关于科技查新总论.ppt

科技查新总论,一科技查新概念,1查新的定义2新颖性含义3检索与查新4科技查新工作模型,(一)查新定义,1992年8月科技查新咨询工作管理办法定义1993年3月科技查新咨询工作管理办法定义1994年6月科技查新咨询工作管理办法定义2000年国家科技部科技查新规范定义,1993年3月科技查新咨询工作管理办法定义,查新工作是指通过检索手段，运用综合分析和对比等方法，为科研立项、成果、专利、发明等评价提供科学依据的一种情报咨询服务形式。手段：手工和计算机检索等方法：综合分析和对比间接对象：科研立项、成果、发明、专利等直接对象：新颖性、先进性和实用性目的：为评价提供文献依据属性：信息咨询服务,1994年6月科技查新咨询工作管理办法定义,查新工作系指通过手工检索和计算机检索等手段，运用综合分析和对比方法，为评价科研立项、成果等新颖性和先进性提供事实依据的一种公众性信息咨询服务工作。手段：手工和计算机检索等方法：综合分析和对比间接对象：科研立项、成果等直接对象：新颖性和先进性目的：为评价提供事实依据属性：公众信息咨询服务,2000年国家科技部科技查新规范定义,查新指查新结构根据查新委托人提供的需要查证其新颖性的科学技术内容，按照本规范操作，并作出结论。手段和方法：按照本规范操作间接对象：科学技术内容直接对象：新颖性目的：作出结论属性：未提操作者：查新机构,其他,查新指通过检索，运用综合分析和对比方法，对项目新颖性作出文献评价。手段：检索方法：综合分析和对比间接对象：项目直接对象：新颖性目的：评价项目新颖性属性：文献评价,二新颖性的含义,查新：比较对等的英语翻译是noveltysearch（源于专利检索）从字面上看，查新的对象是新颖性新颖性是指在查新委托日以前查新项目的科学技术内容部分或全部没有在国内外出版物上公开发表过。科技查新规范鉴定报告、评估报告、验收报告、项目检查报告等资料在成果未公开的条件下，处于保密状态，不属于公开出版物。,科技查新规范相关教程在提及查新作用时的表述,科研课题在论点、研究开发目标、技术路线、技术内容、技术指标、技术水平等方面是否具有新颖性，在正式立项前，首要的工作是全面、准确地掌握国内外有关情报，查清该课题在国内外是否有人研究开发过。通过查新可以了解国内外有关科学技术的发展水平、研究开发方向；是否已研究开发或正在研究开发；研究开发的深度及广度；已解决和尚未解决的问题等等是否具有新颖性的判断提供客观条件。查新可以为科技成果的鉴定、评估、验收、转化奖励等提供客观的文献依据。例如某企业为成果鉴定，要求通过查新确认他们的“轻烃燃气灶具”项目为国内首创，经查新证实，国内已有此类灶具的报道，从而否定l”国内首创”的评价。,关于科技查新的新颖性结论,广泛性：领域（自然/社科）；对象（事务或者性质）；结论（包括先进性判断）相对性：地区（国内/国外）；行业,三检索与查新,检索：仅提供查找出的文献或提供文献线索，强调的是过程。查新：检索文献对比，强调的是结果,四科技查新工作模型,科技查新国内外对比,不同需求下的查新报告,新颖性查新报告水平查新检索报告专利检索报告发明奖励查新报告知识产权分析报告专利二次开发查新报告自主知识产权认定报告市场前景查新分析报告新药申报查新报告,新颖性查新报告的撰写,立项新颖性查新报告的三种方式1告知领域和目的，写成综述性报告，罗列文献；2告知领域、目的和技术方案：写成综述性报告，罗列文献；判断技术方案有无新颖性；3告知领域、目的、技术方案和效果：写成综述性报告，罗列文献，判断技术方案有无新颖性；判断拟达到指标的先进性,新颖性判断,A现有技术和B查新项目：A、B不相交，具有新颖性；A、B重合，不具有相交性；A、B部分重合，只需描述与B相关的内容（相同点、不同点）A、B包含关系：,新颖性判定方法,相同排斥（科技领域、目的、技术方案解决手段实质上相同、效果相同）：字面表述相同；表述虽有差别，但差别并不重要或可以推断出；惯用技术的直接替换（螺钉固定改成螺栓固定）具体（下位）概念否定一般（上位）概念：查新项目“用金属制成散热器”，对比文件“用铜制成散热器”单独对比：委托项目符合单一性主题的所有查新点只有被一篇文献内容所覆盖，才不具有新颖性委托项目参与人发表的文献一般不随意写影响新颖性（专利检索除外）,“本人公开”问题“科技成果人”本人公开一般认为不影响成果新颖性，但影响申请专利的新颖性，即认为是确认了具排他性的新颖性其它协作单位的公开知识产权争议,新颖性结论写法,对于主要技术且结论明确的可用“未见报道”，“已有报道”对于非主要技术，如机电产品中某项性能或构造的改进，通过检索可推测既有可能成立，也有可能是文献中未明确介绍，这时可用“未见述及”涉及性能指标比较，可在结论中写明相关文献中介绍的具体是多少。查新项目是多少，一目了然，其中“某项或某几项性能指标高于文献报道”对于一些改进不大，肯定程度比较次的技术，可用“与上述文献相比，不同之处在于”或“区别在于”。这种表达不一定理想，尽量少用查新点属从属关系：如某项目创新点有某种化合物的合成工艺；合成过程中所用催化剂。查新结论是“国内未见某种化合物的合成工艺报道”，那么结论中第二点创新点可以不再提查新点属并列关系：如某项课题具有三个查新点，其中一点已有报道，两点未见报道，查新结论最好直接写明，不要写成“同时具有三个查新点的项目未见报道”,“未见报道”探讨,立项查新，“未见报道”的课题不一定就适合立项，而“已有报道”的也不一定是不能立项的。所以立项查新应该对该项课题国内外研究的总体状况和水平进行概括和描述。即使是那些结论为“未见同类研究”的课题也应写这部分内容，便于了解该课题与国内外研究的有机联系及其发展方向，供有关人员参考。查新结论得出“尚未见报道”，并不表明课题属于“高、新、尖”，应当推荐立项。,水平查新检索报告,多用于成果（产品）着眼于技术含量关注：创新、水平、达到的程度,先进性含义,指标提高（产率、质量、精度、效率等）功能或性能增加节省(能耗、原料、工序)；“复杂”并非先进方便（加工、操作、控制、使用）环保（无毒、无三废、无噪音、无电磁辐射等）安全可靠被同行的认可（引文、论文）,先进性判定方法,首创项目分析其效果，是否解决了相当难度的技术问题；发现技术特征相同的对比文献，直接进行技术指标等量化比较和判断；将目的相同，但技术方案不同的对比文献进行效果比较和判断；将时间参量，对比文献的公开日期作为先进性判断的重要因素；将地域参量，发达国家的文献内容作为先进性判断的重要因素；从战略层面，考察查新项目是否属国际上重点领域或新兴领域。,科技查新流程,三种项目查新要求,成果查新的目的是为评价其成果的先进性，在国内外达到何种水平提供文献依据。其特点是成果特征已经确定，查新重点要围绕已确定的成果特征进行。专利申请查新的目的是为论证申请专利的技术发明是否符合专利法所规定新颖性的条件，同时也为撰写权利要求书时提供充分、可靠的文献背景材料。其特点是发明的主题和要求保护的权利项业已明确，查新重点要针对发明主题特征和要求的权利特征进行。科研立项查新工作的目的是为研究项目的选题是否有意义、有价值，是否与他人研究重复，有哪些相关的技术，研究的起点可确定在什么范围等的可行性论证提供依据。其特点是研究工作尚未开始，查新特征处于不确定状态，查新工作的内容重点则要依照立项的研究方向进行。,资料提供要求,科技查新规范规定：查新委托人在处理查新委托时，应当尽下列义务：（1）据实、完整地向查新机构提供下列查新所必需的资料：查新项目的科学技术资料；技术性能指标数据；查新机构认为查新所必需的其他资料。（2）尽可能提供下列查新所需要的资料：参考检索词，包括中英文对照的查新关键词（含规范词、同义词、缩写词、相关词）、分类号、专利号、化学物质登记号等，关键词应当从查新项目所在专业的文献常用词中选择；国内外同类科学技术和相关科学技术的背景材料；参考文献，列出与查新项目密切相关的国内外文献（含著者、题目、刊名、年、卷、期、页），以供查新员在检索时参考。,技术要点要求,写出项目所属技术领域、创新性及其效果和主要指标“创新”联系效果不使用自己编造的词语,自创或撰改专业术语不使用商业宣传性用语原则上不掩盖或省略实质性内容,查新点形式,需要查证的技术要点，一般不超过3个，查新点是检索的前提,是对比分析的依据,是查新质量一个较为重要的影响因素将需要查新的内容（一般为大主题）用一条条查新要点（小的单主题）清楚地表示出来，即分解开来，以便于找准查新点，选择相关文献，并进行比较关注理论或原理创新、方法创新、产品结构、成分、材料、配方创新、功能、效果或应用创新,查新点要求,从科学技术要点中,提取独创的特点和标志效果,力求简明扼要不使用含义不确定的词，如“厚”、“薄”、“强”、“弱”、“高温”、“高压”单一性：查新点技术上有关联，同一层次围绕目标展开,例:2,5-二甲基吡嗪的制备,用户提供的查新点为:采用特殊原料、新型催化剂、固定床反应器，制备高收率、高纯度2,5-二甲基吡嗪特殊原料、新型催化剂和高收率、高纯度等模糊词语不能在查新点中体现,提炼查新点采用异丙醇胺为原料，Zn-Cu-Cr-Al为催化剂制备2,5-二甲基吡嗪经检索,发现采用异丙醇胺为原料或ZnO、硅铝酸盐沸石、铂钯合金、镍钴合金，铁，亚铬酸铜、亚铬酸锌为催化剂制备2,5-二甲基吡嗪方面，国外已有文献报道。但是同时采用本课题组的原料和催化剂的文献,国内外未见文献报道,“科学技术要点”与“查新点”的关系,科学技术要点中一定包含查新点，但科学技术要点不一定体现在查新点中。当“查新点”不足以清楚地解释查新项目特点时，“科学技术要点”可以补充说明。在表达方式上，“科学技术要点”可以包含功能性、技术性、应用性、评价性、预测性和前瞻性的语言；而“查新点”只能包含纯技术性语言。“查新点”具体指与现有技术相比体现新颖性与先进性的技术特征点。因此，科学技术要点与查新点既相互依赖，又相互独立,例：饮用水管道内防腐涂料,技术要点：饮用水管道内壁防腐有很大的难度，既要保证涂料有很强的粘结力和防腐性能，又要保证涂料安全卫生。本产品研制的饮用水管道内涂防腐材料，分、两组份，组份以改性环氧树脂为主，添加助剂（气相二氧化硅）和填料（钛白粉、云母粉、重晶石粉、硫酸钡），组份中以改性聚酰胺为主并含有溶剂醋酸乙酯和丁醇。由于选用的助剂和填料无毒，使涂料喷涂后形成的干膜无毒性。气相二氧化硅具有极好的触变性和增稠作用，具有一次成膜的特性，一次喷涂可形成厚度达以上的无毒干膜，且平整而不流挂，并具有一定的抗微生物作用。本产品配方有显著创新，已获得专利（专利号：ZLXXXXXXXX），并被XXX著名工地使用，反映良好。我国人口众多，是饮用水消费大国，本产品具有很好的应用前景。查新点：（1）组份：A、改性环氧树脂、气相二氧化硅；B、改性聚酰胺（2）一次喷涂可形成厚度达以上的无毒干膜,检索要求,找出满足需要的文献查准为核心查全为兼顾正确把握查全率和查准率的关系。在准的基础上尽量求全，以便比较、借鉴和参考,满足检索要求的具体措施,1）审清主题2）确认检索方向3）选择合适的情报源4）用好检索策略5）评价检索结果6）调整检索策略7）选择对比文献,主题概念提取方法,突出重点，去掉次要隐性主题显性化抽象概念具体化排除非关键概念和重复概念“独特”不必考虑“常识”不需判定,突出重点，去掉次要不要将课题中无关重要的内容分析为主题，使信息发现出现偏差，造成误检,排除非关键概念和重复概念例：“利用稻米皮糠提取天然食品色素”粗看有7个概念，即利用、稻米、皮糠、提取、天然、食品、色素，若都作为逻辑“与”的概念组配，检索结果可能为零。实际上，只要取两个关键概念：稻米与色素。因为稻米包括了皮糠，只要把“稻米”与“色素”这两个概念组面进行组配，有关提取、制造、利用等方面的文献都会带出来，而从稻米中提取的色素一定是天然的，而不会是人工合成的。例：“化妆品辐射灭菌”粗看有三个概念，即：化妆品、辐射、灭菌；仔细一分析，对化妆品进行辐射就是为了杀菌，一篇文献只要谈到化妆品的辐射，一般就是讲灭菌的了。因此，应将灭菌这一概念排除掉。,隐性主题显性化所谓隐性主题，就是在题目中没有文字表达，经分析、推理得到的有检索价值的概念“从镀锌残渣中回收锌”，其显性主题为“镀锌残渣”，而隐性主题概念为“铁”如，课题“高温下使用的不锈钢”，其显性主题为“不锈钢”，而隐性主题概念为“耐热钢”。如，课题“丙酮丁醇制造中的纤维酶的应用”，“发酵”这个概念就为隐性概念如，课题“酸洗废液的处理”，“处理”一词就隐含着“回收”和“再生”等概念,抽象概念具体化课题中往往只列出了表达抽象概念的词，而忽略了那些表达具体概念的词。例如，查找“煤灰利用”方面的文献，以为只要提出“煤灰”和“利用”这两个概念词，就能把所有“煤灰利用”方面的文献检索出来。实际上，根据标引规则，那些论述煤灰的具体利用的文献，如利用煤灰制造“砖”、“水泥”、“鱼礁”、“肥料”、“骨料”、道路的“路基”以及回收“金属”等等，都是用具体的概念词进行标引的。,忌望词生义“代理母亲”(surrogatemothers)一词，就误以为是指“保姆、养母、奶妈或继母”等，而实际上用户要查找的是“以替其他妇女怀孩子为职业的妇女”的有关社会道德与法律问题；见到“麦饭石”(bakubanseki)就误认为是“麦饭”+“石头”(麦饭石是一种中药材)；见到“热管”(heatpipe)就误以为是“热水”+“管道”(热管是一种新型的节能技术)。,标题：高效医治胃溃疡中药,领域：中药目的：治好胃溃疡技术方案：A、B、C配方效果：显效率80,检索策略1：技术方案目的ABC胃检索出现两种情况:1、检索到文献，结论：国内已有含有A、B、C配方的用于治疗胃溃疡的中药。2、未检索到文献，结论：国内未发现含有A、B、C配方的用于治疗胃溃疡的中药。,检索策略2：技术方案ABC检索出现两种情况:1、检索到文献，进一步查看原文，发现其用于肝病治疗。结论：国内已有含有A、B、C配方的中药，用于肝病治疗，但末见用于胃溃疡的治疗。2、未检索到文献，结论：国内未发现含有A、B、C配方的中药。,检索策略3：目的领域胃溃疡*中药检索出现两种情况:1、检索到文献，结论：国内已有X配方和Y配方的中药，可用于胃溃疡治疗，显效率分别为50和60，而该项目采用A、B、C配方制成中药，用于胃溃疡的治疗；配方有显著创新，上述检索未见文献报道，显效率达80，属国内领先水平。2、未检索到文献，结论：国内未发现用于治疗胃溃疡的中药。,检索策略4：部分技术方案目的(AB十AC十BC)胃检索出现两种情况:1、检索到文献，结论：用于胃病治疗的中药，有含A、B或B、C配方的，但末见含有A、B、C配方。2、未检索到文献，结论：国内未发现含有A、B、C配方用于治疗胃溃疡的中药。,较理想的检索策略是同时包含上述国内已有含有A、B、C配方的中药，只是用于肝病治疗；用于胃溃疡治疗的中药有含A、B或B、C配方的，显效率分别为50和60。而该项目采用A、B、C配方制成用于胃溃疡治疗的中药，上述检索未见文献报道，配方创新显著，显效率80，达到国内领先水平。,检索词的选择,选对检索词全面了解课题内容，包括技术报告、说明书、项目研究中参考过的有价值的文献和相关资料，从中找到合理的检索词。若有的用户提供的检索词不够规范，甚至不能清楚和确切表达课题的主题，则查新人员就必须根据用户提供的材料，分析、对比以找到正确的主题，删除不合适的检索词。明确研究对象涉及到的内涵和外延以外，应了解采用的方法，路线，深刻领会课题实质内容，将其转化成检索概念，并查找主题词表，树状结构表，确定主题词。不要用户提供什么检索词，就不加分辨的随意采用，然后报告中写上“根据用户提供的检索词”等。,检索词要求（1）选择专用词（低频词），不用“研究”、“开发”等泛词;（2