协鑫电力控股有限公司关键岗位绩效考核管理标准终稿.doc

协鑫电力控股有限公司关键岗位绩效考核管理标准北大纵横管理咨询公司二零零五年十一月目 录1范围12定义13绩效考核目的14管理职责15考核方法26对公司总裁的考核57对公司副总裁、运营总监和技术总监的考核78对公司部门总经理的考核109对下属全资、控股和实际控制的发电/热电公司总经理的考核1010对电力燃料公司总经理的考核1211考核结果的使用1412报告和记录14附加说明14附录 集团各部门总经理绩效考核指标161总裁工作部总经理162运营管理部总经理173人力资源部总经理194财务部总经理215信息部总经理22附表1业绩合同24附表2协鑫电力控股公司本部 月份部门领导工作考核表25附表3绩效考核指标评价表26附表4业绩合同执行跟踪表271 范围本标准规定了协鑫电力控股有限公司（如非特别注明，以下简称“公司”）关键岗位绩效考核的职责、管理内容与方法、报告和记录。本标准适用于公司本部部门总经理以上岗位以及全资、控股和实际控制子公司总经理岗位。2 定义本标准中5.3条中的“KPI”中文含义为“关键业绩指标（Key performance indicator）”，指影响公司战略发展、总体业绩的关键领域的指标。3 绩效考核目的1) 客观评价管理人员的工作业绩，促进建立科学的价值评价体系。2) 指引管理人员持续改进工作，从而提升公司整体绩效，实现公司发展目标3) 促进上下级沟通和各部门相互协作。4 管理职责4.1 公司董事会1) 制定公司绩效考核管理的基本政策；2) 根据公司年度经营计划，确定公司总裁的工作目标和关键绩效指标；3) 考评公司总裁的工作。4.2 公司总裁1) 审定公司考核管理制度；2) 审批下属（直属）公司考核管理制度；3) 推动绩效管理体系在电力控股公司及下属公司推广；4) 批准公司部门总经理以上考核指标；5) 对公司副总裁、总监、直接分管部门总经理进行绩效考核；6) 审批非直接分管的部门总经理考核结果；7) 检查下属公司工作目标的完成情况，向本公司董事会等相关方面提出对下属公司的考核意见，向相关方面提出对下属公司总经理的考核意见；8) 定期组织对绩效考核工作进行评估；9) 对绩效考核中出现的争议问题作最后裁决。4.3 公司副总裁和总监1) 参与制定公司考核管理制度；2) 拟定对分管部门总经理的考核指标；3) 对分管部门总经理进行绩效考核；4) 参与对下属公司的绩效考核工作。4.4 运营管理部1) 起草公司考核管理办法，组织建立和调整各部门和岗位的考核指标；2) 组织协调各部门绩效考评工作；3) 组织对下属公司完成的工作目标进行评议，将评议结果上报总裁和副总裁；4) 对绩效考核工作效果进行评估。4.5 人力资源部1) 督促和协调员工绩效考核工作；2) 对绩效考核结果进行记录和归档管理；3) 计算被考核人员的绩效工资和奖金；4) 参与对下属公司的绩效考核工作；5) 收集和整理员工对绩效考核的意见和建议。5 考核方法5.1 考核周期对公司总裁、副总裁和下属公司总经理采取年度考核。对公司各部门经理采取季度考核，全年季度考核的平均值作为年度考核成绩。5.2 考核关系考核关系分为上级对直接下级考核、同级人员考核两种，它们对应相应的考核维度。5.3 考核维度考核维度指对考核对象考核的各方面内容，它形成关键业绩指标（KPI）。本标准相关以下考核维度：1） 任务绩效：在完成工作目标与任务的过程中所体现出的工作业绩。2） 部门工作计划完成率及协作满意度：考核部门月度工作计划完成率及工作协作情况，以促进工作流程在部门间的顺利推进。“部门工作计划完成率及协作满意度”考核的对象是部门总经理。5.4 关键业绩指标（KPI）5.4.1 KPI制定的要求a） 选择KPI时，要考虑其是否对工作业绩产生重大影响，还要兼顾公司长期目标和短期利益。KPI一般不超过六个。b） KPI制订是从上而下的分解过程，各层级KPI要体现与公司战略目标导向和支撑的关系。其中：公司级KPI由公司高层管理人员根据公司的总体发展战略予以制订。部门级KPI来源于公司级KPI，是公司级KPI指标在部门的具体体现和实施。c） KPI的制订和调整需按规定进行审批。5.4.2 KPI评价标准KPI的主要评价标准是时间（效率）、数量、质量、成本。5.5 考核指标的权重根据单个考核指标在全部指标中的重要程度设置该指标的权重。“部门工作计划完成率和部门协作满意度”占考核指标总权重的40%，其它指标合计占考核指标总权重的60%。对考核周期内特别重要的指标可以设置为“单项否决”指标。5.6 考核分数计算KPI的基数均是100分。考核人针对被考核人完成的业绩数据，按照指标计算公式和考核标准计算出每个指标的考核分值，再根据各指标权重通过加权计算得到考核总体得分。定量指标按照指标的计分规则直接算出得分。定性指标均按照A、B、C、D四个等级评分，具体定义和对应关系见表 。表5-1 评分等级定义表等级ABCD定义超出目标达到目标接近目标远低于目标考核得分110 101100 - 9089 - 7069 - 05.7 考核系数计算考核系数考核得分/100。5.8 绩效记录各级考核人员应保留绩效记录（书面文档和电子版材料），包括各类考核评分表、绩效面谈记录、绩效改进计划等。为保证绩效记录的有效性，绩效记录原则上不允许涂改；若需要修改或重新记录，需由当事人签字确认。绩效记录的保存期限为五年。对于超过保存时限的文件和记录文档，由公司组织销毁。电子版绩效记录材料应定期（每年至少一次）在公司备份。5.9 考核流程5.10.1 确定绩效目标考核期初7日内 年度考核所限定的时间可以适当延长。下同。，按照公司经营计划，公司对各级人员进行目标分解，确定各级人员工作任务，考核人和被考核人之间根据工作任务讨论和确定KPI（包括目标值、考核标准和指标权重），签订业绩合同（附表1），填写绩效考核指标评价表（附表3），报公司总裁批准。公司总裁KPI需经董事会批准。绩效考核指标评价表审批后双方各持一份，作为工作指导和考核依据。运营管理部牵头组织部门总经理和下属公司总经理KPI的建立。在工作过程中，若出现重大计划调整，上下级应及时确认计划的更改，重新填写绩效考核指标评价表，报上一级主管领导审批。重大调整是指以下情况：a）权重大于20%的工作任务取消或新增；b）现有任务权重变化（增减）超过20%。5.10.2 部门月度工作计划制定和考核每月初，部门总经理拟定部门月度计划工作及目标，报分管领导审批。下月初，公司召开部门月度工作计划考评会，对月度工作计划和部门协作情况形成考核意见，部门总经理依据会议意见对本部门工作计划完成和协作情况进行自评，填写协鑫电力控股公司本部 月份部门领导工作考核表（附表2）。5.10.3 收集资料，考核绩效下一考核期初5个工作日内，考核数据提供部门负责向考核人和被考核人提供考核所需数据。期初7个工作日内，被考核人首先进行自评，同时考核人根据相关数据，按照考核指标计分方法计算各项指标考评得分，填写绩效考核指标评价表中评分部分。“部门工作计划完成率及协作满意度”考核结果是一个季度三个月的部门月度工作计划完成及协作满意度情况考评分数的平均值。公司运营管理部牵头组织各部门经理对下属公司总经理的经营绩效进行评价，并将评价结果报公司总裁和副总裁。公司总裁和副总裁讨论确认对下属公司总经理绩效评价结果，然后通过适当的方式向下属公司董事会表示对下属公司公司总经理评价结论。5.10.4 审批考核结果下一考核期初8个工作日内，考核人将考核结果需报公司总裁审批，确定最终考核结果。人力资源部将部门总经理考核结果汇总，填写业绩合同执行跟踪表（附表4），交业绩合同发约人和受约人签字确认。5.10.5 统计汇总考核结果下一考核期初10个工作日内，人力资源部汇总统计考评结果，并将考核资料整理归档。6 对公司总裁的考核6.1 考核周期考核期间为一个财务年度，即公历一月一日至十二月三十一日。考核时间为次年的1月。6.2 考核人对公司总裁的考核人为公司董事会。6.3 考核指标对公司总裁的考核指标（表6-1）是反应公司的经济效益、资产营运、发展能力和偿债能力情况的关键绩效指标。表中所列指标作为对总裁的考核指标库，公司根据当期经营方向和重点从中选取适当的考核指标（下述公司副总裁、部门总经理的指标均为指标库）。表61对电力控股公司总裁的关键绩效指标编号KPIKPI定义/公式考核人主要指标1净资产收益率净利润/平均所有者权益100%公司董事会2总资产报酬率（利润总额+利息支出）/平均资产总额100%公司董事会3总资产周转率总资产周转率销售收入净额/平均总资产100%公司董事会4流动资产周转率 总资产周转率和流动资产周转率两个指标中建议取一个。流动资产周转率销售收入净额/平均流动资产公司董事会5资产负债率负债总额/资产总额100%：达到预定范围公司董事会6安全指标无重大事故、火灾事故、人身死亡及重伤事故公司董事会7生产指标（发电量、供汽量、热容比）公司董事会8成本指标（供电煤耗、综合厂用电率、热网管损、单位综合售电成本）公司董事会9设备完好率公司董事会辅助指标10EBITDA未计算利息、税项、折旧、摊销的收入公司董事会11净利润 EBITDA和净利润两个指标中只取一个。公司董事会12经营性现金净流量公司董事会13三年利润平均增长率公司董事会14资本保值增值率年末所有者权益/年初所有者权益100%公司董事会15流动比率流动资产流动负债：达到预定范围公司董事会16关键人才保有率电力运营板块关键人才期末数量/关键人才期初数量100%公司董事会17关键人才流失率 关键人才保有率和关键人才流失率两个指标中只取一个。电力运营板块关键人才当期流失率公司董事会18员工技能提升率（年末技能评估得分年初技能评估得分）年初技能评估得分100%公司董事会每年一月，董事会根据公司年度经营计划确定总裁的工作目标，与总裁签订业绩合同，确定关键绩效指标以及考核权重、考核标准。公司如需调整经营目标时，董事会可于下半年度调整对总裁的绩效考核指标包括考核标准和权重。7 对公司副总裁、运营总监和技术总监的考核7.1 考核周期考核期间为一个财务年度，即公历一月一日至十二月三十一日。考核时间为次年的1月。7.2 考核人对公司副总裁、运营总监和技术总监的考核人为公司总裁。7.3 考核指标7.3.1 公司副总裁对公司副总裁的考核指标见下表：表71公司副总裁关键绩效指标编号KPIKPI定义/公式考核人1总裁2总裁3总裁4总裁5总裁6总裁7.3.2 运营总监对运营总监的考核指标见下表：表72运营总监关键绩效指标编号KPIKPI定义/公式考核人1管理制度（流程）制定和推行1、 已发布的制度（流程）数/计划发布制度总数100%2、 有效执行制度数/已发布的制度（流程）总数100%总裁2生产运营管理规范执行下属公司生产运营规范执行情况评价3 就公司经营策略的有效性1、 经营策略方案的有效性2、 公司经营业绩、市场竞争地位和管理水平改善的程度总裁4公司经营计划编制和调整的及时性1、 组织编制和调整公司经营计划延迟的天数2、 组织与下属公司签订年度经营业绩合同的及时性总裁5公司经营计划的完成率1、 生产指标（发电量、供热量、热容比）的完成率2、 成本指标（供电标煤耗、综合厂用电率、热网管损、单位综合发电成本）的完成率3、 燃料供应计划的完成率4、 下属公司设备、耗材和备品备件采购计划的完成率总裁6安全监督1、 下属公司安全管理规范执行情况（根据有关方面检查和抽查结果）2、 安全管理检查计划完成率3、 安全管理检查的深入细致程度总裁7安全事故指标无重大事故、火灾事故、人身死亡及重伤事故总裁8大、小修管理1、 大、小修计划合理性评价2、 大、小修实施成果评价总裁9营建电厂生产准备营建电厂生产准备工作计划完成率人员培训计划完成率总裁7.3.3 技术总监对技术总监的考核指标见下表：表73技术总监关键绩效指标编号KPIKPI定义/公式考核人1技术标准和技术管理标准制定和推行1、 已发布的标准数/计划发布标准总数100%2、 有效执行标准数/已发布的标准总数100%总裁2技术发展规划制定1、 技术发展规划制定的及时性2、 技术发展规划的可行性、有效性总裁3技术开发、技术攻关项目的实施1、 技术开发、技术攻关计划编制的质量和及时性2、 技术开发、技术攻关项目实施进度3、 技术开发、技术攻关项目评审和鉴定结果总裁4技术改造管理1、 电厂技术改造计划审核的及时性2、 经审核的电厂技术改造计划的科学性、合理性3、 电厂技术改造成果的综合评估总裁5组织技术支持4、 下属公司获得技术支持的满意度情况调查总裁6技术监督、标准计量管理1、 下属公司标准计量的达标率2、 技术监督执行情况总裁7热网指导委员会和生物质推进委员会工作推进1、 按计划组织热网和生物质推进委员会活动2、 委员会实施热网、生物质方面开拓计划进度3、 委员会开展技术攻关、技术创新活动的进度和效果总裁每年一月，公司总裁根据公司年度经营计划确定副总裁、运营总监和技术总监的工作目标，与副总裁、运营总监和技术总监签订业绩合同，确定关键绩效指标以及考核权重、考核标准。公司如需调整经营目标时，总裁可于下半年度调整对副总裁、运营总监和技术总监的绩效考核指标包括考核标准和权重。8 对公司部门总经理的考核8.1 考核周期对公司部门总经理实行季度考核，考核时间为下一季度第一个月1-10日。部门总经理季度考核结果的平均值作为其年度考核成绩。8.2 考核人对部门总经理的考核人包括部门分管总裁或副总裁、考核数据来源部门总经理，他们分别针对不同的考核指标进行考核。8.3 季度考核指标对部门总经理的考核指标见附录。每年一月，部门分管总裁/副总裁将公司年度经营目标和部门工作计划分解为部门总经理季度工作目标，确定部门总经理季度关键绩效指标以及考核权重、考核标准，签订业绩合同。在制定指标的过程中，部门分管领导应和部门总经理沟通，充分听取和考虑部门总经理的意见。公司调整经营目标时，部门分管领导可于下半年度调整对部门总经理的绩效考核指标包括考核标准和权重。9 对下属全资、控股和实际控制的发电/热电公司总经理的考核9.1 考核周期考核期间为一个财务年度，即公历一月一日至十二月三十一日。考核时间为次年的1月。9.2 考核人对下属全资、控股和实际控制的发电/热电公司总经理的考核人为其所在公司董事会。9.3 考核指标下属全资、控股和实际控制的发电/热电公司总经理的考核指标（表 ）是反应公司的经济效益、资产营运、发展能力和偿债能力情况的关键绩效指标。表91下属全资、控股和实际控制的发电/热电公司总经理关键绩效指标编号KPIKPI定义/公式考核人主要指标1净资产收益率净利润/平均所有者权益100%董事会2总资产报酬率（利润总额+利息支出）/平均资产总额100%董事会3EBITDA未计算利息、税项、折旧、摊销的收入董事会4净利润 EBITDA和净利润两个指标中只取一个。董事会5生产效率单位千瓦利润董事会6安全指标无重大事故、火灾事故、人身死亡及重伤事故董事会7生产指标（发电量、供汽量、热容比）董事会8成本指标（供电煤耗、综合厂用电率、热网管损、单位综合售电成本）董事会9设备完好率完好的设备数/设备总数100%董事会10资产负债率负债总额/资产总额100%：达到预定范围董事会11流动资产周转率流动资产周转率销售收入净额/平均流动资产董事会12应收账款周转率 流动资产周转率和应收账款周转率两个指标中建议取一个。应收账款周转率销售收入净额/平均应收帐款董事会辅助指标13经营性现金净流量董事会14生产计划完成率按时完成的生产计划所占的百分比董事会15三年利润平均增长率董事会16资本保值增值率年末所有者权益/年初所有者权益100%董事会17流动比率流动资产流动负债：达到预定范围董事会18总资产周转率总资产周转率销售收入净额/平均总资产100%董事会19关键人才保有率电力运营板块关键人才期末数量/关键人才期初数量100%董事会20关键人才流失率 关键人才保有率和关键人才流失率两个指标中只取一个。电力运营板块关键人才当期流失率董事会21员工技能提升率（年末技能评估得分年初技能评估得分）年初技能评估得分100%董事会22市场占有率董事会23环保指标董事会每年一月，董事会根据公司年度经营计划确定总经理的工作目标，与总经理签订业绩合同，确定关键绩效指标以及考核权重、考核标准。根据市场情况，公司如需调整经营目标时，董事会可于下半年度调整对总经理的绩效考核指标包括考核标准和权重。10 对电力燃料公司总经理的考核10.1 考核周期考核期间为一个财务年度，即公历一月一日至十二月三十一日。考核时间为次年的1月。10.2 考核人对公司总裁的考核人为公司董事会。10.3 考核指标电力燃料公司总经理的考核指标（表 ）是反应公司的经济效益、资产营运、发展能力和偿债能力情况的关键绩效指标。表101电力燃料公司总经理的关键绩效指标编号KPIKPI定义/公式考核人主要指标1净资产收益率净利润/平均所有者权益100%公司董事会2总资产报酬率（利润总额+利息支出）/平均资产总额100%公司董事会3净利润 EBITDA和净利润两个指标中只取一个。公司董事会4流动资产周转率流动资产周转率销售收入净额/平均流动资产公司董事会5应收账款周转率 流动资产周转率和应收账款周转率两个指标中建议取一个。应收账款周转率销售收入净额/平均应收帐款董事会6资产负债率负债总额/资产总额100%：达到预定范围公司董事会7安全指标无重大事故、火灾事故、人身死亡及重伤事故公司董事会8煤炭供应数量公司董事会9设备完好率公司董事会辅助指标10EBITDA未计算利息、税项、折旧、摊销的收入公司董事会11经营性现金净流量公司董事会12三年利润平均增长率公司董事会13资本保值增值率年末所有者权益/年初所有者权益100%公司董事会14流动比率流动资产流动负债：达到预定范围公司董事会15总资产周转率总资产周转率销售收入净额/平均总资产100%公司董事会16关键人才保有率电力运营板块关键人才期末数量/关键人才期初数量100%公司董事会17关键人才流失率 关键人才保有率和关键人才流失率两个指标中只取一个。电力运营板块关键人才当期流失率公司董事会18员工技能提升率（年末技能评估得分年初技能评估得分）年初技能评估得分100%公司董事会每年一月，董事会根据公司年度经营计划确定总裁的工作目标，与总裁签订业绩合同，确定关键绩效指标以及考核权重、考核标准。根据市场情况，公司如需调整经营目标时，董事会可于下半年度调整对总裁的绩效考核指标包括考核标准和权重。11 考核结果的使用11.1 与绩效工资挂钩；11.2 与奖金挂钩；11.3 与职级等级升降挂钩；11.4 与聘用挂钩；11.5 为培训提供支持。12 报告和记录12.1 业绩合同（附表1）12.2 协鑫电力控股公司本部部门领导工作考核表（附表2）12.3 绩效考核指标评价表（附表3）12.4 业绩合同执行跟踪表（附表4）附加说明本标准由集团管理制度建设小组负责提出。本标准由部负责起草或修改。本标准主要起草人：、 审 核： 审 定： 批 准：本标准由部负责解释。本标准于二五年月日第一次发布。附录 集团各部门总经理绩效考核指标1 总裁工作部总经理编号KPIKPI定义/公式考核人1对行政文秘工作的满意度1、 对公司决议、决定督办和催办的及时性2、 公司文件报告起草的质量和及时性3、 其他行政事务处理的及时性和正确性总裁2固定资产和低值易耗品管理1、 固定资产帐物相符的金额固定资产总额100%2、 固定资产完好率总裁3办公环境维护1、 办公环境清洁卫生状况2、 办公环境有序状况3、 办公环境美化状况总裁4行政费用与预算的差异率1（实际发生的行政费用预算费用）100%总裁5公司战略规划5、 组织公司战略研讨和论证的及时性和效果6、 对公司战略规划提出建议的可行性7、 公司战略规划实施方案起草的质量8、 公司战略规划实施方案起草的及时性 总裁6投资管理1、 所审核的下属公司投资计划的合理性2、 提议投资方案的质量（对公司盈利能力推动、提升竞争能力、对风险的防范）总裁7资本运作方案制定和实施1、 资本运作方案编制的可行性和及时性2、 资本运作方案按计划实施的比率3、 资本运作方案实施效果总裁8股权融资进度1、 股权融资计划编制的合理性2、 股权融资进度满足业务需要总裁9法律文件审核的完备性1、 对公司经营活动涉及有关法律文件进行审核的遗漏、差错率2、 由于审核不当造成的损失总裁10诉讼和非诉讼法律事务办理的效果1、 已完成的达到预定目标的诉讼和非诉讼法律事务的量/法律事务预定目标总量100%2、 得到超出预计的利益3、 超出预计的损失总裁11外聘律师机构和律师选择外聘律师工作成效评价总裁12法律知识培训1、 法律知识培训的次数/计划次数100%2、 法律知识培训满意度评价 总裁13对下属公司法律工作督导1、 下属公司法律工作体系的规范性2、 下属公司法律工作失误造成的损失总裁14宣传和公共关系效果1、 宣传计划完成率2、 公共关系计划完成率3、 宣传和公共关系效果评估总裁15董事会事务服务1、 股东会、董事会工作制度和流程起草的及时性2、 董事会文件的流转和处理的及时性3、 董事会会议筹备（会议通知、会议资料准备）的质量和及时性总裁16部门协作满意度1、 沟通和合作主动性2、 与相关部门配合的及时性3、 与相关部门合作的成效4、 解决问题的成效5、 对相关部门反馈意见的接受程度有工作协作关系的公司部门总经理2 运营管理部总经理编号KPIKPI定义/公式考核人10管理制度（流程）制定和推行4、 已发布的制度（流程）数/计划发布制度总数100%5、 有效执行制度数/已发布的制度（流程）总数100%运营总监11 就公司经营策略选择9、 提出的经营策略方案的合理性、有效性和及时性10、 公司经营业绩、市场竞争地位和管理水平改善的程度运营总监12公司经营计划编制和调整的及时性组织编制和调整公司经营计划延迟的天数组织与下属公司签订年度经营业绩合同的及时性运营总监13燃料供应管理下属公司燃料供应工作的协调、有序程度运营总监14采购管理审核下属公司燃料、设备、耗材和备品备件采购计划的及时性和合理性采购工作完成的及时性和达到预定目标运营总监15对下属公司售电工作支持为下属公司争取计划电量指导下属公司合理竞价、制定竞价策略运营总监16经营信息统计的及时性经营信息统计延迟的天数运营总监17经营活动分析3、 经营活动分析的质量4、 经营活动分析的及时性5、 经营分析会组织的及时性和成效运营总监18绩效考核管理1、 对公司本部部门和下属公司绩效考核方法和考核指标设立的合理性2、 组织对公司本部部门和下属公司绩效考核的及时性3、 对公司本部部门和下属公司绩效考核效果的评价运营总监19生产管理规范执行下属公司生产规范执行情况评价运营总监20 就生产经营的指导和支持1、 对下属公司生产经营的指导和支持力度2、 下属公司对该项工作的意见反馈运营总监21安全监督4、 下属公司安全管理规范执行情况（根据有关方面检查和抽查结果）5、 安全管理检查计划完成率6、 安全管理检查的深入细致程度运营总监22安全事故指标无重大事故、火灾事故、人身死亡及重伤事故运营总监23大、小修管理3、 机组大、小修计划审核的及时性4、 经审核的大、小修计划合理性5、 对机组大、小修工作的检查情况运营总监24营建电厂生产准备营建电厂生产准备工作计划完成率人员培训计划完成率运营总监25部门协作满意度1、 沟通和合作主动性2、 与相关部门配合的及时性3、 与相关部门合作的成效4、 解决问题的成效5、 对相关部门反馈意见的接受程度有工作协作关系的公司部门总经理3 人力资源部总经理编号KPIKPI定义/公式考核人17人力资源管理制度推行人力资源管理制度执行情况评价总裁18人力资源规划编制1、 人力资源规划编制的质量2、 人力资源规划编制的及时性3、 对下属公司制定人力资源规划的指导总裁19岗位说明书编制4、 公司岗位说明书编制和更新的及时性5、 下属公司岗位说明书编制的完备程度总裁20人员编制管理1、 公司和下属公司人员编制方案制定的及时性2、 公司和下属公司超出编制的人数总裁21招聘需求满足率1、 成功招聘人员 指三个月内未主动离职的新招聘人员。与需求人员数量的差距2、 成功招聘人员与需求人员要求的能力的差距总裁22员工职业发展和人才梯队计划1、 公司员工职业发展和人才梯队计划制定的质量（可行性、适用性、支持公司发展和员工发展）2、 公司员工职业发展和人才梯队计划制定的及时性3、 对下属公司员工职业发展和人才梯队管理的检查和指导总裁23对下属公司高管人员任免提议1、 对下属公司高管人员的考核和评价的准确程度2、 适时、有效提出对下属公司高管人员任免提议总裁24员工的适岗率公司员工能力与岗位匹配程度评估总裁25绩效考核组织和参与1、 公司员工绩效考核按计划推进2、 对员工绩效考核体系有效性的评估3、 员工绩效考核结果得到合理运用4、 对下属公司相关指标评价的准确性、合理性总裁26薪酬福利管理1、 公司薪酬和福利管理方案的科学性、合理性2、 公司和下属公司薪酬发放总额超过薪酬预算的比率3、 员工工资等级调整的合理性和及时性4、 工资计算与发放的及时性与准确性总裁27培训管理1、 培训计划制订的及时性和质量2、 培训计划的完成率3、 员工对于培训的满意度汇总4、 预算范围培训费用的控制总裁28关键人才保有率公司及下属公司关键人才期末数量/关键人才期初数量100%总裁29核心人才流失率公司核心/重要人才当期流失率总裁30员工技能提升率（年末技能评估得分年初技能评估得分）年初技能评估得分100%总裁31员工劳动合同和档案管理1、 公司劳动合同管理的规范性2、 公司员工档案管理的及时性与准确性3、 因未规范管理造成错误、员工投诉和诉讼总裁32企业文化的宣传和推广企业文化宣传推广的有效性总裁33部门协作满意度1、 沟通和合作主动性2、 与相关部门配合的及时性3、 与相关部门合作的成效4、 解决问题的成效5、 对相关部门反馈意见的接受程度总裁4 财务部总经理编号KPIKPI定义/公式考核人1财务制度推行财务制度执行情况评价总裁2财务内部控制效果外部和内部审计所发现以下情况：1、 资产帐帐不符、帐实不符的金额2、 资金滥用和流失的金额3、 错误和舞弊的金额总裁3财务报告编制的及时性财务报告编制延迟的天数总裁4财务预算编制和调整的及时性财务预算编制和调整延迟的天数总裁5资金平衡的准确度公司的资金来源与资金运用相平衡，财务收入与财务支出相平衡的准确度总裁6债权融资进度1、 债权融资计划编制的合理性2、 债权融资进度满足业务需要总裁7流动比率流动资产流动负债：达到预定范围总裁8资产负债率负债总额总资产100%：达到预定范围总裁9税收筹划的有效性纳税策略选用不当所损失的金额总裁10税收处罚情况1、 税收处罚金额2、 税收处罚次数总裁11财务风险管理1、 财务风险体系建立的有效性2、 财务风险体系建立的及时性总裁12财务、投资分析和决策参与1、 财务分析的质量和及时性2、 对本公司和下属公司的投资进行分析的质量和及时性3、 对公司决策提出有价值的、建设性的意见总裁13部门协作满意度1、 沟通和合作主动性2、 与相关部门配合的及时性3、 与相关部门合作的成效4、 解决问题的成效