柴油车技术创新领域的合作模式探索.pdf

H 娄E 密缎 西北大学 单位代码i 1 0 6 9 7 硕士学位论文 题目：主国苤渔主垫查剑堑塑遗盟 全韭搓盎鉴盔 作者j 监 指导教师：盘垂簧一专业技术职务： 割丝拉 学科f 章q ：一旦民缝赞 答辩日期：2 0 q I 生6 丛学位授f | | 期：一。 二0 0 七年A 月 中文摘要 加入W T 0 后，面对世界汽车产业的激烈竞争局面和新一轮汽车产业结构调整和技术 升级的局面，以我国汽车工业的技术现状和现实条件，无法实现新一代汽车的突破性创 新。伴随着知识经济的来临和世界经济一体化的加快，企业技术创新被提高到战略管理 的高度，倍受企业界的广泛关注。技术创新的过程也是组织学习的过程，技术创新合作 本身就是一个以学习为重要内容的组织。所以企业选择技术创新的组织形式在很大程度 上取决于这种组织形式的知识资源是否丰富，技术创新的组织级别也是沿着知识资源的 扩展方向在不断地提高。技术创新合作的存在与发展打破了组织边界，为组织学习由个 人、组织内团队到更高层级的跨组织学习创造了条件。当今世界全球性的技术竞争不断 增强，企业在技术创新活动中所要面对的技术问题越来越复杂，技术的综合性越来越强， 即使技术实力雄厚的大企业也会面对技术资源短缺的问题，单个企业仅凭借自身能力来 取得技术进步越来越困难。因此，以企业间分工合作的方式进行重大的技术创新，通过 外部技术资源的内部化，实现资源共享和优势互补，成为新形势下企业技术创新的必然 趋势。 由于我国生产柴油车的企业起步较晚，因此我国柴油车与国外柴油车在技术方面存 在着很大的差距，柴油车作为现阶段呼声最高的替代汽油车的节能环保型汽车，如何追 赶上国际柴油车企业的发展步伐，在全球化国际性竞争中站稳脚跟，与选择适当的企业 间合作模式不无关系。本文以熊彼特的创新理论为主导理论，以企业资源和能力理论、 交易成本理论、产业组织理论以及外商直接投资等理论为辅助理论，以我国柴油车企业 技术创新合作时所选择合作模式为研究主旨，运用调查分析法和比较分析法等技术路线 指明了两种战略联盟合作模式为企业技术创新合作带来的优势及存在问题，同时提出参 考解决方案。本文从一定程度上为我国柴油车企业选择适合自己的技术创新合作模式提 供了参考并指明了方向。 关键词：柴油车；外商直接投资；企业技术创新；合作模式；合作创新 R e s e a r c ho nC o o p e r a t i o nP a t t e r n sf o rC h i n e s eD i e s e lC a r S T e c h n i c a lI n n o v a t i o n A B S T R A C T ：A sw e j o 抽e di nt h eW T O ，C h i n e s ev e h i c l ei n d u s t r yf a c e d 叩w i t hc o m p e t i t i o n c i r c u m s t a n c ea n db r a n dn e wi n d u s t r ya d j u s t m e n ta n dt e c h n i c a lu p g r a d e ，o u rp r e s e n ti n d u s t r y c i r c u m s t a n c ec o u l dn o tm a k eb r e a k t h r o u g hc r e a t i o n W i t ht h er a p i dg r o w t ho fg l o b a l k n o w l e d g ee c o n o m y , e n t e r p r i s e s 7t e c h n i c a li n n o v a t i o nh a db e e np r o m o t e dt ot h et o po f s t r a t e g i cm a n a g e m e n ta n da r o u s e dp u b l i ca t t e n t i o n T e c h n i c a lc r e a t i o ni st h ep r o c e s so fs t u d y , t e c h n i c a lc o o p e r a t i o ni t s e l fi st h eo r g a n i z a t i o nw h i c hi sb a s e do i ls t u d y S ok n o w l e d g e r e s o u r c ei se n o u g ho rn o ti st h eb a s i so ft h ed e c i s i o no fe n t e r p r i s e sf o rc h o o s i n gt e c h n i c a l i n n o v a t i o nw a yt oag r e a te x t e n t ，t h eo r g a n i z a t i o nr a n ko ft e c h n i c a li n n o v a t i o nh a db e e n p r o m o t e d a st h ee x p a n s i o nw a yo fk n o w l e d g er e s o u r c e E x i s t e n c ea n dd e v e l o p m e n to f c o o p e r a t i o nf o rt e c h n i c a li n n o v a t i o nb r o k eo r g a n i z a t i o nb a r r i e r a n d s u p p l i e da d v a n t a g e c o n d i t i o n st ot r a n s - o r g a n i z a t i o n a ls t u d yf r o mp e r s o n a lt oi n t e r n a l i z a t i o ne v e nt ot o pr a n k T o d a y , w i t ht h ei n c r e a s i n g l yd e v e l o p m e n to fg l o b a lt e c h n i c a lc o m p e t i t i o n ，t e c h n i c a lp r o b l e m s e n t e r p r i s e se n c o u n t e r e di nt h ea c t i v i t yo ft e c h n i c a li n n o v a t i o nh a db e c o m em o r ea n dm o r e c o m p r e h e n s i v e , e v e nt h o u g hal a r g es c a l eo fe n t e r p r i s ew i t l lg r e a ts t r e n g t ha l s of a c e du p w i t h p r o b l e m so ft e c h n i c a lr e s o u r c e s l a c k a g e ，m a k i n gt e c h n i c a lp r o g r e s sf r o mas i n g l ee n t e r p r i s e i nt h ew a yo fi n d e p e n d e n tw o r kh a db e c o m eh a r d e ra n dh a r d e r T h e r e f o r e ，t h r o u g ht h e c o o p e r a t i o nw a yb e t w e e no ra m o n ge n t e r p r i s e st om a k eg r e a tt e c h n i c a li n n o v a t i o n , m a d e r e s o u r c e ss h a r ea n da d v a n t a g es t u d yt h r o u g h m a k i n g e x t e r n a lt e c h n i c a lr e s o u r c e s i n t e r n a l i z a t i o n , a l lt h e s eh a db e c o m et h et e n d e n c yt oe n t e r p r i s e s t e c h n i c a li n n o v a t i o nu n d e r n e wc i r c u m s t a n c e T h e r ew a sat e c h n i c a ld i s p a r i t yb e t w e e ns t a t e - o w n e dd i e s e lc a ra n do v e r s e a sd i e s e lc a rd u et o C h i n a sd i e s e lc a re n t e r p r i s es t a r t e dt ob el a t e r A so n ek i n do fe n e r g y - s a v e da n de n v i r o n m e n t a l f r i e n d l yv e h i c l e ，d i e s e lc a ri sh i g h l yr e c o m m e n d e da ss u b s t i t u t ef o rm o t o r c a LH o w t oc a t c hu p w i t ha d v a n c e dt r a n s n a t i o n a ld i e s e lc a re n t e r p r i s e sa n dm a i n t a i nt h e i rs t a b l es t a t u su n d e rt h e c i r c u m s t a n c eo fg l o b a lc o m p e t i t i o ni nt h i sf i e l d ，as u i t a b l ec o o p e r a t i o np a t t e r ni st h ek e yf a c t o r 2 t ot h e m T h i sd i s s e r t a t i o ni sb a s e do nm a n yt h e o r i e s ，s u c ha si n n o v a t i o nt h e o r y , E n t e r p r i s e R e s o u r c e s & A b U i t yT h e o r y , T r a u s a c t i o nC o s tT h e o r y , I n d u s t r i a lO r g a n i z a t i o nT h e o r ya n d F o r e i g nD i r e c tI n v e s t m e n tT h e o r y I nt h i sd i s s e r t a t i o n , i n n o v a t i o nt h e o r yi st h es u p p o r t i n g ， o t h e r sa r ea u x i l i a r y , r e s e a r c ha n a l y s i sa n dc o m p a r i s o na n a l y s i sa t ei t st e c h n i c a lw a ya n dc l u e ， c o m b i n et h e s et h e o r i e sw i t hp r a c t i c e ，f o ri n s t a n c e ，t h et e c h n i c a li n n o v a t i o nc o o p e r a l i o no f C h i n e s ed i e s e lC a te n t e r p r i s e s c h o i c eo ns u i t a b l ec o o p e r a t i o np a t t e r n sw h e nt h e yi n t r o d u c e d a d v a n c e df o r e i g nt e c h n o l o g ya n de s t a b l i s h e dJ Vf o rc o o p e r a t i o ni n n o v a t i o n F i n a l l y , p o i n t so u t t h a tt h et w os u i t a b l ei n n o v a t i o np a t t e r n sh a v eb o t hb r o u g h ta d v a n t a g e sa n dp r o b l e m st ob e s o l v e dt oo u re n t e r p r i s e s t e c h n i c a li n n o v a t i o n , m e a n w h i l e ，p r o p o s e sS O m es o l u t i o nw a yt o t h e s ep r o b l e m s T ot h ee x t e n t ，h i sd i s s e r t a t i o nh a sm a d ear e f e r e n c ef o rC h i n e s ed i e s e lc a t e n t e r p r i s e sw h e nt h e y 砸e dt os e e kf o r t h eb e s tw a yt om a k et h e i rt e c h n i c a li n n o v a t i o nc o m e t r u e c o o p e r a t i o np a t t e r n s ； c a r ；f o r e i g n d i r e c ti n v e s t m e n e u t e r p f i s e s t e c h n i c a li n n o v a t i o n ： c o o p e r a t i o ni n n o v a t i o n 3 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解学校有关保护知识产权的规定，B U ：研究生在校攻 读学位期问论文工作的知识产权单位属于西北大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许论文被 查阅和借阅。学校可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学 位论文。同时，本人保证，毕业后结合学位论文研究课题再撰写的文 章一律注明作者单位为西北大学。 保密论文待解密后适用本声明。 学位论文作者签名：磷 跏印年6 月彦日 指导教师签名：主燮 工。夕年6 月矿日 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示谢意。 学位论文作者签名：j 嗬 函0 7 年6 月占 j 引言 1 研究的背景 当今信息技术、经济全球化和合作竞争模式的出现以及技术创新的多要素组合特征， 决定了企业技术创新不再仅仅局限于单个企业内部，而是一个从单一组织企业走向社会 的跨组织活动，表现出强烈的社会特性。在当今瞬息万变、充满竞争的市场环境中，企 业之间在市场、知识和金融等方面存在着千丝万缕的联系，与外部组织发生各种各样的 交流与合作。这样，基于不同的技术创新特点，企业组建了各种形式的联盟，构成企业 技术创新合作的网络。 长期以来，由于中国汽车工业技术水平十分落后，在改革开放初期运用以市场换技 术、以市场换资本改革策略引进国外先进技术。无论是在宏观的国家层面，中观的产业 层面，还是微观的企业层面，我国的技术源外生性强，主要靠大量引进国外先进技术， 采用技术模仿创新战略，较快提高了我国汽车工业的技术水平。但是在加入W T O 后，面 对世界汽车产业的激烈竞争局面和新一轮汽车产业结构调整和技术升级的局面，以我国 汽车工业的技术现状和现实条件，无法实现新一代汽车的突破性创新。伴随着知识经济 的来临和世界经济一体化的加快，企业技术创新被提高到战略管理的高度，倍受企业界 的广泛关注。技术创新的过程也是组织学习的过程，技术创新合作本身就是一个以学习 为重要内容的组织。所以企业选择技术创新的组织形式在很大程度上取决于这种组织形 式的知识资源是否丰富，技术创新的组织级别也是沿着知识资源的扩展方向在不断地提 高。技术创新合作的存在与发展打破了组织边界，为组织学习由个人、组织内团队到更 高层级的跨组织学习创造了条件。 加入W T O 之后，我国汽车企业面临更为激烈的国际市场竞争，柴油车企业也必将面 l f 缶更大的技术创新压力。我国柴油车企业如果要面对挑战实现跨越式发展，实现其技术 和产品的突破性创新，探索柴油车企业技术创新领域的合作模式很关键，合作是技术创 新的先决条件，通过选择适当的企业间合作模式共同推进技术和产品的升级和开发对于 在我国起步较晚的柴油车来讲至关重要。 2 研究的意义 当今世界全球性的技术竞争不断增强，企业在技术创新活动中所要面对的技术问题 越来越复杂，技术的综合性越来越强，即使技术实力雄厚的大企业也会面对技术资源短 缺的问题，单个企业仅凭借自身能力来取得技术进步越来越困难。因此，以企业间分工 合作的方式进行重大的技术创新，通过外部技术资源的内部化，实现资源共享和优势互 补，成为新形势下企业技术创新的必然趋势。 在存在竞争性创新的情况下，创新时间的长短对创新的成败起着决定性的作用、合 作创新可以缩短收集资料信息的时间、提高信息质量、增加信息占有量、降低信息费用， 可以使创新资源组合趋于优化，从而缩短在创新过程中所需的时间。与此同时，合作创 新可以总结各方经验、吸取各方教训、取人之长、补己之短，集中各方智慧，减少创新 过程中因判断失误所造成的时间损失和资源浪费，合作创新的成功能够为参与合作的企 业赢得市场，带来经济效益，并提高企业在市场竞争中的竞争实力。 技术创新是一项充满风险和不确定性的活动，并且其投入也是巨大的，单个企业难 以承担如此巨大的创新成本和风险，因而走技术创新合作的道路是其必然的选择。技术 创新合作能使更多的企业分摊创新成本，分散创新风险。 通过合作来实现技术创新也是企业适应国际结构调整的战略措施。目前产业更替和 新产业形成的速度不断加快，产业技术构成不断提高，产业转移和技术转换成本不断上 升，这是世界产业结构变化的总体趋势。合作有助于企业打破产业壁垒，以较低的成本 进入新产业。 通过本文的研究，能够使我们就外商直接投资和企业合作对我国柴油车行业的影响进 行全面、系统的认识，紧紧围绕企业技术创新领域的合作模式这一主线，对我国汽车产业 的发展予以分析和论述，根据分析，归纳出外商直接投资以及企业合作对我国柴油车发展 的作用所在，最终提出柴油车企业应对和充分有效利用F D I ，选择正确合作模式的对策。 本文能够对我国柴油车的发展以及更加充分、有效地利用外资提供理论和实践上的帮助， 对我国柴油车企业如何走好对外合作之路具有一定的参考价值。 3 研究综述 自奥地利经济学家熊彼特2 0 世纪3 0 年代首次提出技术创新理论以来，特别是随着 2 2 0 世纪5 0 年代以来科学技术的迅速发展，技术变革对人类社会和经济发展影响的加深， 许多学者沿着熊彼特的思路对技术创新理论进行了广泛和深入的研究。技术创新理论的 研究过程大体可分为两个阶段。第一阶段是2 0 世纪7 0 年代中期以前，以美国为中心， 在“新熊彼特学派”的旗帜下，一批学者从不同角度针对熊彼特所提出的许多假说进行 实证分析和解说。在这一时期，杰出的代表人物有：爱德温曼斯菲尔德( E d w i n M a n s f i e l d ) ，莫尔顿卡曼( M o r t o nI K a m i e n ) 、南希施瓦茨( N a n c yL S c h w a r t z ) 、 格里利克斯( Z v iG r i l i c h e s ) 、罗森堡( N R o s e n b e r g ) 和谢里夫( F M S c h e r e v ) 等，研究的重要问题有：新技术推广、技术创新与市场结构的关系、企业规模与技术创 新的关系等。第二阶段为7 0 年代中期以后，技术创新理论的研究向综合方向发展，并在 综合已有研究成果的基础上对一些专题展开深入研究，同时更注重研究成果对社会经济 技术活动的指导作用。这一时期的主要代表人物有弗里曼( c F r e e m a n ) 、多西( G D o s i ) 、 厄特贝克( J M U t t e r b a c k ) 等。他们对技术创新研究的主要贡献有：技术创新的动力 和来源、技术创新的阻力机制和环境因素、技术创新的扩散问题等。综合国内外经济学 家对企业技术创新理论的研究成果，其研究内容广泛，主要涉及技术创新的概念、主体、 源泉、动力、推力、市场环境、政策环境、管理、轨道、效益等诸多方面。然而从2 0 世 纪8 0 年代开始，随着国际竞争的日益激烈，研究与开发成本迅速上升，企业对稀缺性科 学技术专利需求的不断上升，与技术创新商业化相联系的风险渐渐增大，企业间合作已 经成为技术创新的重要形式。 作为发展中国家，我国企业的自主创新能力还比较薄弱。众所周知，技术创新需要 大量R & D 资金的投入，需要雄厚的技术创新资源支撑，同时需要完善的创新机制，它们 构成了我国企业高水平技术创新的障碍因素。根据清华大学经济管理学院对全国1 0 5 1 家 企业进行的抽样调查结果表明，我国企业自主创新的主要障碍如下表所示1 。 2 0 0 4 年，全国开展自主创新活动的大中型企业数量共6 5 6 6 家，占大中型企业总数的 2 3 7 ，说明现在我国企业进行自主创新的能力还比较弱。所以，要实现中国柴油车跳跃 式的发展，我国柴油车企业必须加强同国外相关柴油车领域企业的技术创新合作。加强与 实力雄厚、研发能力强国际汽车企业的合作，可以使我国柴油车企业学习国外先进的管理 经验，迅速提高自身的创新能力，也有利于柴油车企业降低开发成本与投资风险，增强国 1 罗炜，企业合作创新理论研究，复县大学出版社，2 0 0 2 ，P 2 2 0 3 际市场开拓能力。 表h 我国企业自主创新的障碍因素 企业类型企业数缺乏瓷金缺乏人才I缺乏技术缺乏市场缺乏技术 信息信胁能力 大型企业2 1 47 6 25 1 43 7 43 6 42 0 1 中型企业4 6 07 8 34 1 33 9 63 3 72 3 O 小型企业 2 7 18 2 76 6 43 9 5 3 4 3 3 0 6 近几年来，国内外学者越来越多地关注技术创新合作的研究。在发达国家，尽管技术 创新的合作实践活动由来已久，但是正式概念的界定却是近几年的事情，合作研究开发、 研究合伙、技术联盟、研发联合体，企业大学联盟等概念大量地出现在各种研究文献 中，而这些概念正是从不同的角度对技术创新合作的理解2 。 在我国，对技术创新领域合作的研究起步比较晚，尤其在对于中外企业合作模式的选 择问题上，有价值的研究成果还不多，企业的合作行为还带有很大的盲目性。由此，加强 合作模式的理论研究，对全面提升我国企业的技术创新能力，显得特别重要而急迫。 4 、研究技术路线及方法 本文主要运用调查分析法和比较分析法进行分析和论述。首先论述了企业合作、创 新以及技术创新的涵义与动机，分别运用企业资源和能力理论、交易成本理论和产业组 织理论，阐明了技术创新的理论依据。与此同时，从创新、技术创新和企业合作创新三 个层面入手，对其关系与作用进行辨析。另外，外商直接投资等理论的运用也为本文的 研究提供了理论基础。随后分析并比较了我国汽车企业的合作模式。研究了各种合作模 式的特征、适用范围及其优缺点等，以便于中国汽车企业选择技术创新伙伴时选择最适 合自己的合作模式。本文还介绍了我国汽车企业在技术创新合作过程中可能遇到的问题， 之后着重对我国柴油车领域企业的对外合作模式进行探讨，针对我国柴油车企业发展起 步较晚，至今仍然与欧、美、日、韩等国家存在较大的技术差距，而技术上的落后是抑 制柴油车发展的关键因素，也是我国柴油车企业融入国际柴油车市场，参与国际竞争的 2 罗玮，企业合作创新理论研究，复巨大学i f j 版社，2 0 0 2 ，P 8 4 先决条件，分析了两种适合我国柴油车企业吸收采纳的以技术创新为前提的战略联盟合 作模式的相关涵义、特征、环境因素以及选择原因，随后分析了这两种模式为技术创新 带来的优势以及存在的问题，并提出了相应的解决对策，最后对全文进行了总结归纳， 并指明了未来的研究方向。 5 1 相关理论综述 本文主要运用熊彼特的创新理论作为文章的主要论据进行分析与研究，同时结合企业 资源与能力理论、交易成本理论及产业组织理论作为辅助论据对文章进行论述。 1 1 创新理论 本文从技术创新合作相关的概念、特征、创新进化论以及与相关因素之间的关系等方 面入手，对创新理论进行综合的阐述。 1 1 1 技术创新的概念及特征 “创新”概念最早由美籍奥地利经济学家熊彼特于1 9 1 2 年在其德文版的经济发展 理论一文中首次提出，并形成了以“创新”为核心概念的经济理论。 1 1 1 1 创新及技术创新的概念界定 创新是包括研究开发、工程化、市场实现乃至技术扩散的一个完整过程。熊彼特曾把 创新定义为“执行新的组合”，具体包括以下五种情况：( 1 ) 创制新产品；( 2 ) 采用新的 生产方法；( 3 ) 开辟新市场；( 4 ) 控制原材料的新供应来源；( 5 ) 实现一种新的企业组织。 对熊彼特的创新概念应该把握住以下四点： 创新是一个内生的因素。创新并非是由外部强加的，而是经济生活内部自行发生的 变化，即来自经济生活自身创造性的一种变动。这些内在的推动力量包括：规模经济的要 求( 如瓦特蒸汽机的发明) 、对稀缺资源的替代( 如核能的利用) 、旨在降低交易费用( 如 以科层管理取代市场机制的组织创新) 等等。 创新是间断性的。熊彼特把从内部不断革新经济结构的创新过程，称为产业“突变”。 他认为创新之所以有别于循环流转，就是因为创新不可能经过无数次的小步骤产生连续不 断的适应能力。虽然新的组合肯定要经过积聚力量、摸索经验的准备阶段才能确立，但是 新组合一旦挤进循环流转过程中，将会使经济系统发生“革命性”变化，也就是说，创新 有一种突发性效果，历史上诸次重大创新已经多次印证了这一点。 6 创新的“内部化”趋向。在完全自由竞争的市场经济时期，“新组合并不一定由控 制被新过程所代替的生产或商业过程的同一批人去执行”，换言之，创新的实现往往伴随 着新企业的创新，相对于原有企业而言，创新是外部化的。随着垄断资本主义的出现，竞 争性经济被巨大的联合组织所打破，而新组合的实现必然会在越来越大的程度上变成同一 经济实体的内部事情。内部化趋向的一个显著事例是大公司创办“工业试验室”进行技术 创新。熊彼特指出，“这样造成的差别，已经大到足以成为资本主义的社会历史中两个时 代的分水岭”。 创新的本质是对现有生产手段的供应作不同的使用。熊彼特认为，虽然现实生活中 存在闲置的生产手段，但这只是非经济事件( 例如战争) 的后果，或者恰好是创新的后果， 因为标准的循环流转模型中所有生产手段都已被充分利用，所以熊彼特假定新组合必须从 旧组合中获得必要的生产手段，而不是从闲置的生产手段中去寻找机会。他的这个大胆假 设完全来自他对经济增长源泉的信念，即虽然不能够否认储蓄以及由于储蓄而产生的投资 的小量年度增加额对经济增长的重要作用，但发展主要在于用不同的方式使用现有的资 源。 熊彼特( J A S c h u m p e t e r ) 在1 9 8 2 年发表的英文版文章资本主义的非稳定性 中首次提出了创新是一个过程的概念，并在1 9 3 9 年出版的商业周期一书中比较全面 的提出了创新理论。但熊彼特本人并没有直接对技术创新下一个狭义的定义，其创新概念 包含的范围很广，概括如下：引进新产品；引进新技术，即新的生产方法；开辟新 市场；控制原材料来源；实现企业的新组织。熊彼特还认识到，创新不仅仅是偶然发 生的，还需要企业家的努力。 索罗( S C S o l o w ) 经过对创新理论的深入研究后，在在资本化过程中的创新： 对熊彼特理论的评论一文中，提出了创新成立的两个条件，即新思想的来源和以后阶段 的实现发展。这一“两步论”被认为是技术创新概念界定研究上的一个里程碑。1 9 6 2 年， 伊诺思( J L E n o s ) 在其石油加工业中的发明与创新一文中，从行为集合的角度对 。 技术创新表述为“技术创新是几种行为综合的结果，这些行为包括发明的选择，资本投入 保证，组织建立，制定计划，招用工人和开辟市场等。”弗里曼( C F r e e m a n ) ( 1 9 7 3 年) 在工业创新中的成功与失败研究中将技术创新定义为“是技术的、工艺的和商业化的 全过程，其导致新产品的市场实现和新技术工艺与装备的商业化应用”。在工业创新经 济学( 1 9 8 2 年) 中，弗单曼进一步将技术创新定义为“就是指新产品、新过程、新系统 7 和新服务的首次商业性转化。”曼斯费尔德( M M a n s f i e l d ) 则认为，技术创新是“第一 次引进一个新产品或新过程所包括的技术、设计、生产、财务、管理和市场诸步骤”。林 恩( G L y n n ) 从创新的时序过程角度来定义技术创新，认为技术创新是“始于对技术的 商业潜力的认识而终于将其完全转化为商业化产品的整个行为过程。”厄特巴克( J M U t t e r b a c k ) 在产业创新与技术扩散中认为“与发明和技术样品相区别，创新就是技 术的实际采用或首次应用”。迈尔斯( S M y e r s ) 和马奎斯( D G M a r q u i s ) 在成功的 工业创新中将创新定义为技术变革的集合，认为“创新是一个复杂的活动过程，从新思 想和新概念开始，通过不断解决各种问题，最终使一个经济价值和社会价值的新项目得到 实际的成功应用。”缪尔塞( R M u e s e r ) 则认为“技术创新是以构思新颖性和成功实现为 特征的有意义的连续性事件。”我国学者傅家骥在其技术创新学中将技术创新定义为： 企业家抓住市场的潜在盈利机会以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立 起效能更强，效应更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品，新的生产工艺、 方法，开辟新的市场，获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新组织，它是包括 科技、组织、商业和金融等一系列活动的总和过程。 尽管国内外的经济学家从各个角度对技术创新进行了定义，但目前为止仍未形成严格 统一的技术创新定义。其主要争论集中在三个方面。第一是对技术创新中所使用的“技术” 的界定；第二是技术创新对技术变动的强度有无限定以及在什么程度上限定；第三是既然 各种技术创新最终都必须通过市场上的成功实现表现出来，不成功的不能称之为技术创 新，那么，对具体的技术创新而言，“成功”的概念和标准到底是什么昵? 马克思虽然没 有明确使用技术创新的概念，在他的政治经济学理论中，技术创新属于生产力范畴，生产 力具有内在动力，它经常处于不断的发展变化中，是社会生产中最活跃最革命的力量。 熊彼特的创新理论被他的追随者发展成为技术创新和制度创新两个分支。在此所讨论 的创新仅限于技术创新。从熊彼特提出创新理论至今已有9 0 年之久，国内外许多学者对 技术创新作了大量而富有成效的研究，形成了许多特色鲜明的理论。但迄今为止，对技术 创新内涵的理解和认识仍存在分歧。归纳起来主要有以下三种观点： 一是将技术创新视为技术或发明的商业应用，以熊彼特的创新理论为代表。根据这一 理论，所谓“创新”就是建立一种新的生产函数，其内容涵盖产品创新、工艺创新、市场 创新、资源开发利用创新、体制和管理创新。这些创新活动可能与技术直接相关，也可能 与技术无直接关系。 8 二是把技术创新看作是由新概念的构想到形成生产力并成功进入市场的全过程。 三是把技术创新理解为技术与经济和社会的有机结合。这一观点主要以2 0 世纪8 0 年代美国经济学家罗默( P R o m e r ) 提出的新经济增长理论为代表。 技术创新的基本环节包括：新设想研究与开发中间试验商业化生产 市场营销与扩散等。所以，技术创新的概念是以企业为主体，以市场为导向，以提高企业 竞争力和利润最大化为目标，具有创造性特征的技术经济活动。因此，对于技术创新概念 的理解，既不能过于宽广，无所不包，又不能过分狭隘，捆住手脚。 由于网络信息经济时代的到来，科学技术知识的迅猛发展，当今的技术创新发展及其 特征应当包括： 技术创新的不确定性。对新技术的研究探索是一项充满风险和不确定性的活动。这 种不确定性常常使企业对创新时间、新技术特征和创新的经济效果的预测变得难以把握， 有时甚至毫无意义。企业可能投入大量的研究精力以开发新产品或改进生产工艺，但企业 外部一些难以预料的变化常常轻易地改变了技术发展格局。在纷繁复杂的外部环境作用 下，企业的创新活动常常无法用新古典的最优化理论解释，它们的行为是有限理性的。 技术创新的融合性。技术的发展有其自身的规律、随着技术的不断进步，特定技术 轨道的发展空间将变得越来越小，技术机会逐渐走向衰竭，这时科学技术的边界开始生效， 在同一技术轨道上进一步渐进创新将越来越困难甚至无法实现。然而，不同领域技术的相 互融合将产生全新的技术机会，机械电子学和仿生学的出现就是很好的例子。企业可以从 不同的知识源获得技术的协同效应，学术界的新创新和新发现，产业内上游或下游生产企 业之间，或者不同产业间都存在技术融合的潜在来源。 技术创新的溢出性。技术知识由于其公共产品属性，很难被创新企业单独占有，因 此技术创新存在溢出效应。技术的非完全独占性使企业意识到它无法得到创新带来的全部 收益，这通常会挫伤企业创新的积极性。在主流经济学理论中，企业被看作是相同的。新 技术的公共产品假设使我们很容易得出结论，企业将通过知识产权保护以隐藏它们的技术 诀窍。创新理论并不完全否认这一事实，但它同时强调，当不同的企业进行互补性的创新 活动时，技术溢出有助于产生新的创意。因此，尽管企业有动机对其技术诀窍实行保密， 但很多情况下共享技术的合作创新战略也是合理的选择。创新的产业实践表明，很多时候 企业非但没有对自己的技术诀窍进行保密，反而将专有知识和技术提供给其它企业，这种 企业问的技术学习活动改变了以往的技术发展特征，随着技术复杂性的提高，封闭式的技 9 术创新模式愈发显得难以生存。 1 1 1 2 技术创新的特征 ( 1 ) 集群性 产业技术创新具有在一定时间和空间成群出现的特征，创新研究者把这种成群出现的 现象称为创新集群。产业技术创新的创新集群特征首先表现为创新主体的集群。产业技术 创新的主体依然主要为企业，但不是单个企业，而是产业内众多的企业。其次，从创新的 对象看，一方面，一个产业是具有众多功能、相似性和互补性的产品组成，基于基本功能 相同但附加功能和价值各异而出现众多的产品创新，以及各个环节的产品创新，形成产品 创新的集群；另一方面，从工艺( 过程) 创新来看，也存在众多的各个环节的创新。 ( 2 ) 基础性 产业技术创新虽然并不完全指的是产业基础技术的创新，但包含许多与产业发展有关 的基础性技术创新，如产业共性技术、产业关键技术和产业前瞻性技术等方面的创新。产 业共性技术是指在多领域已经或未来可能被广泛应用，其研发成果可共享并对整个产业 ( 而非个别产业或企业) 或多个产业及其企业产生深度影响的一类技术。产业共性技术是 对产业有重大约束作用的瓶颈技术。前瞻性技术有时也称竞争前技术，它是指“一种基于 能应用未来商业或特殊的商业原型所进行的早期非常不确定的技术研究和开发活动一 ( F e d e r a lR e g i s t e r ，U S ，1 9 9 0 ) 。这些技术都具有一定的“公共品”属性，具有较大 的“外溢性”t 因此产业内企业的技术创新和整个产业的创新发展有广泛而重要的作用。 在产业发展过程中，政府可以同时作为前瞻性技术与共性技术的供给推动方和关键技术的 瓶颈拉动方，从而促进产业技术的快速发展。 ( 3 ) 链接性 产业技术是以核心技术为中心，多环节多方面技术与之匹配，从而形成的有特定结构 的技术体系。按照木桶原理，如果某一环节或一个方面的技术处于落后地位，就将影响整 个产业的技术水平。因此，产业的技术创新需要注意产业技术体系中各个环节和各个方面 的创新，注意创新的协同性。对于各个环节或方面的创新策略方式，可根据不同情况，分 别采取如自主创新、引进( 模仿) 以及合作创新等方式。 1 0 1 1 2 创新进化论 从7 0 年代起，美国学者纳尔逊( R N e l s o n ) 和温特( S W i n t e r ) 创立了创新研究 的进化理论，他们认为经济的常态是失衡或多重均衡，正统经济学不能很好的解决这些问 题，所以应以生物进化论的原理作为经济分析的方法论基础。对于进化论的基础思想，欧 洲学者西弗伯格( G S i l v e r b e r g ) 等人做了很好的阐述。他们认为，在经济进化系统中， 企业仍然是基本分析单位，它具有一系列管理特征，主要包括：标准的操作程序；企 业投资扩散或收敛行为；搜寻行为。目前，有关进化论中的技术创新所涉及的问题很多， 主要包括收益递增和路径依赖效应等。 第一，收益递增现象。索洛在技术变化与生产函数中，推算出1 9 0 9 - 1 9 4 9 年间美 国制造业总产出中约有8 8 应归功于技术进步，索洛残差是技术进步的结果。继索洛之后， 丹尼森( E F D e n i s o n ) 和约根森( D w J o r g e n s o n ) 借助数理统计方法，揭示并肯定 了技术进步与经济增长的正相关性，技术创新带来收益递增而不是新古典经济学的收益递 减。阿瑟( w B A r t h u r ) 认为，技术创新的内在机制就像昆虫学上的竞争一样，技术之 间的竞争使技术变得越发吸引人越发展，越广为流传，越有用它们就越被广泛采 用。实际上，在创新过程中存在着正反馈机制，竞争加强了扩散，扩散导致社会收益不断 增加。微观上，企业通过制度安排将学习活动组织化，使收益处于可控状态，具有“他组 织”性。宏观上，技术在企业之间存在多点扩散指向，经过博弈建立起来的多重均衡使技 术创新活动处于非线性状态，构成自组织过程。因此需要引进非线性方法进行研究。 第二，路径依赖效应。路径依赖现象最早由生物学家纳入理论分析之中，古尔德( S J G o u l d ) 在研究生物进化中的间断均衡现象和拇指进化问题时，进一步提出了路径依赖 概念，自1 9 8 3 年起，美国斯坦福大学w B 阿瑟发表了一系列研究论文，着重探讨了经 济学中的自增强机制，开创了“锁定路径依赖”研究经济发展过程的思路。锁定所解 释的是，现实经济为什么会长期地陷入一种( 可能无效的) 均衡。路径依赖说明，经济是 以什么样的过程从一种均衡到另一种均衡。对现有路径的突破，即实现路径转换要花费很 大代价。对路径效应的研究，还要考虑其制度根源。 1 1 3 技术创新与市场结构的关系 有关技术创新和市场结构的关系，西方学者做了大量的研究工作，并提出了一些不同 1 1 的见解。熊彼特认为垄断是技术创新的先决条件，正是对垄断利润的期望，给技术创新提 供了激励。产业的垄断程度越高，企业规模越大，技术创新密度也越大。而阿罗( K A r r o w ) 则认为，完全竞争比垄断的市场结构更有利于技术创新。谢勒尔( F S c h e r e r ) 的观点是： 在竞争企业数量不是很多的情况下，竞争一般会加快创新步伐，当一个新市场刚刚打开时， 竞争所导致的加快性创新是有益的，且优于垄断情形。卡米恩一施瓦茨( K 锄i e n S c h w a r t z ) 认为，只要竞争仍能有正的期望利润，则更激烈的竞争就会加速技术创新的速 度。尽管研究的结论常常互相矛盾，但各学者研究趋势已从绝对的纯理论分析逐渐走向了 与实证分析相结合，其结论已经越来越符合现实。目前，越来越多的学者认为，在完全竞 争的条件下，由于企业规模小，又缺少保证技术创新持久收益的垄断力量，所以不易产生 重大的创新，但因为不存在来自竞争对手的威胁，所以也不利于引起大的创新，而介于两 者之间的市场结构垄断竞争和寡头垄断，而由于存在一定程度的垄断，又保持一定程 度的竞争，所以最有可能促进技术创新，并且可能出现重大的技术创新。一般来说，垄断 力量与技术创新能力成正比，与技术创新倾向成反比。市场结构包括市场垄断度、产品差 异程度、企业规模、进入与退出障碍等诸多因素，这些因素的作用，导致市场结构与技术 创新关系的不确定性，可能是正相关，也可能是负相关的。 1 1 4 技术创新的扩散问题 技术创新的扩散对社会的进步有重大而深远的意义，西方学者对此花费很大精力，由 于观察角度的不同，他们对于技术创新扩散概念的理解也各不相同。熊彼特认为，技术创 新扩散实质上是一种模仿行为。英国经济学家斯通曼更重视技术创新扩散得以发生的经济 条件，运用数量模型来阐述技术创新扩散，他认为，技术创新扩散过程应当是一种学习的 过程，