烟草行业质量管理体系审核工作方案.doc

烟草行业质量管理体系审核工作方案 为建立行业质量管理体系审核制度规范行业审核工作程序全面推进烟草行业质量管理体系建设提升体系运行水平和质量特制订本工作方案 一、行业审核的指导思想和目的 指导思想：坚持以科学发展观为指导紧紧围绕建设严格规范、富有效率、充满活力的中国烟草总体要求结合行业中心工作贯彻和推行iso9000质量管理体系 建立科学、规范、高效的管理体系和持续改进机制夯实企业管理基础全面提升烟草行业管理水平 审核目的：指导烟草行业工商企业质量管理体系按照行业总体部署和质量管理体系建设要求建立和实施；评价企业质量管理体系运行的有效性发现改进的机会 二、行业审核依据 1烟草行业改革和发展的总体要求和中心工作； 2国家局关于烟草行业质量管理体系建设的有关文件； 3国家及烟草行业有关的法律法规、行业标准与技术规范； 4gb/t19001质量管理体系要求 三、行业审核的组织 行业审核工作由国家局经济运行司负责组织实施具体负责行业审核制度建立；审核对象的确认；审核过程的管理和审核结果的评价；审核专家队伍的建立、培训和管理等 审核工作组由国家局聘请的行业审核专家队伍组成审核实行组长负责制 四、行业审核的性质、形式、对象 审核性质：行业审核是行业审核专家对行业工商企业质量体系建设工作质量和体系运行水平进行的内部评审 审核形式：行业质量管理体系审核采用现场审核的形式对被审核企业体系建立和运行情况进行综合评价 审核对象：行业实施iso9000质量管理体系的省级工业公司及地市级局（公司） 五、行业审核的主要内容和方法 行业审核是对烟草工商企业质量体系建设的有效性评价评价企业质量管理工作是否与行业改革和发展重点工作及企业中心工作紧密结合引导企业的质量管理体系建设更好地为企业的长远发展服务；突出烟草行业管理的重点和特点注重体系运行的效果注重企业管理水平的全面提升推动行业体系建设工作健康发展 审核的主要内容：国家局体系建设的相关要求的落实情况；培训工作的开展情况和效果；内审工作的组织审核的深度和有效性；管理评审效果和水平；体系持续改进机制的建立与效果；体系建立前后基础管理水平的比较；与行业重点和中心工作的结合等 审核方法：行业审核运用过程方法和管理的系统方法分析管理现状发现体系运行的薄弱环节和改进的机会既要满足标准要求更要突出行业特点把握行业发展方向和国家局导向把行业方针、政策、重点工作的落实和体系建设的有效性作为审核的关注点 六、行业审核的申请程序 按照国家烟草专卖局关于进一步做好全面实施质量管理体系工作的通知（国烟运422号以下简称通知）要求进行体系建设的商业企业在达到国家局规定的体系运行时间完成企业内部审核和管理评审之后经各省级公司组织审核确认并将审核结果报国家局备案36个重点城市局（公司）为必审对象由各省级主管部门向国家局书面申请行业审核；其他地市级局（公司）由国家局对其进行随机抽样审核各省级工业公司直接向国家局书面申请行业审核书面申请行业审核报告主要内容是体系建设工作情况介绍包括机构设置、人员配备、培训人次及内容、企业内审、管理评审及改进情况省级公司审核情况申请进行行业审核的时间等国家局对受审核企业下发审核通知书确定行业审核时间及审核组成员等对省级工业公司的审核不超过四个工作日对商业企业的审核不超过三个工作日 在通知下发以前已经通过第三方认证的地市级局（公司）由省级局（公司）组织审核并将审核结果报国家局备案国家局对其进行随机抽样审核 行业审核将作为一项长期性工作既对体系建立实施效果进行总体把关同时作为一项管理评价方法评价各省级公司的管理水平国家局将制订行业管理评价标准每年将组织专家队伍进行行业管理评价持续改进和全面提升体系运行水平 七、行业审核结果的报告 现场审核结束由审核组向受审核企业出具审核报告和体系审核观察项综合评价企业体系建立实施和运行情况以及行业重点专项工作的执行情况和改进的建议行业审核结论有三种：一是体系运行有效同意申请第三方认证审核；二是体系运行基本有效建议三个月整改后整改措施经审核组验证有效后再进行第三方认证审核；三是体系运行存在较多问题不予推荐第