情势变更工程合同

1 / 25 情势变更工程合同 情势变更原则在建设工程合同中的适用 摘要：在当今世界经济快速发展的过程中，情势变更原则作为民法上的一项重要制度，其使用具有十分重要的意义。然而，在我国的合同法领域，却长期缺失该项制度。XX 年 8 月至 XX 年 8 月，国内建筑材料价格暴涨，建设工程以固定价方式结算的合同在履行过程中出现了困境与难题。学界中对于情势变更原则在建设工程合同中是否应使用、如何适用等问题，均存在较大分歧。因此，深入探讨情势变更原则应如何在建设工程合同中适用，具有十分重要的现实意义。 关键 词：情势变更；建设工程合同；固定价 一、引言 建设工程合同作为一类典型的合同，不仅具有一般承揽合同的特点，还具有其自身特殊的性质，如：涉及的合同主体较多、合同标的较大、期限长、受政策及市场经济环境影响较大等。目前在司法实践中，建设工程合同履行过程中遭遇经济、社会、国家地方政策等客观条件变化的影响，导致的纠纷屡见不鲜。譬如， XX、 XX 年间国内钢铁价格暴涨导致房企与业主之间剪不清理还乱的违约纠纷，甚至诱发了工程停工等一系列社会事件。因此，探寻如何运用法律的手段解决此类纠纷具有现实意义。 情势变更原则即是此类纠纷2 / 25 解决的重要依据。然而，我国在上世纪 90 年代合同法的修订过程中，虽在第三稿第四章第 55 条规定了情势变更原则，即：“合同生效后，因当事人以外的原因发生情事变更，致使履行合同将对一方当事人显失公平的，该当事人可以请求人民法院或者仲裁委员会变更或者解除合同。”但在正式颁布的现行合同法文本却取消了该条规定。究其原因，主要是违反合约必守、会导致合同的不稳定；情势变更与市场风险很难区分、易导致法官的自有裁量权过大，一旦情势变更原则被滥用，将会造成司法的不公。直至 2016 年 5 月 13 日施行的合同法 司法解释二第 26 条对情势变更进行了原则规定。最高人民法院关于适用合同法司法解释服务国家服务党政大局的通知又要求正确理解、慎重适用，确需适用应报高级法院审核，必要时报请最高人民法院审核。实践中运用较少。从以上可以看出，我国在对待情势变更原则的态度上一直是很谨慎、保守的。学界中，有学者认为情势变更原则是建设工程合同的“福音”，亦有学者认为情势变更破坏了合约必守，不应适用于建设工程合同中。因此，在建设工程合同的实践中，我们应如何看待运用这一制度呢？ 二、 情势变更原则的含义 联合国国际货物销售合同公约第 79 条对情势变更的规定：“当事人对不履行义务，不负责任，如果他能证明此种不履行义务是由于某种非他所能控制的障碍，而且3 / 25 对于这种障碍，没有理由预期他在订立合同时能考虑到或能避免或克服它或它的后果。如果当事人不履行义务是由于他所雇用履行合同的全部或一部分规定的第三方不履行义务所致，该当事人只有在以下情况下才能免除责任：他按照上一款的规定应免除责任，和假如该项的规定也适用于他所雇用的人，这个人也同样会免除责任。本条所规定的免责对障碍存在 情势变更原则在建设工程施工合同中的适 用 2016-12-22 合同法第八条规定：“依法成立的合同，对双方当事人具有法律效力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。”根据该条规定以及合同法的其他规定，合同依法成立后，除法定的变更、解除条件和当事人协议约定的变更、解除条件外，任何一方当事人都不得随意地变更或者解除合同，否则就可能会承担违约责任。严格守约固然对合同目的的实现具有积极意义，然而在合同履行过程中又可能会出现种种客观情况导致合同难以继续履行或者合同目的无法实现，在此情况下如果仍严格要求合同 双方继续按照原合同条款予以履行，将会导致合同目的无法实现，甚至背离合同目的的结果出现。 例如某施工企业与某开发企业签订包工包料的建设工程施工合同后，出现了钢材价格暴涨的情况，而施工合同4 / 25 中没有对钢材价格暴涨是否应变更或者解除合同作出约定，法律也未对此进行规定。如果双方继续执行施工合同约定的价款，则对施工企业而言显失公平，其基于施工合同所确立的利益关系可能会失衡，甚至会造成严重亏损；如果施工企业不再履行合同，则又面临违约风险。如何破解施工企业遇到的难题，在很长一段时间内一直困扰着理论界和实务界的专家 、学者们。直到情势变更原则被提出，并且以司法解释的形式确立为一项法定原则后，这一难题才有所突破。在全球金融危机蔓延所引发的矛盾和纠纷在司法领域已经出现明显反映的情况下，最高人民法院适时推出情势变更原则，对于有效化解矛盾和纠纷，维护诚信的市场交易秩序，保障公平法治的投资环境，公平解决纠纷、提振市场信心等具有重要意义。 但是在建设工程司法实践中，仍面临着情势变更原则适用范围不确定、适用程序过于严格、适用效力未作明确区分等问题，尤其是对于如何具体适用情势变更原则的问题，目前尚无明确的法律规定。基于这些 问题，本文从情势变更原则的概念入手，在分析情势变更原则在建设工程施工合同中的适用条件的基础上，针对具体适用中面临的诸多问题，就如何在建设工程施工合同中准确适用情势变更原则作了详细论述。 情势变更原则的概念与辨析 5 / 25 根椐最高人民法院关于适用若干问题的解释第二十六条规定：“合同成立以后客观情况发生了当事人在订立合同时无法预见的、非不可抗力造成的不属于商业风险的重大变化，继续履行合同对于一方当事人明显不公平或者不能实现合同目的，当事人请求人民法院变更或者解除合同的，人民法院应当根据公平原 则，并结合案件的实际情况确定是否变更或者解除。”该条款明确规定了合同各方在履行合同时应遵守情势变更原则，而且明确提出情势变更与不可抗力、商业风险之间是有区别的。简而言之，情势变更原则就是指合同依法成立后，因非双方当事人的原因发生了不可预见的客观情况的重大变化，如果继续履行合同原有条款则显失公平，从而允许变更或者解除合同的原则。情势变更原则是公平原则和诚实信用原则在合同关系中的具体运用，其目的在于排除因情势变更导致显失公平的结果，平衡、协调双方当事人之间的利益关系，维护社会公平和经济流转秩序。 辨 析一：情势变更与不可抗力 尽管情势变更与不可抗力之间存在诸多共性，例如，二者都具有客观性、不可预见性，都会对合同的履行产生影响，都可能导致合同变更或解除等等，但二者又存在根本性不同，具体表现在以下几个方面：适用的法律范围不同：情势变更一般只适用于合同法范畴；不可抗力既可以适用于合6 / 25 同法，也可以适用于侵权法。适用的原则不同：情势变更是合同履行的原则，适用情势变更解决的是显失公平问题，目的是保持合同双方的利益均衡；不可抗力是合同免责的原则，适用不可抗力解决的是能否免除或减轻当事人违约责任的问题。适用的程 序不同：情势变更的适用程序非常严格，必须要由当事人向法院或者仲裁机构提出申请，并由法院或者仲裁机构决定能否适用；而适用不可抗力时，当事人只需证明不可抗力的发生以及因不可抗力导致合同履行不能的结果即可以免责。造成的后果不同：情势变更一般只是导致合同履行困难或履行没有意义，继续履行使得双方当事人之间的利益显失公平；不可抗力则是造成合同履行困难或履行不能，不得不终止合同的履行。 辨析二：情势变更与商业风险 划清情势变更与商业风险的界限难度比较大，主要是源于商业风险涵盖的范围比较广，能够适用 情势变更的情形，如政策调整、物价变动、市场动荡等，几乎都可以适用于商业风险，而且都可能会给当事人带来不利影响。但是二者也存在以下不同之处：对当事人的主观要求不同：情势变更侧重于意外风险，双方当事人在主观上都没有过错，其结果不可归责于任何一方当事人；商业风险侧重于正常风险，其结果可归责于一方当事人的主观认识错误。是否具有预见性不同：情势变更不具有可预见性，当事人无法预见，而且7 / 25 也不要求当事人能够预见到；商业风险具有可预见性，即当事人能够或者应当预见到将会发生风险，但仍甘愿冒风险或者抱有侥幸心理从事经营活动。造成 的法律后果不同：情势变更导致的法律后果是合同的变更或者解除，双方当事人的利益得到平衡；商业风险则基于当事人在订立合同时应预见到风险的发生，要求当事人自行承担法律后果。 情势变更原则在建设工程施工合同中的适用条件 关于情势变更原则的适用条件，最高人民法院关于合同法司法解释理解与适用一书中提到了五项：应有情势变更的事实；情势之变更须为当事人不能预见；情势变更必须不可归责于双方当事人；情势变更的事实发生于合同成立后，履行完毕前；情势变更发生后如继续维持合同效力，则会对当事人显失公平。笔 者认为，上述五项适用条件实际上是对理论界通说的归纳和总结，长期以来专家学者们在著书立说时所采用的观点基本都在五项条件之列。 在建设工程施工合同中，情势变更原则的适用条件虽与其他类型的合同具有相通之处，但又不完全相同。具体而言，在建设工程施工合同中适用情势变更原则的条件主要包括以下几项： 建设工程施工合同合法有效 情势变更原则在建设工程施工合同中的适用必须以施工合同有效为基础，如果施工合同为无效或者属于可撤8 / 25 销，则不适用情势变更原则。因为无效合同在签订时就没有法律效力，可撤销 合同在签订时就已经存在导致可撤销的情况，只是在缔约时由于一方的故意或过失而签订了合同，所以不存在签订合同后客观情况发生变化的问题。 有情势变更的客观事实 建设工程施工合同签订后，由于种种原因会出现一些与合同有关的客观事实的变化，例如国家政策调整、物价上涨等，这些客观事实的变化对施工合同能否继续履行、如何履行产生重要影响，这就是所谓的“情势”。正是由于“情势”的出现，才会导致合同赖以存在的客观情况或者基础发生“变更”，而且合同当事人在主张适用情势变更原则时也必须对“情势”的存在及其对施工 合同的影响阐述清楚。从这个角度来说，“情势”的存在是适用情势变更原则的前提条件。 当事人对情势变更无法预见且不存在过错 从当事人的主观角度来讲，他对客观事实发生重大变化是不可能预见的，而且也不存在过错。如果在订立合同时，当事人能够预料到该客观事实的发生，或者能够予以克服，例如雨雪天气在工程施工中可能导致工期延误等，则出现客观事实所导致的风险，要么属于商业风险，要么属于当事人过错，而不应该适用情势变更原则。如果客观事实的变化是由当事人的过错导致，则应该由过错方承担责任，双方9 / 25 都有过错的应 根据过错大小分别承担责任，也不应该适用情势变更原则。 情势变更的客观事实发生在合同生效后且终止履行前 情势变更原则的适用有时间范围，必须是在建设工程施工合同生效后并且在终止履行前。因为施工合同生效前发生的客观事实，作为合同生效的基础是确定的，无法改变的，而且在施工合同生效前，当事人可以依据现有的客观事实，重新协商确定合同条款；如果合同已经履行完毕，则当事人的权利义务关系已经终结，无论客观事实是否发生重大变化，都不会导致不公平的后果。 情势变更导致继续履行合同将显失公平 从情势变更的后果来看，情势变更原则只有在合同订立时的客观事实发生重大变化，继续履行将使双方当事人的利益严重失衡时才适用；如果对当事人利益影响轻微，则不应适用。例如建材市场价格涨落变化较大，如果双方订立固定总价合同后，市场的建筑材料价格出现暴涨，则订立合同时所确定的利益关系就会失衡，若继续履行合同，施工企业非但不能盈利反而由于成本的提高可能会造成严重亏损。 适用情势变更原则须经过法定程序 从程序上看，如果双方当事人无法就情势变更产生的显失公平问题通过协商方式达成一致，则必须通 过法定程10 / 25 序请求法院或者仲裁机构变更或者解除合同。如果未经法院或者仲裁机构判决、裁定，当事人擅自以情势变更为由变更或者解除合同的，可能会承担违约责任。根据最高人民法院“法 2016165 号”通知的规定，适用情势变更原则必须经过审核程序，原则上以高级人民法院审核为主，高级人民法院认为必要时报请最高人民法院审核。 建设工程施工合同中适用情势变更原则存在的问题 情势变更原则立法中存在的问题 1.情势变更原则的适用范围不明确 情势变更原则适用范围的确定，在实践中成为一大 难题。法律没有对其适用范围作出明确规定，甚至在学理上也尚未达成统一。最高院司法解释确立的情势变更原则，也只是作了原则性规定。在建设工程施工实践中，由于某些客观情况发生重大变化，当事人拟通过引入情势变更原则解除施工合同或变更不利于自己的条款，却往往苦于无法确定客观情况的重大变化是否就属于情势变更原则的适用范围或者囿于诉讼带来的各种风险而难以启动诉讼或者仲裁程序。虽然法官或者仲裁员审理案件时拥有自由裁量权，但是适用范围的不确定性，使得案件结果过分依赖于法官或者仲裁员的自由裁判，能否真正实现双方当事人利益的平衡， 难下定论。 2.情势变更原则的适用程序过于严格 根据最高院司法解释的规定，适用情势变更原则应11 / 25 当由当事人申请，而不能依职权直接认定；还要报请高级人民法院审核，必要时报请最高人民法院审核。这些程序性规定严格限制了情势变更原则的适用，在一定程度上延长了审限，增加了诉讼成本和风险。在建设工程施工实践中，对本身处于不利地位的施工企业而言，想借助情势变更原则维权，存在较大难度。 3.情势变更原则的适用效力未作明确区分 最高人民法院司法解释仅规定人民法院应当根据公平原则，并 结合案件的实际情况确定是否变更或者解除合同，但是对于何种情形下变更、何种情形下解除未作详细规定。实践中，当事人可以在请求中选择适用对自己有利的结果，但是对于审理案件的法官而言，必须要充分发挥主观能动性，合理运用公平原则，作出准确的判断，以免有失公允。 能否约定排除适用情势变更原则的问题 原国家建设部与国家工商局共同制定的建设工程施工合同示范文本未就情势变更原则作出规定。该示范文本的通用条款部分，没有对情势变更原则的适用作出规定，而在专用条款部分又允许当事人协商约定。在目前的建筑市场环境下，协商的结果是施工企业为了能够承揽项目，在签订施工合同时往往会妥协，认可开发企业提出的“本合同为固定总价合同，不管任何情形，合同总价不得调整”等不平等条款，这实际上是以约定方式排除了对情势变更原则的适12 / 25 用。关于能否约定排除适用情势变更原则的问题，笔者认为，情势变更原则是一项法定原则，前面所陈述的情势变更原则的适用条件均具有法定性，既不是基于当事人的申请产生的，也不能由当事人约定减少或者变更适用条件。因此，情势变更原则是不能由当事人约定排除适用的。实践中，有些比较强势的开发企业在固定总价合同中约定有利于 自己的条款，排除适用不利于自己的情势变更原则，实际上是显失公平的，相对方可以根据合同法的相关规定，要求变更固定总价合同的部分条款或者解除固定总价合同。 如何在建设工程施工合同中适用情势变更原则 完善情势变更原则的相关立法工作 情势变更原则的规定最早出现在最高人民法院 1993年全国经济审判工作座谈会纪要中，这也表明我国司法机关早已在实践中认可情势变更原则的适用。至合同法修订时，合同法草案中曾经规定了情势变更，但是由于当时理论界对此争议较大，在最终定稿时删除。从合同 法颁布实施至合同法司法解释出台的近十年的时间里，中国社会形势发生了重大变化，尤其是在金融危机的影响下，无论是理论界还是实务界都呼吁对情势变更原则 以立法形式加以明确。因此，最高人民法院最终以司法解释的形式正式确立了情势变更原则。笔者认为，尽管情势变更原则的确立在立法、释法方面有很大的进步，但是这13 / 25 一原则性规定仍无法完全解决实践中存在的诸多问题。笔者建议立法机关尽快从法律、法规、规章层面上明确规定情势变更原则的相关内容，使开发企业、施工企业等单位从被动接受情势变更的约束转变为主动遵守情势变更原则 。 1.明确情势变更原则的适用范围 如何确定情势变更原则的适用范围，立法机关、行政机关、司法机关一直在努力破解这一难题，许多地方政府也在积极探索，试图从个别环节中找出突破口。例如，就材料价格波动能否导致合同条款变更以及多大的波动幅度能够导致合同条款变更等问题，厦门市建设与管理局曾于 XX年 4 月 1 日出台关于进一步完善建设工程最低投标价中标办法的若干规定的通知，该通知第四条第款规定：“对钢材、水泥以及特殊贵重材料价格由于情势变更异常大幅度上涨或下降，在风险包干范围内上涨或下降幅度在 10%以内的，其价差由承包人承担或受益。上涨幅度在 10%以外又没有预付工程备料款的或下降幅度在 10%以外的，超过 10%部分的价差由发包人承担或受益。发生的价差只计取差价和税金，不计取其他费用。”显然，该通知将材料价格的波动纳入了情势变更原则的适用范围，并细化至将价格波动的幅度大小作为能否适用情势变更的认定标准。这在建设工程施工合同的实践操作中具有积极的指导意义，既便于双方当事人履行施工合同，又巧妙地化解了纷争。近年来，除厦门市以外，14 / 25 其他省市也多有此类规定，这些规定在司法实践中也发挥了重要作用，许多法官或者仲裁员 在裁判案件时会以此类规定作为参照。 除了材料价格波动外，最高人民法院关于合同法司法解释理解与适用一书中还将物价飞涨、合同基础丧失、汇率大幅度变化、国家经济贸易政策变化等因素列入情势变更原则的适用范围。对此，笔者建议立法机关在制定或者修订有关情势变更原则的法律规定时，考虑将前述所列情势变更原则的适用范围纳入法律调整范围。 2.简化情势变更原则的适用程序 鉴于目前情势变更原则的适用程序过于严格，在一定程度上影响了施工企业等处于劣势地位的市场主体的维权路径，层层审核制度可能 会增加讼成本和风险，笔者建议立法机关在制定或者修订相关法律规定时，具体量化情势变更原则的适用范围和适用效力，增设易于操作和执行的条款，通过完善制度来简化适用程序，减少审核机关，为当事人寻求法律救济提供制度保障。 3.明确区分情势变更原则的适用效力 情势变更发生后，双方当事人的利益失去平衡，如果继续履行合同，必会使一方当事人利益遭受损失，甚至无法实现合同目的。在这种情况下，利益受损方可以通过变更合同或者解除合同的方式实现自我保护。前面提到，由于法15 / 25 律没有明确规定变更合同、解除合同的适用情 形，在实践中经常出现较大的争议。为防止在建设工程施工合同履行过程中出现显示公平的现象，笔者建议在立法中明确区分情势变更原则的适用效力，即按照合同严守的原则，法律优先考虑在最大程度上维持原有合同关系：如有变更合同的可能，则应该首先变更合同，具体变更内容可包括增减工程价款、变更施工期限、变更工程材料等；如变更合同还不能消除双方显失公平的结果，或者不能实现合同目的的，则应解除合同。 情势变更原则在建设工程施工合同管理中的运用 2016-10-10 下午 02:41:04 来源： 点击数： 1011 夏国银 为应对因美国次贷危机而演变的全球金融危机带来的影响，公平处理因此而产生的各类民商事案件，保障我国经济平稳较快发展， 2016年 2月 9日最高人民法院颁布了关于适用中华人民共和国合同法若干问题的解释明确了情势变更原则，但由于建筑市场和建设工程施工合同的特殊性，情势变更原则在建设工程施工合同中的适用面临着特有的问题。正是基于此，本文作一粗浅探讨。 一、情势变更原则的基本概念 1、情势变更原则的基本含义。 情势变更，是民法上非常重要的一个原则。其 中，情势是指合同成立时的社会环境或作为合同基础的一切客16 / 25 观情况 ;变更则是指发生了重大的异常变化。情势变更，指合同有效成立之后，产生合同效力的合同基础或环境，因不可归责于当事人的事由发生了当事人不能预料、不能防止的变化，若继续履行原有合同，将显失公平，违背诚实信用原则，在此情况下，允许变更或解除合同，并免除责任。其目的在于消除因合同的基础发生变化而产生的不公平后果。 情势变更一般包括五方面构成要件：须有情势之变更 ;情势变更须于法律行为成立后、债务关系消灭以前发生 ;情势之变更，须未为当事人所预料 ，而且具有不能预料之性质 ;情势之变更须因不可归责于当事人之事由而发生 ;情势的变更导致履行合同将会显失公平。 2、情势变更与不可抗力的异同。 不可抗力是一项免责条款，是指合同签订后，不是由于合同当事人的过失或疏忽，而是由于发生了合同当事人无法预见、无法预防、无法避免和无法控制的事件，以致不能履行或不能如期履行合同，发生意外事件的一方可以免除履行合同的责任或者推迟履行合同。不可抗力与情势变更的相同之处在于：都是当事人所不可预见的 ;都属于客观情况的变更，非人力行为所能影响和抗拒 ; 都要求当事人无过失 ;发生时间均在合同签订之后，履行完毕之前 ;在举证责任上，均由因客观事由而遭受不利影响的合同当事人负举证责任 ;很多情势变更是由不可抗力造成的，比如别17 / 25 国战争引发的物资紧缺和物价大幅度变动等。 不可抗力与情势变更的主要区别在于：客观情况不同。前者是起因于重大的自然灾害和重大的社会事件，后者一般是由社会经济情事的变化引起的。履行后果不同。前者发生后，合同的全部或部分义务不能履行 ;后者发生后，合同一般仍能履行，只是履行后会造成明显的不公平后果。法律后果不同。 前者属 于法定的免责事由，当事人只要证明其履行困难或履行不能是由于不可抗力造成的，即可获得免责 ;后者不属于法定的免责事由，不是免除一方当事人的合同义务，而是由当事人之间协商一致，以通过变更或解除合同方式达成利益平衡。 3、情势变更与商业风险的异同。 商业风险是指当事人在经济交往中可能遇到的并应当承担的正常损失。商业风险与情势变更的相同之处在于：都发生在合同签订之后，履行完毕之前，合同履行后一方当事人未获得期待的利益。 情势变更与商业风险的区别主要是：性质不同。前者为意外风险，后 者为正常风险。对当事人的主观要求不同。前者为当事人在订约时无法预见的，故其未预见不可归责于当事人的主观过错 ;后者是当事人在订约时能够预见的，如未预见可归责于当事人的主观过错。引起的事由不18 / 25 尽相同。前者可为不可抗力、重大的经济情势和其他社会事由所致，后者主要由一般的经济情事所致。 二、情势变更原则的出台的背景 我国 1981 年经济合同法第二十七条第四项规定，由于不可抗力或由于一方当事人虽无过失但无法防止的外因，致使经济合同无法履行的，允许变更或解除经济合同。该条规定被认为是我国对情 势变更原则的最早规定。在总结既有案例基础上，最高人民法院在 1993 年 5 月 6 日的全国经济审判工作座谈会纪要中明确提出“：由于不可归责于当事人双方的原因，作为合同基础的客观情况发生了非当事人所能预见的根本性变化，以致按原合同履行显失公平的，可以根据当事人的申请，按情势变更的原则变更或解除合同”。 1999 年合同法在制定过程中由于对情势变更原则争议较大，最后颁布的合同法未规定情势变更原则，从而使得合同法奉行严格责任，法定免责事由均为不可抗力，除此之外均需承担违约责任。 2016 年 2 月 9 日最高人民法院颁布了关于适用中华人民共和国合同法若干问题的解释。该解释第二十六条规定：“合同成立以后客观情况发生了当事人在订立合同时无法预见的、非不可抗力造成的不属于商业风险的重大变化，继续履行合同对于一方当事人明显不公平或者不能实现19 / 25 合同目的，当事人请求人民法院变更或者解除合同的，人民法院应当根据公平原则，并结合案件的实际情况确定是否变更或者解除”。这一规定等于重新确认了情势变更，弥补了合同法之不足。 三、情势变更原则的司法实践 1、情势的种类。 所谓“情势”，是指客观情况，具体泛指一切与合同有关的客观事实，如战争、经济危机、政策调整等等。客观事实的发生与合同无关或对合同影响甚微，就不属于“情势”之例。关于情势的类型，经过多年司法实践，德国法上总结的较为完整，其类型可资借鉴。在德国法上“情势”主要被总结为以下几类： 第一，货币贬值。在以货币作为履行标的的长期双务合同中，货币贬值是一种影响平衡关系的常见类型。主要是对外承接业务的工程，以美元作为货币结算的如果货币贬值，将 影响实际的工程价款及利润。 第二，法律变动与行政 行为。法律变动通常为当事人所不能预见，主要有以下几种情况：其一，征收。其二，税法的变动。其三，经济管理法律的变动。比如劳动合同法的施行，导致劳动力成本的大幅上涨。 第三，灾难。天灾人祸大多不能预见、不能避免、20 / 25 不能克服。但是，能否成为“情势”，还要看其与合同的关联程度。就我国而言，在出现灾难的情况下，可以直接通过适用不可抗力条款加以解决。比如， XX 年春开始的 SARS 在全国蔓延，因为政府及有关部门为防治“非典”疫情而采取行政措施，直接导致一大批合同无法履行。 第四，其他经济因素的变化 。这里的经济环境，包括影响民事主体生产和经营的各种客观因素。其一，成本增加。但只是在特别的情况下，外界因素导致成本异乎寻常地增高，才有适用情势变更的余地。其二，技术发展。技术的发展也可以导致合同标的贬值。 具体判断是否构成情势变更，应以是否导致合同基础丧失，是否致使目的落空，是否造成对价关系障碍，作为判断标准。应认定这种情势的变化是重大的，也就是作为合同基础的客观情况不仅发生了变化，而且这种变化对原合同的成立和履行有重大影响。如国际市场需求大的变化，价格大的起伏，国内政策法律重大调整等。若只是一 般变化，对合同的成立和履行没有重大影响，则不认为是情势变更。 2、适用情势变更原则的法律效力 变更合同。变更合同可以使合同双方的权利义务重新达致平衡，使合同的履行变得公正合理。变更可以对合同的主要条款进行变更，如合同标的数额的增减、标的物的变更、履行方式等。 21 / 25 解除合同。根据案件的具体情况并结合适用情势变更原则的具体规定，如果变更合同尚不能消除双方显失公平的结果，就可以进行解除合同。解除合同的场合通常包括：在合同目的因情势变更而不能实现的场合，或者合同履行因情势变更而成为不 可期待的场合，或者合同履行因情势变更而丧失意义的场合。 上述两个效力的层次是不同的，也就是在认定变更或解除合同方面应遵循一定的顺序。按照合同严守的原则，法律优先考虑在最大限度范围内维持原有的合同关系。因此，如果合同有变更的可能，应该首先变更合同，如果变更合同还不能消除双方显失公平的结果，则考虑解除合同。 四、情势变更原则在建设工程施工合同管理中的运用 1、建设工程施工合同与其他合同的异同 建筑领域与其他领域适用情势变更原则的情况是不一样的，建设工程施工合同与土 地出让合同、商品房买卖合同、期货、股票、钢材、水泥、木材的购销合同等存在本质的区别。 房地产开发是一个高风险、高回报的行业，土地出让合同中的土地价格假如遇到国家宏观调控的政策，引发地价的涨跌，能否适用情势变更原则 ?现在频繁出现的“地王”，不断创出土地出让价格的新高。这些地王高价拍的土地，如22 / 25 果地价后来跌了，而且跌得厉害，能 否主张适用情势变更原则 ?房地产本身是一个高风险高回报的暴利行业，不能适用情势变更原则。 同样，在商品房买卖合同中，比如房价上涨，出卖方提出解除合同，能不能 适用情势变更原则来变更合同价格或者解除合同 ?笔者认为是不可以的，理由是，出卖人的合同目的没有落空，基础没有动摇。再如，在商品房买卖合同中，如房价下跌，已购房业主能否适用情势变更原则来变更房价或者解除合同 ? 笔者认为也是不能的，理由是，已购房业主买房是用来自住的，房价涨跌对他买房的合同目的没有落空、基础没有动摇，不能适用情势变更原则。 股票、期货交易是具有巨额风险、巨额回报的行业，所以它不能适用情势变更原则。钢材、水泥、木材的购销合同是一个经营性合同，故这一合同在一般情况下不能适用。建设工程施工合 同和其他合同存在较大的区别，简析如下。 建筑施工企业承接业务、履行建设工程施工合同的目的是什么 ?管理人员也好，打工的人也好，最基本的目的是什么，挣钱，挣更多的钱，养家糊口奔小康。那么建筑施工企业呢，盈利挣钱是最基本目的，他不是一个慈善机构。 建设工程施工合同是一个加工承揽合同。国外的法律没有把建设工程施工合同单独列为一种合同类型，而是直接把它规定为加工承揽合同。我国的合同法虽然把建设23 / 25 工程合同作为独立的一章即第 16 章“建设工程合同”加以规定，但在 16 章的第 287 条又规定了，“本章没 有规定的，适用承揽合同有关规定”。可见，建设工程合同，是特殊的承揽合同，其性质还是承揽合同。 建设工程施工合同是一个提供劳务为主要手段的合同。人工要占到整个工程造价的 30