小金库整改措施

1 / 12 小金库整改措施 *县 *局“小金库”专项治理 整改落实情况报告 根据 *县关于治理“小金库”工作整改阶段实施意见的通知 *号）文件精神， *局加强组织领导，组建工作机构，制定实施方案，积极开展工作，专项治理工作进展顺利。截至目前，“小金库”治理工作已经完成整改落实阶段工作，针对自查自纠和重点检查阶段查找出来的问题，制定整改方案，明确整改措施、时限和责任人，严格按有关规定认真进行整改，现将整改落实阶段情况报告如下： 一、整改内容 在整改落实阶段 对自查自纠和重点检查进行全面梳理，着重看委下属各单位是否都进行了自查，达到“不走过场，不留死角”的要求。 *局“小金库”治理工作始终按照“标本兼治、纠建并举”原则，对照“小金库”治理有关法律法规、认真进行了整改。整改内容主要包括以下几个方面 :一是财务人员的学习有待加强，素质有待进一步提高。主要是针对单位会计或报账人员专业知识缺乏，行业素质较低，拖延记账时日，忽略库存盘点等。本次整改治理要对这些人员 重点加以培训教育，要在单位内部开展交流和学习。二是工作作风有待加强，财务管理体制有待进一步完善。要2 / 12 进 一步完善财务制度，规范经济活动秩序，增强经济活动的透明度，年度预算执行情况以及创收经费的收支情况，实行财务公开。 二、工作要求 1加强领导、明确责任。整改落实阶段是“小金库”治理重点环节，是巩固治理成果的重要阶段。“小金库”治理领导小组高度重视整改落实工作，形成主要领导亲自过问，分管领导挂帅，下属各单位全程参与者的工作格局。按照“小金库”治理工作要求，各单位主要负责人及财务负责人严格按照政策要求对整改落实工作负好责，把好关。在整改落实工作中坚持“四不放过”：群众举报问题不查清不放过 ，突出问题不解决不放过，违纪违规问题处理不到位不放过，整改措施不落实不放过，确保治理工作整改到位。同时，各单位还将“小金库”治理工作情况、整改落实情况在本单位公开，接受群众监督。 2督促治理、务求实效。 *局“小金库”治理领导小组要求下属各单位要结合本单位实际情况，制定整改方案，明确整改要求。对发现的问题能立即整改的，要立即整改；对需要一段时间进行整改的，要制定切实可行的整改方案，明确整改措施、时限和责任人，保证每一个问题都整改到位， 不留死角和隐患。委下属各单位要注重对本单位相关3 / 12 管 理进行全面梳理，对相关管理制度及执行情况进行深入检查和分析，努力查找与现行制度与管理中存在的缺陷，在完善制度、深化改革等方面出台科学有效的对策措施，切实加强内部制度建设，全面规范内部管理。委领导组将不定期检查各单位整改情况，对整改不到位或效果不好的，督促其重新整改；对虚报整改情况的进行严肃批评，情节严重的要追究有关领导责任。 三、整改措施 针对自查自纠和重点检查阶段梳理出来的问题主要有以下几个方面整改措施：一是加强学习及培训。在做好日常会计核算工作的基础上，还是要不断学习业务知识，大 力提高财务人员业务素质和专业理论水平，从直接责任人着手预防“小金库”的发生。学习好的方法、经验，提高自身的综合管理能力。加强财务预测、分析财务工作，认真做好财务管理工作。在日常工作中按照财务计划，监督单位对资金进行合理、有效地使用，使资金使用效益最大化。二是加大宣传力度，增强法制观念。加强对单位财经制度和国家相关财经法规的学习，熟悉或了解财经政策、财经纪律和财务工作程序，严格执行规章制度。三是完善制度，规范经济活动秩序。按照规章制度和国家有关法规制定并进一步完善内部管理制度，加强内部监督，规范财务管理的措施 。增强经济活 4 / 12 动的透明度，年度预算执行情况以及创收经费的收支情况，实行财务公开，建立和完善防范“小金库”的长效机制。 二一一年八月十八日 落实“小金库”整改措施并完善相关机制建设的报告 为贯彻落实北京市 2016 年“小金库”专项治理工作方案和市国资委 2016 年“小金库”专项治理工作方案及京能集团【 2016】 251 号 xxxxxxx 关于做好 2016年“小金库”专项治理工作文件精神。收到通知后及文件后，本公司立即行动，迅速落实，在 7 月底前将中央、国资委 和集团公司关于“小金库”专项治理的政策要求传达到了本公司全体职工，提高全体干部职工对专项治理工作的思想认识，营造良好的治理环境。公司成立了由总经理任组长、总会计师任副组长的“小金库”专项治理工作领导小组，领导公司各部门开展专项治理工作，成员由工程、财务、办公室、销售部，合同预算等部门负责人构成，负责贯彻落实公司“小金库”专项治理工作的决策部署。财务部还抽调专人具体落实专项治理日常工作，形成了顺畅的沟通机制和业务指导机制，确保各项工作顺利开展。 经过近三个月的深入自查，我单位发现小金额件数为 0，发生金额为 0。 在接下来的工作中，我公司结合公司标准化制度的5 / 12 建设，构建起防范“小金库”的长效机制，具体包括以下几点： 1、加强思想教育。进一步加大界定“小金库”的政策和防范“小金库”的制度的宣传工作，提高制度的透明度、影响力和知晓率，把规章制度内化为道德信念和行为准则，在思想上“划清线”。在职工大会上，增强法治理念和制度意识，增强按制度办事的行为意识，筑 牢遵纪守法的思想基础，让公司员工养成带头学习制度、严格执行制度、自觉维护制度，按制度办事的良好习惯，营造人人知晓制度、人人遵守制度的良 好氛围。通过加强思想教育，使其不愿设立“小金库”。 2、健全内控制度。制度自身完善，是制度执行取得预期效果的前提。“小金库”问题之所以存在，很大程度上就是制度缺失、执行缺失、监督缺失造成的。因此我公司以制定标准化制度为契机，在制定标准化制度的过程中，将内控制度、财务制度、工程管理制度、合同预算制度等制度上提高管理、堵塞漏洞，在行为规范上“筑牢坝”。强化监督 3、加强监督检查，严肃问责惩处，是构建防治“小金库”长效机制的重要保障。要进一步强化财务监督、审计监督、监察监督的职责，配备监督 力量，整合监督资源，加大监督投入，在管理的各个环节“堵死漏”，使监督制度落到实处。对于个别设立和使用“小金库”的人和事要下猛药、6 / 12 动真格、出重拳，树立制度执行坚强有力的组织权威。要坚持处理人和处理事相结合，在对“小金库”问题责成整改和严肃查处的基础上，要认真追究相关领导和人员的责任，促进制度规定不折不扣地落实到位。通过责任追究和高压严惩，使其不敢设立“小金库”。 虽然目前我公司尚未出现“小金库”，但仍然要对清理“小金库”工作保持高度重视，要将此项工作作为一项长期工作来抓。通过此次“小金库”的清理工 作，我公司进一步严肃了财经纪律，加强了法制教育，强化了财务管理，确保了各项收入应收尽收，确保了资金合理 使用。我公司决定加强从源头上防治腐败的力度，力争做到清理工作不留死角，反腐败工作能有更大提高。 “小金库”专项治理整改落实和建立长效 机制工作报告 深入开展“小金库”治理工作，是党中央着眼于科学发展、完善社会主义市场经济体制、保持经济社会平稳较快发展做出的一项重大决策，是深入贯彻落实党的十七大精神和深入学习实践科学发展观活动、推进党风廉政建设和反腐败工作、加强党的作风建设和执政能力建设从源头上遏制和防止腐败、规范财务收支活动的重要举措，是我们促进经营管理上水平、提高公司快速健康发展的必然要求。 7 / 12 我公司在贯 彻落实科学发展观、保障国有资产安全 ,实现国有资产保值增值、促进党风廉政建设和反腐倡廉以及构建和谐企业进程中，极为重视聚集在资金链上的财 务风险 ,充分认识到“小金库”已经在一定程度上演变成企业发展中致命的腐败毒瘤。其严重危害性和治理工作的极端重要性，促使 CEIEC 在建立防治“小金库”的过程中形成了一套具有国企特色的长效机制，促进了企业的又好又快发展。 一、提高认识、强化领导，积极做好专项治理动员部署工作 集团公司“小金库”专项治理工作会议召开后，我公司领导班子高度重视，认真组织学习有关文件，指出“小金库”专 1 项治理不仅要清理不规范的资产管理，而且要提高到强化公司经营管理工作的层面，消除多种 风险危害的重要措施，更重要的是要建立起治理“小金库”的长效机制，保证企业在法制的轨道上持续健康发展。随后公司立即启动了相关工作，成立了以总经理陈旭为组长，王连祥、洪观其、杨昕光为副组长的专项治理工作领导小组，并从纪检监察、财务、审计、人力资源、投资管理等相关部门抽调精干人员组成杨昕光兼主任的办公室， 负责“小金库”专项治理日8 / 12 常组织实施工作；及时向全系统下发了贯彻集团公司“实施办法”的通知，明确要求各单位认真自查分析问题，严格按原则、按步骤做好专项治理工作，不留死角；组织召开公司系统治理“小金库”动员部署大会 和公司系统财务工作会议，对公司系统的专项治理工作进行专项部署，切实把专项治理的各项任务落到实处；不断加大对专项治理工作的动员、宣传力度，前后进行了 4 次集中动员，并在公司内网上开辟了“小金库”专项治理工作宣传栏，及时将上级的精神和公司要求进行宣传贯彻，务必使每位职工都能了解治理工作的意义和基本措施。同时，为畅通群众举报渠道，推动自查自纠，公司系统各单位均通过内网、公告栏或传阅文件等方式公布了国资委、集团公司和总公司的举报途径， 10 家单位设立了举报电子邮箱， 15 家单位设立了举报电话， 8 家单位设立了实物举报箱。 二、认真部署、严格自查，促进专项治理工作深入开展 2 在加强“小金库”专项治理督察过程中，我公司对子企业的检查覆盖率扩大到 100%，将系统内包括已经市场退出、处于留守状态的 42 家企业分为北京、华南、华东、西北和西南等 5 个片区，派出了由副组长洪观其、杨昕光及一些部门领导带队的 11 人督查检查组，深入进行督促、检查9 / 12 和指导，重点了解各单位专项治理工作动态、进展情况，并进行政策解答和工作指导。按照“小金库”专项治理工作的要求，截止 2016 年 9 月 10 日，我公司已全面完成公司本部及所属 全资、控股公司的“小金库”自查自纠工作，参与自查的内部工作人员为 236 人，清查范围包括二级企业 1 户，三级企业 48 户，四级及以下企业 31 户，共计 80 户企业，并向集团公司报送了自查自纠报告、自查自纠报表及承诺书。在此期间公司还抽调出 4 名骨干支援集团公司对二级企业专项治理检查工作。 公司高度重视，积极采取行动，严格按照中央规定和集团公司的具体要求对这些资产进行处理并在自查阶段结束前将其纳入本单位法定财务管理渠道。此外，还对系统内各企业内部管理和制度监控方面的薄弱环节进行了梳理和整改，按照集团公司清理银 行账户要求，重新对公司系统内各级企业银行账户进行了全面清查，截止 2016 年 6 月 30日，我公司系统内企业银行账号数量共计 573 个，计划撤销银行账号 23 个，因开展业务、结算币种、银行监管的需要保留银行账号 550 个。 3 三、健全组织、明确责任，切实认真做好整改落实工作 为了消除“小金库”滋生的土壤，建立起标本兼治、10 / 12 疏堵结合、惩防并举、综合治理的防治“小金库”长效机制，我公司按照集团公司开展“小金库”专项治理整改落实工作的要求，认真部署安排和开展了自查自纠阶段发现的涉及“小金库 ”范畴的问题和事项，特殊管理资产以及属于其他经营财物管理问题的整改落实工作，对自查自纠和重点检查进行全面梳理，着重看列入治理范围的部门和单位是否都进行了自查，达到“全面覆盖，不走过场”的要求。截止 2016年 12 月 19 日，我公司已如期完成“小金库”相关整改落实工作，并及时向集团公司报送了整改落实报告。 此外，在致力于建立专项治理长效机制的过程中，为巩固银行账号清理成果，按照集团公司对我公司系统内企业银行账户清理整改意见，严格贯彻“除专户外，原则上企业账号不超过 3 个”的原则，重新对公司系统银行账户进 行清理整顿，根据下属企业汇总情况，在自查自纠阶段银行账户清理整顿的基础上，我公司系统企业计划注销 10 个一般账户。今后，将进一步加强对公司系统企业银行账户的常态管理，每年度对企业银行账户进行集中审核检查，并严格控制公司系统内企业新开银行账户情况，切实加强对所属企业银行账户的日常监督管理工作。 4 四、加强管理、创新机制，努力构建防治“小金库”长效机制 11 / 12 为继续做好“小金库”专项治理工作，巩固专项治理整改成果，我们按照“标本兼治、纠建并举”原则，全面、深入地剖析检查发现的问题， 从行政、人事、业务、资产、财务管理制度和管理体制，单位内部控制制度，纪检监督和民主监督的方式等多个方面，认真研究现行制度与实际运行过程中存在的缺陷与不足，制定了进一步完善内部管理制度，加强内部监督，规范财务管理的长效机制，把防范“小金库”问题长效机制建设作为专项治理工作的重点任务来抓，并贯穿于经营工作的全过程和各个环节，紧密结合公司管理要求和标