集团合同执行情况检查方案.doc

集团合同执行情况检查方案 为了进一步贯彻落实合同法和公司合同管理制度等相关流程了解和掌握合同执行中存在的问题集团总经办法律室从年4月开始在全集团范围内开展合同执行情况专项检查为了贯彻国家、省合同执行情况专项检查工作部署落实工作任务和要求根据秦皇岛市财政局、秦皇岛市监察局、秦皇岛市审计局关于开展全市合同执行情况专项检查的通知（特急）精神现就我区开展此项工作提出以下意见： 一、充分认识专项检查的重要性和必要性 在深入学习贯彻党的十七大精神过程中财政部、监察部、审计署、国家预防腐败局针对合同改革发展形势做出开展合同执行情况专项检查的重要决策这既是深化合同制度改革、建立完善的合同管理体制的客观需要又是从源头上防止腐败、建立长效机制的有力措施 合同法实施五年来在区委、区政府的正确领导下我区合同工作取得了明显成效：合同制度体系初步形成合同工作体系基本健全合同范围和规模不断扩大合同管理与操作日趋规范依法采购、公开透明的运行机制逐步形成合同功能和作用得到明显发挥,在促进廉政建设和反腐败斗争方面发挥了积极作用但是我们也要清醒地看到推行合同制度改革的时间还比较短不少方面还处于探索和完善阶段合同活动中仍然存在一些与制度和程序规定不相符合的薄弱环节和问题主要表现在：执行合同政策存在偏差有的政策和规定还没有得到落实；应当实行合同的项目没有完全纳入采购监管程序存在脱离甚至规避监管的现象；合同中的违规操作、随意操作问题时有发生特别是有的违规性的故意行为背后还可能隐藏着不正当交易这些现象和问题都在一定程度上影响了合同活动的公正性破坏了公平竞争的市场秩序也损害了合同的声誉总体上看无论是合同规模还是合同行为都必须着手进一步规范和完善中央和省委省政府明确指出要站在完善行政管理体制改革和加强反腐倡廉建设的高度进一步推动合同制度改革因此在当前形势下开展合同执行情况专项检查具有十分重要的意义 二、专项检查的任务和目的 此次专项检查的任务和目的是：在广泛开展对行政事业单位、团体组织（以下简称采购人）、政府集中采购机构和社会代理机构合同执行情况检查的基础上摸清和掌握合同领域中存在的问题重点查找法律制度、管理体制、监督机制、操作执行等方面存在的缺失和薄弱环节；通过认真开展自查自纠工作使采购人、政府集中采购机构和社会代理机构受到深刻的思想教育和法制教育自觉增强依法行政、依法采购的意识；针对自查和重点检查工作中暴露出来的问题一方面严肃查处和纠正不规范行为另一方面建立健全各项规章制度完善管理体制和运行机制为建立健全科学的合同管理体制奠定基础 通过检查促进采购人、政府集中采购机构和社会代理机构进一步掌握合同法律法规和规章制度规定提高依法采购的意识和能力纠正错误观念和不正当交易行为堵塞管理与操作执行的漏洞促进廉政建设确保各项合同法律法规和规章制度得以正确贯彻执行 三、专项检查的范围 此次专项检查的范围是：全区采购人、政府集中采购机构和获得合同代理资格的社会代理机构和合同执行情况 四、专项检查的组织与实施 按照市财政局、市监察局、市审计局的统一部署区财政局、区监察局、区审计局联合成立区合同执行情况专项检查领导小组组长由区政协副主席、财政局局长孙爱忠担任副组长由区监察局局长张毓、区审计局局长赵立群担任成员由区监察局副局长马文刚、区审计局副局长田欣华、区财政局副局长张寅生担任领导小组办公室设在区财政局合同办公室主任由区财政局副局长张寅生担任副主任由区财政局合同办公室主任周永勃担任专项检查领导小组负责全区专项检查工作的组织领导和督导工作并负责区直部门和单位以及区直的集中采购代理机构、社会代理机构专项检查工作专项检查工作结束后专项检查领导小组负责汇总全区专项检查情况和工作总结报告报市合同执行情况专项检查领导小组 五、专项检查工作安排 专项检查工作采取自查自纠和重点检查相结合的方法从5月开始到9月结束具体分为自查自纠、重点检查、整改提高和验收总结四个阶段具体安排如下： （一）自查自纠5月19日至31日为自查自纠阶段采购人、政府集中采购机构和社会代理机构要认真组织学习合同法和有关制度规定增强开展自查自纠的主动性各单位和采购代理机构开展和合同执行情况自查自纠的内容包括： 1、纳入合同范围的项目依法实施采购的情况是否存在规避合同的行为； 2、合同预算、计划编制和执行情况是否存在不编、漏编现象； 3、合同方式选择和执行情况有无违规行为； 4、政府集中采购、部门集中采购和分散采购的执行情况纳入集中采购目录的项目是否都执行了集中采购； 5、采购组织程序、信息发布、专家抽取等环节执行情况是否执行了制度规定有无违规行为； 6、工程实施合同情况有无规避招标等违规行为； 7、上级专项资金实施合同情况是否都执行了制度规定； 8、合同政策功能落实情况是否严格执行了制度规定； 9、受理质疑案件的答复处理情况； 10、政府集中采购机构和社会代理机构财务开支情况是否存在违反财经纪律现象； 11、其他有关情况 采购人、政府集中采购机构和社会代理机构自查自纠工作结束后要对自查自纠情况归纳整理查找问题根源写出自查自纠报告并填写电子版自查自纠有关表格报区专项检查领导小组办公室（采购人填写表格1、表格2和表格7；政府集中采购机构填写表格3、表格4和表格7；社会代理机构填写表格5、表格6和表格7） 区财政局负责对自查自纠表格电子版软件的下载安装提供支持自查自纠表格软件可以直接从中国合同网（.）下载安装也可以到区财政局合同办公室拷贝后安装对于不具备上网条件的单位和下载安装过程中有困难的单位请及时与区财政局合同办公室联系自查报告和自查自纠表格电子版必须在5月30日前报区专项检查领导小组办公室 （二）重点检查6月1日7月31日为重点检查阶段重点对采购规模较大、采购项目较多的采购人、政府集中采购机构和部分社会代理机构合同执行情况进行检查对于不认真进行自查自纠不按时填报自查自纠报表的单位同时列入重点检查范围采购人的重点检查覆盖面要达到本地所有采购人的20%以上重点检查工作结束后检查小组或检查工作承担机构要根据重点检查情况写出检查意见和处理建议及时上报区专项检查领导小组 （三）整改提高8月1日31日为整改提高阶段采购人、政府集中采购机构、社会代理机构要结合自查自纠和重点检查发现的问题以及重点检查意见提出切实可行的整改措施制定整改方案整改情况要以书面形式提交区专项检查领导小组对整改措施不力、整改效果不好的专项检查领导小组要督促其重新进行整改 （四）验收总结9月1日30日为验收总结阶段整改提高工作完成后各级专项检查领导小组要组织好本地专项检查的验收工作总结分析检查工作中发现的问题和原因形成分析报告 各单位要确保专项检查不走过场将整改措施落到实处检查期间省专项检查领导小组将组织督导组深入区、县和市直被检查单位进行督导市专项检查领导小组将组织督导组深入县区和市直被检查单位进行督导 六、专项检查工作要求 （一）要高度重视加强组织领导区专项检查领导小组要根据上级通知要求制定符合本区实际的相关配套文件和工作方案明确目标要求和方法步骤安排负责重点检查的工作人员切实做好此次专项检查工作检查过程中遇到问题要有向关领导和上级部门汇报及时加以解决 （二）要精心组织狠抓落实合同执行情况专项检查工作涉及面广政策性强工作难度大区财政局、区监察局、区审计局要通力合作从经费和工作人员上给予必要的保障精心组织和安排各个阶段的工作做到任务落实、人员落实、责任落实、经费落实确保一级抓一级层层抓好落实对工作不力、造成不良后果的要追究有关领导和人员的责任采购人、政府集中采购机构和社会代理机构要安排专门人员认真细致地做好自查自纠工作并配合专项检查领导小组做好重点检查工作 （三）要依法行政公正严格在专项检查工作中各级财政、监察、审计部门要做到依法检查准确运用相关法律、法规和政策严格履行查办程序排除干扰秉公办事防止检查工作失之于宽失之于软切实做到依法行政、公正严格 （四）要做好检查情况统计汇总和检查定期报告要高度重视自查自纠电子化表格的发放、填报、汇总和上报工作确保电子化表格