先进制造业发展的动力模型与评价指标体系.pdf

产经评论 2010年3月第2期 先进制造业发展的动力模型与评价指标体系 龚唯平 薛 白 董 华 摘要先进制造业是广泛应用先进制造技术、 采用先进制造模式、 拥有先进市场网络组织的工业生产系 统。市场需求、 科技进步和生产要素配置、 市场网络组织三个内部动因与政府作用、 发展环境两个外部动因 的变动,是先进制造业发展的主要推动因素,并由此形成了耦合动力机制。对先进制造业综合评价的关键是 科学合理的选择指标和构造指标体系,以便有效的实现评价目标。基于先进制造业的系统结构体系,并结合 指标体系设立的功能要求及其原则,本文构建了由四个一级指标、20个二级子指标构成的先进制造业评价指 标体系。 关键词先进制造业; 科技进步; 市场网络组织; 动力机制 中图分类号F403. 2 文献标识码A 文章编号1674 - 8298 (2010) 0220034209 收稿日期2010 - 01 - 12 基金项目广东省人文社科重点研究基地重点项目:珠三角港澳台企业转型升级策略研究(批准号: 083DTDXM63001) ,主持人龚唯平。 作者简介龚唯平,暨南大学经济学院教授、 博士生导师;薛白,中国社会科学院博士研究生;董华,暨南大学经济学院博士研究生,青岛 科技大学经济管理学院副教授。 一 问题的提出与相关文献综述 世界范围内的先进制造业发展,正成为一个新的潮流。近10年来,在经济全球化和信息技术革命 的推动下,世界制造业的生产方式正发生着重大变革。为了适应这种变革,主要工业国纷纷制定发展计 划,促进传统制造业向先进制造业(AdvancedManufacturing Industry)转变。美国把先进制造业发展提升 到国家战略的高度,将高新技术的研究与应用作为发展先进制造业的核心,先后推出了一系列促进先进 制造业发展的计划,如“ 先进制造技术计划 ” 、 “ 下一代制造 行动框架 ” 、 “ 集成制造技术路线图计 划 ” 、 “ 鼓励制造业创新 ” 的总统行政令等。日本以耐用消费品产业为先导,大力发展重化工业和新兴产 业;大力引进先进技术,并强调技术的消化和创新,技术产品的快速市场化;自动化大规模生产的同时强 调小型、 节能、 环保;推行专业化协作和产业集群化,以几家高关联大企业为中心,形成联系紧密的产业 群;强调管理科学化,不断创新生产管理模式;发展高新技术产业,从相对简单的高新技术产品开始,然 后设法比其他国家做得更好、 更有效率。老牌的制造业大国德国为促进先进制造业的发展,出台了“ 生 产2000” 等制造业战略计划。重点研究产品开发方法和制造方法;产品制造过程中的经济学,即开发可 重复利用的材料并制订新材料的标准、 可重复利用的产品、 能进行“ 清洁制造 ” 的制造过程;面向制造的 后勤学,特别是研究加速产品制造和减少运输费用的方法,同时考虑减少对环境的负面影响;面向制造 的信息技术,特别要研究通信技术,开发面向制造的高效、 可控的系统;研究开放的、 具有学习能力的生 产组织结构。新时期世界先进制造业发展的总的趋势是:由一国制造向全球制造转变;由实体制造向虚 拟制造转变;由完全制造向总装制造转变;由单纯制造向服务制造转变;由粗放制造向绿色制造转变,实 现制造业的可持续发展。 中国是近30年来世界上制造业发展速度最快的国家。改革开放以来,我国制造业的年均增长高达 13%以上,与世界上发展中国家和发达国家同期相比,增长速度分别高出约一倍和近两倍。制造业的持 43 续高增长,使我国成为了世界第三位的制造大国。中国制造业增加值占世界总额的比重,由1980年的 1. 4%上升到2003年的6. 9%。近年来,我国一些制造业比较发达的省市纷纷推出加快先进制造业发 展的战略举措。上海市政府出台了 上海优先发展先进制造业行动方案 等文件,采取一系列政策措施 加快先进制造业的发展。基本思路是:围绕大基地、 大产业、 大项目的推进和建设,加强主导工业产业的 发展,通过知名品牌的培育形成制造业方面的国际竞争力;培育和发展具有集成能力的优势龙头企业, 逐步形成以服务经济为主的制造业产业结构;培养较为先进的企业网络组织,在产业基地建设、 工业园 区发展、 产业支持政策和技术人才集聚等方面逐步形成规范,形成共同推进先进制造业发展的合力。作 为国内重要制造业大省的浙江省,采取集中力量建设先进制造业基地的战略,包括技术创新战略、 国际 化战略、 信息化战略、 可持续发展战略。大力发展资源节约型产业,提高资源节约和综合利用水平。推 行清洁生产,建立生态工业园区,发展资源再生和综合利用,努力形成自然资源 产品 再生资源 的循环经济。新崛起的工业大省山东省,以“ 先进技术 ” 为核心,从科技投入、 技术含量、 创新能力等方 面着手,实施先进制造业发展战略。以汽车、 船舶、 服装纺织、 电子信息、 家电、 化工、 食品七个产业链为 重点,发展一批规模较大的行业性的生产和供应基地;打造胶东半岛先进制造业基地,做好国内外产业 链的承接,建成世界级的研发、 制造中心;加大优势领域开发力度,增强企业自主创新的能力;采取“ 点 上突破,面上提升 ” 的发展思路,加大用高新技术及适用技术改造传统产业的力度;实施名牌和大企业 (集团)带动战略,加快形成一批主业突出、 核心竞争力强、 带动作用明显的大企业、 大集团。在全国制 造业产业分工体系中占有重要地位的广东省,自1993年以来,制造业在地区国内生产总值的比重基本 上维持在40%左右,地方财政收入的一半来自于制造业,制造业还吸收了接近一半的城市就业人口和 大部分的农村转移剩余劳动力,制造业的出口一直维持在80%以上和创造了约3 /4的外汇收入。以制 造业为主的工业增长对广东经济增长的贡献率,长期维持在50%- 60%。正处在工业化加速发展阶段 的广东经济,主要靠制造业来牵引和推动。 制造业一直是世界工业化的主导,加快先进制造业发展在我国有重要的战略意义,而要更快更有效 地发展先进制造业,必须从理论上弄清楚先进制造业发展的动力及其基础。目前经济学界对什么是先 进制造业尚没有一个明确的、 一致公认的定义,各种解释众说纷纭。代表性的观点主要有以下三种: (1)先进制造业主要指采用先进制造技术为主要生产手段的制造业。先进制造业最主要的特点是技术 革新快,适应市场需求的多样化。(2)先进制造业是指能够不断吸收高新技术成果,并将先进制造技术 和管理方式综合应用于研究、 设计、 制造、 检测和服务等全程的制造业。具有技术含量高、 经济效益好、 创新能力强、 资源消耗低、 环境污染少、 服务功能全、 就业比较多等特点。它不仅包括高新技术产业,也 涵盖运用高新技术和先进适用技术改造的传统产业。(3)先进制造业指制造业不断地吸收电子信息、 计算机、 机械、 材料以及现代管理技术等方面的高新技术成果,并将这些先进制造技术综合应用于制造 业产品的研发设计、 生产制造、 在线检测、 营销、 服务和管理的全过程,实现优质、 高效、 低耗、 清洁、 灵活 生产,即实现信息化、 自动化、 智能化、 柔性化、 生态化生产,取得很好经济社会和市场效果的制造业的 总称。 上述三种解释都有合理之处,但又都不全面和准确。首先,先进制造业无疑离不开先进技术,但仅 采用先进技术,或仅从先进技术来定义,不足以揭示先进制造业的内涵,也无法把先进制造业与高新技 术产业区分开来。其实,传统制造业也是追求技术不断进步的。其次,先进制造业的确不仅仅局限于生 产过程,还应该包括产前和产后全过程,但这也还不足以说明先进制造业是一种新的生产方式。最后, 上述解释都把先进制造视为一个封闭的系统,忽视了现代网络化的营销系统和企业之间的广泛关联。 53 根据联合国工业发展组织(UN I DO)公布的 工业发展报告2002 /2003年 的数据,美国、 日本和德国的制造业增加值,占世界制造业增 加值比重分别为25. 4%、15. 9%和8. 5% ,高居世界的前三位。据世贸组织2007年4月12日公布的全球贸易统计数据,中国已经在 2006年下半年超越美国成为仅次于德国的全球第二大出口国。 龚唯平和查伟伟(2008) 1 曾比较分析前人的各种观点 ,并依据当代国际制造业发展新特点和新趋势, 概括出的先进制造业的简明定义是:先进制造业是广泛应用先进制造技术、 采用先进制造模式、 拥有先 进市场网络组织的工业生产系统。本文将在此定义的基础上,构建先进制造业发展的动力模型及其评 价指标体系。 二 先进制造业发展的动力模型 杨大庆,谭凤其(2006) 2 认为先进制造业的产生和发展是一个历史过程 ,是在各种因素的综合作 用下实现的。其主要的推动因素可以分为两大类:一是内部的市场因素,诸如科技进步和企业生产要素 配置、 市场需求、 市场竞争和市场网络等;二是外部因素,如政府政策和发展环境等。在利益机制的驱动 下,各种因素相互作用和相互影响,形成了推动先进制造业发展的耦合动力机制。 市场需求、 科技进步和生产要素配置、 市场网络组织三个内部动因与政府作用、 发展环境两个外部 动因的变动,是导致先进制造业发展的主要推动因素。据此,可以构建先进制造业发展的动力模型(见 图 1) 。 图1 先进制造业发展机制的动力模型 (一)政府干预 在当代世界,无论是发达国家还是发展中国家,先进制造业的发展都是在政府的干预下进行的。如 前所述,美国、 日本、 德国都制订了先进制造业的发展战略,并对其整个制造业发展的广度、 高度和强度 产生了重大影响和决定性的作用。美国政府更是提高到国家战略的高度来全力扶植先进制造业发展。 例如, 1998年由美国国防部预研计划局、 商业部、 能源部、 国家科技基金会等部门联合发起“ 综合制造技 术导向 ” 计划,研究了未来企业面临的六大挑战,即精良高效、 响应客户、 全面互联、 环境可持续发展、 知 识管理、 技术发掘;明确提出重点发展的四大技术领域,即制造信息系统、 建模与仿真、 制造工艺与装备、 企业集成技术。上述四大领域提出了大约275个顶层发展目标、400项需求、570项任务及40项关键技 术(秦世俊 3 )。该计划是美国面向21世纪的技术发展纲领和宏伟竞争战略,将对美国乃至全球制造 技术的发展和制造企业的竞争环境产生深远的影响。 国家或地方政府主要通过制定发展战略计划、 产业政策等手段积极引导和扶助先进制造业发展。 政府通过对资源在产业间配置过程的干预,弥补市场机制的不足,诱导产业向其规划的方向发展。政府 63 的战略和政策措施主要是通过对市场需求、 生产要素配置、 市场网络组织这三个内部动因的影响而发挥 作用。(1)政府对需求变动的影响主要表现在以下几方面:首先,政府可以通过对工业内部各产业产品 的政府购买(即财政支出)增加与缩减,改变制造业生产结构的需求;其次通过对工业品进出口贸易的 影响,增加某产业的市场竞争或保护与扶持某些产业,改变进出口工业品需求结构;此外,政府还可以对 消费者的收入、 偏好等购买行为进行影响。(2)政府通过对产权制度改革、 科技投入增加、 资源要素流 动等方面的作用,影响产业生产要素的配置和产品的供给。其具体包括基础设施的完善、 教育与研究部 门的投资、 信息平台与培训机构的设立、 市场机制完善程度的增强等政策措施。(3)政府通过建立工业 园区、 投资基础设施、 扶持产业行会、 促进区域集群等方式,不断完善市场网络组织和基础设施,进而使 企业在不完全竞争市场结构中降低其生产的外部经济和交易成本,增强企业的活力和市场竞争力,从而 间接影响到产业结构的调整与优化。 (二)市场需求 市场需求随着经济的发展会呈现出层次性和动态性的变动,它是制造业结构演变与升级的内在基 础动力。市场需求变动的影响主要表现在产品结构、 需求方式、 收入、 进出口贸易、 人口等方面。(1)产 品结构。即消费者对不同工业品需求的消费比重。消费者对工业产品需求结构的变化将导致工业产品 的供给结构的相应变动,从而导致制造业结构的变动。(2)需求方式。主要指对产品的多样性与柔性、 营销方式、 环保等功能的选择行为,它是制造业生产模式和生产组织结构变革、 进而是制造业结构转变 的诱因之一。(3)收入因素。市场需求的变动是与消费者的收入变动相对应的。根据恩格尔定理,随 着收入的提高,消费者会改变其消费结构,从而影响着制造业结构的变动。(4)进出口贸易因素。不同 的市场(如国内市场与国外市场)对不同工业产品具有不同的需求弹性和偏好。因此不同区域对制造 业产品需求的份额、 需求结构等都会影响到制造业结构的变动。(5)人口因素。人口的数量、 城乡结 构、 社会结构、 职业结构等的变动,也会影响到对制造业各产业的需求总量及其结构。 (三)生产要素配置 生产要素配置是基于厂商或供给角度分析先进制造业发展的动因。生产要素配置的变动是厂商利 益动机作用的结果,其主要体现在传统生产要素、 技术、 制度、 企业组织结构的变动四个方面。(1)传统 生产要素,即资源、 劳动、 土地要素。传统生产要素的数量、 质量和组合方式的改变可以改善或阻碍企业 的生产活动及其生产效率,进而影响产业结构的变动。(2)技术要素。制造业生产活动是在技术约束 下进行的生产行为。李斌(2004) 4 认为技术通过改进生产设备及生产环境、 提高劳动力素质、 开拓新 产品及新产业等引起生产配置方式与生产组织的变革和主导产业的有序更替、 推动着先进制造业结构 的演进、 技术变革与应用是产业结构升级的内在根本性主导动因。(3)制度要素。制度决定着经济资 源流动和配置的自由、 合理程度。制度的改善能够在产权明晰的基础上降低企业的经营成本、 改善要素 组织方式、 并提高企业的经营效率。(4)企业组织结构。不同的企业组织结构在多方面存在差异,如企 业内部的管理层次、 配置资源方式、 战略规划等。这导致企业生产、 经营方面的差距,进而影响到不同工 业产业的发展速度、 效率和制造业整体结构的变动。 技术进步从制造业内部给其提供发展的契机和变革的基础,是先进制造业发展的内部推动因素。 先进技术的采用可以从以下两个方面使制造业发展变革:首先,生产要素的配置方式的转变。新技术可 以提高制造业的劳动生产率、 先进设备的使用能提高企业的生产效率,这导致劳动、 资本、 土地等生产要 素资源的重新配置组合,进一步导致企业组织结构的转变。其次,企业外部关联的变化。先进技术尤其 是网络技术的广泛应用使制造业企业与消费者、 其它生产者、 公共部门间的联系逐步加深,在减少企业 成本的基础上能够迅速适应市场的变化。在此基础上,技术进步为先进制造业提供了发展动力和微观 基础。 73 (四)市场网络组织 市场网络组织是企业外部的生产组织形式,它在当前具体表现为工业集群、 供应链联盟等形式。市 场网络组织的变化的影响可从三个角度进行分析。(1)企业与消费者之间。制造业企业与消费者间的 关联主要是通过产品的需求和供给反映出的。由于消费者需求的差异性和多变性,其导致企业的产品 生产模式、 销售、 服务方式等与传统工业相比出现差异,企业及产业与消费者在市场网络组织中联系紧 密程度的差异导致其市场应变力、 生产效益、 国际竞争力等方面的差异,进而导致了产业内部结构的变 动。(2)企业之间,包括产业内部和产业之间的企业关系。不同企业在市场网络组织中的地位和联系 紧密程度导致了企业间竞争能力的差异,进一步影响到生产要素在不同企业间的流动和知识、 技术的扩 散。同时导致其交易成本、 外部性损失、 中间性产品可得性的不同(陈定方和尹念东, 2006 5 )。(3)制 造业企业与政府、 科研机构等公共部门之间。这种以非正式联系为主的关联,使企业(产业)在知识技 术的引进能力、 政策因素的把握程度、 资源的组合能力等方面存在差异,使企业(产业)在竞争力、 经济 效益上出现差距,从而对发展产生影响。 (五)发展环境 发展环境作为外部性因素,也影响着制造业的发展。其主要表现在发展机遇和发展制约两个方面: (1)发展机遇。国际产业结构调整与转移浪潮、 新产业的出现与需求扩张、 技术的革新等发展环境,可 通过对市场需求等内部动因的作用而传递到工业结构的调整上。(2)发展制约。例如,环境制约促使 制造业生产向绿色生产模式转变与绿色化革新(杨叔子, 2004 6 )。特别应该强调的是,区域创新环境 对先进制造业的发展尤为重要。首先表现在技术升级方面,创新环境能够促进制造业吸收或发明新的 技术,从而提高制造业的生产效率、 带动制造业技术结构的升级;其次,创新环境能够使企业迅速适应外 部多变的需求市场和激烈的外部竞争,通过对核心竞争力的培养提高自身的经济效益。故政府和企业 应加强研发投入,并通过市场网络组织结构的完善增强制造业的创新环境和创新空间。 总之,政府干预、 市场需求、 生产要素配置、 市场网络组织和发展机遇这五大动因组成一个动态系 统,系统通过内部各动因的相互影响、 相互作用,推动着先进制造业的发展及其产业结构变动。 三 先进制造业评价指标体系 (一)评价的意义 曾涤和王廉(2007) 7 认为先进制造业的发展具有一定的时间和空间特性 ,处于不同经济发展阶段 和不同经济发展水平的区域具有不同的表现形式。对先进制造业发展程度和发展水平的定量测定,一 方面可以从总体上评价区域制造业的发展程度,了解区域制造业的国际竞争能力及其对区域经济增长 的贡献程度等;另一方面,也可以对区域先进制造业内部发展程度进行评价,以了解制造业的技术发展 水平、 生产模式先进程度、 市场网络组织合理程度等。因此,通过对先进制造业评价指标体系的构建,在 客观评价和比较区域间制造业发展水平的基础上,可以为区域制造业的发展提供合理的选择路径,从而 促进区域产业结构的转变和带动区域经济的发展。 (二)评价指标体系的功能要求 对先进制造业综合评价的关键和前提是科学合理的选择指标和构造指标体系,从而能有效的实现 评价目标。先进制造业评价指标体系的建立需具备以下功能: (1)描述现象功能。通过指标体系可以 全面、 客观的反映制造业的发展状况,如制造业的发展水平、 对其它经济部门的影响程度等。(2)解释 分析功能。指标体系通过对多区域制造业的分析可以反映出先进制造业的发展状态或存在的问题,即 通过指标体系可以判断与解释制造业的发展现象。(3)评价预测功能。指标体系能够对制造业的发展 进行评价,并通过多国家、 多区域的比较,预测先进制造业的动态发展趋势。(4)预警引导功能。即指 标体系分析可以发现制造业发展过程中存在的制约因素;此外,通过制定符合实际的指标阀值和系统标 83 准,可为政府制定政策措施、 引导制造业合理发展提供相应的理论依据。 (三)评价指标体系的设立原则 评价指标体系的构建同时需遵循以下原则 : (1) 系统性原则。先进制造业的评价指标体系涉及范 围广、 综合性强,故各指标要充分反应系统整体,并能分层次从宏观到微观形成一个完整的科学评价体 系。(2)客观性原则。即指标体系能够准确反映区域先进制造业的发展情况。(3)可操作性原则。指 标的选取应易于数据的采集与应用,同时指标需具有统一性和可比性,从而能够正确反映和比较先进制 造业的发展状况。(4)简明性原则。先进制造业发展受多种因素影响,其涉及面较广,故指标在完整反 映制造业发展的同时,需避免关联性强的变量重复出现,做到简明、 实用。 (四)评价指标体系的构建 基于先进制造业的内涵和特征,下面从先进制造技术、 先进制造模式、 先进市场网络组织、 国民经济 (或区域经济)四个层面、 考虑先进制造业系统评价指标体系的构建。 基于先进制造业的系统结构体系,并结合指标体系设立的功能要求及其原则,构建了由四个一级指 标、20个二级子指标构成的先进制造业评价指标体系(见图 2) 。 图2 先进制造业评价指标体系 (五)评价指标的解释 1.先进制造技术发展程度 先进制造技术是制造业发展的核心,也是其发展的微观基础,故先进制造技术发展程度(A)的衡量 是先进制造业评价指标体系的重要组成部分(舒春等, 2004 8 )。本体系选取5个有代表性的指标从不 同角度反映区域先进制造技术的发展程度。 (1)制造业劳动生产率=MAV /L100% ,其中MAV表示区域制造业当期的工业增加值,L为区域 年底制造业平均就业人数。劳动生产率主要体现出制造业的生产效率,而其提高主要是由技术因素引 起的,故制造业劳动生产率可以反映技术的创造能力和生产效率。 (2)固定资产软化率=IT/ IF100% ,其中,IT为制造业中与技术相关的投入,IF为制造业固定资产 投入。固定资产软化率可以从一定程度上揭示出制造业总体知识含量和技术发展潜力。 (3) R其次是消费者对工业品的偏好趋于多样化和个性化,市场的不可预期性和不 确定程度增加,如何适应市场需求的快速变动、 增强企业的市场应对灵活度和可持续竞争能力,对制造 业的发展提出更高的要求;再次是在资源环境约束强化的条件下,制造业不得不重视保护环境和节约资 源,从而迫使传统制造业向先进制造业转型;还有就是随着全球化步伐加快,从“ 全球采购 ” 到“ 全球制 造 ” 的全球资源配置变得日益普遍,这极大地加快了传统制造业向先进制造业的转变。 先进制造业的产生和发展是一个历史过程,是在各种因素的综合作用下实现的。市场需求、 科技进 步和生产要素配置、 市场网络组织三个内部动因与政府作用、 发展环境两个外部因素的变动,是导致先 进制造业发展的主要推动力量,构成先进制造业发展的动力体系。 先进制造业评价指标体系的构建,可以系统地评价出区域先进制造业的发展状况。从微观经济角 度看,先进制造业企业所采用的先进技术、 先进模式和内部生产组织方式等与传统企业相比发生较大的 变化,这能够增强企业的生产能力、 市场应变能力、 自主创新能力,从而总体上增强了企业的国际竞争 力。从中观经济角度看,制造业的市场网络组织结构也发生了改变,先进制造业企业内部、 与其它相关 产业部门、 与公共组织之间的联系和作用方式都与传统工业发展表现出差异,新的市场网络组织结构通 过其发展活力和可持续发展能力增强了制造业的整体运作效率。从宏观经济角度看,先进制造业对经 济增长的高带动力和贡献率,对技术进步和经济结构优化的影响、 对社会经济环境可持续发展的作用均 较为突出。基于此,先进制造业指标体系在客观反映区域制造业发展现状的同时,能够引导区域制造业 选择合理的发展路径,从而使其适应国际先进制造业的发展趋势,促进国民经济的可持续发展。 参考文献 1龚唯平,查伟伟.先进制造业的三维理论模型及其特征J .学术研究, 2008, (6). 2杨大庆,谭凤其.世界先进制造业的发展经验及其借鉴J .北方经济, 2006, (2). 3秦世俊.世界先进制造业发展态势 EB /OL .维普资讯http: / /www. 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