关于江苏、上海和安徽信用体系建设情况的调研.doc

关于江苏、上海和安徽信用体系建设情况的调研 关于江苏、上海和安徽信用体系建设情况的调研报告 年5月13日至5月20日由建设部建筑市场管理司副司长王宁带领的信用体系建设调研小组一行5人对江苏、上海和安徽等省市信用体系建设情况进行了专题调研调研组先后走访了南京、常州、张家港、苏州、上海、合肥、六安等地召开了10次座谈会分别听取了当地建设行政主管部门行业协会、建筑施工企业、监理公司、招标代理机构、信用评估公司等的情况介绍并实地考察了三地部分省市的招标办和交易中心通过调研我们了解了当地建设领域信用体系建设的工作思路、具体做法及进展情况对目前信用体系建设实践工作中存在的问题及解决对策和措施进行了探讨形成了如何进一步推动建设领域信用体系建设工作的思路和建议现将有关情况报告如下： 一、三地当地建设领域信用体系建设的进展情况 1、江苏 根据建设部关于加快建立建筑市场有关企业和专业技术人员信用档案的通知江苏省建设厅制定了江苏省建筑业企业信用手册管理办法、江苏省建筑业企业信用评价记分标准等规范性文件并从年起开始在全省建筑业企业（含外省建筑业企业）推行信用手册制度对全省建筑业企业和在省内施工的外地建筑业企业的经营活动及信用情况进行动态监管 信用管理手册由建筑业企业向相应的建设行政主管部门申领并由工程所在地建管部门负责记载建筑业企业基本情况、承接工程履约情况以及工程承包期间的市场行为企业和个人的基本信息以及各类情况通报、处罚及考评结果等信息通过各地的有形市场和政府网站向社会公布管理部门利用信用体系为企业对外开拓建筑市场提供信用评价证明材料实行企业和个人信用信息与招标投标、资质年检、升降级等挂钩在投标资格预审中管理部门要求招标人应对投标人进行不良行为记录查询 信用管理手册实施以来江苏省每年发放达一万余本外地进入江苏承接工程的建筑业企业也基本领取了信用管理手册年有10家企业因有不良行为记录而受到查处并在网上公布个别企业受到了降低资质等级、取消投标资格的处罚南京、苏州等市还出台了信用评价标准每年对建筑施工企业工程质量、安全生产、文明施工以及企业诚信等进行一次评价建设行政主管部门不定期对企业进行抽查随时记载相应信息按照百分制综合考评划分不同等级后予以公示 2、上海 从年开始上海市建委颁布了一系列文件以建设工程管理为主线围绕参与各方主体行为的记录、使用、惩戒等三个环节建立起了信用管理体系 年上海市开始对勘察、设计、施工、招标代理、工程监理、造价咨询等单位实行诚信手册管理该手册分书面版本和电子版本两种形式书面版本由企业保管电子版本由市和区县管理部门负责管理 企业在领取诚信手册时其基本信息由管理部门在诚信手册上记录企业在承接工程时在合同签订后三十天内持合同和诚信手册到相关市或区县管理部门进行经营业绩记录企业违法建筑市场发承包、安全质量、标准定额、建材管理等方面的规定受到行政处罚的由做出处罚的单位在诚信手册上予以记录 诚信手册已经成为各级建设行政主管部门对企业进行分类管理、资质升级或者增项的依据之一建设行政主管部门在对企业资质进行年检时根据诚信手册记录情况实施“三色通道”制度年上海市建委对建材供应单位和个人执业资格实行年检时也开始实施“三色通道”制度同时根据诚信手册记录的情况上海市建立了标前提示制度招标人在对投标人进行资格预审时管理部门将向招标人提供投标人的信用记录情况 3、安徽 年安徽省政府做出了关于加强全省信用建设的决定（皖政39号）提出建设“信用安徽”安徽省建设厅为此组织制定了安徽省建筑市场信用体系建设规划提出分两个阶段实施全省建筑市场信用体系建设即年年重点抓教育宣传、抓标准制定、抓机制假设、抓试点示范制定相应的推进计划和措施年年全面开展建筑市场诚信评价和诚信发布建立失信惩戒机制并结合信用经济（包括信用担保）、法制经济、职业道德建设进一步修改和完善建筑市场有关法律法规使信用建设取得突破性进展 合肥市依托市建管局信息中心成立了“合肥市建筑市场信用体系建设实施方案”制定了合肥市建筑市场主题不良行为处理暂行规定、合肥市建筑市场责任主题及相关执业人员不良行为标准及合肥市建筑工程质量监督巡查实施办法等对纳入该市属地管理的建筑企业及项目经理全面实行信用档案和业绩信用登记管理制度初步建立了以建管局为主的信用信息监督、管理、发布体系 安徽省建筑市场信用体系建设的具体做法和成功经验有：一是以转变职能为突破口市场信用建设的基础得到巩固；二是以信息化为手段充分发挥网络在信息管理中的积极作用；三是以建立信用体系为抓手促进了法治与德治同步发展；四是以建立信用奖惩机制为手段使建筑市场秩序得到规范 二、三地在信用体系建设工作中面临的问题 1、缺乏全国统一的信用信息平台 根据建设部在年制定关于加快建立建筑市场有关企业和专业技术人员信用档案的通知三地都建立了信用信息平台但三地的信用信息平台或者依附在本单位的政务网上或者以地方政府的政务网站为平台相互独立互不衔接三地的信用信息平台不能进行有效的衔接使得信用信息资源不能共享既造成了资源的浪费也造成了地区在信用体系建设上出现了分割局面因此十分有必要逐步建立全国统一的信用信息平台 2、信用的信息收集、标准制定、评价结果应用缺乏统一 目前我们还没有建立有针对性的、科学的具体评价指标和评价标准也没有明确的评价程序对于谁是评价主体评价结果如何使用等问题也没有明确的答案虽然三地都对企业和个人不良行为做了规定但三地制定的不良行为标准各不相同且不仅仅是省与省的规定不一样即使是省内各城市规定的不良行为标准也不统一同时三地对收集上来的不良行为的评价方法也不一样有的地方按照百分制对企业进行打分评级有的地方对企业按照优秀、优良、合格、不合格进行评价这就为信用信息的使用带来问题因为行为标准的不统一评价结果的不一样某个地方记录的不良行为做出的评价在其他地方可能就会不认可 3、缺乏必要的法规依据奖惩措施不能有效实施 各地方在对企业不良行为记录后大部分都是采取曝光、与资质资格升级挂钩进行招投标的标前提示等方式对失信企业导予以惩戒但这些惩戒措施还缺乏强有力的法律法规支持和保障到目前为止国家还没有相应的法律法规对工程建设领域的信用体系建设做出明确的规定对市场各方主体的失信行为行政监督机构缺乏相应的监督手段和措施同时这些惩戒措施对于失信的建设单位所起到的惩戒作用仍然很有限对于守信企业如何给予奖励各地方做的也还不够还没有完全形成“有信者荣失信者耻无信者忧”的社会氛围 三、进一步推动建设领域信用体系建设工作的思路和建议 通过调研我们基本形成了如何进一步推动建设领域信用体系建设工作的思路和建议概括地讲就是：一个总的指导思想“两条腿”同时行进三方协调配合实现四个统一 1、一个总的指导思想 按照社会主义市场经济体制的要求建立良好的建筑市场信用体系要面向市场加强建筑市场各方主体的诚信管理提高诚实守信的水平；运用市场机制强化诚信管理的内部约束和利益激励机制建立失信约束和惩罚机制；在法律的框架内建立行政监督和社会监督的诚信监管保障体制；运用现代信息技术手段建立诚信评价发布体系 2、“两条腿”同时行进 就是要同步推进政府对市场主体的守法信用评价和社会中介信用机构的综合评价 后者是市场主导以守法守信（主要指经济信用包括市场交易信用和合同履行信用）守德（主要指道德、伦理信用）综合实力（主要包括经营、资本、管理、技术等）为基础进行综合评价具体评价指标由有关协会会同社会中介信用机构根据市场需求确定具体操作思路是：（1）由建设部会同有关协会统一指定中介机构并要求中介机构将其评价内容、标准、方法报政府部门备案（2）由中介机构会同有关协会根据社会需要研究设定标准建立评价体系组织开展信用评价并按照市场需要提供和发布信用信息 3、三方协调配合 就是要充分发挥政府部门、行业协会和评价机构等三方的作用调动社会各界的积极性推动建筑市场信用体系和评价机制的建设参与建立建设领域信用体系三个主体的主要任务是： （1）各级建设行政主管部门主要做几个方面的工作：推动建设领域信用体系的建立包括制订建设领域信用体系的总体框架、实施方案等；建立和完善有关的法律法规和规章制度；建立采集和整理信用信息的信用信息系统并向社会公开；组织制定建筑市场各方责任主体的信用标准；建立失信惩戒机制依法对建筑市场内的失信行为进行相应的惩处；对征信机构、被征信人等参与信用体系建设的行为如采集信息、使用信息、信用评估等依法实施监管建立准入和清出机制；与工商、金融、商务等其他部门的信用体系相结合建立起更加完备的社会信用体系 （2）行业协会主要做几个方面的工作：参与信用体系的建设协助政府研究制定信用标准、采集信用信息及参与信用评价负责具体的事务性工作；建立行业内部监督和协调机制建立以会员单位为基础的自律维权的信息平台加强对信用征信和评估机构的监管；开展建设领域信用体系专题研究会同有关信用征信和评估机构研究建筑市场各方责任主体的信用标准模型和评价方法并定期修改完善；开展建设领域信用征信和评估专业人员的教育、培训、考核、认定和监管保证建设领域信用征信和评估工作的质量 （3）信用征信和评价机构：加强对建设行业的专题研究熟悉建筑市场各方责任主体的经营管理运行情况有针对性地提出建设领域信用征信和评价的工作思路和模式；接受各级建设行政主管部门、行业协会的监管在法律法规和政府监督的范围内从事建设领域的信用信息咨询、调查和信用评估等业务；为建设行业信用体系建设以及建设行业信用体系与其他领域的信用体系的融合提供专业技术支持以便建立全社会信用体系 4、实现四个统一 （1）统一的信用信息平台 为确保及时准确的搜集、整理和与社会共享信用信息充分发挥信用体系的作用要建立和完善信用信息系统完善的信用信息系统是信用体系的基本组成部分是建立建设领域信用体系的基础性工作在现有信用档案系统的基础上首先要推动上海市、江苏省、浙江省三地的信用信息数据库实现互联互通构建一个统一的长三角地区信用信息平台借鉴其经验可逐步实现京津地区、珠三角地区等区域统一的信用信息平台待条件成熟时将其与建设部数据中心相连接在建设工程信息网上设立信用信息征集、发布的窗口推动这项工作的开展并以点带面逐步实现全国联网为此各级建设行政主管部门尽快建立季度统计报表制度通过企业自行申报和搜集有关政府机关（法院、工商、税务和招投标监管机构等仲裁机构）对建设领域企业的处罚意见形成基础性信用信息也为信用等级的评定提供信息保障要通过建设工程信息网、有形建筑市场交易大厅或新闻媒体发布企业信用信息创造诚实守信、失信必惩的良好建筑市场环境提高整个行业信用水平推进建设领域信用建设 （2）统一的信用评价标准 （3）统一的信用法规体系 建立建设领域信用体系必须要有法律保证一方面国家正在有计划地制定颁发全社会信用体系的相关法律和行政法规如征信管理条例等；另一方面建设系统应出台配套的有关建设领域信用体系相应的部门规章和规范性文件使信用体系的建设和运行包括对信用信息的采集、整理、应用和发布对信用状况的评价以及对征信机构的管理等实现制度化、规范化做到有法可依特别是为了建立健全失信惩戒机制对存在失信行为的主体进行适当的惩罚必须要有相应的法律支持加快建设系统信用制度建设也是对各地建设行业信用体系建设的指导、规范和支持 （4）统一的信用奖惩机制 失信惩戒机制是信用体系的重要组成部分是对守信者进行保护对失信者进行惩罚发挥社会监督和约束的制度保障在立法方面建筑行业的“两法两条例”中虽然对各方主体的市场行为有法律条款和相应的处罚规定但这些仍不足以对失信行为形成有力的法律规范和约束同时有法不依和执法不严的问题也相当严重尚未达到违法程度的失信行为得不到相应的惩罚不讲信用的企业和个人也不能受到社会的谴责和行业的制约社会信用严重失衡各级建设行政主管部门应当依据国家有关法律、法规制定建设领域信用信息的管理和使用办法逐步建立失信惩戒机制对于一般失信行为各级建设行政主管部门要对其相关负责人员进行强制性的建设法制教育培训使其懂法、守法；对严重的失信行为要及时将其违法违规事实书面通知其主管机构及同级纪检、监察部门提请其主管机构按照管理权限对相关责任单位和责任人员依法依规给予查处查处结果限期向建设行政主管部门反馈要联合其他行政主管部门采取社会、行政、经济、法律等综合惩治措施对有失信行为的企业和人员依法公布、暴光或予以行政处罚、经济制裁特别恶劣的要坚决追究失信者法律责任提高失信成本使失信者得不偿失对守信用的企业和个人可在信贷、工商注册、税务、招投标等方面相应予以优先、便利或一定形式的嘉奖以促使形成守信受益、失信受损的社会局面 年9月国务院总理温家宝对上海社会诚信体系建设做出批示：“诚信建