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成本部供应商管理制度,1.总则,为保证公司业务快速稳定发展，进一步发挥公司采购模式下的规模效应，同时又能够提高公司的决策和采购效率，树立公司良好的企业形象，节约成本，在规避供应商选择风险的前提下建立与供应商长期的合作关系，根据相关法律及公司管理规定，特制定本制度。,2.适用范围,本制度适用于河南广地置业有限公司对以下五类工程供应商的管理，包括工程类、规划设计类、工程造价咨询类、工程监理类、材料、设备类。,3.实施部门,公司成本管理部,是供应商管理的主管部门。,4.供应商的分类,供应商是指与河南广地置业有限公司签订经济合同，或者没有签订经济合同、但有事实的经济合作关系发生的、能够完成工程相关工作和任务的独立经济法人或个人，分类如下：,4.1工程类供应商4.1.1主体建安类供应商4.1.1.1主体供应商4.1.1.2桩基供应商4.1.1.3门窗工程供应商4.1.2配套工程类供应商4.1.3消防工程类供应商4.1.4装修类供应商4.1.5园林景观类供应商4.2规划设计类供应商4.3工程造价咨询类供应商4.4工程监理类供应商4.5材料、设备类供应商,公司招标采购材料、设备：电梯、智能化设备、消防联动报警系统设备、单元对讲门、空调设备、人防门、配电箱、泳池设备、消火栓、水泵、灭火器及灭火器箱、雨水檐沟、消防风机、散热器、管材、入户防盗门、铝合金型材、屋面瓦、面砖、涂料、石材等。,5.供应商的选择标准,5.1为保证供应商选择的质量，降低合作风险，被选择的供应商应满足以下条件：5.1.1具备满足我公司需求的工作量能力的供应商；5.1.2具备在全国范围内承接我公司业务能力的供应商；5.1.3具有较强的技术力量、雄厚的财务实力、良好的企业信誉；5.1.4质量满足我公司需求、报价合理、具有与我公司形成长期战略联盟愿望的供应商;5.1.5具有较高市场占有率和知名度的供应商。5.1.6对于公司统一采购的供应商，必须严格按照该标准执行。,6.供应商的信息管理,6.1供应商信息管理包括供应商的基本面和成长面两方面的内容，其中基本面主要有企业的名称、地址、成立时间、生产范围、法人状况、注册资金等反映企业状况的基本信息；成长面主要有企业的业绩状况、管理及技术人员状况、成本管理水平、履约分析等。6.2对于公司招标采购类供应商，由成本管理部承担对其资料整理的职能，进行供应商的信息分析和保存，公司员工有权推荐优秀的供应商。,7.供应商的合同管理,7.1公司与所有供应商的经济行为都是建立在合同基础上的契约关系，所有工程或材料、设备的采购，原则上都需签订合同。公司必须严格按照合同管理制度的规定进行合同的签订。7.2关对合同签订的相关规定7.2.1对于公司采购的材料、设备，公司认为有必要签订采购协议的，由公司根据项目的实际进度与中标供应商签订采购合同(协议)；7.2.2首次合作供应商在签订合同前，必须提供供应商的营业执照复印件、法人证书复印件、法人身份证复印件，并在复印件上加盖公章。,8.供应商的考核与分类,8.1为提高供应商的绩效，保证供应稳定，寻找到符合公司要求最合适的供应商，招标小组必须对合作供应商进行考核和分类。8.2供应商的考核主要依据双方签订的合同，指标内容包括质量、时间、经济和服务四个方面，合同履行完毕后由招标小组人员对各指标打分并汇总。质量指标满分30分，时间指标满分30分，经济指标满分20分，服务指标满分20分。,8.3针对供应商的综合得分，招标小组依据供应商综合考评报告对供应商实施年度分类，各供应商考核分类要求如下：优秀级供应商（AAA）：综合得分90分，其中质量指标高于25分，时间指标高于20分。良好级供应商（AA）：综合得分85分（小于90分），其中质量指标高于25分，时间指标高于20分。中等级供应商（A）：综合得分80分（小于85分），并且质量指标高于25分，供应指标高于20分。差等级供应商（X）：综合得分小于80分，或者质量得分小于20分，或供应得分小于15分者。,8.4供应商长期合作计划：根据供应商的考核结果，公司优先与获得AAA、AA、A级的企业进行合作，并给予其优先投标或议标的机会，在双赢的目标下优先合作。,9.附则,9.1本规定自下发之日起执行，解释权归公司成本管理部。附:CB-001-1公司供应商考核评分表。,招标采购管理办法（适用于5万元以上大额招采工作,1.总则,为使公司招投标工作做到公开、公平、科学、严谨，以最合理的成本，挑选最可靠的施工单位、监理单位、材料和设备供货商，确保工期、质量、成本控制达到公司要求，切实维护公司利益.特制订本办法。,2.适用范围及要求,2.1公司所有设计、工程、监理、咨询、材料设备类合同金额超过5万元（含）的业务纳入招标范围。2.2部分不适用的招标：2.2.1垄断性行业及公司总经理特别批准的项目。,2.2.2低于5万元以下的可采用议价或市场询价议标方式，但参加议标单位不少于三家，参加谈价、询价人员不少于三人。（见小额设备材料采购管理办法）2.3禁止将应统一招标的业务或者可以一次组织招标的业务进行拆分或化整为零，规避招标。,3.招标委员会人员组成及管理职责,公司的招标采购评审工作由公司招标委员会负责，招标委员会是招标采购的最高管理机构，成本管理部作为招标活动的组织实施部门，负责招标委员会的日常工作，接受上级领导的监督和检查，向公司招标委员会负责。,3.1人员组成,组长：公司总经理副组长：工程副总督查员：行政副总、财务总监组员：成本管理部经理、工程技术部经理、财务部经理、招采小组人员（由材料员、工程技术部主管工程师、成本管理部主管工程师组成）、物业公司相关成员（根据项目采购的实际情况参与相关工作,3.2部门职责,3.2.1成本管理部职责：3.2.1.1负责制定和修改招标管理办法及流程的起草；3.2.1.2负责资格预审文件、招标文件的拟订、修改、流转与会签工作；3.2.1.3负责招标活动的对外联络，如发布招标公告、与政府的招标管理部门联络办理有关手续等；3.2.1.4负责与投标单位的接触和联络，如接受资格预审资料、组织考察、发放招标文件、接受投标书、发放中标通知书、组织开标工作等；3.2.1.5负责标底的编制工作，参加组织招标答疑；3.2.1.6组织合同谈判与签订工作；3.2.1.7负责合同拟订、修改、流转与会签工作。,3.2.2工程技术部职责：3.2.2.1参与制定和修改招标管理办法及流程；3.2.2.2负责提出拟招标项目的计划，对招标项目涉及的企业资质、质量要求、工期要求、技术指标及参数等提出详细的要求；3.2.2.3参与资格预审、投标单位考察、推荐符合项目要求的合作单位、修改招标文件；3.2.2.4主持招标答疑工作；3.2.2.5参与开标、评标、询价、合同签订等过程。3.2.3财务部职责：3.2.3.1对招标项目的付款条件提出详细的要求；3.2.3.2参与资格预审、投标单位考察、修改招标文件等工作；3.2.3.3接受投标保证金、履约保证金；3.2.3.4参与开标、评标、合同签订等过程。,4.招标类型,招标的方式有公开招标、不定向议标、定向议标三种。,4.1设计、施工、监理、咨询等类型,设计、施工单项工程发包原则上均采用公开招标的方式进行；有特殊要求的单位工程发包和分项工程发包可采用不定向议标或定向议标。,4.1.1定向议标的工程发包范围：4.1.1.1工程造价在10万元内的非关键工程；4.1.1.2因政策等原因，承包商目前处于无竞争地位的工程；4.1.1.3其他特殊原因。4.1.2实行公开招标的工程发包由公司委托代理人牵头，成本管理部组织委托招标代理机构代理招标。实行公开招标的工程发包需遵照国家招投标法及本行业相关管理办法执行。4.1.3实行议标的工程发包由工程副总牵头，成本管理部自行或委托编制标底（如是委托编制，要审核），并参照国家招投标法、本行业相关管理办法，并结合公司管理制度由成本管理部组织公司各部门相关专业技术人员开展工作。,5项目招投标程序,5.1提出招标及招标前准备工程技术部根据开发项目的总体进度安排，提出工程招标时间、招标形式及招标范围。总经理或总经理指定代理人负责安排招标前的各项准备工作。,5.2资格预审工程招标前应对工程承包商进行资格预审。资格预审分虚审（程序性审核）及实审（实质审核）。虚审就是审查工程承包商报送的资料；实审由成本管理部组织，工程技术部、财务部等相关部门配合。,5.2.1预审包括以下内容5.2.1.1应具备符合发包工程要求的施工资质、营业执照，异地施工的企业必须提供发包工程所在地的注册证明文件；5.2.1.2近两年的合同（包括内容）履行情况，权威部门认定的施工质量情况；5.2.1.3近两年的年终财务报表及流动资金状况；5.2.1.4现有施工任务（含在建及未开工工程）；5.2.1.5企业自有设备一览表，企业人力及物力资源情况。,5.2.2其他需要预审的内容。5.2.2.1以上内容按照业务对口的原则由公司成本、工程、财务等职能部门分别评审。评审是指由总经理或总经理指定代理人组织工程、成本等部门对工程承包商近两年的在建及已完工程进行考察，并听取相关业主的反馈意见，综合其他相关情况填写供方考察评价表上报公司；5.2.2.2采用公开招标方式的，资格预审后参与投标的工程承包商数执行国家或行业的相关规定；采用不定向议标方式的，资格预审后参与投标的工程承包商不得少于三家。,5.3招标文件的起草,实行公开招标的招标文件由受委托的招标代理机构（或成本管理部）起草，成本管理部负责组织审核、会签；议标工程的招标文件由成本管理部起草。招标文件主要内容如下：,5.3.1招标书，包括工程名称、地址、招标项目、占地范围、建筑面积和技术要求、质量标准以及现场条件、招标方式、要求开工和竣工时间、对投标企业的资质等级要求、投标截止日期和地点、开标日期和地点等；5.3.2投标人须知：包括评标方法和标准、编制投标文件的要求、对招标文件的说明及对投标者和投标文件基本要求，评标、定标的基本原则等内容；5.3.3合同主要条款及协议书，应依据经济合同法，包括价格及付款方式、交货条件、质量验收标准以及违约罚款等内容，条款要详细、严谨，防止以后发生纠纷；5.3.4要求投标人提供的资格和资信证明及附件、履约保证金的相关资料、授权委托书的格式和说明；5.3.5投标价格要求及其计算方法；5.3.6技术条款：包括招标项目范围、性质、规模、数量、标准和主要技术要求及交货或者提供服务时间；5.3.7图纸或者其他应当提供的资料；5.3.8由银行出具的建设资金证明、工程款的支付方式及预付款的百分比；5.3.9主要材料（钢材、木材、水泥等）与设备的供应方式，加工定货情况和材料、设备价差的处理方法；5.3.10投标、开标、评标、定标等活动的日程安排；5.3.11其他需要说明的事项。,5.4招标文件的评审招标文件编制好后，成本管理部、工程技术部、财务部、法律顾问等就其中主要条款及要求做出书面评审，报总经理确认，确认后的评审记录作为招标文件修改及正式成文的依据。5.5发放招标文件由成本管理部向审核入围的投标单位发放招标文件。招标文件的发售，必须给予投标人足够的时间以保证投标文件的编制，建安主体工程时间原则上定额招标不少于20天、清单招标不少于25天，门窗工程招标不少于10天，监理工程、桩基工程、材料设备等不少于10天。购买标书费用：主楼工程为1000元，其他工程为2001000元，购买标书费用不退；图纸押金可视具体情况定。投标保证金：主体工程为2050万元；500万元以上的其他工程为原则上不低于1%，500万元以下的其他工程不低于5万元；招标成功后，中标单位将投标保证金转为履约保证金，未中标单位在招标结束一周后无息退还投标保证金。如有特殊情况须经公司总经理批准。,5.6组织踏勘答疑如投标单位提出有不明事项要求现场踏勘答疑时，由工程技术部组织现场踏勘答疑。届时必须通知所有的入围投标单位参加，就各投标单位的不明事项做出解答。如有影响到投标结果的关键事项，必须编制答疑补充文件，报总经理审查通过后，下发给各投标单位作为投标的统一标准。5.7标底的编制公开招标的标底原则上由公司成本管理部负责编制，确需委托社会中介结构编制的，须经总经理审批。标底的委托方式、委托说明由成本管理部负责起草并经招标委员会审核后报请经总经理批准后执行。非委托的标底由成本管理部组织编制，标底由总经理审批后执行，必要时可委托相关中介机构进行审核。需要报招标管理机构审定的报招标管理机构审定。,5.7.1编制标底应遵循下列原则：5.7.1.1根据设计图纸及有关资料、招标文件，参照国家规定的技术、经济标准定额及规范，确定工程量和编制标底；5.7.1.2标底价格应由成本、利润、税金组成，一般应控制在批准的总概算（或修正概算）及投资包干的限额内；5.7.1.3标底价格作为建设单位的期望计划价，应力求与市场的实际变化吻合，要有利于竞争和保证工程质量；5.7.1.4标底价格应考虑人工、材料、机械台班等价格变动因素，还应包括不可预见费、包干费和措施费等，工程要求优良的，还应增加相应费用。5.7.1.5标底是公司的重大机密，编制完成后的标底在公布前应严格保密。标底知晓人原则上不得超过三人（即标底编制人、部门经理、总经理），对标底的保密性负有主要责任。标底的管理必须严密控制，标底的封存必须经招标委员会全体成员的现场签字认可后，锁入保险柜；标底的开启必须由招标委员会全体成员同意后，才能当众进行。,5.8开标、评标与谈判5.8.1公开招标的投标书由被委托的招标代理机构依据国家相关法律、法规及本企业要求组织专家组按一定程序进行评审。5.8.2企业内部议标的投标书由总经理或总经理指定代理人牵头组织公司招标委员会就投标书的主要承诺与招标文件的主要要求的一致性及技术的可行性、投标价进行询标并做出书面评审记录。具体要求如下：5.8.2.1成本管理部是召开评标会的主要执行部门。5.8.2.2招标委员会应当按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较。招标项目设置标底的，标底作为评标参考。完成评标后，应当向总经理提出书面评标报告，详细列明各投标单位的优劣，并推荐至少3名合格的中标候选人；5.8.2.3成本管理部负责制作开标、评标过程记录，记录完毕后由招标委员会成员对该文件进行签字确认，并存档备查；5.8.2.4商务及技术谈判：开标后，需要进一步谈判的招标项目，招标委员会确定谈判入围单位，谈判入围单位不得少于3家。由成本管理部负责并组织不少于3人的专业技术人员（不得为同一部门人员）与投标人进行技术与经济方面的谈判。谈判过程中应形成谈判记录，参加谈判人员签字确认。5.8.2.5由总经理依据评标报告及谈判记录，最终决策选定中标单位。,5.9中标及中标通知书的填写评标确定的综合评比最优的投标人为中标人。中标通知书由成本管理部填写并向中标人发出，同时将中标结果书面通知所有未中标的投标人。中标通知书对招标人和中标人具有法律效力。5.10合同谈判与签订成本管理部组织不少于3人的专业技术人员（不得为同一部门人员）进行合同谈判与签订工作,5.11招标实施程序5.11.1发出招标通知或邀请函；5.11.2投标人进行资格预审，向符合条件的投标人发售招标文件；5.11.3组织投标人勘察施工现场，并解答疑问；5.11.4收集投标书；5.11.5确定评标原则及方法（需要报批的要进行报批）；5.11.6成立评标委员会（即招标委员会）；5.11.7开标；5.11.8出具评标报告；5.11.9确定中标人；,5.12保密规定5.12.1与招标相关的机密文件，需要打印、复印或装订时，必须由招标委员会亲自处理；5.12.2标底和投标人的信息应严格保密，如泄露则给予相关人员经济处罚或开除，并承担相应的法律责任。,6大额材料（设备）采购类,根据企业相关规定，本办法所指设备特指价值在5万元以上的设备以及其他依照国家和行业规定，需要进行招标采购的设备，招采小组在招标委员会的领导下开展工作，包括进行招标的准备工作、组织工作以及合同管理等工作。,6.1采购范围6.1.1设备类：电梯、智能化设备、消防联动报警系统设备、空调设备、泳池设备。6.1.2消防、暖通类：管材、消火栓、水泵、灭火器及消防箱、配电箱、消防风机、散热器。6.1.3成品门：人防门、单元对讲门、分户防盗门。6.1.4装饰、门窗工程类：玻璃、铝合金型材、屋面瓦、雨水檐沟、面砖、涂料、石材等以及公司认为有必要纳入公司采购的材料（设备），采购由公司招标委员会负责组织实施。6.2招标采购的审批及备案6.2.1材料（设备）招标采购项目（材料、设备）要报公司总经理审批。6.2.2成本管理部要建立完善的采购台帐，招标采购项目的完整资料在行政人事部备案。具体备案材料明细如下：6.2.2.1招标文件电子版（如有）；6.2.2.2投标单位名单（单位名称、产品品牌、地址、联系人、联系方式等）；6.2.2.3中标单位投标文件及电子版投标文件（电子版投标文件及资质文件）；6.2.2.4完整签字的开标记录扫描件及复印件；6.2.2.5采购合同电子版及扫描件；6.2.2.6采购材料(设备)的市场考察报告（相关负责人完整签字）。,6.3材料（设备）采购招投标管理程序6.3.1招标准备6.3.1.1工程技术部作为材料、设备的使用部门，应于材料（设备）采购前二个月（特殊材料、设备提前），依据施工合同、确认的施工图纸等资料将工程所需材料、设备的名称、规格型号、功能要求、技术参数、数量（由工程技术部和成本管理部共同确定）、使用时间等提前做好采购申请。采购申请单需经工程技术部经理、主管领导签字确认。6.3.2确定招标期限6.3.2.1成本管理部作为招标采购的实施部门，应根据材料、设备采购申请单，结合确定的图纸等资料计算出数量后与工程部沟通，在5天内进行相关材料样品收集、材料（设备）厂家及价格等信息的收集、整理、汇总工作，在项目主管副总的领导下组织招标小组于两个月内完成招标采购工作。6.3.3成本管理部根据采购设备的特征和类型，拟订招标文件，并将文件报招标委员会审核后公布。6.3.4招标文件的内容。6.3.5招标公告。,6.3.6招标书及其附件：6.3.6.1招标邀请书、投标人须知；6.3.6.2采购合同的通用条款、专用条款；6.3.6.3采购设备的型号等要求一览表（格式）、技术规格（规范）、图纸；6.3.6.4投标书格式；资格审查需要的报表、工程量清单、报价一览表；投标保证金格式及其他补充资料表；6.3.6.5双方签署的协议书格式、履约保证金格式、预付款格式等。6.3.7发布招标公告和进行资格预审6.3.7.1招标公告应当载明招标人的名称和地址，招标项目的性质、数量、实施地点和时间以及获取招标文件的办法等事项。6.3.7.2成本管理部负责投标文件的接收和登记工作，招采小组接受相关投标事宜的咨询。6.3.7.3招标委员会对投标人在招标邀请书中提供有关资质证明文件和业绩等信息进行资格审核。资格审核主要内容及条件包括以下几方面：6.3.7.3.1投标申请人企业资质等级满足招标项目的资质要求，组成联合体投标的，联合体各成员单位资质等级均需满足要求，并明确规定联合投标协议书的责任；6.3.7.3.2投标申请人是独立法人单位，具有独立签订和履行合同的能力；6.3.7.3.3投标申请人企业法定代表人或授权委托代理人要身份合法、证件齐全有效；6.3.7.3.4投标申请人没有处于被责令停业，被取消投标资格，财产被接管、冻结，破产的状态；6.3.7.3.5没有因骗取中标或严重违约或发生重大质量、安全事故而正处于被调查处理或停业整顿的阶段；6.3.7.3.6投标申请人提交的资格预审材料符合资格预审文件要求，并且齐全、真实、有效。6.3.8参加竞标（邀标）的单位原则上不低于三家，如果有多个标段，每标段要求三家以上（含）。6.3.9设备选型在确定35家供应商之后进行，成本管理部、工程技术部及相关业务部门讨论确定设备的选型，并填写选型建议表。6.3.10招标人要求投标人提交投标担保的，应当在招标文件中明确投标担保的方式和金额。投标保证金可以使用支票、银行汇票、现金等。投标保证金金额控制在投标总价的1%，最高金额不高于20万元。,7.开标、评标和中标,7.1开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行，开标地点应当是招标文件中预先确定的地点。7.2开标由总经理授权代理人主持，邀请所有投标人参加。7.3开标时，由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况，也可以由招标人委托的公证机构检查并公证；经确认无误后，由工作人员当众（宣读后如何控制局势，应考虑清楚）拆封，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容。7.4招标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前收到的所有投标文件，开标时都应当众予以拆封、宣读（意见同上）。7.5开标过程应当记录，并存档备查。7.6评标由招标委员会负责，必要时可外请专家。7.7成本管理部必须确保评标过程的保密性。7.8招标委员会可以要求投标人对投标文件中含义不明确的内容做必要的澄清或者说明，但是澄清或者说明不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。7.9招标委员会应当按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较。设有标底的，应当参考标底。招标委员会完成评标后，应当向招标人提出书面评标报告，并推荐合格的中标候选人。7.10成本管理部应根据招标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人。7.11成本管理部向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。,8.签订采购合同,8.1企业按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同，不可再另行订立背离合同实质性内容的其他协议。8.2在不违背合同根本条款的前提下，企业可以就合同的具体条款同中标人进行合同洽商和谈判。8.3材料（设备）验收规定：8.3.1材料（设备）在合同签订之前，成本管理部经理以及材料员必须检查供货厂商的法人委托书、地址、营业执照、资质证书、准用证、合格证、检测报告及其技术指标等资料是否符合合同和入围资格要求。8.3.2成本管理部对所购材料和设备的质量负责，不得随意更改技术指标和规格要求；工程技术部对所购材料和设备的技术参数及指标负责，必须符合施用要求；成本管理部经理、材料员检查进场材料（设备）与“产品封样”是否相符，并将“产品封样”保留到工程竣工乃至保修期结束。8.3.3验收项目8.3.3.1材料（设备）的品牌是否符合合同要求。8.3.3.2材料（设备）的色泽、材质（指材料）、外观等是否符合设计及合同要求。8.3.3.3材料（设备）的尺寸、规格、型号等是否符合设计及合同要求。8.3.3.4材料（设备）是否符合出厂标准或有关国家行业标准以及合同要求达到的标准。8.3.3.5材料（设备）合同要求的配件及辅材等是否齐全、正确。8.3.3.6材料（设备）的产品保护措施是否到位。8.3.3.7材料（设备）的供货时间是否按合同及供货时间计划要求执行。如供货时间延误造成工期、经济损失，则由成本管理部经理书面通知供货厂商主办人员及其上级领导并按采购合同规定处理。8.3.3.8对关键材料（设备）的关键生产加工过程，成本管理经理须会同材料员、工程技术部专业工程师对其过程进行现场跟踪监督。8.3.3.9材料（设备）的数量是否符合合同要求及供货计划要求。8.3.3.10材料（设备）的存贮及堆放是否符合有关规定要求。8.3.11属于监理合同范畴的，需要监理在验收单上签字确认；材料、设备验收单（见附件2）8.3.12甲供、甲控乙购的材料、设备采购验收由成本部经理会同工程部主管工程师、工程部经理、工程副总共同验收并签字确认；8.4材料（设备）的检查、验收工作必须做到100%的验收率，经联合验收合格后方可支付材料（设备）款。8.5成本管理部对每次采购合同的执行和验收情况需填写材料（设备）进货质量、进度统计表，并进行汇总保存，以备参考。,9.工作准则,9.1在材料（设备）供应商纳入信息库前，成本部组织招标小组人员必须对供应商进行综合考评，对其公司简介、生产能力、质量保证、付款要求、售后服务、产品特点等进行比较。9.2公司所有员工均可向公司推荐优秀供应商，经综合考评后纳入公司材料（设备）供应商信息库。9.3工程部必须根据工程进度至少提前二个月做好采购计划，工程技术部提供经工程部经理、主管领导签字确认的材料、设备采购申请。9.4由成本管理部负责收集供应商信息，在主管副总（总经理或总经理指定代理人）领导下组织招标小组人员在两个月内共同完成对供应商的考察、认质认价、合同签订等一系列工作；对供应商的考察人员组成要求：以招投标小组人员为主，个别特殊材料设备根据实际使用情况报总经理批准后增加考察人员。9.5公司招标小组人员必须坚持“五不购”和“三比一算”的原则。包括公司的零星采购。9.5.1五不购：9.5.1.1没有提供书面采购计划且未经批准不购；9.5.1.2材料、设备规格不符，质量不合格，价格不合理的不购；9.5.1.3无材质证明和产品合格证的不购；9.5.1.4凡考评不合格的产品不购；9.5.1.5现场、仓库能够代用的材料不购。9.5.2三比一算：比质量、比价格、比售后服务、算成本。,10.招采小组人员职业规范,10.1招标采购是一项重要、系统、严肃的工作，各级管理人员和采购经办人必须具备高度的责任心和职业道德观念，时刻维护公司利益和公众利益，为公司考虑，为公司的客户考虑。10.2招标采购人员代表公司形象，工作中应当有礼、有理、有节，不允许有傲慢的举止和不公平的对待。10.3招标采购人员只有在有助于商业合作及协调工作的前提下，经领导同意后进行考察、参观等公开的商务活动。10.4招标采购人员在采购谈判过程中，无论任何原因，都不允许接受供应商的宴请和直接或间接的带有娱乐性质的邀请。,11.违规处罚,11.1招标采购人员有下列情形之一，给公司造成经济或名誉损失的，将视情节轻重，分别给予相关责任人记过、免职、辞退、开除等行政处罚及经济处罚；给公司造成重大损失的，公司将依法追究其法律责任及经济赔偿：11.1.1招标采购人员私自接收或向供应商索取财、物的。11.1.2招标采购人员未严格遵守保密制度，有意或无意泄密的，其主要表现为：11.1.2.1泄露其它供应商对同类产品的报价；11.1.2.2招投标中泄露其它参与供应商的名称；11.1.2.3泄露标底的；11.1.2.4泄露其它对公司不利的秘密或公司认为是泄密行为的。11.1.3.故意规避本制度或未按本制度规定执行的。11.1.4隐瞒供应商及供应材料（设备）问题，给公司造成经济损失或工程质量问题的。11.1.5因工作疏忽或知情不报甚至与投标人串通在投标过程中作弊的。11.1.6对供应商考评中徇私舞弊的。11.1.7其它有损于公司形象或不利于公司行为的。,12.附则,12.1本规定自下发之日起执行，解释权归公司成本管理部。附：CB-002（1）-001招标需求计划CB-002（1）-002招标采购计划CB-002（1）-003招标文件会签单CB-002（1）-004招标文件及图纸领取记录CB-002（1）-005投标人签到表CB-002（1）-006施工企业考察评价意见表CB-002（1）-007设备、材料供应厂商考察评价表CB-002（1）-008考察情况综合评价意见CB-002（1）-009工程招标评标评分汇总表CB-002（1）-010评标报告CB-002（1）-011中标通知书,CB-002（1）-012合同/招标文件意见修订单CB-002（1）-013选型建议表CB-002（1）-014材料、设备采购申请单招标管理流程,成本部小额材料（设备）采购管理办法(适用于5万元以下小额采购),1.总则,1.1确保采购材料（设备）完全符合相关国家规范及标准。1.2确保采购材料（设备）严格按合同要求进场，保证工程按质按期完成。1.3保证企业采购管理工作的规范化、制度化，降低采购成本，规范采购行为。,2.适用范围,本制度适用于5万元以下小额的材料（设备）采购工作。,3.人员组成及管理职责,3.1公司成立小额材料（设备）采购领导小组，全面负责小额采购的管理工作，直接对总经理负责；采购领导小组的组长为工程副总，成员包括：成本管理部经理、工程技术部经理及财务部经理等相关部门人员。采购小组由材料员、工程技术部主管工程师、成本管理部主管工程师组成，在采购领导小组的领导下开展工作，负责采购领导小组决策的执行、组织和日常协调等工作。3.2采购领导小组主要职责3.2.1审定项目小额材料（设备）采购计划。3.2.2决定小额材料（设备）采购项目的采购方式。3.2.3决定小额材料（设备）采购方案和供应商选择。,4.采购方式,4.1比质议价方式。对资质相近的供应商进行比质议价，确保选择物资适用、价格经济的供应商。4.2独家采购方式。只能从某一特定供应商处采购，并且无其他合适的替代物资，采取单一来源的采购。,5.小额采购计划的编制和审批,5.1工程技术部根据工程进度要求，提前10天填写材料、设备采购申请单（CB-002（1）-014），（采购数量由工程技术部和成本管理部共同确定）交成本管理部初审（根据图纸进行型号、规格、数量的核对）并将初步审核意见在两天内交工程副总审批。材料、设备采购申请单一式两份，工程技术部、成本管理部各留一份。5.2成本管理部将经审核批准后的材料、设备采购申请单中需采购的材料设备在做好市场调查，进行货比三家和对供方评审合格后，与供方初步拟订购销合同，交工程副总审核后提交总经理审批，成本管理部派出材料员严格按已批准实施的合同完成采购过程，对采购物品的质量负全责。5.3金额在一万元以下的采购根据实际情况可不签定采购合同，但具备签订书面合同条件或者权利义务关系复杂、履行期限较长的，也应当签订书面合同。5.4所有购进材料设备的报销手续必须凭材料、设备采购申请单、联合验收单、购货发票，按公司报销程序经总经理审批确认后方可付款。,6.签订合同,成本管理部代表公司同供应商签订采购合同，并负责采购合同的落实。,7.采购材料和设备根据采购方式的不同应在签订合同之前预留适当的合同审批时间，合同的审批按公司相关制度执行。,8.材料的验收,材料员采购后的物品需由成本部负责人、主管工程师、使用部门负责人、施工单位负责人（如有）进行联合验收并填写联合验收单后方可进场使用。,9附则：,9.1本规定自下发之日起执行，解释权归公司成本管理部。,成本部工程材料封样管理制度,1.总则,为保证公司在建项目进场材料与认定样品一致，加强认定样品的接收和保管，保证样品的原有状态、有效性以及可追溯性，特制定河南广地置业有限公司工程材料封样管理制度（以下简称本制度）。本制度适用于河南广地置业有限公司开发的所有在建项目。,2.相关人员关于材料封样管理的职责,2.1公司的工程副总为材料封样管理的第一责任人。2.2各在建项目的工程项目部负责材料样品的入库、标识、保管工作，确保所封样品不被更换和损坏。2.3各在建项目的工程项目部负责进场使用材料与所封样品一致,不符合封样标准的材料一律不得入场施工，成本部必须对进场材料进行取样，工程部应及时通知成本部取样，并提供必要的配合。,3.样品封样的范围,3.1材料封样的范围包括：对认质认价的产品；影响结算的材料（设备）；指定品牌或型号的材料；对外观或质地有严格要求的材料；同类产品多、易混淆的材料。3.2以下材料必须封样：土建类：入户门（含五金件）、管井门、防火门、塑钢窗和铝合金窗（含型材、五金件、密封胶等）、百页窗、阳台栏杆、楼梯栏杆、庭院栏杆、栏杆扶手、外墙石材、外墙涂料、外墙砖、内墙砖、地砖、屋面砖、屋面瓦、防水卷材、外墙保温材料（含聚苯板、玻纤网、聚合物砂浆、玻璃棉）、信报箱等；水暖类：管材管件、阀门、卫生洁具、散热器等；电气类：电线电缆、照明灯具、开关面板、配电箱等；消防类：管材管件、电线电缆、消防器具、阀门、风口。3.3精装修材料的封样范围单独确定。3.4对于不便于封存的样品，在订货前必须到供货厂家查看提供的样品，同时对样品拍照留存，并适当保留样品的部件。,4.样品的接收,4.1封样的样品需要主管副总、成本部、工程部、监理单位、施工单位（材料供应商）等共同进行，相关人员现场确认样品的生产厂家、产品名称、规格型号。4.2甲供材料和甲方指定乙方采购材料样品由选定的材料供应商提供，由公司工程副总、工程部、成本部、监理单位、材料供应商共同封样。甲方指定乙方采购材料样品应提供3份，工程部、成本部、施工单位各存1份。乙方供材样品由乙方提供2份，经公司工程副总、成本部、工程部、监理单位共同确认后，和施工单位的项目经理或总工共同封样样品封样单。封样样品分别保存在工程部和成本部。工程部和成本部样品管理人员在样品管理台帐上做好签收登记并对样品进行编号。4.3样品编号规则如下：MS-YYMMDDXXX。其中，MS(MaterialSample)为样品的具体名称，YYMMDD指封样的具体时间（年月日格式），XXX指样品序号。举例如下：样品编号“入户门111231001”指11年12月31日对入户门进行封样，封样的序号为样品台帐中的第一个（001号）。每个样品编号应是唯一的，不应重编或漏编。,5.样品的日常管理,5.1封样样品成本部及工程部应分开保管，并分别设立封样室（柜），该封样室（柜）必须是专用的，不做封样以外的其他用途。封样室（柜）的钥匙必须安排专人保管。所有样品必须存储在专用的封样室（柜）中，所有的样品应分类存放、标识清楚、清晰。封样样品必须确保安全、不丢失、不污染、不变质、不损坏，并保持其清洁干净。5.2在封样期内的样品不得以任何理由挪作其它用处，样品管理员必须定期对其进行盘点，做到帐物相符。5.3公司各专业负责人享有封存样品的查验权。任何其他单位、个人欲对材料样品进行查验，须先履行审批手续。5.4任何单位、个人在查验样品时，不可损毁样品，更不准未经许可调换样品。样品管理人员应全过程跟随，并对样品完整情况负全责。5.5如其它单位或部门因工作需要借用样品，必须征得各级人员的审批同意，同时借用单位和部门责任人必须在样品借出/归还登记表签字登记。样品保管人员需在备注栏填写归还时样品是否保持原有状态。,6.附则,6.1本规定自下发之日起执行，解释权归公司成本管理部。,成本部工程材料/设备认质认价管理办法,1.总则,为了保证工程质量，确保材料质量与价格相符，促进工程建设，结合我公司实际情况，制定本办法。,2.适用范围,本办法所指的材料、设备是指由施工方购买的材料、设备、器具等，2.1施工合同中约定需要认质认价的材料；2.2招标文件中规定以暂定价格进入工程量清单报价的材料，暂定价在工程结算中应据实调整；2.3按规定应由建设单位采购供应的材料，因某种原因改为施工单位采购供应的材料。,3.包含的内容（包括但不局限于以下内容）,3.1暖通材料：空调设备、水泵、风机、各种阀门、仪表、暖气片、管材、其它水暖材料等；3.2电气材料：电缆、光缆、电线、桥架、管材、灯具、配电箱（电气元件）、开关、插座、电表等；3.3消防报警材料：消防器材、报警装置、监控设施、喷淋设施等；3.4装饰材料：门窗、石材、地砖、涂料、壁纸、吊顶隔断、其它新型装饰材料等；3.5其它建筑材料：外墙外保温材料、木材、玻璃、沥青、油毡和其它防水、防潮材料等。3.6上述工程材料、设备总价在壹万元（含壹万元）以上，实行本办法。,4.原则及方法,材料认质认价应坚持公开、公正、公平、质优价廉的原则。一般应采用市场询价的形式确定。,5.质量标准及价格内容,材料质量应符合现行国标、行标、图纸、图集以及施工、验收规范的要求；认定的材料价格中包括但不限于：原材料价款、加工费、利润、税金、到达甲方指定地点的运输费用、包装费用、售后服务费用等因履行本合同可能产生的一切费用。,6.程序,6.1施工单位依据施工合同、招标文件、工程量清单报价表、定额及施工图纸要求，对需要认质认价的材料提出书面申请；6.2施工单位在规定时间内按要求填写工程材料认质认价单上报不少于3家的样品，由监理单位、建设单位驻现场工程主管审核技术参数、规格型号等是否符合要求并签字确认，经工程部经理审核后移交成本部,成本部对材料是否在认价范围内进行审核确认,按照工程材料认质认价单内容确定采取询价方式进行质量和价格认定。,7.材料认质认价单包括内容,7.1工程名称，使用部位和时间；7.2施工单位、监理单位名称及主管签字，建设单位工程部主管工程师及经理审核签字，成本部、主管副总审核签字；7.3需要认质认价材料的名称、品牌、规格、型号、质量等级、数量、价格等；7.4需要图纸表示的，施工单位应提出详细技术指标及图纸；7.5供货时间、申请时间；7.6供货商联系方式，施工单位长期合作的关系单位。7.7认定材料质量和价格的参考品牌及电话。,8.组织实施,8.1一般性常用材料可采取询价、议价方式确认；8.2询价单位原则上不得少于3家，询价可通过电话、传真、上门等方式进行。并在询价结束后形成文字性说明（工程材料设备认质认价确认单），注明询价的内容、询价的单位、询价的品牌、价格的组成（是否含税、含运费等）；8.3成本部通过对质量、价格比选后，确定质量和价格，向主管领导汇报同意后，在出具正式认价单前成本部要与施工单位进行充分沟通，双方必须对价格达成共识。施工单位相关负责人在工程材料设备认质认价确认单上签字认可后，成本部填写工程材料认质认价单报公司相关部门、领导签字认可。,9.程序及要求,9.1材料认质认价申请表应在材料使用前30天，设备使用前50天申报（供应商有限、新型材料、特殊设备根据具体情况适时提前）成本管理部收到申请单后应在20日内及时出具认价单。9.2工程材料认质认价单下发后，施工单位应严格按照认质认价单进行采购。施工单位如无法按认定价格采购的，成本部可协助施工单位进行采购，但认价内容不变。,10材料的验收,10.1施工单位应提前1天告知监理公司、建设单位材料进场时间，材料进场后，应按规定和程序向监理公司和工程部申报，工程部、成本部、监理公司、施工单位、供货商进行联合验收，验收人员应严格比对封样样品及认质认价单中的规格型号、技术参数进行检验，检验结果应当场签署，不符合要求的材料必须退场，如需取样实验的以实验结果为准。10.2材料认质认价工作由公司成本部牵头组织协调实施，工程部、物业公司等部门按照职责要求配合实施。材料进场验收由工程部及成本部联合监督验收，必须有经理及主管领导在进场材料验收意见表上签署意见。,11附则,11.1本规定自下发之日起执行，解释权归公司成本管理部。附：材料设备认质认价工作流程CB-004-1进场材料验收意见表CB-004-2认质认价申请单,材料/设备认质认价工作流程,施工单位申报材料/设备认质认价申请单（提供样品）监理公司、工程部、成本部审核确认成本部按认质认价单要求询价成本部就询价结果与施工单位沟通，达成一致后向领导汇报。出具正式认质认价单报领导审批认质认价单下发各部门及施工单位施工单位按认价单采购材料/设备综合验收验收合格投入使用，不合格材料退场,成本部工程付款管理制度,1.总则,为保证公司在建项目工程付款的准确性、规范性，特制定本制度。,2.适用范围,本制度仅适用于河南广地置业有限公司所有在建工程的工程款支付，结算付款、质保金退还由公司相关部门和财务部门管理。,3.实施部门,公司工程技术部、成本管理部、财务部。,4.工程节点付款,4.1付款条件：4.1.1工程形象进度达到合同约定的付款节点；4.1.2工程质量经各方检查合格达到合同要求；4.1.3双方完成本次节点的预算核对，付款金额经双方确定。4.2施工单位提出工程款支付申请表时，必须附带以下附件：4.2.1付款依据：分部工程验收合格证明，双方签字认可的节点付款金额确认单。4.2.2保证农民工工资足额发放和承担民工纠纷的承诺；4.2.3付款申请（项目经理、预算员签字并加盖公章）。,4.3监理单位审核，出具工程款支付证书。监理单位应审核以下内容：4.3.1工程形象进度是否达到合同约定条件；4.3.2本期支付范围内的工程质量是否合格；4.3.3各项整改内容是否整改完毕；4.3.4是否有应扣款项；4.3.5工程资料是否齐全。4.3.6审核完成后填写支付证书，专业工程师、总监理工程师签字，盖监理公司项目部章后提交甲方工程技术部。,4.4工程技术部审核，签署公司项目付款审批表转交成本部。工程技术部应审核以下内容：4.4.1工程付款是否符合合同要求；4.4.2工程质量是否合格；4.4.3工程形象进度是否达到合同约定条件；4.4.4工程资料是否齐全；4.4.5奖罚是否兑现及其他应扣款项。4.5成本管理部审核，签署公司项目付款审批表后转交财务部。成本部应审核以下内容：4.5.1本期工程是否按合同完成，并核实现场具体完成情况；4.5.2核实申报资料是否符合要求；4.5.3核定本次付款金额是否正确。4.5.4成本管理部各专业工程师、成本管理部经理在公司项目付款审批表上签字后转财务部。,4.6财务部审核，签署公司项目付款审批表后转公司工程主管副总。财务部应审核以下内容：4.6.1本次付款是否符合合同条款；4.6.2付款是否符合财务规定，是否符合资金使用计划；4.6.3是否考虑各项扣款。4.7主管副总审核，签署是否付款意见后报总经理终审。4.8总经理审核批准后转财务部付款。4.9财务部接到总经理批准的项目付款审批表后，通知申请单位按批准的金额支付款项并开具相应票据。,5.工程借款,正常情况下，不允许进行工程借款。如因施工单位由于现金严重短缺影响到施工进度确需借款时，必须履行以下手续：5.1工程借款中的借款人必须与施工合同中约定的施工方一致，借款额度不得超过借款时实际完成的工程量和合同约定的付款比例；5.2工程借款由施工单位书面报告提出，报告应包括借款的用途，完成的下一步工程节点及时间，承诺和违约处罚等内容；5.3工程借款由工程技术部经理根据工程情况签署书面意见，转交成本部经理审核，交工程副总审批后向总经理汇报；,5.4总经理签批后，财务部办理相应的借款手续后拔付；借款手续需在工程技术部、成本管理部备案；5.5借款利率由财务部参照现行市场融资利率报总经理参考；5.6工程借款应在下一个节点付款时扣回。,6.附则,6.1本规定自下发之日起执行，解释权归公司成本管理部。附:工程款支付工作流程CB-005-1项目付款审批单,工程款支付工作流程,此处少一张表,成本部工程结算管理制度,1.总则,为规范工程结算工作的流程，明确工程结算资料的要求，合理的确定和控制工程结算价，特制定本办法。,2.适用范围,本制度适用于河南广地置业有限公司所有与施工单位签订正式合同的单位工程。在合同约定的工作内容完成后，都必须进行工程结算，确定最终的工程结算价。,3.实施部门,公司工程技术部，是结算资料的审核部门，成本管理部,是结算工作的实施部门。,4.工程结算的原则及依据,4.1工程结算应坚持实事求是、客观公正的原则。4.2工程结算的编制依据4.2.1工程竣工验收意见表，竣工验收单，竣工报告；4.2.2工程施工合同、补充协议、招标文