基于官产学联盟的技术创新模式研究.pdf

扬州大学 硕士学位论文 基于官产学联盟的中国技术创新模式研究 姓名：王美芳 申请学位级别：硕士 专业：企业管理 指导教师：季建业;陈耀 20090601 摘要 跨入2 l 世纪，世界经济全球化和知识信息化的步伐日益加快，科学技术对社 会、经济发展的推动作用与日俱增，这就使得官产学联盟成为世界各国科技、经 济发展的共同方式。官产学联盟己成为经济发达国家实现科技创新能力提升的一 条成功经验。因此，在知识经济的大背景下，如何实现有效的官产学联盟，成为 我国学者研究的一大热点。 本文首先在现有的文献基础上，界定了官产学联盟的概念，对国内外文献综 述的基础上，得出本文所要研究的目标和内容；其次选取美国、日本和德国作为 分析对象，阐述三个国家各自基于官产学联盟的技术创新模式的运作情况以及创 新主体在技术创新系统中发挥的作用，通过比较、归纳和总结，得出官产学联盟 是提高国家技术创新能力的一条重要经验，对我国构建基于官产学联盟的技术创 新模式有着重要的启示；接着对我国基于官产学联盟的技术创新发展和主体障碍 进行了分析，得出我国官产学联盟中的技术创新主体政府、企业、大学以及 中介机构各自的职能还没有得到有效发挥，和发达国家相比还有较大差距，从而 阻碍了我国的技术创新；再次，结合国外经验和国内现状的基础上，提出从主体 层、服务层、辅助层、市场层四个层面来构建我国的技术创新模式，该模式的特 点是不仅关注技术创新中的企业和大学的作用，还将政府作为一个重要的行为主 体引入创新系统，强调三者的互动合作是推动技术创新能力不断上升的重要力量， 同时该模式对中介机构、金融机构给予了较大的关注，它们作为服务层和辅助层， 能够为主体层提供服务及资金保障，最后以中关村的案例来佐证该模式的有效性。 关键词：官产学联盟；技术创新；中国；模式 A BS T R A C T W i t ht h ea d v e n to ft h e2 1 吼c e n t u 哆，t h es p e e do fg l o b a l i z a t i o nf o r 、v o r l de c o n o m y a I l di n t e l l e c t u a li n f o m a t i z a t i o ni sa c c e l e r a t i n ga n dt h ep u s h i n ge f I f e c t so fs c i e n c e & t e c h n o l o g yo ns o c i a la 1 1 de c o n o m i cd e V e l o p m e n ta l i n c r e a s i n gb ye V e 巧p a S s i n gd a y T h i sm a k e st h eg o v e m m e n t - i n d u s t 旷- u n i V e r s 时s t r a t e g i cp a n n e r s h i p s ( G I U S P s ) t o b e c o m eac o m m o nf e a t u r ef o rt h ed e V e l o p m e n to fs c i e n c e & t e c h n o l o g ya 1 1 de c o n o m y i na l lc o u n t r i e si nt h ew o r l da 1 1 das u c c e s s 如le x p e r i e n c ei ne c o n o m i c a l l yd e V e l o p e d c o u n t r i e s T h e r e f o r e ，i I lt h ec o n t e x to fk I l o 、v l e d g e - b a S e de c o n o m y ，h o wt oa c h i e V e e f I f e c t i vG I U S P sh a Sb e c o m eah o ta c a d e m i cr e s e a r c hf o c u s 1 k p a p e rf i r s td e f i n e st h ec o n c e p to f G I U S P sa n dd e r i v e st h eo b j e c t i V e sa n d c o n t e m b a s e do nt l es u m m 踟yo fl i t e r a t m e S e c o n d ，w es e l e c t e dt h eU n i t e dS t a t e s ，J a p a na n d G e 珊a n ya St h ea I l a l y s i st oi n t r o d u c et h e i rt e c h n o l o g i c a li n r l o v a t i o nm o d eb a s e d o n G I U S P sa n da n a l y s i st h er o l eo ft h ei I l I l o V a t i o ni nt e c l l l l o l o g i c a li I u l 0 V a t i o n W ed r a wa c o n c l u S i o nt h a tG I U S P si sa l li m p o r t a n te x p e r i e n c et o i m p r o V e t h ec a p a c 埘o f t e c h n o l o g i c a li 衄o V a t i o na n d1 1 a V ea ni m p o r t 觚tr e v e l a t i o ni nc o n s t m c t i n go fC l l i n e s e t e c h n o l o g i c a Ji n n o v a t i o nm o d eb a S e do nG I U S P s T h e na n a J y s i st h ed e V e l o p m e n to f t e c h n o l o g i c a li I l I l o v a t i o na J l dm a i no b s t a c l e si nC h i n aa 1 1 df i n dt h a tr e s p e c t i V e 缸1 c t i o n S o f g o V e m m e n ti n d l l s t 巧u n i v e r s i t i e sa n dt h ei n t e m e d i a r yo r g a n i z a t i o n sk en o tb e e n e f f e c t i v ea l l ds t i Uaw i d eg a pb e 觚e e nC h i n aa n dd e V e l o p e dc o 岫m e s ，m u sh 锄p 舐n g C h i n e s e t e c h n o l o g i c a li I u l o v a t i o n T h i r d ， c o m b i n a t i o n o ff o r e i g na r l dd o m e s t i c e x p e r i e n c e ，w eb u i l da m o d e lo f C h i n e s et e c l l n o l o g i c a l i m l o V a t i o nf - r o mt h em a i nl e V e l ， s e r v i c el e v e l s ，s u p p o r tl e v e la 1 1 dm 扯e tl e v e l T h em o d e l i sc h a r a c t e r i z e db ya t t e n t i o nt o t e c h n o l o g i c a li 彻o V a t i o nr l o to I l l yi nm er o l eo fi n d u s 仃ya 1 1 du 1 1 i V e r s i t i e s ，b u ta l s o i m r o d u c i n gg o V e m m e m 嬲a ni m p o m m t a c t o rt oi n n o V a t i V es y s t e m s T h em o d e ls s s e s t h a tt h ei n t e r a c t i o no fg o V e m m e n t ，u n i v e r s i 锣a I l di n d u s t 巧e f f e c t i V e l yp r o m o t e s t e c l H l o l o g i c a li 衄o V a t i o na b i l i t ) r A tt h es a m et i m e ，t h em o d e lg i V e s 铲e a t e ra t t e n t i o nt 0 t h e i n t e 肌e d i a r yo r g a n i z a t i o n s 觚df i n a n c i a li n s t i t u t i o n s F i n a l l y ， i 1 1 s u p p o r to f Z h o n g g u a n c u nc a S et h eV a l i d i 够o ft h em o d e l K e y w o r d s ：G I U S P s ；t e c h n o l o g i c a li n n o V a t i o n ；C h i n a ；m o d e l I I 乇美芳：基于官产学联盟的中国技术创新模式研究 6 5 扬州大学学位论文原创性声明和版权使用授权书 学位论文原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导下独立进行研究工作所取得的研 究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含其他个人或集体已经发表 的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 王乏旁 签字日期：如79 年6 月汐日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向 国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子文档，允许论文被查阅和借阅。 本人授权扬州大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学 技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向 社会公众提供信息服务。 学位论文作者签名： 五羔豸 导师签名： 签字日期：矽L 7 乡年69 莎日 签字日期： 讨挽j锄月 己万 事肠年 王美芳：基于官产学联盟的中国技术创新模式研究 1 绪论 1 1 研究背景与研究意义 1 1 1 研究背景 当今世界，科学技术突飞猛进，国际竞争力日趋激烈，人类正在经历一场全 球性的科技革命。因为科技如此重要，由产业创新大量需求所导致的技术创新、 专利保护、科研管理，带来了社会制度、经济制度、政治制度全局性的变迁转型， 所以各个国家都把知识创新、技术创新、制度创新提高到涉及国家I j 途命运的决 策层【l 】。而知识创新和制度创新的转化都是通过技术创新来实现的，因此，很多国 家都不断适时调整其相应科技政策、产经脉络、大学管理等来增强国家的技术创 新能力和提高技术创新水平。 美国历届政府都能从战略高度重视国家科技进步、科技革新在国家经济竞争 和国家安全中的特殊地位和作用【2 】。1 9 9 5 年的美国国家关键技术报告详细讨 论了未来对美国国家安全和经济繁荣至关重要的技术，形成了政府、大学和产业 多向和连续的沟通过程。日本提出了要圆科技大国之梦，在过去的二十多年间， 运用多项政策，实现政府、大学与产业的紧密合作，以高科技成果来推动高新技 术产业的进一步发展。在欧盟，为实现2 0 l O 年发展成为世界上最具竞争力和活力 的知识经济社会目标，确定了以科技为先导促进经济发展的战略方针，出台了关 于使研发经费占其G D P 3 的行动计划，显示出欧盟将更加注重协调政府、产业、 大学之间的关系，以获得同美、日等国在创新力方面的竞争力。 上述不难看出，美国、日本和欧盟国家在共同参与国际竞争力提升之际，越 发重视官产学( 政府产业大学) 关系的协调整合作用以增强其技术创新能力。然 而，从国内的创新程度看，和发达国家依然存在着较大的差距，如在研发投入强 度方面，2 0 0 6 年美国的研发投入强度为2 6 6 ，日本为3 3 9 ，法国、德国、丹麦、 芬兰、瑞典等世界公认的创新型国家，其研发投入强度都在2 以上，韩国的投入 强度也已经超过3 。2 0 0 6 年中国研发投入强度为1 4 2 ，仍然没有达到1 9 9 5 年 中共中央、国务院关于加速科学技术进步的决定中明确提出的到2 0 0 0 年研发 2 扬州大学硕上学位论文 投入强度为1 5 的目标，也低于同期世界可统计国家平均1 6 的总体水平和 O E C D 国家平均2 6 的总体水平。 1 9 9 6 年，原国家科委资助了名为“市场经济下国家技术创新系统建设”的研 究课题。该课题对中国国家创新系统进行了综述，其结论是：在国家技术创新系 统建设中，政府要以制度、政策和环境建设为主线，提高企业和大学的创新能力， 促进它们之间的创新互动，最终提高我国技术创新能力。该课题明确指出了在国 家创新体系建设中，最为重要的是如何处理好政府、产业与大学之间的关系，即 如何处理好官产学主体的合作关系。因此，对于我国技术创新来说，官产学联盟 是一条极为重要的途径，它可以有效集成科技创新资源，尽快提升我国的技术创 新能力，支撑我国经济发展和国防安全，提高经济和科技的国际竞争能力。 1 1 2 研究意义 ( 1 ) 丰富了“三螺旋模型”理论和国家创新系统理论 三螺旋理论强调了大学、产业和政府的合作关系，强调这些群体的共同利益 是为社会创造价值，抓住了政府、产业和大学之间的多元互惠关系，其共同目标 是实现一个创新环境，提升区域或国家创新能力。而国家创新系统理论强调政府 机构、企业、大学、中介机构等创新主体的相互作用，该创新系统是一个网络系 统，在这个网络中，各种要素如信息、资金、知识、技术、政府等共同来推动技 术创新。本文在以上两种理论的基础上，分析美国、日本和德国的技术创新模式 以及构建了中国的技术创新模式，得出一般性结论以丰富“三螺旋模型理论和 国家创新系统理论。 ( 2 ) 本文模式的构建对提高我国的技术创新能力有一定的现实意义 本文在借鉴国外基于官产学联盟的技术创新模式的基础上，分析我国基于官 产学联盟的技术创新发展发展和主体障碍，结合以上内容提出了从主体层、服务 层、辅助层、市场层四个层面来构建我国基于官产学联盟的技术创新模式。该模 式的特点是不仅关注于创新的中的企业和大学的作用，还将政府作为一个重要的 行为主体引入创新系统，强调三者的互动合作是推动技术创新能力不断上升的重 数据来源：中国科技统计网( h 郇： n ，、v s t s o 唱c n ) 。 王美芳：基于官产学联盟的中国技术创新模式研究 3 要因素，并对中介机构和金融机构给予了更大的关注。因此，该模式的建立对于 提升我国的技术创新能力有一定的现实意义。 1 2 研究内容 ( 1 ) 首先对官产学联盟的概念进行界定，其次分别对于国内外的研究现状进 行了综述，在此基础上明确了本文的研究方向。 ( 2 ) 基于官产学联盟的国外技术创新模式的比较与启示。选取美国、日本和 德国作为分析对象，阐述三个国家各自基于官产学联盟的技术创新模式的运作情 况以及主体在创新中发挥的作用，通过比较、归纳和总结，得出对构建我国基于 官产学联盟的技术创新模式的启示。 ( 3 ) 我国基于官产学联盟的技术创新发展及主体障碍。首先分析了我国官产 学联盟的发展历程和现状，其次对我国官产学联盟的主体障碍进行了分析，得出 我国官产学联盟中的技术创新主体政府、企业、大学以及中介机构各自在创 新中的职能还没有得到有效发挥，和发达国家相比还有较大差距，从而阻碍了我 国的技术创新。 ( 4 ) 基于官产学联盟的我国技术创新模式的构建。从主体层、服务层、辅助 层、市场层四个层面来构建我国基于官产学联盟的技术创新模式，该模式的特点 是强调政府、企业、大学三者的互动合作是推动技术创新能力不断上升的重要力 量，并且对中介机构和融资机构给予了较大的关注。 1 3 研究方法和技术路线 1 3 1 研究方法 ( 1 ) 文献综述与逻辑推理相结合：查询国内外文献资料全面了解官产学联盟 的运行发展状况以及合作创新模式的构建情况。深入理解“三螺旋模型理论和 国家创新系统理论，研究如何进行主体互动和创新以提高本国的技术创新能力。 ( 2 ) 比较与归纳相结合：本文选取美国、日本和德国三个代表性国家作为官 产学联盟技术创新模式的研究对象，利用国家相关资料，比较三国基于官产学联 盟的技术创新模式的运作情况及各主体在创新中的作用，从中归纳出对我国的启 4 扬州大学硕L 学位论文 示和经验，从而为构建我国基于官产学联盟的技术创新模式奠定基础。 1 3 2 技术路线 本文的技术路线如图1 1 所示： 1 4 研究可能的创新与不足 1 4 1 研究可能的创新 本文的可能创新之处在于： 研究视角：本文从官产学联盟的角度来研究中国的技术创新模式，研究视角 具有创新性。 研究内容：借鉴国外基于官产学联盟的技术创新模式运作的经验以及分析国 内基于官产学联盟的技术创新发展现状和主体障碍的基础上，提出从主体层、服 务层、辅助层、市场层四个层面来构建我国基于官产学联盟的技术创新模式，研 究内容具有创新性。 1 4 2 研究不足 本文的不足之处在于： 首先，本文基于官产学联盟的技术创新模式的研究采用了规范分析方法和比 较分析方法，缺乏一定的实证研究，使得本文的研究结论缺乏足够的数据支撑。 以后有待于从实证的角度继续研究。 其次，本文基于官产学联盟的国外技术创新模式比较，结合国内现状，构建 了我国基于官产学联盟的技术创新模式，难免存在理论化的设计和构想，需要作 者加强对中国基于官产学联盟的技术创新模式的运行动态进行持续跟踪调查和研 究，以此进行调整和改进。 王美芳：基于官产学联盟的中国技术创新模式研究 研究背景和意义 上 上 l 文献综竿 l 上 国外技术创新模式的我国基于官产学联盟的技 比较与启示 术创新现状与主体障碍 1r1r1r l 比较分析构建基于官产学联盟的我国技术创新模式 规范分析 J r 图卜1 本文的技术路线 5 6 扬州大学硕士学位论文 2 文献综述 2 1 官产学联盟的概念界定 “官产学”一词，最早见于日本产经联自1 9 8 1 年开始实施的下一代产业基 础技术研究开发制度中，其中心内容是保证“官、产、学 各方面力量相互协 作和充分发挥各自的优势。大学产业政府关系的“三重螺旋 模式则由E t z l ( o w i t z & L e y d e s d o r f j F 在1 9 9 5 年首先提出【引。而“官产学联盟”在国外的文献中表述为 G o v e m m e n t - I n d u s t 巧一U n i v e r s 时S t r a t e g i cP 叭n e r s h i p s ( G I U S P s ) ，也可以译为官产学 战略伙伴关系。 我国学者邓存瑞早在1 9 8 9 年就引入了“官产学 的概念【4 1 。连燕华，马晓光 ( 2 0 0 1 ) 提出了广义的“官产学研 的概念，是指政府、产业界、高等院校和科 研机构之间，以企业为技术需求方，以高等院校或科研院所为技术供给方，由政 府提供政策平台所进行的合作、交流，其实质是通过合理配置官产学研各方资源， 促进技术创新所需各种生产要素的有效组合【5 】o 肖久灵( 2 0 0 2 ) 认为随着政府加强 宏观管理力度建立相应的政策体系，官产学研合作逐步趋于一体化，即官产学研 各方及其外部环境等要素所组成的有机体，为实现科技成果转化，推动企业技术 创新，促进科技与经济协调发展所运用的所有相互关联的方法、手段和环节的总 和【6 】。 李敬波在2 0 0 5 年提出“官产学研金 的概念，其中“官是引导者、监督者， “产走主力军主体，“学 、“研 是助推器，“金是支持者【7 1 。王成军( 2 0 0 5 ) 认为“产学研是中国特定历史时期的产物，他通过考察中国大学、政府、产业 三者历史形成和演进路径，并对“产学研”和“官产学”进行了比较后，认为“产 学研”概念存在理念上的疏忽，而“官产学 比较明确体现了中国在国家知识创 新体系下政府大学产业伙伴关系的理念8 1 。 因此，本文把官产学联盟界定为：政府、产业、大学之间的联合创新行为，是 以合作伙伴的共同利益为基础，以资源共享或互补为前提，有明确合作目标，合 作各方在技术创新的全过程或某些环节共同投入、共同参与、共享成果、共担风 王美芳：基于官产学联盟的中国技术创新模式研究 7 险的一种战略合作伙伴关系。其中，“官是指各级政府机构，“产 是指产业界， 也就是企业或者企业集团，“学主要是指研究型大学。官产学联盟中，政府是制 度创新主体，可以凭借自身的特殊地位，利用经济、行政、法律等各种手段对创 新系统进行宏观调控，维持和更新创新系统内的企业与学界之间的创新活动；企 业是国家创新系统的中心，是技术创新的主体，作为国家创新系统的重要组成部 分，企业必须具有自主创新能力；大学是创新系统中的创新源和知识库，是从事 科学研究、知识创新、人才培养、技术开发与传播的主体。因此，官、产、学是 具有不同职能的创新主体，它们之间的优势互补是形成战略联盟的关键和保证， 同时，官产学的互动合作对提高国家或者区域的创新能力具有较大的作用。 官产学联盟的特点主要有：( 1 ) 战略性：官产学联盟不同于单项合作，它是 长期的、全方位的、关键性重大项目的紧密合作。( 2 ) 创新性：建立以企业为核 心、官产学密切合作的技术创新体系，是提高自主创新能力、建设国家创新体系 的主要途径，创新性成为官产学战略联盟的一个重要特点。( 3 ) 协作性：各主体 必须要加强互动，要协调、要整合，而不是分散地各自为政。并且，官产学战略 联盟不只是政界、产界及学界三方的事情，其影响的全局性、公共性、关键性等 使得中介机构和金融机构在合作过程中占有举足轻重的地位。 2 2 国外研究现状 ( 1 ) 技术创新研究进展 “创新 的概念首次出现在1 9 1 2 年经济学家熊彼特的经济发展理论一书 中，他认为“创新就是“生产要素的新组合”，是一国经济增长的动力，是经济 意义上的创新f 9 】；国际上研究技术创新对一国经济发展的影响和意义是在上个世纪 六七十年代以后才开始的。此后，创新理论得到了各国学者的进一步完善和发展， 其代表人物主要有美国经济学家克莱因( S J K l i n e ) ，罗森堡( R o s e n b e r g ) 等，他 们在上个世纪八十年代认为科技创新过程并不一定完全遵循基础科学_ 应用科学 一制造_ 扩散与销售的传统线形模型，而是多种因素交互作用的非线形过程，科 学与经济的互动贯穿于创新过程的始终【lo 】；日本学者原正行、桥本寿朗通过比较 日本与美国的经济及科技政策，指出科技的进步是日本经济增长的根本原斟1 1 J 。 8 扬卅I 大学硕上学位论文 日本东京企业大学的山崎正胜认为政府在日本科技的发展中起了重要的调节作用 因国内外条件变化适时变更其科技规划和政策【1 2 】。 ( 2 ) 国家创新系统研究进展 在对技术创新研究的基础上，进而提出了国家创新系统( N a t i o n a l1 1 1 I l o v a t i o n S y s t e mN I S ) ，它是一个有关创新的、属于经济范畴的系统概念。国家创新系统首 先是由英国著名技术经济学家克里斯托夫弗里曼提出，他把N I S 定义为“一种公 共和私营部门机构的网状结构，这些公共和私营部门的行为和相互作用创造、引 入、改进和扩散新技术 【1 3 】。O E C D 强调“创新过程中各主体( a c t o r S ) 之间的 联系对于改进技术实绩至关重要。一个国家的创新实绩很大程度上取决于这些主 体如何相互联系起来成为知识创新集合体的一个组成部分【1 4 】 。纳尔逊( N e l s o n ， 1 9 9 3 ) 的研究将重点放在知识和创新的产生对于国家创新系统的影响上【”】。 朗德威尔( L u n d V a l l ，1 9 9 2 ) 出版了国家创新系统：建立一种创新和互动型 学习的理论一书，书中他认为，所谓的国家创新系统就是“由在知识的生产、 扩散和应用过程中相互作用的各种构成要素及相互关系组成的创新系统，且这种 创新系统包括了位于或植根于一国边界之内的各种构成要素及其相互关系”【l 引。 迈克尔波特( M i c h a e l P o r t e r 1 9 9 0 ) 则将其分析的重点从国家层面上转移到了企业 层面上，这是因为国家的优势正是建立在成功地进行了技术创新的企业的基础之 上，而且国家只是作为一个公司的外在环境而发挥作用，只能加强或者是削弱其 竞争力。因此，政府可以以不同的方式影响创新过程。根据波特的观点，政府应 该追求的主要目标是为国内的企业创造一个适宜的、鼓励创新的外部环境【1 7 】。 ( 3 ) “三螺旋模型理论的研究进展 三螺旋( H p l eH e l i x ) 模型理论是在2 0 世纪9 0 年代中后期开始流行的技术创 新结构理论。( E t z k o 谢t z ，1 9 9 7 ) 首次提出了三螺旋模型的概念用以解释大学，产业 和政府三者间的新关系。L e y d e s d o f f ( 1 9 9 7 ) 对此概念进行了发展并提供了该模型 的理论系统【1 8 】。三螺旋模型理论利用一个螺旋型的创新模型，描述了政府、产业、 大学之间的多重互惠关系。这种螺旋型的关联是创新的不同阶段演化而来的，并 使得上述的三种创新主体日益密切地相互作用，从而最终形成所谓的“三螺旋 王美芳：基于官产学联盟的中国技术创新模式研究 9 以增强国家或区域技术创新能力。创新活动的三个主体大学、企业和政府开 始交叉扮演彼此的角色( E t Z l ( o 埘t ze ta 1 ，2 0 0 0 ) 【1 9 】。三螺旋将世界上两种流行的制 度模式作为背景，提出了三螺旋结构具有三种不同形式。 第一类是“政府主导型 ( a 1 1 e t a t i S t i cm o d e l ) ，简称为三螺旋1 ( 见图2 1 ) 。在 这种结构中，企业和高校都在政府的强力领导之下，这种模式中缺乏自下而上的 创新，当前普遍认为模型缺乏创新的激励，是一种“失败的模型。第二类是“自 由放任的模式 ( 1 a i s s e z f a i r em o d e l ) ，简称三螺旋2 ( 见图2 2 ) ，它是由分离的制 度领域组成的，强的边界将政府、产业和大学领域划分开，在领域之间有高度确 定的边界关系。自由放任的模式下，三方彼此割裂，缺乏互动和协作。第三类最 发达的模式是重叠模式( a 1 1 0 v e r - l 印p i n gm o d e l ) ，简称三螺旋3 ，三螺旋模式通常 所指就是这种类型( 见图2 3 ) 。在这种模式下，每一个参与者都具有很强的“互 动自反效应。“互动指通过官产学三方互动，产生三方网络和混合型组织。“自 反”指每一参与者在完成自身使命的同时，也兼而扮演其他参与者的角色。 三螺旋理论就其精髓来说，虽然区别了三个群体和不同目标，却是强调了大 学、企业和政府的合作关系，强调这些群体的共同利益是给他们所处在其中的社 会创造价值。其中关键是，在公共与私立、科学与技术、大学与企业之间的边界 是流动的。大学和企业正承担以前是由其他部门领衔的任务，对政府来说，在不 同层次的科学和技术政策中，去塑造这些相互关系日益成为工作的主题。总之， 大学一产业政府关系可以认为是以沟通为核心的进化网络的三个螺旋。三螺旋模式 试图揭示和精确描述在创新系统中正在出现的制度力量的新结构，也就是说，创 新的这个三螺旋模式( 三螺旋3 ) ，抓住了政府、产业和大学之间的多元互惠关系， 其共同目标是实现一个创新环境，以及三方积极主动地促进知识经济发展。总体 来说，就是以技术创新为目标，加强三者之间的交流与合作，充分发挥各自的作 用，以达到区域或国家创新能力提升的目的。 1 0 扬州大学硕士学位论文 图2 1三螺旋I ：政府一产业一大学关系的国家主义或社会主义模式 图2 2 三螺旋：政府一产业一大学关系的自由放任模式 图2 - 3 三螺旋：政府一产业一大学关系的三螺旋模式 于美芳：基于官产学联盟的中国技术创新模式研究 1 1 2 3 国内研究现状 ( 1 ) 技术创新理论的研究进展 我国学者对技术创新的理论研究是从介绍吸收西方研究成果开始的，如冯昭 奎等在技术立国之路：科技与日本社会中通过对产业政策、税收金融政策及 其科技体制的研究认为日本目前正在转向科技创造立国，采取了加强基础研究等 措施以增强在模仿基础上的自主创新，并通过研究进一步指出同本的科技战略己 发生了重大变化【2 0 1 。杜谦、李J 下风认为推进科技创新是我国经济和科技发展的主 要任务，并对我国的科技体制改革、政府作用进行了较为详细的讨论2 1 】【2 2 1 。还有 肖海晶国外技术创新模式及对我国的启示，申丹红等的美日国家技术创新模 式的比较研究等研究较多地把注意力放在科技创新的迫切性和意义上，从经济、 社会的角度进行分析【2 3 1 【2 4 1 。 ( 2 ) 国家创新系统理论的研究进展 对于国家创新系统理论，我国学者的研究基本上是沿着弗里曼和纳尔逊的思 路进行的。比如说石定寰、柳卸林将国家创新系统概括为由政府和社会部门组成 的、以推动技术创新为目的的机构和制度网络。他们认为，国家创新系统主要是 由以下四方面因素组成：一是大学，其职能是向社会提供新的知识，向企业提供 技术源；二是企业，其职能主要是应用知识，并且最终在市场上实现技术创新， 推出新产品、新工艺和新服务；三是教育部门和中介服务机构，其职能是进行技 术传播和转移；四是政府相关部门，其职能是支持知识生产特别是战略性研究开 发活动，引导企业的技术创新和产业发展，建设科技基础设施等2 5 1 。我国中科院 院长路甫祥认为广义的国家创新系统还包括政府部门、其他教育培训机构、中介 机构等【2 6 】。 ( 3 ) “三螺旋模型 理论的研究进展 随着“三螺旋模型 理论的兴起，引起了我国不少学者的关注。但是，我国 目前的研究成果还多集聚于“产学研方面，即对创新主体中的企业和大学的关 系研究得较多。对当前我国产学研合作存在的主要障碍进行研究。王能惠( 2 0 0 6 ) 从产学研的合作主体企业、大学和科研院所、中介机构以及政府几个方面探 1 2 扬州人学硕士学位论文 讨我国产学研合作中存在的问题【2 7 】。介绍产学研合作模式或组织方式。周涛 ( 2 0 0 2 ) 从产学研合作的主体方面，归纳为政府推动、企业主导、科研院所主导 和产学研联合型结合模式【2 8 】。利益分配问题也是学者们关注的问题。刘翠等 ( 2 0 0 8 ) 对产学研合同中，关于利益分配的付款方式、共建实体时知识产权归属 以及专利职务发明与非职务发明界定进行分析，提出签定合同时综合考虑三方面 利益的建议【2 9 1 。赵莉( 2 0 0 7 ) 则对产学研中知识产权利益分配问题进行了研列3 0 1 。 当然，已经有部分国内学者对“三螺旋模型 理论进行了相当的了解和一定 的介绍。刘磊、胡树华( 2 0 0 0 ) 在构建联合开发工程和分析湖北省官、产、学、 研基本现状的基础上，提出了实施官、产、学、研联合开发工程的理论模型和新 途径【3 1 1 。刘力( 2 0 0 4 ) 以我国大学科技园的实践为例，借鉴外国先进经验，探讨 了在三螺旋关系中，官产学三方各自应该承担的重要角色【3 2 1 。马玉梅( 2 0 0 5 ) 研 究了政府在产学研“三螺旋”式发展中的作用，认为政府在产学研合作中的调控、 扶持和政策支持等的作用成为产学研合作顺利开展的根本保证【3 3 】。王成军( 2 0 0 5 ) 运用三螺旋算法和科学计量、网络计量手段实现了一个有关中国三螺旋模型的定 量分析，并与其他典型的国家或地区三螺旋作出比较，认为中国在政府大学企业 三个方面尚未协调好，在某些发达地区，我们的大学、政府、产业三螺旋仍然在 低层次旋转，前进上升的加速度过小【3 4 】。汤易兵( 2 0 0 7 ) 则从区域创新的视角上 研究我国的政府产业大学关系【3 5 】。 通过以上相关的文献可以看出，国外学者对于国家创新系统理论和“三螺旋 模型”理论研究较早，相比较国内学者的研究成果来说较为完善。而国内学者对 于国家创新系统理论研究方面缺乏系统、深入的专题研究，不能为政府决策提供 科学的依据和可操作的对策。并且对于“三螺旋模型理论的研究是在最近几年 才初步涉及到，较多地关注于企业和大学之间的合作创新，对“官 ( 政府) 的研 究已有初步涉及，但显然还不够，且跟不上理论和实践发展的步伐，从“政府、 产业、大学以及其他创新主体”多方协同的角度探讨国家技术创新则较少涉及。 乇美芳：基于官产学联盟的中国技术创新模式研究 1 3 3 国外技术创新模式的比较与启示 2 1 世纪，大学、产业、政府共同推动知识创新、制度创新、技术创新，已成 为各发达国家共同关注的焦点。如美国、日本和德国在大学产业政府合作方面表 现出了磅礴积极的竞争追赶超越态势，纷纷有意或无意涌现出一系列三方响应、 多变重叠的合作模式。本章主要介绍美国、日本和德国发达国家基于官产学联盟 的技术创新模式，并对三国的模式进行比较，总结出一些成功的经验来指导中国 的技术创新。 3 1 基于官产学联盟的美国技术创新模式 美国的技术创新体系不仅具有完备有效、充满活力而又相互补充的创新主体， 而且各行为主体之间存在着广泛和建设性的交流与合作，保持着动态的密切联系。 企业始终是技术创新的主体，政府发挥着不可替代的以组织和引导为主的弱干预 作用，而大学则是推动官产学发展的主要承担者。“官产学”联盟正成为美国“新 经济”的发动机和保持国际竞争优势的关键因素。 1 、政府在技术创新中的作用 ( 1 ) 提供恰当的政策指导和创造良好的创新制度环境。美国历届政府制定了 许多有关创新的法律法规，如1 9 8 0 年，美国通过了第一部技术创新法及史蒂 文环德勒法等，目的在于提高不同企业间的合作和促进R & D 成果的转化，以 提高美国公司在全球经济中的竞争力。为激励企业的技术创新活动，美国政府还 在知识产权及税法方面作了许多有益的规定，如1 9 8 6 年制定的国内税法第4 1 款 规定，一切商业性公司和机构，如果从事的研究开发活动的经费与以前相比有所 增加，那么该公司或机构可以获得相当于该增加值2 0 的退税1 3 酬。 ( 2 ) 加大对大学科研的支持。在美国研究开发的投资总额中，企业界支出最 大，约占全部研究开发总额的7 5 左右。但联邦政府的研究开发支出显然具有战 略性意义，更多地投向了基础研究。2 0 0 0 年，联邦政府总共在基础性研究方面投 入了2 3 3 亿美元，将近占全部基础性研究经费的一半。同时，美国政府还积极向 企业或企业与科研机构联合体启动资金，进行高技术的应用研究和产业化开发， 1 4 扬州大学硕上学位论文 自1 9 9 0 年至2 0 0 1 年，政府就投入了约1 5 亿美元。从1 9 9 6 年到2 0 0 2 年，整个联 邦政府投入到大学的研究开发资金从1 2 8 亿美元增至2 1 4 亿美元【3 7 】。 ( 3 ) 制定多种企业技术创新支持政策。美国政府支持企业技术创新的政策的 着力点在四个方面：一是扩大对私营企业研究开发投资的税减，以激励企业开发 投资，缓解研究开发投资不足问题；二是为基础研究提供资金；三是为商业化前 研究提供资金；四是授予发明者以专利权。美国政府鼓励创新的最早和最广泛运 用的手段是授予发明者以专利权，保障发明者在一定期限内对所发明的产品和工 艺有独占权。美国政府鼓励竞争，促进技术创新的同时努力将技术创新过程中可 能发生的失败减少到最小。 2 、企业在技术创新中的作用 ( 1 ) 资助大学科研。在美国，企业就是技术创新体系中的一个主要角色和技 术创新的主要承担者。2 0 0 0 年，产业界的研发( R & D ) 实际投入为1 7 6 0 亿美元， 占美国R & D 实际投入的2 3 。在研究人员方面，美国的企业界拥有大量的高质量 的具有创新能力的科研人员，占全国在业科技人员的6 0 7 0 【3 8 】。目前，美国产 学合作的一个新动向就是企业资助大学进行科研，主要有以下几种方式：提供 资金援助包括非专项科研补贴、捐款、现金赠予等。转让科研设备，企业以赠 予方式或收取象征性费用的方式向大学转让科研设备，这是另一种无偿资助形式。 设立由企业支付薪金的教学或研究职位，而获得此类职位的大学教授，必须按 出资者感兴趣的课题和要求进行研究。 ( 2 ) 与大学联合研究。联合研究是大学与企业合作研究的主要形式。1 9 9 3 年， 这种形式占合同总数的7 0 。随着8 0 年代的企业重建改革浪潮，企业界逐步地减 少自身开展基础研究的活动，而把研究开发任务“外包 给能更好地完成研究开 发工作( 前期、中期) 的大学等研究机构。由此产生了大学企业研究中心。同时 1 9 8 1 年经济复兴税法规定了企业拨给大学等研究机构用于研究开发的支出可 以享受减税，后来的法规再次加强了这一点，这一税率优惠政策又在一定程度上 刺激了企业界与大学问的合作。 王美芳：基于官产学联盟的中国技术创新模式研究 1 5 3 、大学在技术创新中的作用 ( 1 ) 与产业界密切合作。大学与产业界的有机结合是美国国家创新体系的重 要特征。美国大学主要从事基础性、原创性的研究，基础研究研究经费在大学研 发经费中的比重一直在2 3 以上( 表3 1 ) ，并在基础研究方面的实力在国际上处于 领先地位，因此美国的知识创新源头主要来自于大学的自主创新力，大学科研机 构进行知识创造之后，是通过主动寻找企业合作伙伴来实现知识到技术转移，进 而实现技术在产品中的固化。同时，在1 9 8 0 1 9 9 0 间年由美国国家科学基金创建的 多个国家工程中心，对促进大学和企业的合作起到了积极的作用，加强了大学与 企业的合作研究，使政府、大学、产业合作一体化。 表3 1 美国大学研发经费的结构 年份 基础研究( ) 应用研究( )实验发展( ) 1 9 8 56 8 22 4 57 3 1 9 9 06 5 72 6 08 3 1 9 9 56 7 O2 5 0 8 0 2 0 0 06 8 52 4 17 4 资料来源：文少保，产学合作中的大学行为研究，湖南人学硕士学位论文，2 0 0 7 年，P 6 6 。 ( 2 ) 加强与政府合作，积极争取政策上的支持。美国大学积极加强与政府的 沟通，争取国家出台支持大学科研发展的积极政策。最具标志性的的政策是1 9 8 0 年颁布的拜杜法案，拜杜法案的核心要点是：允许美国各大学、非盈利机 构和小型企业为由联邦政府资助的科研成果申请专利，拥有知识产权，并通过技 术转让而商业化。允许进行独家技术转让以使企业更主动地寻求转让技术。拜杜 法案对大学所拥有专利的产权界定、收益分配等核心问题作出了详细的法律规 定细则。由于拜杜法案的实施，美国大学的科技转化成果逐年提高。 ( 3 ) 培养创新型人才。在美国，企业不仅看重技术转移，更加看重创新型人 才的获得，斯坦福大学的主要贡献不是转移了技术，而是培养了大批工科和商科 的学生，不断地充实该地区的智力库。有不少大学规定，研究生论文的2 0 必须与 1 6扬州大学硕士学位论文 经济直接相关。例如，利兹大学8 0 个系中有4 3 个系与经济直接有关，2 5 的学生 需参加合作研究开发项目【3 9 】。在美国，联邦政府重点资助的大学与产业的联合体， 不仅综合了大学内的各学科的优势，而且吸收产业界的有关人员参加，还有一大 批研究生在其中做博士论文，培养具有综合性科技知识的高级人才。 4 、中介机构在技术创新中的作用 在美国，一些诸如管理咨询公司、信息服务中心、技术服务中心、律师事务 所、风险投资机构等中介服务机构也越来越多地融入到国家创新体系中，成为加 强各创新主体间联系及推动国家创新体系不断完善的一个重要因素，随着技术创 新体系的逐步完善，中介机构也同益活跃。由于信息技术和互联网的普及，为技 术创新主体之间的广泛交流与合作提供了方便，一些网络信息服务中介机构纷纷 成立，使得信息服务更全面快捷，资源共享程度进一步提高。 3 2 基于官产学联盟的日本技术创新模式 R 本的科学技术是2 0 世纪5 0 年代后发展起来的，其整体的创新模式是种渐进 性的、增量性的技术创新。同本高新技术的发展主要得益于在相对宽松的国际技 术交流与转移的背景下进行生产技术的模仿创新，这为日本战后经济的持续发展 奠定了基础。经过多年的改革、调整，日本现已形成了以市场为导向的“官、产、 学 三结合，基础研究、开发研究、应用研究逐步均衡发展，科研院所与科学园 区形成以合作网络为主要特点的创新体制。 1 、政府在技术创新中的作用 ( 1 ) 通过政策法规，增强大学的基础研究。明治维新以后，日本积极从西方 发达国家引进先进科技，为弥补模仿创新的问题与缺陷，日本政府通过经济资助 与行政协调方式，直接参与大学的创新活动。1 9 8 0 年后，为实现“技术立国”的 国策，日本采取两项基本措施：一是加强独创性的基础研究，二是促进“官产学