创新基金申报培训.ppt

2014年度国家创新基金申报培训,2,主要内容,一、创新基金简介二、创新项目三、公共技术服务机构补助资金项目四、创业投资引导基金项目五、创新项目申报,3,3,一、创新基金简介,科技型中小企业技术创新基金是1999年5月21日经国务院批准设立，用于支持中小企业技术创新的政府专项基金。以全面提升中小企业技术创新能力为目标，发挥财政资金的引导作用，通过无偿拨款、贷款贴息等多种资助方式，促进科技成果转化与产业化，优化中小企业的创新创业环境，引导社会资金和其他创新资源支持中小微企业发展。管理部门:科技部财政部科技部创新基金网站：,5,6,一、创新基金简介,（一）创新基金组织管理体系：科技部是创新基金主管部门财政部是创新基金监管部门科技部创新基金管理中心负责日常工作。具体负责项目申请的受理、项目审查，组织项目评审评估，实施过程监督管理和验收，分析总结项目执行情况。科技部、财政部相关司局和基金管理中心共同组成项目审核体系基金下设专家咨询委员会负责创新基金重大事项的研究、咨询、项目批南审核工作,7,一、创新基金简介,（二）创新基金工作体系：各省、自治区、直辖市和计划单列市科技主管部门作为项目推荐单位，负责组织当地的项目申报、审查推荐、立项项目的日常监督管理和验收等工作。,8,一、创新基金简介,（三）创新基金支持方式。根据企业的不同特点和项目所处的不同阶段，创新基金采取不同方式支持科技型中小企业的技术创新活动：,9,一、创新基金简介,（四）创新基金支持的项目类型。分为三大类：1、技术创新项目对创业初期、商业性资金进入尚不具备条件、最需要由政府扶持的科技型中小企业技术创新项目给予资助，鼓励优秀人才的创新创业。-初创期小企业创新项目(今年待定)-一般创新项目-重点创新项目,10,一、创新基金简介,2、公共技术服务机构补助资金项目对符合条件的服务机构为中小企业技术创新创业开展的基础性、公益性和开放性的专业技术服务给予资助。增强公共技术服务机构服务科技型中小企业能力。3、创业投资引导基金项目通过阶段参股、风险补助和投资保障支持方式，对创业投资机构投资及相关初创期科技型中小企业给予支持。引导创业投资机构向初创期科技型中小企业投资。,11,一、创新基金简介,（五）创新基金项目支持强度。技术创新项目：1、创业项目50-100万元2、创新一般项目50-100万元3、重点项目100-200万元公共技术服务机构补助资金项目最高500万元创业投资引导基金项目1、投资保障50-200万元2、风险补助投资额5%3、阶段参股1000-5000万元（母基金）4、跟进投资,12,创新项目,科技型中小企业技术创新项目是指科技型中小企业的技术创新产品在研发或中试阶段、尚未形成有效销售的项目。采用无偿资助或贷款贴息的支持方式，支持金额为50万200万元。,13,（一）支持的项目需符合以下条件：1符合国家产业、技术政策，技术含量高，创新性强，知识产权清晰，技术处于国内领先水平；2自主研发项目，具有自主知识产权；3.必须是以生产、销售、技术服务和盈利为目的，产品或服务有明确的市场需求和较强的市场竞争力，可以产生较好的经济效益和社会效益；4符合年度科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南（以下简称项目指南）要求的项目。,14,不支持的项目（9类）：1不符合国家产业政策的项目。2无自主创新的单纯技术引进项目，低水平重复项目，一般加工项目和单纯的基本建设项目。3知识产权不清晰或有权属纠纷的项目。4已列入国家科技计划并得到国家科技经费支持的、目前尚未验收的企业的项目。5实施周期过长或投资规模过大的项目。,15,6对社会或自然环境有不良影响的项目。7项目指南中明确不支持的项目。8.未经省级创新基金立项的项目。9.承担过创新基金的企业，具有以下四种情况之一的：（1）立项项目还在执行，没有验收；（2）立项项目验收基本合格或验收结题，时间未超过一年；（3）立项项目验收不合格，时间未超过三年；（4）立项项目终止。,16,（二）申请支持的企业应具备以下条件（7条）：1具备独立企业法人资格的中小企业；2主要从事高新技术产品的研发、生产或服务业务，且申报的项目必须在其企业法人营业执照规定的经营范围内；3管理团队有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平，并有持续创新的意识；4大专以上学历的科技人员占职工总数的比例30%以上，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例10%以上；,17,5有良好的经营业绩，资产负债率合理；每年用于技术产品研究开发的经费不低于当年营业收入的5%（当年注册的新办企业不受此款限制）；6有健全的财务管理制度和合格的财务管理人员；7.企业须由中方控股，但由具有外国身份的留学人员个人控股的企业除外，须提供留学身份证明。,18,（三）技术创新项目分类分为创新项目、重点创新项目两类。创新项目按支持方式不同分为无偿资助贷款贴息,19,公共技术服务机构补助项目,（一）背景科技型中小企业公共技术服务机构补助资金是优化中小企业技术创新环境的专项资金，主要用于中小企业公共技术服务机构的公共技术服务行为补助及服务机构能力的提升。项目成立于2006年，由科技部、财政部共同管理，科技型中小企业技术创新基金管理中心负责具体工作执行。1、补助资金性质补助资金项目经费来源于中央财政；以后补助方式，无偿支持为中小企业创新创业提供基础性、公益性和开放性技术服务的机构。2、补助资金的宗旨鼓励和引导服务机构为中小企业提供公益性公共技术服务，为中小企业创新创业营造良好的外部环境，有效促进中小企业的技术研发、产业升级、产品及工艺设计、技术标准设立等活动内容。,20,五、公共技术服务机构补助项目,3、补助资金项目的作用有效降低中小企业技术研发、产业升级、产品及工艺设计等活动内容的开发周期、成本、风险，促进企业较早的获得经济利益；通过为中小企业技术创新创业提供间接服务支持，增强企业技术创新能力，新技术研发及商品化，提高产品质量，增强市场竞争力；推动众多科技型中小企业快速成长，尤其是初创期小企业高速发展。,21,创业投资引导基金项目,（一）引导基金设立背景科技型中小企业融资困难，市场失灵现象突出，导致出现“死亡谷”创业投资对扶持科技型中小企业成效明显，但政府对我国创业投资尚缺乏引导性支持科技财政资金支持方式有待转变和创新创新基金设立时已设有资本金投入的方式实施国家中长期科技发展规划纲要（2006-2020年）的若干配套政策出台,22,（二）引导基金宗旨引导创业投资机构向早期和初创期企业投资，拓宽科技型中小企业的融资渠道发挥政府财政资金杠杆作用，吸引社会资金参与创业投资鼓励创业投资管理团队搭建针对早期科技企业的投资平台,23,（三）引导基金的支持对象（4类）:、创业投资企业：注册资本1亿元以上，累计投资科技型中小企业超过5000万元，至少有3-5名丰富创业投资经验的高级管理人员，有三个以上投资科技型中小企业的成功案例。、创业投资管理企业：注册资本在100万元人民币以上；管理的创业资本在5000万元人民币以上,24,、具有投资功能的中小企业服务机构：具有企业或事业法人资格；至少2名具备3年以上创业投资或相关业务经验的专职管理人员；正在辅导的初创期科技型中小企业不低于50家；能够向初创期科技型中小企业提供固定的经营场地；对初创期科技型中小企业的投资或委托管理的投资累计在500万元人民币以上。、初创期科技型中小企业：成立5年以内，职工人数在300人以下，大专以上学历的科技人员占职工总数的比例在30%以上，研发人员占职工总数比例在10%以上；年销售额在3000万元以下，净资产2000万元以下，研发投入占销售额的5%以上,25,引导基金的支持方式（4种）：、阶段参股（母基金）：参股新设创业投资机构。引导基金投资比例25%以下，投资期限一般不超过5年；投资于初创期科技型中小企业的金额为引导基金出资额的2倍；3年内退出只回收本金，5年退出加收第3年到第5年，2年的银行同期利息。、跟进投资：委托创业投资机构共同投资项目。不超过创投机构投资额的50%，每项目不超过300万元。一般不超过5年；投资收益的50%奖励创业投资机构。,26,六、创业投资引导基金项目,、风险补助：对投资于初创期科技型中小企业的创业投资机构的补助。补助金额不超过投资额5%，最高不超过500万元。、投资保障：对创业投资机构拟投资的企业给予资助。创业投资机构须与拟投资企业签署辅导协议和投资意向书。投资前资助最高为100万元；投资后资助最高为200万元。,27,2014年度创新项目变化：（1）申报项目技术领域符合科技部发布的2013年科技型中小企业技术创新基金项目指南。（2）2009年1月1日以后注册的企业，企业职工不超过300人，大专以上学历人员占企业职工总数的比例30%以上，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例10%以上，每年用于技术产品研究开发的经费不低于当年营业收入的5%，企业资产总额及年营业收入均不超过5000万元。（3）企业自筹资金不低于申报项目的新增研究开发费用总额的60%，并已足额到位（提供当期银行对账单和专项用于该项目的研究开发的承诺函）。,28,重点项目将不会在申报中单独设立，火炬中心将在申报创新项目中，按照国家产业导向、项目技术创新型等挑选,29,一、编写原则坚持实事求是原则，做到申报材料真实可信特别强调的是附件真实性申报材料准确、全面、充分，能最好的反映项目的水平及企业的真实情况不需要过度的包装不需要过多的描述与项目无关的内容以终为始，要以评审专家的角度来考虑资料编制,30,二、编写工作的组织1、安排专人。一是企业的领导人，负责统筹。二是科技人员，负责技术方面材料。三是企业的财务人员，负责财务、投资方面材料2、把握编写进度。申报材料从企业上网注册取得网上申报资格到申报材料的填写直至完成，都会耗用较多时日。为了按时做好申报工作，最好按照申报通知所规定的截止时间倒推，并且能留有余地。如果项目还准备做专利申报、成果鉴定、产品检测、查新检索、用户意见收集、企业标准审定、环境评价等等工作的，那就更要同步进行，抓紧安排做好。,31,三、材料编写准备（一）申报企业仔细阅读年度科技型中小企业技术创新基金申报须知，对照有关条目自查是否属于支持范围，根据注册时间选择申报初创期或者成长期，根据上年度总资产及销售收入大小选择申请支持方式（贷款贴息OR无偿资助）（二）申报企业经自查符合申报要求后，需要进行注册1企业登录创新基金网络系统，填写企业信息；2企业下载注册承诺书、注册信息表，法人代表签字，加盖公章；3企业将注册资料（加盖企业公章的注册承诺书、注册信息表、企业法人营业执照、国税登记证、地税登记证、企业章程、验资证明等）送交当地区县科技主管部门进行审核认证；4区县科技主管部门提出书面认证意见。,32,（三）在填报前，申报企业需要在科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南中找到三级子目录（子领域），并详细了解相关领域的相关要求，按照要求准备相关资料及附件。（四）在申报材料中，重中之重是申报附件的组织。有了附件的支撑，在申请书中的叙述才能有据可查，才具有说服力。所以希望各申报企业在申报过程中一定要注重相关附件的收集整理，而不要单纯的进行查资料拼凑。（五）申报资料完成初稿后，请提交给当地服务机构审查后汇总报高新中心，我们将尽快组织有丰富材料审查经验的专家帮助申报企业完善申报资料。,33,关于形式审查。希望企业多关注申请须知中的相关带有数字的要求，其红线不能踩。同时，项目指南中的相关领域也有一些要求，希望填报的时候能仔细阅读。,技术方面材料编制注意事项,企业发展能力,HBCPPC,独立企业法人资格，团队完善，制度规范,高素质员工队伍、充足的研发资金投入和人力投入,有独立的人事，财务权有完备的核心团队，包括技术、市场、财务、生产等方面的专业人才有规范的管理制度，如有ISO9000系列的认证更好。一般负债率不可超过70%,大专以上员工占员工总数的30%以上上年度研发投入占销售额的5%以上专职的研发人员占员工总数的10%以上,项目基本要求,HBCPPC,申报项目基本要求：符合政策、技术先进、项目基本成熟,定位合适：8大领域中的三级子领域技术要有一定的先进性：要有鉴定、检测、专利、查新、用户报告、国家许可文件、认证等作支撑。一般情况下项目要完成研发（有例外）知识产权明晰：专利，成果鉴定，技术开发合同等无社会和环保问题：例如新材料类对环境有影响的项目，企业须提交地市级以上地方环保部门的批准文件或环评报告,各类支撑材料,HBCPPC,38,关于创新点。首先创新源自于差异化，一定要对自身的产品或者技术与现有的进行差异化分析。当然，如果是原始创新、全新产品那是更好的。其次要描述差异化的优势。包括提高质量、降低成本、降低污染、替代进口等等。然后还要较低产生差异化的原因，即创新内容。创新内容需要交代清楚因为什么而导致的创新结果，一笔带过会导致专家评审时无法评价。最后对于创新点一定要有相关的附件加以支撑，如查新报告、检测报告、用户试用（使用）报告、环保证明等等。,财务方面材料编制注意事项,基本原则,真实性与合理性原则：1、误解一：将“企业财务状况良好”误解为“企业上年度不能亏损，必须盈利”2、误解二：项目预测数据越大越好，利润率越高越好,基本原则,数据一致性原则：1、申请材料各部分中的数据要保持前后一致性2、申请材料与所提供的附件中报表数据的一致性,基本原则,数据确定性原则：申请材料中财务部分的数据都是有明确的、具体的指向。填报时要注意区分企业数据还是项目数据？是企业目前数据还是未来预测数据？是项目近期数据、项目执行期内数据还是项目五年预测期内数据？,基本原则,项