问题，如不同基层法院不同法官在案件的适用范围以及相关程序会出现一些错误。因此，在民事司法审判改革过程中，我们要循序渐进，避免在改革当中急功近利造成制度和程序上的反复变动。在立法中建立普通程序、简易程序和小额程序三种相互联系而又各自独立的程序，使三者各自有其适用的领域，而又并行不悖，发挥出各自的最佳作用。就小额诉讼程序在世界各个国家和地区所起作用来看，小额诉讼程序的功能主要体现在以下三个方面：1小额诉讼程序为普通公民通过诉讼实现自己的权利提供了保障。小额诉讼程序是国家提供的一种廉价司法救济的途径。一方面，为普通人接近和使用诉讼制度提供了机会，减少了人们走向纷争解决机构的困难或障碍，使需要司法救济的人不至于因程序上花费过大，而不得不放弃诉讼权利。另一方面，它又尽可能地使国家的司法资源得到合理应用，不致使社会过多的诉讼消耗大量的资源，或导致对司法资源的投入无限制地攀升。2小额诉讼程序的设立是提高人们法律意识甚至是整个国家的法制水平的重要途径。在复杂的现代生活中，数额不大的纷争和零星权利受侵害后需要得到救济的情况相当普遍，社会上每一个人均为消费者，其在消费过程中都可能因商品的品质或瑕疵发生纷争。此类问题占整个社会纷争问题的绝大部分，倘若不能合理解决，想使法制在一个社会中生根是相当困难的，因为人们难以将诉讼制度、司法裁判或法律制度当成生活的一部分。亦即小额事件如何处理是直接决定人们信赖司法与否的关键。实际上，这种现象在无形中已渐渐对人们的守法观念或法律意识的健全造成负面影响。很多人在权利受到侵害后难以利用现有诉讼制度；很多简单的案件到法院不能及时解决，所谓“赢了官司赔了钱”的情形屡见不鲜。其后果，违法者得不到制裁，其侵权行为会得到进一步助长。权利受害者得不到司法救济，人们的法律意识由此更加淡薄。而小额诉讼程序的设立和正常运行会在很大程度上改变这种状况，使人们能够自觉地用法律规范来约束自己的行为，养成依法办事的习惯。可以说，小额诉讼程序对有效地提高人们的法律意识水平和对法律的信任程度均具有重要意义。3小额诉讼程序的设立是为了对诉讼程序乃至整个法制体系进行补偏救弊。第二次世界大战以来，世界的司法改革潮流，实际上反映现代法制自身的一种重组和变革。小额诉讼程序的价值正是在此背景下得到普遍重视的。它除了针对诉讼的高成本、迟延等痼疾，具有提高效益和效率方面的显著功效之外，还体现着当代司法改革的另一种动向或理想，即如何从当事人的角度出发，减少纠纷解决程序的对抗性、减少法律的高度专门化、技术化程度，使当事人本人诉讼成为现实。这两种目标成为当代世界司法改革的共同归宿。一些小额诉讼程序规定禁止当事人聘用律师作代理人，并开始对原告的资格或提起小额诉讼的次数做特殊限制，以便使这种程序向保护普通民众的方向倾斜。美国在20世纪70年代以后，为了减轻当事人的负担，在建立小额审判制度方面进行了多种改革，例如，在夜间或休息日开庭、把小额诉讼法院建立在社区内、开展免费法律咨询等。在较成功的地区，通过小额诉讼法院的审判，一方面大幅度地降低了当事人的诉讼成本，为当事人提供了及时有效的司法救济，同时也通过基层法院的积极活动，维护了整个司法系统的地位和权威。 四、建立我国小额诉讼程序的构想 借鉴世界一些国家和地区有关小额诉讼的有关规定以及我国基层法院在探索中所取得的经验，我认为在我国建立独立于简易程序之外的小额程序应从以下几个方面加以规定：（一）有关适用范围的特别规定对于小额诉讼程序的适用范围，应当予以明确合理的规定，不然可能导致小额程序的过分扩大适用，从而侵害当事人获得普通程序公正审判的权利。1适用标的额的规定一般来说，小额程序应适用诉讼标的金额或价额应特别小的（不一定仅限于金钱的请求），具体小到什么程度，各国各不相同。日本为30万日元以下，美国各州一般在5000美元一下。从整体来看，各国小额诉讼数额的上限基本是普通人1-5个月的工资。我国整体工资水平较低且不同地区人均收入差别较大，借鉴国外经验，个人认为，我国小额诉讼标的额的上限应控制在1000元-5000元之间为宜，具体数额由法官根据当地的经济发展状况确定。2适用具体案件的规定 在我国将来修订民事诉讼法中明确规定具体的适用该程序的案件类型。比如债务纠纷、房屋租赁、交通事故、邻里纠纷、财产损害赔偿等案件，但涉及社会公益的纠纷（如人事纠纷、反垄断诉讼等）和上诉法院发回重审的案件、再审案件等不适用小额诉讼程序。3当事人合意 适用该程序时应当充分尊重当事人的意愿，允许当事人合意适用（法院应尽释明义务，告知当事人选择的后果）。对于超出小额诉讼程序法定的适用范围的案件，当事人可以达成书面使用意见合意（明示合意）或者法院错用了小额程序，当事人不抗辩而为本案的言辞辩论的，为当事人合意适用该程序（默示合意）。（二）有关适用程序的特别规定普通诉讼程序、简易诉讼程序和小额诉讼程序同为一审程序。普通诉讼程序关于程序之规定甚为周密。简易诉讼程序的诉讼时间或较单纯，或较宜速结，除设有简略之特别规定外，仍适用普通诉讼程序之规定。在小额诉讼程序，诉讼标的价额甚低，程序更简化。应简化之处主要是：1起诉方面（起诉方式与诉状）原告可以口头或书面起诉，起诉程式的表格化。为增进小额程序的简速，鼓励当事人运用小额程序，将诉状表格化。依小额程序起诉者，得使用表格化起诉，按小额程序各类案件的需要，预拟格式诉状和答辩状的例稿，由法院印妥，供当事人索取填载起诉时使用。同时，起诉可以在夜间、星期日或者其他休息日进行而且起诉次数在一定时间和同一法院受到限制。2审理方面（1）开庭时间的放宽。一般民众多于日间工作，如运用小额程序，限法院于非休息日或日间开庭，当事人往往无暇按时赴法院为诉讼行为，有违增设小额诉讼程序便民的立法宗旨。因此，不少国家的小额诉讼程序法中都有小额程序得于夜间或星期日或其他休息日开庭的规定。作为社会主义国家，我国更应充分体现便民的思想，就此作出明确的规定，以方便群众诉讼。（2）调查证据程序的省略。在通常诉讼程序或简易程序，诉讼所以延滞的原因，主要是由于调查证据旷时需费过大，不符费用相当性的原则，并影响当事人的诉讼利益。为节省法院及当事人的时间及费用。其他国家和地区在小额诉讼法中都不同程度上规定了调查证据程序的省略。如日本民事诉讼法规定，调查证据，限于能及时调查的证据。讯问证人，对于证人及当事人本人的讯问，以法官认为适当的顺序进行。法院认为适当时，根据最高人民法院规则的规定，法院和当事人双方与证人图片通过声响的收发进行同时通话的方法，可以讯问证人（日本民诉讼第371-372条），我国台湾民事诉讼法规定，在小额程序，“下列各款情形之一者，法院得不调查证据，而审酌一切情况，认定事实为公平的裁判。一、经两造同意者；二、调查证据所所需时间、费用与当事人的请求显不相当者”。这些规定，值得我们借鉴，在修订民事