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富士康集团,社会责任内审员培训教材,培训内容,一、审核定义二、审核分类三、审核步骤四、审核策划五、审核实施六、不符合项分类及编制七、审核报告编制八、纠正和预防措施编制,一、审核定义审核(稽核)为获得审核证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。审核的目的客观评估体系执行的情形:明文规定的管理体系是否符合标准的要求所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵守执行,二、审核分类,体系审核常常分为内部审核和外部审核两大类。内部审核即第一方审核，是一个企业（或组织）对其自身的质量体系所进行的审核。外部审核可以分为第二方审核和第三方审核两类。前者是需方派出审核员按合同规定要求对它的供方的体系进行审核；后者是公正的第三方（认证/注册机构）对申请认证/注册的企业（或组织）所进行的体系审核，其目的不一定是认证注册。外部审核较之内部质量体系审核有更高的独立性。,三、审核步骤,外部审核的一般顺序可分为几个阶段，即：提出审核文件初审审核准备实施审核编写审核报告跟踪纠正措施监督审核,内部审核大致可分下列几个步骤进行：1、确定任务2、审核准备3、现场审核4、编写审核报告5、纠正措施的跟踪6、全面审核报告的编写和纠正措施计划完成情况的汇总分析,四、审核策划,内部审核的准备工作大致有下列内容：1、编订计划；2、组成审核组；3、收集并审阅有关文件；4、编制检查表；5、通知受审核部门并约定具体的审核时间。,确定审核范围和标准范围:?.标准:ICTI商业行为守则程序文件作业指导书相关法律法规以往的审核及其协商的改正措施惯例,选择审核员n曾受完整的审核训练n审核经验n对被审核的部分的运作及相关应用技术有基本认识n独立性n审核员个人特质检查表检查表是一连串的问题,作为审核的途径,以确保覆盖所有应该审核的范围,提问:检查表应包涵哪些内容?使用检查表的好处n确保准备工作的完整性n作为审核员之引导及备忘錄n审核的客观证据n减少笔记时间n帮助准备审核结束会议n帮助撰写审核报告,审核时间表/行程表n年计划n覆盖全部班次及(抽查提问)n以部门/功能作审核单位n时间分配需考虑-审核的项目-审核单位的操作员数目-审核单位的工作内容-位置及面积,审核前小组会议审核组长应於审核前召集所有审核员进行审核小组会议n确认准备工作均已完成,各审核员亦明了其将扮演之角色n讨论可能出现的问题及需注意事项n交流经验及审核技巧审核通知/开始会议n发出审核时间表n说明审核目的，内容，方法和时间安排与被审核部门/项目的负责人确认审核时间和人员安排,五、审核实施及技巧,实施:文件及政策审核现场的审核与工人进行沟通,沟通技巧n提问的技巧n信息的理解(聆听技巧)问题的种类n封闭式的问题n开放式的问题n跟进式的问题n引导式的问题,封闭式的问题n简单答案是/否，有/没有开放式的问题5W1H（who,when,where,what,way,how）n鼓励被审核者自由发言n可获取最大量的资讯,提问技巧,跟进式的问题由获得的资讯再提出跟进问题对问题进一步探讨引导式的问题可减轻被审核者压力避免使用,常见的提问？,聆听技巧,少讲多听排除干扰不怕沉默善意的态度注意：持平等、真诚的态度，有耐心并及时反馈，专注认真的听,观察/收集证据通过会见人员,检查文件/记录，及观察有关活动来收集符合要求的证据留意检查表内容以外的有关不符合事项的线索验证通过感官观察或测量记录而获得的资料,检查方法,检查是以随机抽样形式形进行，而非100%全检决定抽样的数量时应考虑-被审查部门/项目的文件，工作，人员和记录的数量-过去的表现抽查的方向不一定需要从头到尾，可从任何一点展开抽查的文件/人员/记录间应有连贯关系,人员花名册人事档案劳动合同培训记录记录人名现场抽问,评审观察点n记录下所有的观察点n评审观察点以确定不符合事项n对所有不符合事项须有证据作为依据准备不符合事项报告n分析观察所得的不符合事项，以准备不符合事项报告-不符合事项的类别-不符合事项的模式,六、不符合项分类及编制,可分为严重不合格、轻微不合格、建议项三级：（1）严重不合格项严重不合格项是指失效或缺陷。主要判断标准有：a)违反守则除11条一般环境健康安全以外的条款d)违反法律、法规的不合格项。C)抽问员工答案与实际运作不相符,（2）轻微不合格项轻微不合格项判断标准：a)偶然的，不符合文件要求的不合格项。b)违反第11条一般环境健康安全部分不产生重大影响条款。c)造成失效的孤立的不合项。,（3）观察项对不合格项进行分级，在有些情况下会成为一件困难的事情，因为其界线很难准确划定。这种区分往往取决于审核组长和审核员的经验和技巧。有时候会出现一种类似不合项的报告称为“观察项”。出现“观察项”的情况主要有：a)证据不足，但存在问题，需提醒的事项；b)已发现问题，但尚不能构成不合格，如发展下去就有可能构成为不合格的事项；c)其他需要提醒注意的事项。观察项报告不属于不合格报告，也不列入最后的审核报告中去。“观察项”的设置无疑为审核方和受审核方各准备了一个台阶。,不符合事项报告不符合事项的说明n发现的问题(观察所得的事实)n客观证据n结论(违反标准或文件的章节)n类型(严重，轻微)案例1：在检查2004年度的监测记录时，审核员发现员工饮用水监测只监测一个点，生活区饮用水未进行监测。,报告方法：方法1-分点式问题：生活区饮用水未监测。证据：2004年度监测记录结论：违反监视测量程序的要求。,报告方法：方法2-陈述句式在2004年度的监测记录中，对饮用水的监测只针对工厂未查到生活区饮用水的监测报告。违反监测测量程序的要求。,七、审核报告编制n审核的资料-计划,审核组成员,接触的人员和日期n所审核的文件n审核的结果-不符合事项-观察事项o审核小组对有关文件和监测标准的符合程度所作的判断,八、纠正及预防措施编制纠正措施n为了防止已出现的不合格，缺陷或其他不希望情况的再次发生，消除其原因所采取的措施-让问题不再发生-预防措施n为了防止潜在的不合格，缺陷或其他不希望情况的发生，消除其原因所采取的措施-让问题不发生-,必须针对不符合事项的起因n文件不当