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国家注册审核员考试指南系列 审核知识审核知识审核知识审核知识 (第 1 版) 认证之友网校内部资料认证之友网校内部资料认证之友网校内部资料认证之友网校内部资料 审核员考试指南-审核知识（第 1 版） 2 自 序 应认证之友网校学员方便复习之需，将EMS网络课程一些精华内容 整理成这份指南文档。因为内容比较精简，只能将就作为EMS审核员笔 试审核知识复习应考的参考资料，内容占审核知识卷面 30%-40%左右， 审核知识的案例分析题、 阐述题 （审核思路） 占 50%多， 没有包括在此。 这份文档对实际审核工作，基本上没有什么指导作用，各位同学还需 参考相关的详细教材，在实际审核工作中积累经验。这份指南虽然是 针对EMS审核员考试所写，实际上与其他体系的考试通用。 如需审核员笔试的全面辅导，参加认证之友网校开设的网络课程， 应该是一个不错的选择。网络课程对EMS审核思路、审核判标等内容会 有较详细的讲解、强化练习，对应考与实际审核，都有较大的帮助。 认证之友网校资料均为独家发布，最近我们的很多资料经常被某 些有心人篡改，用于商业用途，严厉遣责这种无耻行为，欢迎大家举 报。 因时间所迫，其中错误难免，欢迎大家指正，不甚感激。更多信 息请访问认证之友博客： ， 论坛。 认证之友网校古笼 2010 年 8 月 27 日 审核员考试的相关问题可通过以下方式与我交流： QQ:800017510电话手机邮：chinaiso 我的博客： QQ 空间： 审核员考试指南-审核知识（第 1 版） 3 目 录 1.0 EMS审核概论4 1.1 审核的术语 1.2 审核原则 1.3 环境管理体系认证审核(初次审核)的阶段和主要活动 2.0 启动审核6 2.1 确定审核目的、范围和准则 2.2 确定审核的可行性 2.3 指定审核组长和组成审核组 3.0 文件评审10 4.0 现场审核的准备10 4.1 编制审核计划 4.2 现场审核前审核组内部沟通和工作分配 4.3 准备工作文件 5.0 第一阶段现场审核的实施13 6.0 第二阶段现场审核的实施14 6.1 首次会议 6.2 现场审核 6.3 形成审核发现 6.4 准备和作出审核结论 6.5 审核中的沟通 6.6 末次会议 7.0 审核报告和审核完成18 7.1 审核报告 7.2 审核完成 8.0 审核后续活动的实施19 9.0 监督审核和再认证20 9.1 监督审核 9.2 再认证 10.0 环境管理体系认证过程20 11.0CCAA环境管理体系审核员的注册管理要求21 12.0 组织的状况、管理与运作的基础知识21 12.1 管理的概念 12.2 几种常见的组织结构形式 12.3 常见环境职能划分 13.0 CCAA 审核员的行为准则23 审核员考试指南-审核知识（第 1 版） 4 EMS审核员笔试审核知识部分，需要重点关注以下两个标准： GB/T19011质量和或环境管理体系审核指南 GB/T27021-2007合格评定 管理体系审核认证机构的要求 这两个标准是审核知识部分的主体内容，需要精读。后面我提到的知识点， 也大都来自这两个标准。 1.01.01.01.0 EMSEMSEMSEMS审核概论审核概论审核概论审核概论 1.11.11.11.1 审核的术语审核的术语审核的术语审核的术语 以下术语均来自于GB/T19011质量和或环境管理体系审核指南 1.1.11.1.11.1.11.1.1 审核审核审核审核 知识点 1：区分第一方审核、第二方审核、第三方审核，它们差别在于审核是 由谁发起的，而不管实施审核的人是谁。 1）第一方审核(内部审核),以组织的名义进行的审核。可以聘请第三方认证 机构来做内审。 2）第二方审核，一般是以组织的相关方的名义对组织进行审核。常见的是顾 客审核供方，行业协会审核行业内的企业。比如组织请某家认证公司对其供方的 审核。 3）第三方审核，通指经认可的认可的认证机构实施的审核。我们现在参加的 考试就是所谓第三方审核人员的入门考试。 知识点 2：结合审核与联合审核 在ISO9000 标准中有“一体化审核”的概念，在这儿不理他，直接把同时审核 N个体系的称为结合审核。 如果是两个或以上机构，共同审核某个组织的N个管理体系，称之为“结合的 联合审核”或“联合的结合审核”。 1.1.21.1.21.1.21.1.2 审核准则审核准则审核准则审核准则 是判断受审核方管理体系符合与否的依据。在第三方审核中，审核准则一般 是管理体系标准，组织的管理体系文件、相关的法规、其他认证认可文件，审核 机构的相关规定，也可以作为审核准则，即各个机构有自己的判法或特定要求， 有时通用性的标准中可能并未有明确的要求。 1.1.3 审核证据 知识点：如何判断某某是否可以作为审核证据（选择题） 。 收集到的信息要作为审核证据，需同时具备 2 个条件： 1）与审核准则有关：你做的是环境审核，收集的却是质量管理体系有关的东 西。比如，在生产现场看到检验员正在按检验规程检验产品，这个跟EMS审核没有 关系，你不必浪费时间关注这些无关的东西。 2）可以证实的：其实就是客观真实，可以验证。所谓道听途说、审核员的主 观推断，都不是客观事实，不能作为审核证据。审核时，要找相关的责任人获取 信息。 例题：以下哪种情况可作为环境管理体系审核的审核证据？()。 （A）质检员按检验规程的要求对某产品进行检验 （B）审核员看见操作人员正在分选生产废料 （C）审核员看见一台声级仪没有贴检定标签，认为这台声级仪没有检定 （D）审核员认为污水处理站应编制一份污水处理控制程序 答案是 B),其中 A)选项与 EMS 无关，C)、D)选项均为审核员的主观推断。 审核员考试指南-审核知识（第 1 版） 5 这里还需要考虑一个问题，主要职责人员的口头表述，是否可以作为审核证 据。这是可以的，在审问嫌疑人的时候，他说的话不算，问他就没必要了。只是， 我们往往会通过其他方式，证实他所说为实。所以，判断“责任人员说的话可以 作为审核证据”可以判断正确。 看看下面有一题又显无聊。 以下哪种信息不可以作为审核证据()。 （A）现场看到机油有泄漏 （B）监测报告显示废水排放超标 （C）车间主任说危险废物交给了有资质的处置方 （D）内审检查表 相比之下，只有C选项，我们还需要通过查验相关的处置方的资质文件，才能 证实车间主任的话为事实。 1.1.41.1.41.1.41.1.4 审核发现审核发现审核发现审核发现 定义：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 审核发现是评价的结果。拿着现场收集到的证据，对照认证标准、组织的管 理体系文件（审核准则） ，确定是否符合准则。可能符合，也可能不符合，或者是 提供改进机会。 例如：审核过程中，操作工人说每天两次检测设备上的参数，经查看记录确 实检测了两次，这是审核证据而不是审核发现。什么是审核发现呢？是要把这个 审核证据对照审核准则（如作业指导书）进行评价，如作业指导书规定每天检测 两次，则审核发现是符合的；如作业指导书规定每天检测四次，则审核发现是不 符合的。当评价的目的是为了发现过程或活动中的改进需求时，审核发现能够指 出改进的机会。 1.1.51.1.51.1.51.1.5 审核结论审核结论审核结论审核结论 是审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。一次审核下来， 受审核方总体情况如何。在第三方EMS审核中，审核结论一般是对受审核方EMS体 系符合性和有效性的评价，根据审核目的提出是否推荐认证注册的建议。 考点：简答题：审核准则、审核证据、审核发现和审核结论之间的关系 参考答案：审核组通过收集和验证与审核准则有关的信息获得审核证据，并 依据审核准则对审核证据进行评价获得审核发现，在综合汇总分析所有审核发现 的基础上，考虑此次审核目的而作出最终的审核结论。由此可见，审核准则是判 断审核证据符合性的依据，审核证据是获得审核发现的基础，审核发现是作出审 核结论的基础。 1.1.61.1.61.1.61.1.6 审核方案与审核计划审核方案与审核计划审核方案与审核计划审核方案与审核计划 定义： 审核方案：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次） 审核。注：审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动。 审核计划：对一次审核活动和安排的描述。 例如：某组织可以针对一个年度内需要实施的以选择、评价供方为目的的第 二方审核建立一个审核方案，共实施了 2 次审核活动。审核活动本身就属于审核 方案的范畴。在每次审核时，编制了审核计划（文件） ，对审核作出具体的安排。 考点：审核计划和审核方案的区别。 （简答） 审核审核 审核员考试指南-审核知识（第 1 版） 6 计划方案 内 容 范 围 一次具体 审核的活 动和安排 特定时间段内具有特定目的的一组审核（包括策划、组织和实 施审核所必要的所有活动） 。 审核方案中包括对审核计划的制定 和实施的管理，还包括为实施一次具体审核提供资源所必要的 所有活动和安排。 性 质 文 件一组具有共同特点的审核及其相关活动的集合 建 立 者 审核组长 编制 审核方案的管理人员建立 1.1.71.1.71.1.71.1.7 审核范围审核范围审核范围审核范围 定义： 审核范围：审核的内容和界限。注：审核范围通常包括对实际位置、组织单 元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。 审核的范围是针对具体的某次审核而言的，不同的审核，其审核范围不同。 比如说初次认证审核的范围就比监督审核的范围要大。 考点：在注解中，能审核范围的描述涉及的几个方面，没有提到产品，选择 题不选含有“产品”的选项。 1.21.21.21.2 审核原则审核原则审核原则审核原则 GB/T19011 标准提出了五项审核原则，其中三项与审核员有关的原则，两项与 审核有关原则。 与审核员有关的原则与审核员有关的原则与审核员有关的原则与审核员有关的原则 1）“道德行为”原则 2）“公正表达”原则 3）“职业素养”原则 与审核有关的原则与审核有关的原则与审核有关的原则与审核有关的原则 1）“独立性”原则 2）“基于证据的方法”原则 考点：注意简答题的问法： “请简述审核原则”，回答 5 项，简单描述。 “请简述与审核员有关的原则”，回答 3 项。 “请简述审核的原则”，回答 2 项。 回答时，写 5 项的，只写条目；写 2、3 项的，稍微解释一下含义。 5 项原则中， 重点关注“公正表达”与“基于证据的方法”原则， 常出选择题。 可这样理解，“公正表达”为审核过程的结果，即对获得的“审核证据”、“审 核发现”的表述，在记录、报告中客观公正、不偏不倚的表达，别作假。 “基于证据的方法”为审核获取证据的过程，一是获取证据的过程合理抽样， 二是获取的证据本身客观真实、可以证实。 1.31.31.31.3 环境管理体系认证审核环境管理体系认证审核环境管理体系认证审核环境管理体系认证审核( ( ( (初次审核初次审核初次审核初次审核) ) ) )的阶段和主要活动的阶段和主要活动的阶段和主要活动的阶段和主要活动 在GB/T19011-2003质量和(或)环境管理体系审核指南标准中对认证审核 过程提供了指南，在GB/T27021-2007合格评定 管理体系审核认证机构的要求 审核员考试指南-审核知识（第 1 版） 7 中对初次认证审核作出了两个阶段审核的要求。 第三方EMS认证审核大致分为六个阶段：审核启动、第一阶段审核、第二阶段 审核、审核报告、审核的完成、审核后续活动。 重点关注审核启动阶段、审核准 备阶段所涉及的主要活动。 （常考选择题） 1 ）审核启动阶段的主要活动 确定审核目的、范围和准则 确定审核的可行性 指定审核组长，组成审核组 与受审核方建立初步联系 2） 第一阶段审核的主要活动 1.第一阶段现场审核的准备（制定审核计划、现场审核前审核组内部沟通和工 作分配、准备审核工作文件) 2.第一阶段现场审核的实施 3） 第二阶段审核的主要活动 第二阶段现场审核的准备（制定审核计划、现场审核前审核组内部沟通和工 作分配、准备审核工作文件) 首次会议 现场审核，收集和验证信息，获得审核证据 形成审核发现，准备并形成审核结论 审核过程中的沟通(包括审核组内部沟通、审核组与受审核方和认证机构的沟 通) 末次会议 4）审核报告阶段的主要活动 编制审核报告 批准和分发审核报告 5）审核的完成 6）审核后续活动阶段的主要活动(注：审核后续活动通常不视为审核的一部分) 对纠正措施完成情况进行跟踪验证，并评价其有效性 提交纠正措施验证报告 2.02.02.02.0 启动审核启动审核启动审核启动审核 环境管理体系认证审核的启动阶段的活动主要包括：确定审核目的、范围和 准则；确定审核的可行性；指定审核组长和组成审核组；与受审核方建立初步联 系。 2.12.12.12.1 确定审核目的、范围和准则确定审核目的、范围和准则确定审核目的、范围和准则确定审核目的、范围和准则 2.1.12.1.12.1.12.1.1 确定审核目的确定审核目的确定审核目的确定审核目的 初次审核、监督审核、再认证审核的目的都不相同。 （初次审核是对受审核方 的环境管理体系进行的首次正式审核。 ） 初次审核通常分为第一阶段审核和第二阶段审核，两个阶段审核目的分别是： 第一阶段审核的目的：评价环境管理体系文件与审核准则的符合程度，初步 评价受审核方的环境管理体系策划的充分性和适宜性，了解其实施运行的基本情 况，为第二阶段审核做准备。 第二阶段审核的目的：确认受审核方的环境管理体系与审核准则的符合程度， 验证其是否有效实施运行，以决定是否推荐认证注册。 2.1.22.1.22.1.22.1.2 确定审核范围确定审核范围确定审核范围确定审核范围 审核员考试指南-审核知识（第 1 版） 8 审核范围是一次审核的内容和界限。在审核计划中初步确定了审核范围，在 审核现场发现情况有变化，可能会对审核范围进行调整，审核结束时，在审核报 告中，最终确定审核范围，所以说确定审核范围贯穿于环境管理体系认证审核过 程的始终。 考点：审核范围和认证范围的主要区别。 （简答题） 可以这样理解，认证范围写在证书上，一般不变，而审核范围是变化的，初 审、监审、再认证审核都有变化。他们主要区别如下： 审核范围认证范围 目的和 作用 界定一次具体审核的内容的界 限，用于指导一次具体审核活动 的实施 界定受审核方的认证范围， 用于认证 注册的目的 内容 一次具体审核所包括的实际位 置、组织单元、 活动和过程及所覆盖的时期的详 细表述 认证所依据的管理体系标准和所覆 盖的产品、过程、活动、场所的概述 使用者审核组认证机构和获证组织 确定审核范围需关注这几方面： 1）实际位置：有可能是固定场所，也有可能是临时的场所。 2）对几个相似的现场审核时，可以从中抽取N个现场进行审核，不一定要求 全审。抽样时必须同时满足以下 3 条件（简答或选择） ： 有相似的环境因素； 在共同的管理体系中运行，且在相同的行政管理机构控制下； 均实施了内部审核，并进行了统一的管理评审。 涉及不同重要环境因素的现场不能抽样，必须全面审核，特别是涉及不同职 能部门在初次认证审核时，不能只抽某几个部门，所有部门都必须审核。 开具的不符合项，受审核方要提供所有部门采取纠正措施的证据，而不仅仅 是发现不符合的部门或场所。 3）确定审核范围时需考虑涉及的产品。(考点) 在现场审核时，组织申请了A、B两种产品，而到现场却发现同时在生产C、D、 E三种产品，作为审核组长怎么办？ “在按组织的产品范围，来界定审核范围时应从各种产品的环境因素来分析， 看这些环境因素是可以区分的，还是交织在一起的。当组织以某一种产品申请认 证时，确定审核范围就要考虑与申请认证产品有关的所有环境因素，当环境因素 不能够区分时按这种产品申请认证一般是不能够接受的，除非组织已对所有的环 境因素都加以控制。 ” 2.1.32.1.32.1.32.1.3 确定审核准则确定审核准则确定审核准则确定审核准则 环境管理体系认证审核的审核准则包括： GB/T24001-2004 标准规定的环境管理体系要求 受审核方现行有效的环境管理体系文件 适用于受审核方的产品和活动的环境法律法规和其它要求 相关认证程序或规则(适用时，包括认证机构对环境管理体系标准的技术 解释)等。 以上四项审核准则中前三项是用以判断受审核方环境管理体系符合性和有效 性的依据，第四项是判断审核组的审核活动和审核行为是否符合要求的依据。 审核员考试指南-审核知识（第 1 版） 9 2.22.22.22.2 确定审核的可行性确定审核的可行性确定审核的可行性确定审核的可行性 一次审核活动，需要审核委托方、受审核方、审核组三方共同协作才能顺利 进行，审核是否可行，也应该从这三方面考虑。简单来说就是： 审核组是否了解受审核方，不然没法策划审核（编制审核计划） ； 受审核方是否愿意配合、接待； 审核委托方是否能提供充分的审核时间和资源；目前普遍存在审核人天给 的少，审核组中缺少专业支持人员的现象，没有专业审核员、技术专家又 不到现场。 2.32.32.32.3 指定审核组长和组成审核组指定审核组长和组成审核组指定审核组长和组成审核组指定审核组长和组成审核组 2.3.12.3.12.3.12.3.1 审核组长审核组长审核组长审核组长 审核组长必须有，即使只有一名成员的审核组。 审核组长的资质条件，以下 2 选一： 1）注册高级审核员；2）或者注册审核员，在高级审核员的指导下充当实习 组长。 另外，审核组长应当具备领导和管理审核活动的知识与技能，有权对审核活 动的开展和审核结论作最后决定。 审核组长的任务和职责包括： 1) 对审核进行策划并在审核中有效地利用资源(包括编制审核计划、分配审 核工作等)； 2) 组织和指导审核组成员，为实习审核员提供指导和指南； 3) 主持首、末次会议； 4) 控制和协调审核活动(包括防止和解决审核过程中发生的问题的冲突)； 5) 组织审核组内部沟通，代表审核组与受审核方和认证机构进行沟通； 6) 组织审核组评审审核发现并作出审核结论； 7) 组织编制和完成审核报告； 8) 履行和完成审核员承担的任务和职责。 2.3.22.3.22.3.22.3.2 组成审核组组成审核组组成审核组组成审核组 两个阶段的审核，审核组成员构成可以不一样。很多情况下，实习审核员也 并未参加第一阶段的审核。 审核组成员构成：审核组长、审核员、实习审核员、技术专家。其中实习审 核员和技术专家可能没有，组长和审核员一定有。 一个审核组中，一定要配备具有专业能力的审核组成员，可以是专业审核员 或者是技术专家。 技术专家是审核组成员，但不是审核员。技术专家应该在审核员的指导下工 作，而不是指导审核员工作。 审核员的任务和职责可包括： 1) 有效地策划分配的审核活动（如编制检查表等） 2) 参与审核过程中的沟通及首、末次会议； 3) 有效地完成分配的审核任务（包括收集审核证据、报告审核发现等） ； 4) 参与审核发现的评审和审核结论的准备； 5) 配合并支持审核组长和其他审核员的工作； 6) 当审核委托方要求时，实施审核后续活动。 组成审核组需考虑的因素： 1) 审核的目的、范围、准则和预计的审核时间（审核人日） 审核员考试指南-审核知识（第 1 版） 10 2) 为达到审核目的所需的审核组的整体能力 3) 适用时，认证认可的要求 4) 审核组成员应独立于受审核活动并避免利益冲突 5) 审核组成员与受审核方之间的有效协作能力以及审核组成员之间的共同 工作能力 6) 审核所使用的语言及受审核方所处的社会习俗和文化风俗特点 7) 审核组成员需得到受审核方确认 观察员：可能来自受审核方的母公司、顾客、认证机构、认可机构、政府机 构、咨询机构等。观察员在审核过程中仅仅是对审核组的审核活动进行观察，不 能参与具体的审核工作，更不能影响或干扰审核的实施。 3.03.03.03.0 文件评审文件评审文件评审文件评审 环境体系审核分为两个阶段，其中第一阶段审核又分为文件评审、第一阶段 现场审核两部分。 文件评审分为两种：一是现场审核前的专门文审，一是现场审核活动过程中 随时都在进行文审。文件评审贯穿于审核的全过程，在完成对受审核方的环境管 理体系审核的全部活动后，才能对环境管理体系文件的符合性作出最后的评价结 论。 文审的时机： 通常在第一阶段现场审核前，根据文审结果策划现场审核（编 制审核计划） ；如果不影响审核实施的有效性，文件评审也可以推迟到第一阶段现 场审核活动开始。 文件审核目的 1）确定文件所描述的环境管理体系与审核准则的符合程度 注意，不仅仅是与GB/T24001 标准的符合程度。文审的审核准则依据包括 GB/T24001 标准适用的法规和其他要求。 2）了解受审核方环境管理体系基本情况的信息，为现场审核做准备 文件评审人：一般是组长，其他成员也可以，组长掌握文审结果。 文件评审的意见和结论：文件评审的结论通常分为“符合”、“局部不符合” 和“不符合”三种。通常要编写文审报告，指出受审核方文件中存在的问题， 需要注意的是不应提供如何修改文件的建议，更不能代替受审核方修改文件。 注：这儿我把文件评审的过程和方法略过了。 4.04.04.04.0 现场审核的准备现场审核的准备现场审核的准备现场审核的准备 两个阶段的审核都需要做好现场审核准备工作，内容包括编制审核计划、现 场审核前审核组内部沟通和工作分配、准备工作文件。 4.14.14.14.1 编制审核计划编制审核计划编制审核计划编制审核计划 两个阶段的审核都需要编制审核计划，二阶段审核计划是基于一阶段审核结 果编制的。审核计划由审核组长负责编制。在现场审核前，审核计划应得到认证 机构授权人员的批准，并提交给受审核方确认，如果受审核方提出异议，审核组 长应给予澄清说明，需要时，可以对审核计划进行适当调整和修改。 在审核计划中需确定审核所需的时间、审核路线、人员安排等。 审核路线是指总体上如何进行审核的方式，通常有按部门审核、按要素审核、 审核员考试指南-审核知识（第 1 版） 11 顺向追踪、逆向追溯四种。目前常见的审核方式是部门审核，一个部门涉及多个 要素。按要素审核，也可以理解为按过程审核，涉及多个部门。 审核计划的内容： 1) 审核目的 2) 审核准则和引用文件 3) 审核范围 4) 现场审核活动的日期和地点 5) 现场审核活动预期的时间和期限(同程安排) 6) 审核组成员和随行人员的作用和职责 7) 为审核的关键区域配置适当的资源 8) 适用时，其他有关内容 第一阶段与第二阶段审核的目的、范围、内容均不同，区别如下表： 第一阶段现场审核第二阶段现场审核 审核 目的 初步评价受审核方的环境管理体 系策划的充分性和适宜性，了解其 实施运行的基本情况，为第二阶段 审核做准备 确认受审核方的环境管理体系与审核准 则的符合程度，验证其是否有效实施运 行，以决定是否推荐认证注册 审核 范围 1.巡视所有现场 2.审核主要职能部门 所有现场和部门 审核 人日 较少较多 主要 审核 内容 1.对实现环境方针、目标指标和管 理方案的策划情况 2.环境因素和重要环境因素识别 的充分性和合理性 3.适用的法律法规和其它要求识 别的充分性以及其遵守和满足的 基本情况 4.环境方针、目标指标、管理方案 的连贯性和适宜性 5.组织结构和职责以及资源配备 的基本信息 6.内审和管理评审的实施情况及 其持续改进机制建立情况 7.信息交流的安排情况，特别是与 外部相关方联 络的安排，以及就 重要环境因素与外界的信息交流 1.实现环境方针和目标指标的管理职 责，以及目标指标的实现情况 2.对环境因素和重要环境因素及其环境 影响评价的合理性，以及环境因素(特别 是重要环境因素)控制措施实施的有效 性 3.遵守和满足适用法律法规和其它要求 的程度 4.运行控制活动实施的有效性 5.监测、测量和合规性评价活动的实施 况及其有效性 6.不符合的识别和处理以及纠正措施和 预防措施的实施情况及其有效性 7.内审和管理评审实施的有效性 8.环境方针、环境因素、目标指标、管 理方案、职责、程序、监测和测量、合 规性评价、绩效、内部审核和管理评审 之间的接口关系 9.控制环境因素(特别是重要环境因素) 以及持续改进的能力 审核 结论 评价受审核方的环境管理体系策 划的充分 性和适宜性，文件的符 合性，第二阶段审核的可行性 受审核方的环境管理体系与审核准则的 符合程度，是否有效实施运行，是否推 荐认证注册 审核员考试指南-审核知识（第 1 版） 12 4.24.24.24.2 现场审核前审核组内部沟通和工作分配现场审核前审核组内部沟通和工作分配现场审核前审核组内部沟通和工作分配现场审核前审核组内部沟通和工作分配 一般情况下，审核组会提前进驻审核现场，审核组内部会对受审核方情况进 行沟通，并分配审核工作任务。可包括： 1) 审核组长向审核组其他成员介绍受审核方的基本概况，并说明审核中需注 意的事宜。 2) 专业审核员或技术专家介绍受审核方活动、产品和服务中环境因素及其环 境影响、关键区域和活动的特点及控制要点，对其他审核组成员进行适当 的专业知识培训。 （注意：这不是审核期间的沟通） 3) 审核组长说明审核计划的安排， 并与审核组其他成员协商， 将具体的活动、 过程、场所或区域的审核任务分配给每位成员。 4.34.34.34.3 准备工作文件准备工作文件准备工作文件准备工作文件 4.3.14.3.14.3.14.3.1 审核工作文件审核工作文件审核工作文件审核工作文件 审核工作文件可以包括： 1) 检查表和抽样计划 2) 记录信息表格（例如：支持性证据，审核发现和会议记录，还包括审核记 录） 4.3.24.3.24.3.24.3.2 检验表的编制（含抽样计划）检验表的编制（含抽样计划）检验表的编制（含抽样计划）检验表的编制（含抽样计划） 检查表由审核员按审核任务分工分别编制，审核组长应对全部检查表进行审 查并总体协调（但不是对检查表负最终责任） 。 检查表的作用检查表的作用检查表的作用检查表的作用 1) 保持审核目的的清晰和明确 2) 保持审核内容的周密和完整 3) 保持审核路线的清晰和逻辑性 4) 保持审核时间和节奏的合理性 5) 保持审核方法的合理性，减少审核员的偏见和随意性。 检查表的主要内容检查表的主要内容检查表的主要内容检查表的主要内容 检查表的内容主要是依据审核准则，列出“审核内容”（即审核的项目和要 点）和“审核方法”（即审核的步骤和具体方法，含抽样计划） ，除此之外，检查 表还可以包括受审核部门、审核时间、审核员、审核记录等。检查表的主要内容 可以包括： 1）审核内容（即“查什么”） ：依据审核准则，按一定的逻辑顺序列出审核 的项目和要点。后面我会对对按部门审核、按要素审核，分别举例。 2）审核方法 （即“怎么查”，包括抽样计划） ，明确找谁？去哪里？如何查？ 在考试时，常见的题型是写检查表或谈审核思路，都是一回事，需要就事 论事，针对当前场景、条款写检查表。 在检查表中，要写抽样的安排，略带过一点即可，因为不知受审核总体大小， 有这个抽样的意识即可。 4.3.34.3.34.3.34.3.3 抽样抽样抽样抽样 抽样是审核的基本方法，审核是一个抽样调查的过程，因此，审核员在编制 检查表时就需要策划抽样计划。而不是等到现场审核时才考虑抽样。 抽样的总体原则是“随机抽样”，即在一个总体中的所有子样被抽取的概率 是相同的。如何合理抽样，将影响到审核结果的客观公正性。在策划抽样计划和 现场审核抽样时应注意以下几个方面的问题： 1）明确抽样的对象和总体 2）保证抽取足够数量的样本 在实际审核中，通常抽取的样本量在 3-12 个之间。 审核员考试指南-审核知识（第 1 版） 13 在现场审核中，审核员通常会依据检查表中策划的抽样计划进行抽样。如果 经抽样发现不符合时，为了减少审核的风险，可以需要考虑适当增加抽样量，以 确认所发现的不符合是偶然的个别问题，还是系统性问题。 3）做到分层抽样 4）抽样的样本量应适度均衡 5）审核员应亲自抽样 在现场审核中，审核员应坚持亲自选取样本，而不应让受审核方“随意”挑 选几个样本供审核员检查。 6）审核员应相信抽取的样本 有的审核员按选定的样本调查后，没有发现不符合，就对样本产生怀疑，认 为样本选得不对或数量太少，于是一次又一次地扩大样本的数量，直到发现不符 合，这是一种不正确的态度。审核寻找的是审核证据，而不是不符合项，如果抽 到的是符合有效的证据，就应相信调查的结果是符合有效的，如果抽到的是不符 合或失效的证据，就可以认为是一项不符合，这才是正确的态度。 当然，审核员在抽样审核时，也不是绝对不能扩大抽样，如果在抽取的样本 中发现一些问题的线索，可以适当扩大抽样，以便将问题调查清楚。 在环境管理体系认证审核的初次审核时，受审核方审核范围内的环境管理体 系要求、不同性质的场所、职能部门、活动和过程是不能抽样的，均是必须审核 的。 4.3.54.3.54.3.54.3.5 检查表的使用检查表的使用检查表的使用检查表的使用 1）检查表的使用不应限制现场审核活动的内容，应灵活地使用检查表以达到 审核目的。 2）检查表是审核员的工作文件，没必要向受审核方披露。 3）审核过程中，应避免按检查表中所列的问题一个个按顺序宣读而变成我问 你答的检查过程，而应综合运用面谈、观察、查阅记录、核实、追踪等方法来审 核检查表中的审核内容。 稍后列出考试中几个典型场所的检查表示例。 5.05.05.05.0 第一阶段现场审核的实施第一阶段现场审核的实施第一阶段现场审核的实施第一阶段现场审核的实施 环境管理体系第一阶段审核的目的是评价环境管理体系文件与审核准则的符 合程度，初步评价受审核方环境管理体系策划的充分性和适宜性，了解其实施运 行的情况，为第二阶段审核做准备。 第一阶段审核的主要活动包括：文件评审、第一阶段现场审核。文审是必须 的，在同时符合以下几个条件时，第一阶段现场审核可以不进行。 1）受审核方组织规模及现场范围很小，环境因素明确且环境影响不大。 2）审核组长已充分了解受审核方的现场及其环境因素和环境影响，认为受审 核方已具备了认证审核的条件。 3）审核组有充分的资源保证，在受审核方的配合下，可以确保只通过一个阶 段的现场审核(第二阶段现场审核)就能满足审核准则的全部要求。 第一阶段现场审核，主要了解受审核方体系策划、运行的总体情况，确定第 二阶段审核的可行性及审核重点。 所以不必对审核准则(特别是GB/T24001-2004 标 准)中的所有要素进行审核，也不必对受审核方环境管理体系涉及的有所部门、场 所和活动进行审核。主要内容包括： 1）了解受审核方环境管理体系总体情况 审核员考试指南-审核知识（第 1 版） 14 2）对环境管理体系文件进行补充审查 3）现场审核中需要收集和评审的信息，包括： 环境方针是否得到了贯彻实施，并传达到所有为组织或代表组织工作的人 员。 组织结构和职责规定得是否明确、协调，资源的配备是否充分适宜。 环境因素识别与评价程序的合理有效性以及是否被执行，识别的环境因素 是否包含了环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制或能 够施加影响的环境因素。 确定的重要环境因素是否合理和充分。由于重要环境因素将是第二阶段现 场审核的重点，因此需了解对重要环境因素的控制要求和方法，以明确第 二阶段现场审核的线索。 目标指标确定得是否合理,是否针对目标指标建立了管理方案，管理方案 中是否明确地规定了具体的职责、方法和时间表。 识别、获取适用法律法规和其它要求的情况，确定如何将适用法律法规和 其它要求应用于环境因素的程序及其执行情况；通过查证有关的证明资料 (例如：环境评价报告、污染物排放监测报告等)，验证受审核方遵守和满 足适用法律法规和其它要求的情况。 内、外部信息交流程序及其执行情况，特别是与外部相关方联络的安排以 及就重要环境因素与外界信息沟通的安排的适宜性。 内部审核的信息：包括内部审核程序、审核计划、审核报告等，对审核活 动实施的实施情况和效果进行评价。 管理评审的信息：了解管理评审实施程序和方式，查看评审记录，管理评 审是否包括了对环境管理体系的适应性、充分性和有效性的评审。 受审核方建立并实施自我完善和持续改进机制的初步评价。通过内部审核 和管理评审、监测、测量和合规性评价以及改进措施的实施情况来评价受 审核方是否初步建立并并实施了自我完善和持续改进的机制。 4）现场调查 通过对受审核方部门/场所的现场调查，了解其活动、产品和服务过程中的环 境因素及其环境影响，为确定第二阶段审核的重点做准备。 一般应关注的现场可包括：生产现场；动力供应现场；库房(如化学品库房)； 污水排放和处理现场；固体废弃物放置现场；油品存放场所等。 审核结论和审核报告审核结论和审核报告审核结论和审核报告审核结论和审核报告 一阶段审核的审核结论，一般是： 1）受审核方的环境管理体系在审核范围内是否总体上符合审核准则的要求 2）受审核方的环境管理体系是否具备第二阶段审核的条件 审核报告：第一阶段现场审核结束后，通常由审核组长或审核组长指派的审 核员编制第一阶段审核的审核报告，审核组长对审核报告的内容负责。 6.06.06.06.0 第二阶段现场审核的实施第二阶段现场审核的实施第二阶段现场审核的实施第二阶段现场审核的实施 第二阶段审核的主要活动包括：第二阶段审核的准备(制定审核计划、现场审 核前审核组内部沟通和工作分配、准备审核工作文件)；首次会议；现场审核，收 集和验证信息，获得审核证据；形成审核发现，准备和形成审核结论；审核过程 中的沟通(包括审核组内部沟通、审核组与受审核方和认证机构的沟通)；末次会 议。 6.16.16.16.1 首次会议首次会议首次会议首次会议 审核员考试指南-审核知识（第 1 版） 15 首次会议标志着第二阶段现场审核活动的正式开始。首次会议由审核组长主 持，通常在正式实施第二阶段现场审核前召开。 首次会议的内容和程序（只说重点的） ： 1）确认审核目的、范围和准则 2）与受审核方确认审核日程及其它相关安排 3）介绍审核的方法和程序 4）说明审核中与受审核方的沟通和可能终止审核的有关条件的信息 5）确认向导及其作用和职责，落实审核所需的资源和设施 6）确认其它有关问题，并澄清疑问 6.26.26.26.2 现场审核现场审核现场审核现场审核 6.2.16.2.16.2.16.2.1 收集信息的方法和技巧收集信息的方法和技巧收集信息的方法和技巧收集信息的方法和技巧 现场审核是使用抽样检查的方法，收集并验证与审核目的、范围和准则有关 的信息，从而获得审核证据的过程。 基本方法：抽样基本方法：抽样基本方法：抽样基本方法：抽样 具体方法：面谈、观察、查阅文件和记录、测量。具体方法：面谈、观察、查阅文件和记录、测量。具体方法：面谈、观察、查阅文件和记录、测量。具体方法：面谈、观察、查阅文件和记录、测量。 1 1 1 1）面谈）面谈）面谈）面谈 面谈的对象应是实施或负责受审核的活动、部门/场所的相关职能和层次 的人员。 （不一定是管理人员，也可以是基层操作者） 面谈最好选择在被面谈人正常工作时间和正常工作的地点进行。 面谈开始时，审核员应向对方解释面谈及记录面谈信息的原因。 面谈时可以通过请对方描述其工作内容和方法开始。例如：与一个机械加 工车间的工人面谈时，可以先请其介绍他的工作流程。又如：与某管理部 门的负责人面谈时，可以先请他介绍该部门的主要职责等。 审核员在提问过程中应避免提出有倾向性答案(即引导性提问)的问题，以 免误导对方。 在面谈前和面谈过程中，审核员应尽量营造和保持轻松、和谐的气氛，使 对方能够在放松的状态下与审核员进行交流。 面谈过程中，审核员应仔细倾听对方的陈述和/或回答，并做出适当的反 应， 当对方误解或答非所问时，应客气并及时地加以引导，不能粗暴打断。 面谈结束时，审核员应与对方总结和评审面谈的结果，并感谢对方的参与 和配合。 总结：面谈可以使审核员通过与受审核方人员的沟通，直接而迅速地了解与 审核对象有关的信息，但审核员应注意面谈对象的代表性及其提供信息的权威性， 必要时应对面谈时获得的信息进行验证，面谈时应运用正确的交流方法，控制好 审核时间和节奏。 2 2 2 2）现场观察）现场观察）现场观察）现场观察 现场观察可以使审核员直观地了解和感受被审核活动/场所的实际情况，有助 于验证通过面谈和查阅文件、记录无法确认的实际运行控制状况，但现场观察的 方法对审核员的观察能力和专业能力有较高的要求。 3 3 3 3）查阅文件和记录）查阅文件和记录）查阅文件和记录）查阅文件和记录 查阅文件和记录可以使审核员系统地了解和验证受审核方环境管理活动在审 核所覆盖的时期内是否持续有效的实施和运行，但审核员应注意抽样的代表性和 记录的可靠性。 4 4 4 4）需要时，实际测量）需要时，实际测量）需要时，实际测量）需要时，实际测量 实际测量并不是环境管理体系审核中常用的审核方法，但在有些情况下，审 核员是可以通过实际测量来获取有关的信息。例如：对厂界噪声进行测量；对污 审核员考试指南-审核知识（第 1 版） 16 水处理站的废水排放指标进行测量等。实际测量方法的运用对审核员的专业技能 有较高要求。 6.2.26.2.26.2.26.2.2 验证信息，获得和记录审核证据验证信息，获得和记录审核证据验证信息，获得和记录审核证据验证信息，获得和记录审核证据 可以通过不同的审核方法，不同渠道所获取的信息进行相互验证，获得审核 证据。记录审核证据时，不仅要记录问题，应完整记录审核证据，以全面反映审 核的情况。记录应适当，对关键事实应记录清楚，确保记录可追溯。 6.36.36.36.3 形成审核发现形成审核发现形成审核发现形成审核发现 6.3.16.3.16.3.16.3.1 形成审核发现形成审核发现形成审核发现形成审核发现 审核发现是对照审核准则评价审核证据得到的结果，评价的结果可能是符合 审核准则的，也可能是不符合审核准则的，因此，审核发现能表明符合或不符合 审核准则，它既可以是正面的，也可以是负面的。 汇总所有审核员所获取的审核证据，对照审核准则，形成审核发现。比如， 来自不同审核员的在不同职能和层次上收集的对同一审核对象(如环境因素和识 别和评价、文件和记录的控制、运行控制等)的信息和证据进行汇总分析和综合评 价，以共同确定审核发现(包括符合的和不符合的)。 不能仅关注不符合审核准则的审核发现，符合审核准则的审核发现也是审核 组对受审核方的环境管理体系进行总体评价的信息基础，为审核组作出适宜的审 核结论提供了依据。 不符合审核准则的审核发现，通常可以采用“不符合报告”的形式进行记录， 记录中应包括该不符合项的支持性的审核证据。 可以构成不符合的几种情况： 1） 环境管理体系文件没有完全满足GB/T24001-2004 标准或适用的法律法规和 其它要求，即文件的内容不符合标准或适用的法律法规和其它要求。 2） 环境管理体系的实施现状不符合GB/T24001-2004 标准或适用的法律法规和 其它要求或环境管理体系文件的规定，即实施运行不符合规定的要求。 3）环境管理体系的运行结果未达到预定的目标指标，即实施效果未达到目标 指标。 4）环境管理体系运行的环境行为未达到适用的法律法规和其它要求的规定， 即环境行为不符合要求。 不符合项的严重程度一般分为“严重不符合”和“一般不符合”两级。 6.3.26.3.26.3.26.3.2 不符合的确认不符合的确认不符合的确认不符合的确认 不符合报告三个签名：审核员签字、审核组长认可签字和受审核方确认签字。 不符合项的确认：请受审核方确认不符合事实，一方面是确认不符合事实(即 支持不符合项的审核证据)的客观性和准确性，另一方面可以使受审核方明白存在 的问题以及有关的审核准则的要求，及时消除不符合及原因。 如何解决确认不符合项时的分歧？ 如果由于受审核方的误解或对不符合事实不理解而不确认不符合事实时，审 核组成员应说明需要受审核方确认的只是不符合事实，并耐心地作出解释，需要 时应展示相应的证据，以使受审核方理解并确认不符合事实。 如果受审核方提出补充证据证明审核员对不符合事实的表述有误或证据不准 确时，审核组应进行必要的补充调查核实，如经核实确属不符合事实有误或不准 确，审核组应勇于修正错误，修改不符合事实的内容或撤消该不符合项；同时， 审核组也应查明为什么补充证据没有在现场审核时提供的原因。 还有的受审核方在审核结束前对不符合项进行改正，比如补记录，然后要求 审核组撤销该不符合项。注意，这种情况最多能称之为“对不符合项的纠正”， 即使是采取了纠正措施，经审核组验证纠正措施有效，也只能“关闭”该不符合 审核员考试指南-审核知识（第 1 版） 17 项，而不能撤销。所谓撤销不符合项，即认为这个不符合项开得不妥。 如果对于某一有分歧的不符合项，经过审核组和受审核方的沟通还是不能达 成共识，审核组应记录未解决的分歧，必要时应向认证机构说明有关情况，请认 证机构作出仲裁。 这里有一个问题，受审核方不签字确认的不符合项是否生效。刚刚在上面说 到这个未解决的分歧，经认证机构仲裁之后即生效了，不以受审核方的意见转移。 6.3.36.3.36.3.36.3.3 如何编写不符合报告？如何编写不符合报告？如何编写不符合报告？如何编写不符合报告？ 在审核知识考试中的案例分析题，要求写出“不符合事实”，其实就是在开 不符合报告。这儿我告诉你考试中写不符合事实的方法： 1）列出组织的相关文件（准则）的要求与实际运行现状，摆出来一比较，不 符合事实自然清楚。 2）现场看到的关键事实、数据不能丢。 3）简明扼要，根据题目涉及的场景进行归纳，不必照抄题目。 例如：组织xxx程序 3.2 条规定“工程技术部每月应对公司目标指标和环境管 理方案的符合情况进行例行检查，并保存有关记录。”，但工程技术部无法提供 2010 年 4 月至 6 月对目标指标和管理方案符合情况进行检查的证据。 6.46.46.46.4 准备和作出审核结论准备和作出审核结论准备和作出审核结论准备和作出审核结论 末次会议前，审核组长组织审核组成员内部沟通，对现场审核中确定的所有 审核发现及其它适当信息进行汇总、分析、评价和总结，考虑审核目的，先评价 EMS体系的符合性和有效性，最后作出审核结论。 从哪些方面评价EMS的符合性和有效性？ 1)环境管理体系文件与环境管理体系标准和适用的环境法律法规和其它要求 的符合程度。 2)环境管理体系实现环境方针和目标指标的能力。 3)对评价出的重要环境因素实施控制的效果。 4)通过监测和测量、合规性评价、不符合、纠正措施和预防措施、内审和管 理评审等要素的实施，环境管理体系是否建立了自我完善和改进的机制并发挥作 用。 5）员工通过环境管