我国城市可持续发展评价研究.pdf

华中科技大学 硕士学位论文 我国城市可持续发展评价研究 姓名：商鹏程 申请学位级别：硕士 专业：行政管理 指导教师：许晓东 20040429 华中科技大学硕士学位论文 摘要 可持续发展是全人类面临的涉及经济、社会、人I ：3 、资源、环境等方方面面 的一个重大理论与实践问题。目前，国内外关于可持续发展评价的研究尚处于起 步阶段，还没有形成统一的评价指标体系，这直接影响到可持续发展战略的实施。 本文从可持续发展的由来入手，回顾了可持续发展思想产生、演变的历史过 程，系统分析了城市可持续发展的概念、内涵和特征，提出了城市可持续发展框 架模型，通过挖掘评价的哲学思想基础，在总结国内外城市可持续发展评价研究 成果的基础上，设计出由目标层、准则层、领域层和指标层四个层次涉及五个系 统共4 7 个指标构成的评价指标体系。最后，以湖北省黄冈市为实例，从经济、社 会、人口、资源和环境等方面，对黄冈市的可持续发展现状进行评价，并提出对 策。 关键词：城市可持续发展评价黄冈对策 华中科技大学硕士学位论文 A b s t r a c t S u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti sav i t a lt h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a li s s u ec o n f r o n t e db y h u m a n b e i n g ，w h i c hi n v o l v e sd o m a i n s s u c ha se c o n o m y , s o c i e t y , p o p u l a t i o n ，r e s o u r c e s a n de n v i r o n m e n t ，c t c A t p r e s e n t t h er e s e a r c ho ne v a l u a t i o no fs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t i ss t i l l i ni n i t i a l s t a g e a th o m ea n d a b r o a d ，i n t e g r a t e ds y s t e m o fi n d i c e sh a sn o tb e e n e s t a b l i s h e d ，w h i c h a f f e c t st h e i m p l e m e n t o f s t r a t e g y o f s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t T h i sp a p e rp r o c e e d sw i t ho r i g i no fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，r e v i e w e sh i s t o r i c a l c o u r s eo f p r o d u c ea n dd e v e l o p m e n t o ft h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tt h o u g h t ，p r o v i d e s af r a m em o d e lo fu r b a ns u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n tb a s e do ns y s t e m a t i ca n a l y s i s o f c o n c e p t ，i n t e n s i o n a n dc h a r a c t e r i s t i co fu r b a ns u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t W eC a l l e s t a b l i s ha l l a p p r a i s a ls y s t e mo fi n d i c e sb a s e do np h i l o s o p h yt h o u g h tf o u n d a t i o no f e v a l u a t i o na n dh o m ea n d f o r e i g n a c h i e v e m e n t si nr e s e a r c ho nu r b a ns u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t ，w h i c hi n v o l v e s s t r a t i f i c a t i o n 、v i t h o b j e c t i v e s ，s t a n d a r d s ，s c o p e s a n d i n d i c e sa n df i v es y s t e m sa m o u n tt o4 7i n d i c e s A tl a s t , r e g a r dH u a n g g a n gc i t yo f H u b e iP r o v i n c ea st h ei n s t a n c e ，f r o mt h er e s p e c t s ，s u c ha se c o n o m y , s o c i e t y , p o p u l a t i o n ， r e s o u r c ea n de n v i r o n m e n t ，e t c ，t h ec u r r e n ts i t u a t i o no fs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n tt o H u a n g g a n gc i t yi sa p p r a i s e d ，a n d t h ec o u n t e r m e a s u r e sa l e p u tf o r w a r d K e y w o r d s ：u r b a ns u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n te v a l u a t i o n H u a n g g a n g c o u n t e r m e a s u r e s 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个 人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的令人和集体， 均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到，本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名撇 日期：油Y 年岬月j 。日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和 借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本论文属于不保密日 ( 请在以上方框内打“4 ”) 学位论文作者签名：角蹙髂S 巩 一旷7 日期y “严# ￥月I 口日 ， 指导教师签名： 日期俨卢妒 华中科技大学硕士学位论文 引言 发展是人类社会不断进步的永恒主题，实现可持续发展是2 1 世纪人类经济社 会发展的共同目标。站在新世纪的起跑线上，迎着冉冉升起的朝阳，为了地球上 每一个人的生存与发展、安全与幸福，也为了我们子孙后代的生生不息，人类更 应该倍加珍视可持续发展。 城市，自从其诞生以来就是人类活动的主要场所，它作为人类文明、社会进 步的象征和生产力的空间载体，聚集了一定地域范围内的生产资料、资本、劳动 力和科学技术，从而逐步演变成为区域经济活动的中心，一定地域内经济集聚实 体和纵横交错经济网络的枢纽，并得到了空前的发展。与此同时，城市也出现了 一系列严重的问题。首先，城市人口数量聚增，城市规模越来越大，给地球造成 巨大的压力；其次，不同历史时期和阶段的城市环境、经济和社会问题相互作用 和累加，使得本来问题已十分严重的城市更加脆弱。因此，从这个意义上讲，只 有城市走上可持续发展之路，才会有国家乃至全球的可持续发展。 党的十六大第一次在我们党和国家的历史上明确提出了“要逐步提高城镇化 水平，坚持大中小城镇协调发展，走中国特色的城镇化道路”的战略方针，并引 人注目地首次为我国如何推进中国特色的城镇化道路指明了方向，即“农村富余 劳动力向非农业产业和城镇转移，是工业化和现代化的必然趋势”和“城镇人口 的比重较大幅度提高，工农差别、城乡差别和地区差别扩大化的趋势将逐步扭转”。 党的十六大还首次将可持续发展列入了全面建设小康社会的奋斗目标：“可持续 发展能力不断增强，生态环境得到改善，资源利用效率显著提高，促进入与自然 的和谐，推动整个社会走上生产发展、生活富裕、生态良好的文明发展道路。【1 但是，城市发展是一个包含了经济、社会、人口、资源和环境等各个方面要 素彼此消长的、比较复杂的过程，要想真正地知道一个城市的发展是否是可持续 发展，可持续发展的程度如何，就必须对这一过程进行评价。开展城市可持续发 展评价是客观描述与反映城市可持续发展程度和现状的需要，是正确监测和判别 l 华中科技大学硕士学位论文 城市可持续发展进展情况的需要，是科学规范城市可持续发展方向和行动的需要， 是全面为城市可持续发展综合决策提供科学依据的需要。这是本课题研究的现实 意义。本课题研究的理论意义在于丰富我国城市可持续发展评价理论和实证分析 方法。同时，评价作为管理的一个重要环节，不管是公共管理还是城市管理，都 需要这样一个环节。从学科建设的角度看，对于公共管理这样的新兴学科，确立 城市评价的理论基础、一般原则和相关指标体系，是学科建设的重要内容。因此， 研究城市可持续发展评价是一个具有重大现实和理论意义的课题。 2 华中科技大学硕士学位论文 1 绪论 1 1 可持续发展的概念与特征 1 1 1 可持续发展的由来 二十世纪六十年代初，人类开始面临人口、资源、能源、粮食和环境等危机。 从1 9 6 2 年美国海洋生物学家营切尔卡逊( R a c h e lK a r s o n ) 发表的环境保护科普著 作寂静的春天开始，经过因1 9 7 2 年3 月罗马俱乐部( T h e C 1 u bo f R o m e ) 发表增 长的极限而引起增长有无极限的争论，到1 9 7 2 年6 月联合国在瑞典斯德哥尔摩 召开的第一次人类环境会议，人类开始审视自己所走过的路，对环境问题表现出 E t 益忧虑和关切。而从“可持续发展”一词在1 9 8 0 年由世界自然保护同盟( I U C N ) 制订发布的世界自然保护战略中首次出现，经过1 9 8 1 年美国世界观察研究所 所长布朗( B r o w n ) 的建设一个可持续发展的社会一书问世，到1 9 8 7 年世界环境 与发展委员会( W C E D ) 向联合国大会提交著名的研究报告我们共同的未来 ( 又称布伦特兰报告) ，表明人类对可持续发展的研究有了不断的深入。1 9 9 2 年6 月，联合国环境与发展大会( U N C E D ) 在巴西里约热内卢召开，大会通过的里约 环境与发展宣言和 2 1 世纪议程两个纲领性文件，更是高度凝聚了当代人对 可持续发展认识深化的结晶。大会为人类高举可持续发展旗帜，走可持续发展之 路发出了总动员，使人类迈出了跨向新的文明时代的关键性一步，为人类的环境 与发展矗立了一座重要的里程碑。 1 1 2 可持续发展的概念与特征 可持续发展的概念最初是从生态学范畴中引申而来，作为一种全新的发展观， 当它应用于更加广泛的经济学和社会学等范畴时，便不可避免地导致了一些不同 的认识与理解，并按照不同的理解被加入了一些新的内涵。尽管如此，可持续发 华中科技大学硕士学位论文 展的基本含义和思想内涵却是相一致的。 1 ) 可持续发展的定义 ( 1 ) 着重从自然属性定义可持续发展。可持续性的概念首先由生态学家提出 来的，即所谓“生态可持续性”( E c o l o g i c a lS u s t a i n a b i l i t y ) ，它旨在说明自然资源 及其开发利用程度间的平衡，以满足社会经济发展所带来的对生态环境资源不断 增长的需求。1 9 9 1 年1 1 月，国际生态学联合会( I N T E C O L ) 和国际生物科学联 合会( r U B S ) 将可持续发展定义为“保护和加强环境系统的生产和更新能力”。而从 生物圈概念出发的定义将可持续发展认为是寻求一种最佳的生态系统以支持生态 的完整性和人类愿望的实现，使人类的生存环境得以持续。 ( 2 ) 着重从社会属性定义可持续发展。1 9 9 1 年，由世界自然保护同盟( I U C N ) 、 联合国环境规划署( m 旺P ) 和世界野生生物基金会( W W F ) 共同发表的保护 地球可持续生存战略将可持续发展定义为“在生存不超过维持生态系统承 载能力的情况下，改善人类的生活品质”，可持续发展的最终目标是改善人类生活 品质，创造美好生活环境。 ( 3 ) 着重从经济属性定义可持续发展。这类定义有着不少的表达方式，但不 管是哪一种表达，它们都认为可持续发展的核心是经济发展，并强调经济发展不 再是以牺牲资源和环境为代价的经济发展，而是不降低环境质量和破坏世界自然 资源基础的经济发展。 ( 4 ) 蓿重从科技属性定义可持续发展。实现可持续发展，应该让科技进步起 重大作用。可持续发展就是在技术改善的情况下，转向更清洁、更有效的技术， 尽可能接近零排放或密闭式工艺方法，减少能源和其他自然资源的消耗。 ( 5 ) 布伦特兰的可持续发展定义。这是国际社会普遍接受的可持续发展定义。 1 9 8 7 年，以挪威前首相布伦特兰夫人( G HB r u n d l a n d ) 任主席的世界环境与发展 委员会( W C E D ) 在对世界重大经济、社会、资源和环境进行系统调查和研究的基础 上，发表了题为我们共同的未来的专题报告。该报告将可持续发展定义为“既 满足当代人的需求，又不对后代人满足其自身需求的能力构成危害的发展”。这一 定义包含着两个重要的观点：一是人类要发展，要满足人类的发展需求；二是发 4 华中科技大学硕士学位论文 展要有限度，要考虑资源环境的承载力，不能损害后代人生存和发展的能力a 从 上述不同角度对可持续发展的定义可以看出可持续发展包含如下几个内涵： ( 1 ) 经济发展。经济发展是实现可持续发展的条件，经济得不到发展就谈不 上是发展，不仅如此，还会导致环境的进一步破坏，对社会进步也十分不利。可 持续发展鼓励经济增长，消灭贫困，但在增长方式上，要求放弃传统的粗放型， 大力推进集约型。 ( 2 ) 社会进步。可持续发展要以改善和提高人类生活质量为目的，并最终达 到公平、自由、平等和人与社会的全面进步。 ( 3 ) 自然资源的永续利用和生态环境的保持与改善。可持续发展要与资源的 承载能力相协调，要创造空气清新、水体清澈、大地泛绿、动植物丰富多彩的生 态环境，对良好的环境要保持，对已受到破坏的环境则要加以改善。 ( 4 ) 经济、社会、入口、资源、环境的协调发展。协调发展是实现可持续发 展的基本保证，只有实现协调发展，才能实现真正意义上的可持续发展。 2 ) 可持续发展的特征 ( 1 ) 公平性，包括代内公平、代际公平和公平分配有限资源。 ( 2 ) 持续性，即做到自然资源的永续利用和生态环境的可持续保持。 ( 3 ) 共同性，要求树立一切为了人类共有的家园的理念，实现可持续发展是 人类共同的道义和责任。 ( 4 ) 需求性，要满足所有人的基本需求，使人们的生活得到逐步发展，并向 所有人提供实现美好生活愿望的机会。 1 2 国内外城市可持续发展评价研究综述 1 2 1 国外研究情况述评 对于城市可持续发展评价的研究，国外较之国内早，具体言之： 国外学者首先考虑指标设计的原则，以区别于一般的经济指标。马克劳伦 ( M a c l a r e n 1 9 9 6 ) 提出指标设计应体现以下四个原则：( 1 ) 综合性，可持续指标 华中科技大学硕士学位论文 应综合地表述资源、经济、社会和环境各要素可持续发展的关联性；( 2 ) 前瞻性， 通过表述过去和现状资源、经济、社会和环境各要素之间的关系，借以指示未来 的发展趋向；( 3 ) 分布性，应该考虑一定入口规模或地理空间各要素的分布特点， 借以区别不同空间要素相互之间的关联；( 4 ) 广泛性，即评价过程中应使各种利 益集团参与，以保证其公平合理【2 1 。布罗特( B r o a t1 9 9 4 ) 也指出在制定城市可持续指 标时应注意以下原则：( 1 ) 层次性，指标应分为专家层、管理决策层和公众层，同 时三层按顺序其信息量及语言表达应越来越具体简单；( 2 ) 科学性，指标应客观 地表述城市可持续发展的实际；( 3 ) 数字化，即指标应易测度，同时便于分析、比 较和预测I j j 。 在具体指标的设计时，国外学者突出强调了分布性原则，针对不同城市，采取不 同的方法，客观合理地反映各个城市的实际情况。国外学者主要采用以下六种方 法1 2 J ( M a e l a r c n1 9 9 6 ) ：( 1 ) 范围法( D o m a i n - B a s e d F r a m e w o r k s ) ，即按城市可持续性 的主要方向( 资源、环境、经济、社会) 分类，然后逐类定出指标。其优点是可以通过 增加分项( 如环境与经济、经济与社会等) ，对范围做一定的修改，以加强可持续 性的综合内容。主要缺陷是不能把指标直接与可持续发展目标挂钩。如可持续的 西雅图指标( S u s t a i n a b l eS e a t t l eI n d i c a t o r ) ( 如图1 1 ) 1 4 1 ( Z a c h a r y1 9 9 5 ) ；( 2 ) 目标法( G o a l B a s e d F r a m e w o r k s ) ，首先确定城市可持续发展的目标，然后在每一目 标或每组目标下建立一个或数个指标。其优点在于减少了指标的数量，使得指标 只直接与特定的可持续发展目标挂钩。缺点是不能捕捉可持续性不同方向之间的 一些复杂关系。如圣莫尼卡可持续指标( S a n t aM o n i c a S u s t a i n a b l e I n d i c a t o r ) 4 1 ( Z a c h a r y1 9 9 5 ) ；( 3 ) 部门法( S e c t o r a lF r a m e w o r k s ) ，将可持续性指标按 部门进行分类，如住房、交通、废物处理、土地利用和治安服务。这一方法由于 与政府各职能部门挂钩，指标可以较好地揭示特定问题的责任者或积极进步的贡 献者，但缺点是不能揭示跨部门范畴之间的联系；( 4 ) 问题法r I s s u e B a s e d F r a m e w o r k s ) ，将指标按社区可持续发展的主要议题进行分类，如废物处理、空气 污染、教育、就业等。此方法由于直观、易操作，使得它比其它方法受欢迎。缺 点是议题会漫无目标，与可持续发展目标不切题，不能覆盖可持续性的三个方向， 6 华中科技大学硕士学位论文 偏离可持续方向步入可持续方向 不偏不入 一_ | 卜 环境 + 一 野生大麻哈鱼游过该地水域 + 每年大气质量优良的天数 西雅图市区街道符合“行人友好”标准的比例 厶旦曼童塑 + _ K i n gC o u n t y 的总人口 K i n gC o u n t y 人均用水量( 加仑) + 一 K i n gC o u n t y 年人均垃圾量及回收处理( 吨) + 一 人均机动车里程( 英里) 和人均耗油量 + 一 人均再生和非再生能耗( 比B T U s 为单位) 经济 一+ 前十名大企业内就业人口所占的比例 满足基本需要的工作小时 + _生活贫困儿童所占的比例 一 中低收入家庭的住房购买力 一 人均医疗卫生开支 文化与社会 一 出生婴儿体重不达标的比例 一 青少年犯罪率 参加一定形式社区服务的青年所占比例 卜一 参加地方普选人口的比例 成年人文化程度 叶图书馆和社区中心的使用率 公众对艺术活动的参与 图1 1 可持续的西雅图指标 7 华中科技大学硕士学位论文 所建立的指标系列缺乏其它指标系列所具有的结构；( 5 ) 因果法( C a u s a l F r a m e w o r k s ) ，采用因果关系的概念，其中比较典型的有加拿大政府提出的驱使力 ( D r i v i n gF o r c e ) 状态( S t a t e ) 响应( R e s p o n s e ) 概念模型( D S R 模型) ， 它类似经济合作与发展组织( 0 E C D ) 发展起来的压力( P r e s s u r e ) 状态( S t a t e ) 响应( R e s p o n s e ) 概念模型( P S R 模型) 。D S R 模型使用“原因一效应一响应” 这思维逻辑来构造指标，主要目的是回答发生了什么、为什么发生和将如何做 这三个问题。其中驱使力指标用以表明那些导致发展不持续的人类活动和消费或 经济系统的一些因素：状态指标用以反映可持续发展过程中的各系统的状态；响 应指标用以表明人类为促进可持续发展所采取的对策。D S R 模型的优点在于较好 地反映了可持续发展的动态特征，突出了环境受到压力和环境退化之间的因果关 系，因此与可持续的环境目标之间联系较密切。但对于社会和经济指标，这种分 类方法不可能得出其所希望的因果关系，即在压力指标与状态指标之间没有逻辑 上的必然联系，而且压力指标、状态指标之间很难区分界定。另外，该指标体系 所选取的指标数目庞大，粗细分解不均，可操作性较差，计算量太大【5 】；( 6 ) 复合 法( C o m b i n a t i o nF r a m e w o r k s ) ，把两种或两种以上的指标组合在一起，突出各指标的 优点，同时克服其原有的缺点，如社区生活质量模式( C o m m u n i t yO r i e n t e dM o d e lo f t h eL i v e d E n v i r o n m e n t a ，C O M L E 模式) ( 如图1 2 ) 6 1 ( M u r d i e1 9 9 2 ) 。 1 2 2 国内研究情况述评 近十年来，随着我国城市可持续发展研究的开展和深入，作为城市可持续发 展研究的一项主要内容，即城市可持续发展评价研究也逐步展开。综观我国城市 可持续发展评价研究，相比国外研究成果，尚处于探索阶段，基本上还没有形成 一套成熟的评价方法。具体而言，我国学者主要从环境生态和社会统计两个角度 进行了探讨。 1 ) 环境生态角度。我国学者进行城市可持续发展的环境生态评价思路，多从 环境承载力或资源承载力的角度出发，探讨在一定的城市区范围内，同时在一定 的自然环境条件下，维持环境系统结构不发生质的改变，环境功能不遭受破坏前 8 华中科技大学硕士学位论文 图l 一2C O M L E 模式 9 华中科技大学硕士学位论文 提下，环境系统所能承受的人类活动的阈值。 唐剑武、郭怀成、叶文虎等( 1 9 9 7 ) 在环境承载力及其在环境规划中的初 步应用一文中，根据环境承载力的本质就是环境系统的结构和功能的外在表现 的观点入手，认为环境承载力的指标体系应该从环境系统与社会经济系统的物质、 能量和信息的交换入手，将指标分为三类，即自然资源供给类、社会条件支持类 和污染承受能力类指标：曾维华、王华东、薛纪渝等( 1 9 9 8 ) 在环境承载力理 论及其在湄洲湾污染控制规划中的应用一文中，根据环境承载力的物理意义和 数学表述，用发展变量( 用以度量人类活动对环境作用的强度，以各种资源利用 量与向环境排放的各种污染物量表示) 和限制变量( 环境条件的一种表示，是环 境状况对人类活动限制作用的表现) ，依次来说明人类活动与环境条件之间的辩证 关系：匡耀求( 1 9 9 8 ) 在基于资源承载力的区域可持续发展评价模式探讨 对珠江三角洲经济区可持续发展的初步评价一文中，在陆大道( 1 9 9 5 ) 提出的 区域资源承载力的概念公式( 表达为Q = f ( x ，y ，z ) ，其中：Q 为资源承载力，X 为资源 的自然特性，即数量、质量、开发利用条件，y 为社会经济发展水平，Z 为区域社 会经济管理水平) 的基础上，提出了具体的区域资源对人口消费压力的承载能力 的公式：区域资源的人口承载能力= ( 资源量X 可利用率X 单位资源量的产值) 人均消费值。 从以上可以看出，环境承载能力的计算作为评价城市可持续发展，从理论上 讲存在一定的难度，因为它需要一定的生态学理论基础，对城市来讲，即需要清 晰的城市生态机理为基础，而现实研究则相对薄弱。进而在以此为基础的实际中 的应用，有些指标准确计算起来非常难，为了简化计算，而用一些相类似的指标 来替换，这样虽得出了计算结果，但从某种程度上讲，又失去了其本身准确的内 涵。 2 ) 社会统计角度。社会经济统计多是在综合分析影响城市可持续发展要素的 基础上，为了说明各要素在城市可持续发展中的作用，进而提出城市可持续发展 各要素的单项指标，然后进行各要素的单项评价。同时更重要的是，以此为基础， 把单项指标复合，进行多要素( 或指标) 的综合评价。 1 0 华中科技大学硕士学位论文 罗锐( 1 9 9 2 ) 在城市生态系统的预测与综合评价的思想体系一文中，以 城市可持续发展为基础，城市生态系统的结构优化为目标，提出综合评价城市生 态系统的指标体系，即自然生态系统、经济系统和社会生活系统，进而利用层次 分析法进行综合分析，得出城市生态系统合理的决策方案；刘宾( 1 9 9 4 ) 在城 市生态经济效益的计量研究一文中，根据城市的发展目的是取得最佳的综合效 益，即经济效益、生态效益和社会效益，提出分别描述三类效益的指标体系，进 而介绍了评价的三种计量方法：( 1 ) 单项指标评价；( 2 ) 经验打分法：( 3 ) 多指 标综合评价方法：该方法又具体包括层次分析法、主成分分析法和模糊评价法； 杨永泰( 1 9 9 5 ) 在广东省城市体系生态环境类型一文中，在评价城市生态环 境时，提出描述城市生态环境的三类指标，即环境质量指标、污染控制指标和环 境建设指标，进而分析了广东省城市体系的生态环境类型；吴林娣、方国伟等 ( 1 9 9 5 ) 和杨贤智、方蕾、秦佩芬等( 1 9 9 6 ) 分别在环境与社会、经济协调发 展评价指标体系初探文和上海与国际大都市经济、社会、环境的比较研究 一文中，把综合评价城市可持续发展的指标归纳为“经济指数”、“社会指数”和 “环境指数”，并最终合并为“综合指数”( “协调度”) ，同时应用该方法把上海 与国际上的大城市比较，得出上海目前为不协调发展水平，到2 0 1 0 年达到比较协 调水平；海热提涂尔逊、王华东、王立红等( 1 9 9 7 ) 在城市可持续发展的综 合评价一文中，把城市发展各要素综合为“发展持续度”、“发展协调度”、“发 展水平”三个指标，最后目标为“发展满意度”，来综合评价城市可持续发展，并 应用到乌鲁木齐城市可持续发展研究中，得出乌鲁木齐的可持续发展满意度低于 全国城市满意度的平均值；薛东辉( 1 9 9 8 ) 在仪征市可持续发展指标体系研究 一文中，为了反映城市可持续发展，提出了评价的指标，即经济发展、社会进步、 生态环境支持和发展潜力四个大类，4 0 个分项的指标体系；毕军、章申、唐以剑等 ( 1 9 9 8 ) 在可持续发展的判别模式及其应用一文中，从环境与经济相互作用 的关系出发，认为城市可持续发展应是城市环境和经济均衡发展，考虑均衡原则 ( 环境和经济均衡性越高，可持续性也越高) 和速率原则( 环境和经济在未来的 状态应优于现状，在一定时间里达到某种“理想”状态，其中发展速率越高，则 华中科技大学硕士学位论文 可持续性也越高) ，进而得出可均衡性和速率性两指数来评价城市可持续发展。 从上不难看出，国内国外学者多从社会经济统计的角度来评价城市可持续发 展，优点在于统计较直观，易于与现实统计数据相衔接，计算相对简单。缺点是 由于其按各要素分类列出指标体系，相对各类要素指标之间的相关分析则不太注 重，容易使人们忽略城市可持续发展要素之间的相互机制分析。体现在判别方式 上，多表现为注重各要素综合的水平，而相对忽略各要素之间的协调关系，更少 注意发展中的协调关系的评价。因此，为了克服这一缺点，社会经济统计方法的 评价，应在详细研究系统结构的基础上，提出相关基本层的指标体系，进而以各 基本层要素相互作用机制为基础，归纳出基于基本层指标的复合指标，最后再在 综合分析的基础上，提出度量城市可持续发展的判别方式，以便为城市发展服务。 1 3 本文研究的主要内容、目的和创新点 本文共分为引言、第一、二、三、四、五章、结论七个部分，采取提出问题、 分析问题、解决问题的方法对我国城市可持续发展评价进行研究。先从城市的历 史地位、国家的现行政策及开展城市可持续发展评价研究的现实与理论意义入手， 引出本课题的研究。此为提出问题；然后对可持续发展的概念、内涵、特征作一 般性介绍，综述国内外城市可持续发展评价研究现状，回顾可持续发展思想产生、 演变的历史过程，系统分析与城市可持续发展评价相关的几个概念，提出城市可 持续发展框架模型及实施城市可持续发展的条件和目标，并从哲学层面对评价进 行分析，提出评价的原则，为后面的指标体系设计作铺垫。此为分析问题；最后 提出四层次( 目标层、准则层、领域层、指标层) 指标体系，并以湖北省黄冈市 为实例，作定性分析。此为解决问题。 本文研究的目的，一方面在于为我国城市可持续发展评价提供理论依据，一 方面在于丰富我国城市可持续发展评价理论和加强公共管理学科建设。 本文的创新点，一是挖掘了评价的哲学思想基础，将城市可持续发展评价上 升到哲学层次做分析，并由此提出了评价的原则和构建指标体系的指导思想及指 1 2 华中科技大学硕士学位论文 标体系应具有的特征；二是明确提出了城市可持续发展的条件；三是综合比较国 内外相关城市可持续发展评价指标体系，筛选借鉴有关指标，提出四层次指标体 系。 1 3 华中科技大学硕士学位论文 2 城市可持续发展分析 2 1 可持续发展思想的产生与演变 可持续发展思想的出现，是人类几千年发展实践经验教训的总结，特别是对自 工业革命以来所走过的道路进行反思的结果，也是人类社会文明进步的必然它的 提出将对人们早已习惯了的资源观、价值观、科学观和道德观等许多基本观念产 生巨大的冲击，引起深刻的改变，因此它将引导人类文明步入一个新的历史阶段。 2 1 1 可持续发展思想在中国源远流长 中国朴素的可持续发展思想源远流长，大体可概括为以下几个方面： 1 ) 天人合一、天人和谐的思想。古代思想家认为人是宇宙自然演化所生，人 与万物一体，同属自然界。例如，庄子齐物论说：“天地与我并生，而万物 与我合一。”从这种思想出发，得出了人要与万物为友，与自然和谐一致的结论。 札记中庸还主张“赞天地之化育”，即帮助自然创造和养育万物，而不是以 戡天役物的态度去征服自然，甚至破坏自然。 2 ) 尊重生命、仁民爱物、化育并进的思想。周易说“生生之谓易”，又说 “天地之大德日生”。老子说：“生之畜之，生而不有，为而不恃，长而不宰。”意 谓繁殖生长万物而并不据为己有，助万物生长而不自恃有功，引领万物而不宰制 它们。孟子说：“亲亲而仁民，仁民而爱物。”说的是不仅要爱护自己的同胞，而 且还要扩展到爱护自然环境，珍惜自然资源。 3 ) 主张对生物资源顺时取用，反对灭绝种群的思想。管子八观日：“江 海虽广，池泽虽博，鱼鳖虽多，网罟必有正，船网不可一财而成也。”曾子说：“林 木以时伐焉，禽兽以时杀焉。”吕氏春秋义赏云：“竭泽而渔，岂不获得? 而 明年无鱼。焚薮而畋，岂不获得? 而明年无兽。” 4 ) 放眼未来、造福子孙的思想。尚书太甲上说“惟怀永图”。孔子日： 华中科技大学硕士学位论文 “人无远虑，必有近忧”。反对“涸泽而渔、焚林而猎”、“杀鸡取卵”、“卯粮寅吃”、 “急功近利”，而倡导“远谋近功”、“前人栽树、后人乘凉”，“功在当代、利在千 秋”，造福子孙万代。 上述可持续思想虽不能与当代的可持续发展思想同日而语，具有朴素性、萌 芽性、零散性等特点，但其基本精神是一脉相承、大体一致的。美国世界观察研 究所高级研究员梅甘瑞安( M e g a nR y a n ) 和克里斯托夫弗莱文( C h r i s t o p h e r F l a v i n ) 曾指出：“数千年来中国文化和哲学有两个对当今世界产生重大影响的主 题：与自然和谐发展以及对家庭的承诺。中国的传统哲学与可持续发展社会的现 代观念是一致的即在不损害子孙后代可能的选择和自然环境健康的情况下满 足现代人的需要。”对中国古代一些符合可持续性的生产方式，西方学者也有所认 识，如美国生态学家B J 内贝尔曾说：“中国人把他们的粪便施到农田中去已有很 多世纪了。然而西方文明却仍然不能正确了解废物的养分价值，并且即使不是鄙 视它的话，一般也是漠不关心地处理它。” 我认为，在当今实施可持续发展战略，尤其是推进城市可持续发展的进程中， 我们可以从我国古代“天人合一”等哲学思想宝库中汲取很多思想养料，充分利 用其合理部分，达到既弘扬中华民族优良文化的精华，又积极科学她实旌可持续 发展战略的目的。 2 1 2 可持续发展思想在近代西方臻于完善 英国经济学家马尔萨斯( T h o m a sR o b e r tM a l t h u s ) 在1 7 8 9 年发表的人口原 理和达尔文在i8 5 9 年发表的物种起源两本著作可看成是早期西方可持续发 展思想的代表作。达尔文在其著作中首次提出人1 5 和其他物质一样，具有一种迅 速繁殖的倾向，这种倾向受到诸如土地、粮食等自然环境的限制。达尔文从生物 和环境关系上更进一步发展了马尔萨斯的观点。 1 9 6 2 年，美国海洋生物学家蕾切尔卡逊( R a c h e lK a r s o n ) 在寂静的春天一 书中，揭示了人类滥施化肥、农药对生态平衡造成的严重危害，这是在人们还沉 浸在为化学产品的神奇威力而欢呼的时候，第一个站出来向人类敲响警钟。6 0 年 _ _ _ 一 1 5 华中科技大学硕士学位论文 代中期，美国经济学家肯尼恩波S T ( K E B o u l d i n g ) 提出的“宇宙飞船经济” 观认为：地球作为人类唯一赖以生存的最大生态系统，只不过是茫茫无限的太空 中的一个i j , d , N 宇宙飞船。人口、经济不断增长，终将使这个小飞船内有限的资 源被开发完，人类生产和消费所排出的废物终将使飞船完全被污染，就像一个污 水池全部装满了污水一样，到那时，整个人类社会就会崩溃。因此，第一，我们 必须改变过去那种“增长型”的经济为“储备型”的经济：第二，要改变传统的 “消耗型”经济，代之以休养生息的经济：第三，实行福利量的经济，摒弃只着 重生产量的经济；第四，建立既不会使资源枯竭，又不会造成环境污染、生态破 坏的，能循环使用各种物质的“循环式”经济以代替过去的“单程式”经济。 1 9 7 2 年，罗马俱乐部( T h e C l u bo f R o m e ) 发表增长的极限，这个历史性的报 告的主要观点有五：第一，地球是一个有限的系统，决定了人口和经济的增长必 然有一个限度；第二，对增长的盲目追求必然导致世界体系的崩溃；第三，技术 无法从根本上解决有限系统中的无限问题，充其量只能缓和矛盾；第四，绝不能 等动态系统中的滞后现象充分体现后再采取措施，否则将造成无法挽回的灾难； 第五，人类的明智选择应该是从过度增长转向全球均衡，保持人口和经济的零增 长及其两者的恰当比例。 1 9 8 0 年由世界自然保护同盟( I U C N ) 制订发布的世界自然保护战略中首次 提出“可持续发展”一词，其内容虽然是针对自然资源保护，但实际涉及的范围 却远远超出了单纯的自然资源保护范围。它不仅把保护和发展看作是两个不可分 割的方面，而且将自然资源保护置于整个社会发展的框架之中。它指出经济发展 的目的在于满足人类的需要和提高人们的生活质量，而保护是要求人类合理地利 用生物圈，既要使目前这一代人得到最大的持久利益，又要保护资源潜力，以满 足后代的需要和愿望。 从上述近代西方可持续发展思想的演进来看，正是由于工业经济的大力发展， 各国单纯追求国民生产总值的迅速增长和经济实力的增强，忽视经济与资源、环 境的协调发展，才导致有识之士们面对现实，在批评和扬弃传统、片面的发展模 式基础上，探索出新的发展战略，即可持续发展战略。 1 6 华中科技大学硕士学位论文 应该说，可持续发展思想的根源在中国，但明确提出并臻于完善却在近代的 西方。在人类面临多种生存危机的今天，各国人民，特别是各国政府的决策者， 应该具有“赞天地之化育”的伟大胸怀，倡导“惟怀永图”、“功在当代、利在千 秋”的精神，义无反顾地走上可持续发展之路。只有如此，才能摆脱危机，走出 困境，从而使我们的地球更富饶、更美好，使我们的后代在地球上生生不息，直 至永恒。 2 2 城市可持续发展的几个概念分析 2 2 1 城市生态系统分析 城市作为人类聚集居住形式的一个重要发展阶段，它也是一个复杂的地域综 合体，是区域环境的重要组成部分，是人类生态系统主要的一个结构单元。城市 生态系统同自然生态系统一样，也是由生物和环境两个部分组成。生物部分，除 人以外，还有诸如野生动植物、微生物以及人为栽培和喂养的各种动物和植物； 环境部分，包括城市的光、温、水、土、地形等自然因子，房屋、道路、电力、 通讯、医疗、文教、游览等各种生产和生活设旌，以及工业、农业、建筑业、商 业、交通业、环保业、金融保险业、科技、行政机关等经济社会要素。除人以外 的生物要素同环境中的自然因子相互作用、相互制约，构成一个具有一定结构、 功能和运动方向的有机整体自然环境生态系统。该系统包含着复杂的自然界 生物与非生物的物质循环和能量转换关系。与此同时，经济社会诸要素也相互作 用、相互联系构成一个具有一定结构、功能和运动方向的有机整体经济社会 生态系统。该系统涉及生产、分配、流通和消费的各个环节，以及人与人之间的 关系、意识形态乃至精神生活的方方面面。两个生态系统之间相互作用、相互联 系、相互制约形成一个更大的有机整体，即城市自然环境一经济社会生态系统。 作为城市自然环境一经济社会生态系统的城市生态系统是一个以人为核心， 以人工生态系统为主的自然、经济和社会复合生态系统，它的主要特征表现为： 1 ) 整体性。城市生态系统尽管构成要素复杂，但其诸子系统和要素相互作用、 1 7 华中科技大学硕士学位论文 密切联系形成一个不可分割的有机整体。任何一个子系统或要素的变化都将引起 其他子系统或要素的变化。 2 ) 动态性。在城市生态系统内部，各子系统内部及相互问乃至各要素间不断 地进行着物质和能量的流动，使城市生态系统处于发展的状态。 3 ) 开放性。在城市生态系统的生物链中消费者占据了较大的比例，系统所需 求的大部分物质与能量是依靠从其他生态系统的人为输入。同时，城市生态系统 产生和排出大量的废物，由于不能在本系统内部分解和利用，必须输送到其他生 态系统中，依赖它们的自净能力来消除对环境的污染。 4 ) 可控性。城市生态系统的结构与功能是相互联系的，可以通过改变系统结 构、提高其功能、改变其发展方向，使之向可持续发展的目标迈进。 城市发展的最终目的是满足人类不断增长的物质文化需要，这一目的的最终 实现取决于城市自然环境一经济社会生态系统内经济再生产与自然再生产的高 效、和谐、持续进行，进而达到城市的可持续发展。城市生态系统借助于物质、 能量、价值、信息的流动与转化关系把系统内的各要素连接成一个有机整体，而 城市可持续发展正是借助于这些“流”的相互交换和融合协调过程表现出来。实 现城市可持续发展的关键在于对城市生态系统进行规划、监测、调控，使城市自 然环境一经济社会生态系统内子系统与子系统之间、各要素与要素之间相互协调。 如果能做到这一点，那么城市生态系统就表现为可持续发展；反之，城市生态系 统就不能可持续发展，经济、社会、生态三个效益就不能有效发挥。如果不协调 的系统不能趋向协调，就有趋向崩溃的可能。若不协调的系统逐步修复、完善、 趋向协调，城市就会向可持续发展的方向演迸。具体言之，经济子系统如果离开 环境资源子系统，经济就会走向衰退；社会予系统如果离开经济子系统的支撑， 社会将走向崩溃；同样，环境子系统离开发达的经济和社会，环境也将不能体现 自身的价值，并且，当环境被破坏，也没有经济能力和科学的机制使其得到恢复 和改善。可以这样说，在城市生态系统的发展过程中，环境资源可持续性是基础， 经济可持续性是条件，社会可持续性是目的。 1 8 华中科技大学硕士学位论文 2 2 2 城市可持续发展的概念分析 城市可持续发展( S u s t a i n a b l eU r b a nD e v e l o p m e n t ) ，又称城市持续发展，与此 相近的还有城市可持续性( U r b a nS u s t a i n a b i l i t y ) 、可持续城市( S u s t a i n a b l eC i t y ) 和生态城市( E c o c i t y ) 三个名词。这三个名词分别从不同的角度表述了可持续发 展思想在城市发展中的作用，而对于城市如何向可持续发展方向演进，它们的内 涵则是一致的。城市可持续发展强调城市的动态均衡发展过程，城市可持续性和 可持续城市注重城市发展的条件和状态，而生态城市则是城市可持续发展的环境 生态学表述。 依据可持续发展的定义和内容，城市可持续发展是指城市经济、社会、人I ；1 与资源环境之间相互协调持久的发展，即在定的时空尺度上，以适度的