基金买卖合同范本

1 / 23 基金买卖合同范本 基金交易服务合同范本 甲方： _ 基金帐号： _ 直销交易帐号： _ 乙方： _ 为了规范乙方发起并管理的基金交易业务，根据相关法律，法规和乙方有关业务规则及规定，经甲乙双方友好协商，就乙方向甲方提供传真交易申请服务相关事宜达成如下合同： 第一条 传真交易及服务内容 1.本合同所称“传真交易”仅适用于在乙方 的直销机构开立基金交易帐户的客户。“传真交易”指甲方在乙方各投资理财中心开立基金帐户，交易帐户并签署本合同后，以传真方式向乙方提交基金业务申请的交易方式。 2.传真交易的服务内容包括：认购、申购、赎回、撤单、变更分红方式、基金转换和变更联系方式。 第二条 传真交易条件 1.甲方已经与乙方签署了基金业务传真交易合同书； 2.甲方已经在乙方开立基金帐户和交易帐户且该帐户在本合同履行过程中处于正常状态； 2 / 23 3.甲方办理申请认购或申购业务的，不迟 于乙方直销投资者交易指南所规定的申请所涉交易有效期限届满之时将认购或申购资金足额划入乙方指定银行帐户；甲方办理赎回，基金转换业务的，在申请所涉交易有效时限内其交易帐户中有足够的基金份额，否则视为无效申请； 4.甲方已经按照乙方要求提供有关资料，真实、准确、完整的填写有关表格，签署有关文件； 5.甲方已经在乙方办理了预留印鉴手续； 6.乙方不时以明示的方式告知应当满足的其他条件。 第三条 传真交易流程 1.乙方指定专门的传真电话受理甲方传 真交易申请，除此之外的传真申请视为无效。甲方应指定专人办理基金交易申请，除该授权经办人通过指定传真电话发出的传真交易申请外，其他传真申请亦视为无效。 2.甲方办理认购，申购申请时，传真给乙方的资料包括：加盖预留印鉴的申请表，申请人本人或经办人身份证件复印件，交易帐户卡复印件，加盖银行受理章的汇款凭证复印件。 3.甲方办理赎回申请时，传真给乙方的资料包括：加盖预留印鉴的申请表，申请人本人或经办人身份证件复印件，交易帐户卡复印件。 3 / 23 4.甲方办理变更分红方式及联系方式时，传 真给乙方的资料包括：加盖预留印鉴的申请表，申请人本人或经办人身份证件复印件，交易帐户卡复印件。 5.甲方应在乙方规定的基金开放日 9： 30 15： 00之间将申请资料传真至乙方 .超过申请受理时间的申请，按照下一开放日的申请处理。 6.甲方发出传真后，应立即拨打电话向乙方受理业务的投资理财中心确认传真申请事宜。如果甲方没有致电确认，且乙方无法按照甲方开户时填写的联系电话与甲方取得联系时，传真内容清晰并符合乙方规定的申请，乙方可以受理；传真内容不清晰，不完整，不准确或不符合相关法律，相应 基金契约或乙方有关业务规定的，乙方有权对甲方的申请暂缓受理或不予受理。因该等原因而导致甲方申请无法进行或延误的，乙方不承担责任。 7.乙方收到甲方传真的认购，申购申请后，应在验证资金到账后受理申请，否则甲方应重新修改申请日期，并进行签章确认。 8.乙方收到甲方赎回申请，应在验证交易账户有足够基金余额时受理申请，否则视为无效申请，乙方可不予执行甲方赎回申请。 9.乙方处理完毕甲方的申请后，应将打印并盖章的申请回执传真给甲方，作为受理甲方申请的凭证。甲方可在4 / 23 t+2 日 9： 30 之后通过电话，网站或亲临投资理财中心查询申请确认结果。 10.甲方应在传真申请发出后当日内，将申请表原件以特快专递方式邮寄到乙方受理业务的投资理财中心，时间以邮戳为准。乙方在受理业务五日内收不到甲方邮寄的申请资料原件，乙方保留取消甲方传真申请的权利。 11.乙方传真电话号码变更，将以公告和书面方式通知甲方。甲方授权经办人或传真号码变更，要提出业务申请，在乙方受理并确认后方生效。 第四条 保密事项 1.乙方对甲方的申请资料及有关信息负有保密义务，但乙 方按照有关法律法规的规定或有关司法，行政管理机关的要求提供甲方的有关资料不在此限。 基金购买协议书 基金管理人： 基金托管行： 目 录 一、基金购买份额确认及相关风险承责总则 二、基金当事人及基金合同当事人的权利与义务 三、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 四、基金收益与分配 五、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 六、基金财产的投资方向和投资限制 七、基金资产净值的计算方法和公告方式 八、基金合同的变更、终止与基金财5 / 23 产的清算 九、争议的处理和适用的法律 十、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 一、基金购买份额确认及相关风险承责总则 甲方出资人民币 _，认购乙方发起设立的基金 _份，基金每壹份为人民币壹万元整。 投资者 身份证编号 于 年 月 日向上海高雁投资管理有限公司开立于交通银行股份有限公司上海黄金城道支行的公司唯一资金账户 310066331018010015689 汇款 ,入帐资金为 元整，该笔款项用且仅用于购买上海高雁投资管理有限公司私募投资基金，已由上海高雁投资管理有限公司收妥。有效确认购买合同编号为第 号 ,当日该基金交易价格为 元，此次申购费费率为 %，有效确认购买份额为 份整。 投资者现住址为， 联系方式：手机：。 本基金投资者承诺该笔投资资金为正当来源，不违反中华人民共和国反洗钱法，如有不 实，资金来源不正当引起的一切风险均由投资者本人承担。 6 / 23 上海高雁投资管理有限公司的利润来源为基金盈利后净利部分 30%比例的投资报酬，当且仅当上海高雁投资管理有限公司管理募集到的客户资金盈利后才可提取相应报酬。基金管理人与投资者利润分成比为三比七，基金未盈利状况下，基金管理人无权提取任何管理报酬或投资报酬。 上海高雁投资管理有限公司私募投资基金主要投资对象为中国大陆地区 A 股市场股票，不进行中国大陆以外境外投资市场投资，当且仅当中国 A 股进入熊市市况时，才允许公司资金仅为保值目的进入股指期货 市场，且期货资金建仓比例上限为公司账户总资金的 2%比例，投资目的仅为超过银行同期存款利率，不得以追逐投机利润为投资目的。 投资者投资的上海高雁投资管理有限公司私募投资基金为契约型私募投资基金，投资者自行承担一切市场投资风险 ,，上海高雁投资管理有限公司仅作为受托人勤勉尽责进行基金运作管理，对基金投资人不承诺任何保本或保底收益。 上海高雁投资管理有限公司私募投资基金以一个会计年度为运作周期，仅允许年底一次基金分红、提取公司账户资金行为。其他时间投资者不允许赎回或退出，投资者进行本次投资行 为，签署本基金购买确认合同视同遵循上海高雁投资管理有限公司私募投资基金该条基金封闭、赎回规定条款。投资者不得以任何理由、任何借口在基金封闭期间要7 / 23 求上海高雁投资管理有限公司提取资金，否则视为违约行为，应向上海高雁投资管理有限公司支付强行赎回时投资者总投资基金净值的 10%金额作为违约赔偿。 上海高雁投资管理有限公司在交通银行股份有限公司上海黄金城道支行开立的唯一资金账户由六枚印章持有人监管，公司法人代表谭小凤掌握公司法人章，公司财务总监何北湘掌握公司财务章。银行资金账户预留印鉴为公司法人章、公司财务 章、最新客户和次新客户私人章、投入资金最大和第二大客户私人章。即公司银行账户资金由该六枚银行预留的银行印鉴持有人负责监管，并对公司该唯一银行账户资金安全向全体股东和全体客户承担无限连带责任。 上海高雁投资管理有限公司法人代表谭小凤和财务总监何北湘以及其他公司资金账户资金安全监管人对公司资金账户资金安全负无限连带责任，公司资金安全出现问题时，投资者除向公安机关报案全国通缉外 , 还同时享有对公司资金账户安全相关责任人的资金无限追偿权利，即可以永久性地向资金安全责任人无限追偿。 公司资金账 户资金安全监管人除固定永久性监管人公司法人代表谭小凤和财务总监何北湘外，其他取得资金监管权的投资者可能会随着公司发展而有所变更。公司实际资金 账户资金安全监管人以公司网站信息披露为准，上海8 / 23 高雁投资管理有限公司有义务及时披露公司资金账户资金安全监管人相关个人资料，投资者也有权利和义务及时获得该资料信息。 单独关联基金持有人利益议案表决时，基金持有人大会通过具有比公司股东大会通过更高的法律效力；单独关联股东利益议案表决时 , 公司股东大会通过比基金持有人大会通过具有更高的律效力；同时关联基金 持有人利益和公司股东利益议案表决时，原则上必须基金持有人大会和股东大会同时通过才具有法律效力，且基金持有人大会和股东大会同时通过的议案具有最高法律效力。 二、基金当事人及基金合同当事人的权利与义务 基金管理人的权利与义务 1、基金管理人的权利 依法申请并募集基金，合理合规、勤勉尽责运作基金； 根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额； 根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易 过户、质押、冻结、解冻、收益分配等方面的业务规则； 自本基金合同生效成立之日起，根据法律法规和本基金合同独立管理和运用基金财产； 9 / 23 收取基金管理利润所得 30%比例投资回报，获得基金管理人报酬； 根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式，收取基金认购费、申购费、基金赎回手续费及其他事先批准或公告的合理费用以及法律法规规定的其他费用； 自行担任本基金的注册登记人，或选择、更换其他符合条件的机构担任基金注册登记代理机构办理基金注册与过户登记业务， 并按照基金合同的规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查； 依据法律法规和基金合同的规定监督基金托管行，如认为基金托管行违反了法律法规或基金合同的规定，对基金财产及其他基金合同当事人的利益造成损害的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，并采取其他必要措施保护本基金及本基金合同当事人的利益； 选择、更换适当的基金代销机构，并有权依照销售与服务代理协议对基金代销机构的行为进行必要的监督和检查； 依据法律法规和本基金合同的规定，决定基金收益的分配方案； 在本基金 合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请； 10 / 23 依据有关法律法规，代表基金对被投资的上市公司行使股东权利，代表基金行使因投资于其他证券所产生的权利； 在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的的利益依法为基金进行融资； 依据法律法规和本基金合同的规定，提议并召集基金份额持有人大会； 在基金托管行职责终止时，提名新的基金托管行； 以基金管理人名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 选择、更换律师、审计师、证券经 纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率； 法律法规和本基金合同所规定的其他权利。 2、基金管理人的义务 遵守基金法、有关法律法规和本基金合同； 依法募集基金，合理合规、勤勉尽责运作基金； 自本基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产； 配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或委托其他机 构代理该项业务； 11 / 23 配备足够的专业人员进行基金的注册登记或委托其他机构代理该项业务； 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； 除依据基金法、本基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 依法接受基金托管行的监督； 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合基金合同等法律文件的规定；按有关规定计算并公告基金资产净值及基金份额资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格； 严格按照基金法、本基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、本基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露； 按本基金合同规定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； 按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回12 / 23 款项； 一般情况下不谋求对上市公司的控股和直接管理，如有对上市公司控股或直接管理意向应提前向基金管理公司董事会和基金持有人提交预案，在获得公司股东大会和基金持有人大会一致通过后方可进行收购、兼并等公司控股或直接管理行为； 依据基金法、本基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管行、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 按规定保存基金的会计账册、报表、记录和其他相关资料； 确保需要向基金份额持 有人提供的各项文件或资料在规定时间发出；保证基金投资人能够按照本基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件； 组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 面临解散、依法被撤销、破产或由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管行； 因违反本基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 13 / 23 采取所有必要措施对基金托管行违反法律法规 、本基金合同和托管协议的行为进行纠正和补救，包括因基金托管行违反本基金合同造成基金财产损失时，为基金份额持有人利益向基金托管行追偿； 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 不得违反法律法规从事有损基金财产及其他基金合同当事人合法利益的活动； 公平对待所管理的不同基金，防止在不同基金间进行有损本基金份额持有人的利益及资源分配； 执行生效的基金份额持有人大会决议； 法律法规和本基金合同规定的其他义务。 基 金托管行的权利与义务 1、基金托管行的权利 依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产； 依据基金合同的约定获得基金托管费； 监督基金管理人对本基金的投资运作； 在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人； 依据法律法规和本基金合同的规定，提议并召集基金份额持有人大会； 依据法律法规和基金合同的规定监督基金管理人，如认为基金管理人违反了法律法规或基金合同的规定，对基14 / 23 金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中 国证监会和中国银监会，以及采取其他必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益； 法律法规和本基金合同规定的其他权利。 2、基金托管行的义务 遵守法律法规和本基金合同； 以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产； 设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的、熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基 金托管行自有资产以及不同的基金财产相互独立；对不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 除依据基金法、本基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 按有关规定开立基金财产的资金账户、证券账户； 15 / 23 (8）按照本基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割 事宜； (9）保守基金商业秘密。除基金法、本基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； (10）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额资产净值或基金份额申购、赎回价格； (11）采取适当、合理的措施，使基金份额的认购、申购、赎回等事项符合本基金合同等有关法律文件的规定； 采取适当、合理的措施，使基金管理人用以计算基金份额认购、申购份额和赎回金额的方法符合本基金合同等法律文件的规定； 采取适当、合理 的措施，使基金投资和融资的条件符合本基金合同等法律文件的规定； 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国银监会； 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照本基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行本基金合同规定的行为，还应当说明基金托管行是否采取了适当的措施； 按有关规定，保存基金的会计账册、报表和记录和16 / 23 其他相关资料 15 年以上； 按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会； 基金代理销售协议 一、 双方当事人 甲方： 注册地址： 办公地址： 法定代表人： 联系人： 联系方式： 传真： 乙方： 注册地址： 办公地址： 法定代表人： 联系人： 联系方式： 传真： 17 / 23 二、 代理销售协议的依据、目的和原则 甲乙双方根据中华人民共和国合同发及其他相关规定、本着平等、互利的原则，经协商一致，就乙方委托甲方代理销售私募基金产品的事项签订本协议。 三、 双方的权利和义务 甲方的权利和义务 1、甲方的权利： 根据国家法律、法规及其他有关规定，接受乙方委托办理基金代理销售业务。 在本协议规定的范围内，根 据基金合同 /合伙协议、募集说明书和甲方提供的业务规则、资料等，制定业务流程，独立确定甲方的销售策略、销售网点安排，办理基金代理销售业务。 按照本协议及补充协议规定的标准、方式和时间。足额取得代理销售费用。 法律法规、基金合同 /合伙协议、本协议及补充协议规定的其他权利。 2、甲方的义务 严格遵循国家法律、法规及其他有关规定和基金合同 /合伙协议、募集说明书及本协议的规定，办理基金代理销售业务，勤勉、尽责地履行代理销售人的职责。 采取有效的手段和方式，保 证基金代理销售交易的18 / 23 正常、高效进行，并负责由甲方认购、参与、退出基金的基金投资者的客户服务工作。接受乙方对甲方的代理销售业务情况进行合理监督。 甲方应该严格基金合同 /合伙协议、募集说明书的规定和合伙协议的约定收取销售费用。 采取有效手段，确保按时、足额办理基金代理销售的资金交收。 对乙方在业务办理过程中提供的基金投资者信息、交易数据，乙方商业秘密等资料和信息负有保密义务。即使本协议终止，仍负有保密义务。 按照相关法律法规规定及相关约定，妥善保管在代理销售乙方基 金产品过程中的相关资料。 根据中华人民共和国反洗钱法等相关法律法规，履行基金投资者身份识别等反洗钱义务。 建立完善的客户服务制度和流程，向通过甲方认购基金的基金投资者提供持续服务。 在签订基金合同 /合伙协议前，并对基金投资者资金能力、金融投资经验和投资目的进行充分了解。 对因甲方违反法律规定或甲方的过错而给基金、基金投资者及乙方造 成的损失，应承担损失赔偿责任。 甲方同意承担乙方基金的销售机构，不构成甲方对19 / 23 乙方的代理关系。甲方独立销售 基金产品，独立承担销售行为的一切法律后果，因甲方原因导致基金投资者、委托理财或乙方损失时，甲方应独立承担赔偿责任，其损害赔偿责任不因其不再作为基金销售机构而免除。乙方不对甲方的销售行为承担责任。 法律法规、基金合同 /合伙协议、本协议及补充协议规定的其他义务。 乙方的权利和义务 1、乙方的权利： 根据国家法律、法规及其他有关规定和本协议的约定，委托甲方办理基金产品代理销售业务及按照本协议规定的条件和程序解除本协议。 负责组织基金的销售，依照有关法律规 定制定基金的销售和交易规则及其他规则、制度。 要求甲方严格按照国家法律法规、基金合同 /合伙协议、募集说明书、本协议及补充协议的规定，办理基金的代理销售有关事宜。并以合理的方式和时间对甲方的代理销售业务开展情况经行监督。对因甲方的过错而给基金、基金投资者及乙方造成的损失，有权要求甲方承担损失赔偿责任。 根据自身业务需要，有权同时委托甲方意外的其他符合条件的机构代理销售或自行销售同一个基金产品。 根据法律法规、基金合同 /合伙协议、募集说明书的20 / 23 规定，有权拒绝受理某一笔或某一段时 间的参与、退出或其他业务申请，但必须及时向甲方及基金投资者说明理由。 法律法规、本协议及补充协议规定的其他利益。 2、乙方的义务： 向甲方提供与基金销售业务相关的基金合同 /合伙协议、募集说明书、并保证其合法合规性和真实性、完整性、准确性和及时性。 乙方应积极配合甲方基金产品代理销售工作。 向甲方提供必要的培训，培训内容包括但不限于乙方简况、投资策略、基金的特点等。 按照本协议或补充协议规定的标准、方式和时间，及时足额付给甲方代理销售费用。 对甲方在业务过程中提供的基金投资者信息，交易数据、甲方商业秘密等资料和信息负有保密义务，不得用于甲方指定用途以外的任何目的或透露给任何第三方。即使本协议终止，仍负有保密义务，但法律法规另有规定的除外。 乙方有义务建立完善的客户服务制度和流程，根据基金合同 /合伙协议中的约定通过甲方向客户提供相关服务。 履行法律法规、基金合同 /合伙协议、募集说明说、本协议及补充协议规定的信息披露义务。 法律法规、本协议及补充协议规定的其他义务。 21 / 23 四、 代理销售业务 安排 市场推广和销售 1、甲方应建立健全的销售管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理，加大对基金投资者风险提示，严格遵循销售适