专利立法考察报告

1 / 25 专利立法考察报告 完善知识产权立法的几点思考 【摘要】知识产权制度是一项保护科学技术和文化艺术成果的重要法律制度，现阶段知识产权保护制度进入了高标准、高水平的国际化保护阶段。本文阐述了我国知识产权的立法概况，指出了知识产权立法制度的法律作用，在此基础上，通过分析我国知识产权保护的现状，剖析知识产权保护中存在的立法不完善、知识产权流失严重、侵权现象严重等五大问题，提出了一些具体的政策措施和建议。 【关键词】知识产权 立法 保护 一、我国知识产权立法概况 21 世纪是知识经济的时代，在这一新的时代，科学技术已经明显上升为第一生产力，知识产权也成为国际科技、经贸合作与竞争的主要因素。面对知识经济的挑战，各国都在大力加强知识产权保护的研究，而我国在这方面的研究还不能达到适应新世代的要求，因此，研究我国知识产权保护中存在的问题及相应的对策，具有积极的现实意义和紧迫性。 我国的知识产权立法开始较晚，但是发展很快。 1982年 8 月 23 日，全国人大常委会审议通过了商标法； 1984年 3 月 12 日，全国人大常委会审议通过了专利法； 1990年 4 月 17 日，全国人大常委会审议通过了著作权法； 1993 2 / 25 年 9 月 2 日，全国人大常委会审议通过了反不正当竞争法。 1986 年 4 月 12 日审议全国通过的民法通法还专节规定了知识产权。此外我国还加入了一系列的国际公约。目前我国有关知识产权的立法主要有：中华人民共和国科学技术进步法、中华人民共和国反垄断法、中华人民共和国劳动合同法、中华人民共和国物权法、中华人民共和国商标法、中华人民共和国著作权法、中华人民共和国专利法等。 二、知识产权制度的作用概述 第 一，有利于智力成果广泛传播，以产生巨大的经济和社会效益。 建立知识产权法律制度后，著作权人通过许可使用制度，将其作品的内容向社会传播，有助于加速文化交流和科学技术知识的普及，有利于提高劳动者素质，繁荣文化市场；工业产权人通过转让或许可他人使用其智力成果，可使技术成果转化为现实生产力，从而创造出巨大的经济和社会效益。因此，建立知识产权法律制度是智力成果商品化的法律前提和保障。 第二，有利于调动人们从事科学技术研究和智力创作的积极性。知识产权法确认发明人、设计人、作者等对其创造性劳动成果依法享有专有 权、专利权，并保护其不受侵犯，不仅使他们受到精神鼓励，而且能在法律保护下取得经济利益。这样，就会调动人们从事科研活动和智力创作的积3 / 25 极性，从而创造出更多、更好的精神财富。因此，建立知识产权法律制度，有助于在全社会进一步形成尊重知识、尊重人才的良好风尚，保护知识产权人的合法权益，激发他们的创造热情。 第三，有利于促进国际间经济技术和文化的交流与合作。建立知识产权法律制度，是进行国际竞争，开展国际间科技、经济、文化交流与合作的基本环境和条件之一。知识产权法律制度的建立，对开发智力成果，开拓技术市场，引进 先进技术，扩大对外经济技术、科学文化的交流与合作，必将起到积极的促进作用。知识产权制度的功能：保护功能、公开功能。 此外，知识产权制度的发展和完善对促进我国科学技术进步和经济发展的作用：它有利于实现我国经济现国际经济接轨；有利于鼓励发明创造，促进技术创新；有利于吸进国外先进技术； 有利于吸引境外投资；有利于开拓国际市场等。 三、我国知识产权法中存在的不足之处 知识产权立法不完善。现行的知识产权立法层次多，三法鼎立，分散杂乱，我国现有知识产权制度不能覆盖高新技术的所有主题， 因此难以跟上高新技术及其产业发展的步伐，在对高新技术成果的保护上具有滞后性。此外，任何一个知识产权法中均未规定法定赔偿额。使司法遇到较大困4 / 25 难，尤其是当既难确认侵权人的非法获利，又难确认被侵权人的实际损失时，能有惊人的差距。 知识产权保护意识薄弱。许多企业的领导长期受计划经济体制的影响，没有认识到知识产权是企业最重要的无形资产。知识产权意识薄弱是知识产权保护不力的首要原因，它带来的直接后果是企业拥有的知识产权量少，易发生侵权或被他人侵权的现象。目前，多数人的知识产权意识仍旧薄弱，要创造良好的保护知 识产权的社会环境， 还需要一个长期的过程。 知识产权的申请及授权量少，构成不合理。从申请数量来看，尽管每年的申请数量在不断增加，但同发达国家相比，仍有相当大的差距。据统计，近几年我国每取得的省部级以上的科研成果达 3 万多项，但是其中专利申请的不到百分之十。同时在国外申请专利获授权率低，使我国企业在向国外拓展受到了较大的困难。由于没有名牌产品和专利技术，不受国外知识产权法的保护，难以开拓市场，难以取得进一步的发展。 知识产权流失环节众多，流失现象严重。知识产权的财产形态较为抽象 ，所以管理也很复杂。由于知识产权具有无形性，其流失更加隐蔽，长期为人们所忽视。当前我国知识产权的流失面之广，流失量之大令人触目惊心。我国知识产权流失的主要环节和形式主要有以下几种：职务、非职5 / 25 务发明界定失控造成流失；合作研究、委托研究中忽视知识产权造成流失；人才流动造成流失等。 知识产权侵权现象严重。由于知识产权保护意识不强，缺乏有效的管理方法，执法不严等诸多原因，目前知识产权侵权现象十分严重。近年来，各级人民法院、行政执法机关受理的知识产权案件不断增多，执法部门的不重视，执法人员素质不高，对知识 产权法了解不够。此外，我国的知识产权立法还不够完善，执行起来还有一定的难度等。知识产权意识淡薄，加上执法力度不够，使知识产权侵权行为不仅未能得到有效遏制，反而有愈演愈烈的趋势。 四、加强我国知识产权保护的政策措施建议 完善知识产权法律体系，加速高新技术领域知识产权立法的进程。要认真研究高新技术的发展已经成为或将要给知识产权带来的新问题，密切跟踪国际知识产权的变化，适应国际化趋势和技术发展的趋势，逐步完善知识产权法律体系，使之成为高新技术产业发展的有力支撑。完善专利法、著作权法等 法律来完善著作权等知识产权的合理使用。 完善我国专利法中的强行许可制度。我国的专利法虽然规定了强制许可制度，但在我国实践中从未实施过强制许可，这主要是因为强制许可制度的规定太抽象，很难操作。国家知识产权局在 XX 年 6 月 13 日颁布了专利实施强制许可办法，对我国的专利法和专利实施细则有关强6 / 25 制许可制度的程序作了补充规定。我国必须对专利强制许可制度的实施条件制定明确的规定，加强可操作性，规制知识产权滥用。 加强宣传教育，增强知识产权意识，培育知识产权人才。国家各级知识产权管理部门和 知识产权教育机构要将知识产权教育作为常规性工作的内容，有步骤、多形式的开展这一工作。知识产权教育必须与高新技术产业的发展相适宜，即：要把高新技术的相关知识纳入到知识产权教育和人才培养中，具体来讲，应该注重广度与深度的相结合。 增强企业、科研所等主体的知识产权保护能力，尤其是高新技术企业。科研机构是知识产权保护工作的出发点和立足点，必须大力增强这些主体的知识产权的管理水平、运用能力和保护能力。可采取 小议我国专利法的立法宗旨 我国的法律都有立法宗旨条款，专利法也不 例外。专利法的立法宗旨是专利法的精髓所在，也是专利法的灵魂和根本指导原则。因此，立法宗旨在专利法条文中占据重要地位，可以说对专利法宗旨的认识是一个循序渐进的过程，就第三次修改而言是积聚了 8 年的时间，在此期间，我国经济社会发生了显著变化，随着时间的推移和经验的积累，我国对知识产权制度本质特点和运行规律的认识也在不断深化，尤其是国务院颁布了国家知识产权战7 / 25 略纲要，指出：“为提升我国知识产权创造、运用、保护和管理能力，建设创新型国家，实现全面建设小康社会目标，制定本纲要。”这对我国专利制度的发展 提出了新的更高要求。故而将专利法的宗旨修改为：“为了保护专利权人的合法权益，鼓励发明创造，推动发明创造的应用，提高创新能力，促进科学技术进步和经济社会发展，制定本法。”可以说对专利法立法宗旨的修改符合我们现阶段的国情，同时也符合我国建设创新型国家的要求，实施 4 年其成效也凸显，使我国的专利制度得到进一步的完善，但是笔者认为：专利法的立法宗旨仍然存在如下不足： 一、从形式上看，立法宗旨与内容不统一，主要表现在：立法宗旨仅仅是指出为了保护专利权人的合法权益，我们都知道专利权人是专利权的所有人及持有人的 统称，即专利申请被批准时，被授予专利权的专利申请人，专利权人既可以是单位也可以是个人。而整部专 利法中需要得到保护的不仅仅是专利权人的合法权益，需要得到保护的还有：专利法第七条中发明人或者设计人的合法权益，第十条指出的专利申请权，第十七条指出的发明人或者设计人的署名权等，在此不一一列举，基于以上列举可以看出，专利法第一条指出的为了保护专利权人的合法权益难以与整部专利法的内容协调一致，因为专利申请权、发明人或者设计人的署名权以及取得报酬的8 / 25 权利与专利权是不同的权利。因此，应对专利法 中“为了保护专利权人的合法权益”进行适应性调整，以使得专利法更加严谨。 二、从实质上看，容易造成专利权的滥用，专利法的立法宗旨指出的是凸显只保护专利权人的合法权益，从而难以界定专利权人的独占权与公共利益的之间的关系，从而难以协调专利权人与公众之间的利益关系，虽然也规定了专利实施的强制许可，但是强制许可的条件具有较大弹性，专利权人容易规避，从而使得很多专利技术在短时间内难以实施，难以实现宗旨中指出的鼓励发明创造，推动发明创造的应用，提高创新能力，促进科学技术进步和经济社会发展的目的，因此， 应对专利法中“为了保护专利权人的合法权益”进行适应性调整，以使得创新过程中各主体的合法利益都得到较好的保护。 三、从现实情况看， 08 年对专利法修改时，我国颁布了国家知识产权战略纲要，在一定程度上需要大力提高专利的申请数量，鼓励创新，故而侧重保护专利权人的合法权益，距离专利法修改已经过去 4 年，各种情况都已经发生了变化，据全球专业信息服务提 供商汤姆森路透集团发布的一份知识产权分析报告预计，到 2016 年，中国将在专利活动中居世界领先地位，年度专利申请总量将超过日本和美国。也 就是说，中国在这9 / 25 个领域将成为世界第一。这样的消息并不突然，因为五年前，中国在外观设计专利、实用新型专利、商标数量上已经是世界第一，而且年度增速也持续居于世界第一。他们同时也在提醒，需要理性地看待这些数据的增长，提升专利的含金量以及提高专利的转化率仍然是当务之急。国家知识产权局最新的数据也显示，在“十一五”期间，我国专利申请大幅增长，专利申请总量年均增长率达到了 22%，发明专利申请年均增长率更是高达 24%，发明专利申请年受理量稳居世界第三。曾担任全国律协知识产权委员会轮值主席的斯伟江律师认为：“我国自主创新能 力还是比较弱的。发明专利基本上原创型的非常少，大多是集成创新的专利，引进、消化、吸收再创新的专利。”他认为含金量高的专利数量少，而含金量低甚至没有价值的“垃圾专利”为数不少，所以应该追求的是专利质量第一，而不是数量第一。基于以上统计应对专利法中“为了保护专利权人的合法权益”进行适应性调整，应保护各种主体的合法权益，从而提高专利的质量以及转换率。 欣喜的看到，国家为全面落实国家知识产权战略纲要部署，推动 2016 年国家知识产权战略实施工作深入有效开展，制定了 2016 年国家知识产权战略实施推 进计划，该计划明确指出提升知识产权质量以及做好专利法修订工作，希冀此次能够对专利法的立法宗旨进行适当10 / 25 调整。 企业知识产权战略管理和法律保护赴德培训考察报告 为借鉴德国企业知识产权战略管理和法律保护的做法和经验， XX 年 5 月下旬至 6 月中旬，国务院国资委政策法规局组织部分中央企业及地方国资委的有关负责同志，赴德国进行培训和考察。期间，对德国企业知识产权国际背景、企业知识产权管理、企业专利战略、产品侵权和专利保护、法律风险防范以及德国企业知识产权立法、司法、执法等方面的情况进行了系 统了解。德国的许多做法和经验，为我国进一步推进企业知识产权工作，提供了有益的借鉴和启示。 一、德国企业是推进知识产权工作的重要主体 近几十年来，德国经济一直走在世界的前列，其中一个重要原因是德国企业有效运用知识产权制度，不断提升和保持其强大的市场竞争能力。进入二十一世纪，面对知识经济时代的到来，德国政府更加致力于推进知识产权工作，形成了较为成熟的政府、企业、员工三位一体的知识产权战略管理和法律保护体系，积极实施了以企业为主体、以专利为重点的知识产权战略，打造了德国奔驰、宝马、西门子、拜耳、巴斯夫等一大批世界顶级的跨国公司。 在德国知识产权战略实施过程中，德国企业尤其是大企业成为推进知识产权工作的重要主体。据介绍， XX 年德11 / 25 国企业在德国专利局申请专利 60222 件，获得授权的专利20418 件，其中 13的申请来自西门子公司、奔驰公司、罗博特 ?博世公司、 Infineon 技术公司等四家德国大企业。同期，德国企业申请的欧洲专利和国际专利，有 2 /3 集中在德国 10 家大公司，德国中小型企业则申请较少，科研院所和大学的申请比例也只占 6。 为了在竞争中取胜，德国大企业高度重视 知识产权投入。在 XX 年全球研发投入前十名企业中，德国奔驰公司以亿英镑名列首位，西门子公司、大众公司也名列前茅。还如德国拜耳公司 XX 年重点用于生物和新材料开发的科研费用达 18 亿欧元。 据了解，德国企业积极推动知识产权工作主要来源于以下三大动力：一是在技术上领先的需要。德国企业普遍认为，企业要想在市场竞争中占据优势、获取最大的经济效益，首先要在产品技术上取得领先优势，只有不断致力于产品研发和技术创新，才能在市场竞争中立于不败之地。二是其产品占领市场的需要。德国企业十分注重专利技术开发与应用，注重产品 不断改进，将专利技术及时转化为现实生产力，许多拥有尖端技术的企业往往采用申请专利的方式占领市场。三是应对竞争对手的需要。德国企业通过保护自身的知识产权，防止发明者把机密泄漏给竞争对手，从而被竞争对手模仿。同时，他们也密切关注竞争对手在产品技术上的12 / 25 发展，寻找竞争对手的技术空挡。总之，德国企业普遍重视知识产权工作是着眼于企业自身发展的需要，他们将知识产权战略作为企业整体发展战略的重点加以制定和实施，其高层次和高水平的运作有效地推动了德国整个国家知识产权工作的开展。 二、德国企业知识产权工作得到国家强 有力的支持 德国企业知识产权工作的有效开展，有赖于国家在知识产权立法、司法和行政等方面强有力的支持。 知识产权立法的支持 德国具有完善的知识产权法律体系，包括专利法、外观设计法、实用新型专利法、商标法、著作权法以及雇员发明法等。作为欧盟成员国和世界贸易组织成员国，欧盟有关知识产权的规定、世界知识产权组织和世界贸易组织的有关知识产权的主要条约和协议也适用于德国。 德国十分注重根据本国的经济社会发展需求和企业特点制定和调整相关法律。他们善于 针对本国的强势领域加强知识产权保护，同时不急于对弱势领域给予知识产权保护。例如，德国拥有世界一流的制药工业，于是他们实施了对药品的专利保护期限在 20 年基础上延长 5 年的规定；而考虑到本国软件业和商业方法上与美国的差距，他们不盲从美国，至今对计算机程序和商业方法不给予专利保护。根据中小企业发展的需要，德国实行了适用于小发明创造的实用13 / 25 新型和外观设计知识产权保护的法律制度。另外，德国专利法还规定了发明专利实际审查请求提出期限为 7 年，由于该期限长于欧洲专利公约的规定，因而有利于德国企业根据申请专利的产业化进程和前景，确定最佳的专利申请和市场保护策略。 德国从立法入手促进企业技术创新，还集中体现在雇员发明法的制定和实施。企业雇员与企业之间在发明权属方面的矛盾纠纷处理历来是世界各国企业知识产权工作的一大难题。德国雇员发明法有效地解决了这一矛盾。该法界定了职务发明和非职务发明，规范了企业和雇员在技术创新、知识产权保护、应用及收益方面的责任、义务和补偿方法。该 法明确规定，企业雇员有了发明首先应依法告知企业，如 果雇员认为发明属于个人发明，则企业有 2 个月的异议期。对于雇员报告的发明，企业有权选择是否申请专利。如果企业选择申请专利，则要给予雇员以一定比例的补偿。正是基于雇员发明法的实施，德国企业内部形成了企业和雇员双赢的创新推进机制。德国每年专利申请的 90%是企业、研发机构的雇员发明，德国每百万职工创造的专利数名列世界第二位。 知识产权司法的支持 德国知识产权司法制度努力谋求对企业知识产权保14 / 25 护的最大化、高效化和便利化，给我们留下了深刻印象。其专利诉讼制度突出体现了德国知识产权司法制度的高效 性。一是专利无效诉讼和专利侵权诉讼由不同法院分别审理。专利无效诉讼由专门设在慕尼黑的联邦专利法院审理，而专利侵权诉讼由德国 12 个州法院负责审理。二是当被告向联邦专利法院提起专利无效诉讼后，州法院的专利侵权诉讼并不当然中止。无效申请不能作为侵权案件被告的抗辩理由。三是专利侵权诉讼与侵权赔偿诉讼分开。各州法院对专利侵权进行判决后，如果构成侵权，则具体赔偿数额由原被告双方协商解决，协商不成的，当事人应就侵权赔偿数额另案起诉。德国专利诉讼的上述特点提高了审判效率，使专利诉讼耗时短，费用相对低廉，为企业维护专利权，及 时有效制止侵权行为提供了重要的司法保障。因此，欧洲 60%以上的专利侵权案选择在德国诉讼，德国杜塞尔多夫的州法院每年受理专利侵权案达 500-600 件。 行政手段上的支持 德国政府对德国企业技术创新和知识产权工作的支持首先体现在重视资金投入上。德国每年在科学研究和科技发明创新上的投入是全世界比例最高的国家之一。这其中，由政府直接投入的占 1/3，主要是对大学、政府科研机构和国家实验室，以及企业重大共性技术、前沿技术的发展予以支持。德国 JULICH 研究中心是由联邦政府投资 90和北威15 / 25 州政府投 资 10共同设立的有限责任公司，政府每年拨付该中心的预算达上亿欧元。 CAESAR 欧洲研究中心是在 1991 年东西德统一迁都柏林时，为了保证波恩的经济发展，利用国家专项基金设立的财团法人研究机构 ,基金资本达亿欧元，政府每年还给予巨额资金支持。 同时，德国政府还建立了鼓励发明人设立公司，促进知识产权成果产业化的一系列制度。如 CAESAR 欧洲研究中心通过“新技术”孵化器制度，鼓励引导发明人设立公司实施专利技术，该中心为发明人提供公司法律事务服务，负责组织专利出资入股谈判、专利评估作价，联络风险投资，提供 公司管理人员和经理人员，甚至为新公司提供实验室、设备出租服务。德国的科研组织机构都有专门的实验室管理、财务管理、法律事务律师或专利事务律师，主要工作就是为发明人和研究机构提供服务。 此外，德国政府为鼓励企业和研究机构的技术创新，在税收方面也给予了很多优惠政策。例如， CAESAR 欧洲研究中心得到地方财政的优惠，其利润不用交税，得到企业的赞助也不用交税。 三、德国企业知识产权组织体系 德国企业知识产权组织体系的三种模式 第一种模式是由企业法律部管理知识产权。这一模式的典型代表是德国拜耳公司。拜耳公司是德国最大的化工16 / 25 企业之一，其内部设立了知识产权管理机构，隶属于公司法律部，向法律部报告工作。其职责主要包括：专利申请、对已获权的专利进行管理、处理知识产权纠纷、业务上与各级专利法院和联邦的联系、技术合作与技术许可、组织许可谈判并签订有关知识产权的合同等。前不久，拜耳公司收购了柏林的先令公司，由于原先令公司知识产权工作隶属于研发部，所以目前拜耳公司正在考虑将先令公司的知识产权管理也统一到公司法律部之下。 第二种模式是由公司研发部门负责管理知识产权。这一模式的典型 代表是先正达公司。先正达公司是以销售农药和种子为主的欧洲著名跨国公司，其知识产权部隶属于公司研发部，共有 73 名工作人员，其中 13 人负责商标事务，60 人负责专利事务，分别在瑞士总部、美国公司和英国公司从事知识产权管理工作。这些工作人员均由公司知识产权部统一聘用并考核。 第三种模式是由公司法律部和研发部共同管理知识产权。这一模式的典型代表是德国汉高公司。汉高公司知识产权管理工作主要集中在公司总部，公司设有商标域名部和专利部，其中商标域名部隶属于公司法律部，专利部隶属于公司研发部。因美国专利法律的特殊 性， 汉高公司在美国公司设有专利部，直接向德国总部的专利部汇报工作。 17 / 25 德国企业知识产权组织体系的趋势和特点 德国企业知识产权组织体系的三种模式虽然各具特色，但总体来说呈现出两个共同趋势和特点。第一，知识产权组织体系趋于集中统一。这种集中管理的组织体系，有利于德国跨国企业的知识产权战略在世界各地得以统一实施，保证通过知识产权的优势取得有利的市场竞争地位；有利于合理利用各种资源，包括无形资产和人力资源；避免重复研发、重复注册商标，节约经费。如德国奔驰公司的知识产权工作以前分属于 各部门管理，随着知识经济和市场竞争的发展，该公司于 1996 年成立了独立的知识产权部，配备有 160名工作人员。奔驰公司虽然在许多子公司和分公司设有研发部，但知识产权部直接设在了公司总部。第二，知识产权组织体系的配置注重发挥法律部门的作用。德国大企业的知识产权机构均配备有相当数量的专业法律人员；数量居多的中小型企业虽然没有专门的知识产权组织机构，也都有专门的律师提供知识产权方面的法律服务。生产、营销和研发机构十分注重在知识产权方面与企业法律部门之间的沟通和交流。 四、德国企业知识产权管理重点 德国企业知识产权管理重点围绕企业经营发展的总体战略，在知识产权的管理职能、评价体系、产学研合作、成果应用和产业化、员工培训和奖励等方面均形成了比较完18 / 25 善、富有成效的制度规范。德国企业知识产权管理的重点具体表现在： 第一，德国企业围绕自身发展战略，制定了明确的知识产权战略和指导方针。德国企业并不把知识产权战略作为独立或孤立的战略去研究，而是将其作为企业整体战略的一部分加以综合系统的考虑，并根据企业所在的行业特点，确定其知识产权战略的重点。如德国奔驰的专利战略注重汽车制动系统的研发及申请专利，德 国汉高公司则将知识产权战略的重点放在商标的注册和保护上。为了保证知识产权战略的有效实施，德国企业还普遍制定了明确的知识产权管理指导方针。如拜耳公司制定的知识产权管理指导方针：一是要积极加强知识产权的管理，以增加价值；二是知识产权管理要构建全球化的结构；三是知识产权管理的内容和方向要以全球商业战略为导向；四是企业知识产权要作为战略上重要的无形资产来管理；五是各部门间的沟通与合作是有效的知识产权管理的基础；六是要注重高素质的知识产权专业人员的发展。 第二，德国企业注重落实其知识产权管理部门的职责 ,并 形成了内部高效的沟通渠道。德国企业知识产权管理的基本职责主要集中在以下几个方面：专利情报管理，创新发明的挖掘，申请专利，订立专利实施许可合同，管理专利权，商标等其他知识产权的综合管理，知识产权纠纷处理，19 / 25 发明奖励，知识产权教育培训，对知识产权的评价管理，对外沟通交流，对涉密文件的管理，知识产权风险管理等。在明确职责的基础上，德国企业内部普遍形成了高效的沟通渠道，并突出表现在：一是企业总部设有知识产权文献数据库，实现内部数据沟通和信息共享，避免重复研究。二是知识产权管理、研发、生产、销售和法律部门之间经常沟通交 流，各部门均十分重视知识产权法律制度的执行。三是企业子公司知识产权管理部门定期向总部进行业务报告或专题报告，形成了制度。 第三，德国企业积极开展产、学、研的合作与互补，促进知识产权成果的应用及产业化和市场化。德国企业根据自身技术创新和发展需要，注意招聘高校、科研机构的研究人员作为雇员，或在高校、科研机构设立研究中心、实验室，提供科研项目和经费，进行关键领域或者核心技术的专题研发。对于科研机构已经开发并且取得了专利的技术成果，企业注意多方评估，凡具有市场潜在价值的，就果断向科研机构购买专利技术或专 利许可，直接用于生产应用，利用企业自身的条件，尽快将专利成果转化为现实生产力，从而在企业内部以及企业与研究机构之间形成了研发和产业化的良性循环机制。 第四，德国企业具有科学的知识产权申请评估体系。德国企业对研究成果进行价值评估，以最合理的成本，选择20 / 25 最有效的知识产权保护策略。一项研究成果在申请专利之前，企业要先进行价值评估。根据价值大小，选择是否公开、是自用还是许可别人使用、是申请专利还是作为商业秘密加以保护。在获得专利授权后，企业则要适时评估每项专利的价值，如果有价值就每年按时缴费维持，没有价值 就定期放弃。凡具有巨大价值或者涉及企业核心利益、技术公开后其他竞争者很容易掌握、而本企业又难以维权的，德国企业往往将其作为商业秘密加以严格保护；如果对一项发明创造企业难以有效保密的，他们则及时申请专利。 第五，德国企业重视员工教育和知识产权人才队伍的培养。据德国企业介绍，每一名员 工进入企业时，都必须接受知识产权方面的培训，包括知识产权法律制度，文件管理及保密规定，知识产权发明、申请、应用、维权程序和途径等。员工经过教育培训，逐步形成自觉遵守法律制度和保护企业知识产权的强烈意识。不少德 国企业还注意培养专业化的知识产权人才队伍，对技术、法律人员定期进行跨学科轮训，或派员去专利事务所、律师事务所、高校学习，积极创造条件，鼓励员工参加专利律师资格考试，以此培养企业自己的具有理工科背景、技术与法律相结合的复合型人才。 五、几点启示 此次赴德培训考察，收获颇丰。我们深切感到，知21 / 25 识产权战略管理和法律保护是知识经济和信息时代给企业提出的新的重大课题和战略任务。当今世界知识产权竞争已成为市场竞争、资源竞争的焦点，它一方面使企业生存发展面临新的严峻挑战，另一方面也为企业参加市场竞争 提供了新的手段、开辟了新的途径。因此，企业知识产权工作普遍受到各国政府和企业的关注。借鉴德国企业知识产权工作的经验与做法，结合国务院国资委牵头负责的“企业知识产权战略和管理指南”研究专题的阶段性成果，我们有以下几点启示： 树立知识产权战略观，是加强企业知识产权工作最重要的思想基础。这次在德国的培训考察，无论是和德国企业界的交流学习，还是与政府部门、法院、协会和律师事务所的沟通座谈，我们都能明显感受到德国整个社会所表现出来的强烈的知识产权战略观。国家从立法、司法、行政等方面鼓励自主创新，企业与员工 之间形成双赢的知识产权推进机制，研究机构的知识产权成果能迅速实现产业化以及企业高度重视知识产权的法律保护等，各个方面均表现出德国全社会已形成较为成熟的知识产权战略意识。借鉴德国经验，我国企业作为我国知识产权战略实施的重要主体，不仅要积极创造知识产权，而且更要有长远的知识产权战略。从国家战略和知识产权全局来看，这首先不是哪一个企业、部门或者地区的事，而必须动员全社会的力量。要把创新、应用、22 / 25 管理和保护知识产权作为一个完整的工作体系来考虑。要通过立法、司法、政策等多方面的引导，支持企业实施知识产权战略。 完善符合我国国情的知识产权立法，是推进企业知识产权工作最紧迫的外部条件。德国十分注重根据本国经济社会发展需求和企业特点制定和调整相关法律，其所建立的知识产权法律制度，注重保护汽车、机械制造、电子、生物制药等德国强势产业；同时善于利用知识产权立法手段，合理解决企业与雇员之间所存在的有关发明权属的突出矛盾。以此为借鉴，我国知识产权立法在坚持立足国情时，应该特别强调要符合我国社会经济的发展阶段和水平，谨防不切实际的趋前或滞后。同时，借鉴德国雇员发明法的立法经验，应该抓紧研究制定规范我国企业与员工之间发明权 属关系的法律制度，进一步完善鼓励我国企业员工发明创造的立法。 突出大企业在实施我国知识产权战略中的重要地位，是推动企业成为自主创新主体的关键。德国国家竞争力首先表现在其培育了一大批以奔驰、宝马、西门子、拜耳、巴斯夫为代表的跨国公司、大企业。这些大企业充分利用知识产权及其规则，构筑起在本行业研发、生产、销售的国际领先地位，形成了德