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东北师范大学 硕士学位论文 美国创新型国家形成与发展的机制特点研究 姓名：于雯亦 申请学位级别：硕士 专业：科学技术哲学 指导教师：滕福星 20080501 摘要 美国之所以能够长期维持其第一科技强国的地位，与他的创新型国家体系的 建立是密切相关的。是政治、经济和文化等各种因素有机地综合作用的产物。其 中最主要的特点有以下几点：首先国家重点和大规模投入军事科技发展，并在适 当时尽快转入民用，以促进整个国家科学技术和经济的发展；其次，官办与民办 相结合，政府、大学和公司相结合的科研体制，有效地推动和促进了美国的科技 发展；再次，保护竞争反对垄断是美确保其科学研究与发展充满活力的重要指导 方针；最后，从世界各国招纳和挖掘科学技术人才为美服务是美发展科学技术的 非常重要的手段。 本文将以美国创新型国家形成和发展的机制特点为基础，从“瞻前的国家创 新战略、完善的创新体系、有效的国家创新机制和独特的国家创新文化这四个方 面进行系统的研究。 在瞻前的国家创新战略这一部分中，本文将站在国家的高度分别分析国家创 新意识的形成、国家创新战略的演进以及国家创新保障体系的确立。意识的形成 主要介绍了在美国历史进程中最有意义和影响力的三份报告。而国家创新战略的 演进则是以历史的发展为基础分为了三个主要阶段，国家创新保障体系则主要介 绍在美国历史上意义重大的三件事。在完善的创新体系这一部分里，主要谈的是 国家创新体系的构建。分别从创新体系的基本组成；法律体系的保障、经济对创 新体系的支持和人力资源对创新体系的保障这四个方面进行分析。其中每一小节 的最后都会对本节进行总结式的阐述。第三部分本文竞谈的是有效的国家创新机 制，这也是本篇论文最重要的一章。这一部分分别从发展动力机制，投融资机制 和科技成果转化机制对美国创新型国家的机制特点进行了系统的分析。本文的最 后一部分主要是从文化的角度谈美国创新型国家的创新文化特点，这里主要体现 的是其独特性。将分别从文化根源、教育的影响力和美国企业的人才管理这三方 面进行分析。 在结语中，通过对美国创新型国家形成与发展的机制特点的研究以及结合世 晃上其他创新型国家的特点，对创新型国家进行了分类，并分析对我国的影响以 及启示。 关键字：创新；创新型国家；机制；体系；文化 A b s t r a c t I h eU m t e ds 诅t e sc a nb ea b l et 0m a I n t a i nj t sf i r s t1 0 n g t 锄s c i e n t l 士- ca n d t e c h n o l o g i c a lp o w e rs t a t u S t l l a t c l o s e l yr e l a 删t ot l l e e s t a b l i s h m e n to fn a t i o n a l 血o v a t i o ns y s t e m A sar o l e0 fp r o d u c t ，i to r g a 血c a l l yi n t e 铲a t e d b yp o l i t i c a l e c o n o m i ca n dc u l t I l r ef h c t o r s T h em o s ti m p o r t a n tc h a m c t e r i s t i c sa r et h ef o l l o w i n g ： F i r s to fa l l k e yn a t i o n a la 1 1 dl a r g e s c a l ed e v e l o p m e mo fm i l i 伽了s c i e n c e 粕d t e c h n 0 1 0 9 yi n p u t 柚d ，W h e na p p r o p r i 砒e ，a ss o o na sp o s s i b l ei n t ot l l ec i v i l i a l ls e c t o rt o p r 锄o t em en a t i o n a ls c i e n c ea n dt e c h n O l o g y 锄de c o n o m i cd e V e l o p m e n t ；S e c o n d ，t l l e 9 0 V e m m e m - ma n dp r i v a t ec o m b i n e d ，t h eG D V e m m e m ，U 1 1 i V e r s i t i e sa I l dc o m p 撕e s c o m b i I l et h es c i e n t i f i cr e s e a r c hs y s t e m 锄de f ! F b c t i v e l yp r o m o t ea df k i l i 诅t et l l e t e 曲m o l o g i c a ld e v e l o p m e n to ft 1 1 eU n i t e dS t a _ f e s ；a g a i l l ，t l l ep r o t e c t i o no fc o m p e t i t i o n a g a i n s tt h em o n o p o l yo ft h eU 皿e dS t a t e st oe n s u r et h a tt l l e i rs c i e m i f i cr e s e a r c ha n d d e V e l o p m e n to faV i b l - a n ti m p o n a mg u i d i n gp r i n c i p l e ；F i n a l l y ，t l l er e c n l i t r n e mf b m c o 蚰谢e s 鲫m n dm ew o r l da I l dM i I l i n gS c i e n t m c 锄dt e c l l I l i c a lp e r s o r l n e ls e r v i c e sf o r t l l eU n i t e dS 诅t e si sn l eU S d e v e l 叩m e mo fs c i e n c ea n dt e c l l I l o l o 舒i I laV e r y i m p o r t a l l tm e a 地 T h i sp 印e rb a s e so nt h ef b r l a t i o na n dd e v e l o p m e n to fm e c h a I l i s mf b a n 聆st oU S i 衄o V a t i o n o r i e l l t e dc o 哪t 哆卸df 而mf o l l ra s p e c t st oh a V ead e e p 粕ds y s t e m a t i c a l s t u d y T h e s ef o u r 嬲p e c t sa r ef o r e s i g h ts 心a t e g yo f i I l l l o V a t i o nc o 岫t r y ；i m p r o v es y s t e I n o f i n n o v a t i o nc o u m r y ，e f 话c t i v em e c h a n i s mo f i n n o v a t i o nc o u n t r y 柚du I l i q u en a t i o n a l c u l t u r eo f i n n o V a t i o ns y s t e m s 1 1 1m ec h 印t e ro n eo ff o r e s i g h ts n 锄e g ) to fi 1 1 1 1 0 V a t i o nc o u n 仃y ，n l i sc o 眦时谢l l s t a n di nn l eh e i g h to ft h ef o 册a t i o no fan a t i o n 越i I l I l o v a t i o na w a r e n e s s ，an a t i o n a l 血o V a t i o ns t r a t e g ya I l dt h ee v o l u t i o no fam I t i o n a li n n o 正o ns y S t e mo fp r o t e c t i O n e S 诅b l i s h e d 1 1 1 ef o 珊a t i o no fa w 盯e n c s si nt l l eU m t e dS t a t e si n 仃o d u c e dam 萄o r l l i s t o r i c a lp r o c e s si n 也em o s tm e a l l i 玎g f u la I l di I l f l u e n c eo ft h em r e er e p o n s 舢dm e e v O l u t i o nO fan a 虹o n a li n o v a t i o ns 慨e g yi so nt h eb 嬲i so fl l i s t o r i c a ld e v e l o p m e n ti s d i d e di m om r e em a i ns t a g e s ，由es t a t es e c u r i t ys y s t e ma r em em a i ni 肋o V a t i o n s i n 仃o d u c e di nm e1 1 i s t o r yo f 也cu I l i t e ds 诅t e st I l r e es i 班矗c 吲t l l i n g s I m p r o v e 廿l e i i l n o V a t i o ns y s t e mi 1 1 l i sp a n ，m a i l l l yt I l ka b o u tt h ec o n s t m c t i o no fan a t i o n a l i I m o V a t i o ns y s t e m F r o mt l l eb a s i ch l n o V a t i o ns y s t e mc o m p o s e do fm ep r o t e c t i o no f t l l el e g a ls y s t c m ，e c o n o l i cs y s t c mo fs u p p o r tf o ri n I l o v a t i o na n dh u m a nr e s o u r c e so f l I 也ei n n o v a t i o ns y s t e m0 fp r o t e c 石o no ft h e s ef o u ra s p e c t sf o ra n a I y s i s E a c ho fm e s e s e c t i o n sw i Hb e 也el a S to f t h i ss e c t i o nO f t l l es u m m a n ，d e s c r j b e d T h en d r dD a r to f l i s p 印e rw a St a l l ( i n g 曲o u ti sa e 虢c t i v eI l a 士i o n a l i 衄o V 8 t i 册m e c h a l l i 锄，w 1 1 i c hi st h i s p 印e r ，t l l e m o 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国家中长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 2 0 2 0 ) ) 出台，增强自主创新能力被提升到国家战略高度。由此我国兴起了新一轮对创新 型国家的研究热潮。 从对创新型国家的研究历史来看，首先要提到的是英国学者弗里曼，他在对 日本的发展道路进行研究后于1 9 8 7 年提出了国家创新体系的概念，并引起了广 泛的关注。而随着知识经济和新经济概念的提出，9 0 年代以来，已经由2 0 多个 国家对此开展了研究。对国家创新体系的研究是创新研究一个新的发展阶段，它 的提出是对科学技术与经济发展关系的认识不断深化的结果。 放眼世界堪称创新型国家的一共有2 0 多个，综观这些国家，他们有着一些 共同的特点如：“科技进步对G D P 的贡献率在7 0 以上：创新的生产率对G D P 增长贡献率达5 0 以上；R D 的投入占G D P 的比重大于2 9 ：对外技术依赖度 小于3 0 ；每年创新成果数或技术专利树和新学科的建立与新理论提出的数量。” “1 以上这些都是对创新型国家的一些定量性硬指标。但如果只是单纯的追求以上 这些也不能完全称为创新型国家，一个国家类型的形成是去它的历史、文化等多 方面息息相关的，而并不只是一些数字的组合。虽然在目前关于创新型国家的定 性定义几乎没有，经过本人对美国创新型国家的研究，现创造性地给出我对创新 型国家的定义“：以科技仓t l 新为国家的发展动力，形成国家创新的有机体系，不 断选择，不断发展的国家。” 综观世界上以知的创新型国家当中，发展最成功的要数美国。美国虽然建国 的时间比较短暂，但就因为它走创新型国家的道路，重视科学技术的发展，所以 自从二战以来美国一直是世界经济的主导力量。因此对美国创新型国家机制特点 的研究有着重大的现实意义。 首先，研究美国创新型国家形成的原因，这对我们更好地了解美国的发展历 程有着重大意义，它可以帮助我们少走弯路，更快更好地发展我国的创新机制、 体制。其次，了解美国创新文化对于我国经济的发展有着重大意义，特别是对美 国投融资体系的研究为我国解放思想，实事求是的发展道路上提供了良好的发展 范例，而在对美国的科技立法体系进行深入的研究后，为我国创新型国家科技立 法体系的建设也提供了重要的启示。最后，为我国加快创新型国家的建设提供了 教材。美国成为创新型国家是有其历史必然性的。这得益于它适宜的科技政策、 东北师范大学硕士学位论文 雄厚的科研条件和庞大的人力资源，以及特有的创新精神所构筑的科技创新体 系，但创新型国家的形成是一个动态的选择过程。还必须适应本国的具体情况进 行发展。单纯地模仿极其容易背道而驰。成为发达国家技术附属国。 “我国对国家创新体系研究始于2 0 世纪9 0 年代中期。据有关学者考察，1 9 9 1 年经济科学出版社出版的技术进步与经济理论一书，首次将国家创新体系概 念引入中国。1 9 9 7 年底，中国科学院向中央提交的“迎接知识经济时代，建设 国家创新体系”的研究报告得到中央的高度重视，揭开了国内对国家创新体系研 究的序幕。”“1 此后，柳卸林完成的中国国家创新系统的现状问题与发展趋势 的研究报告，石定寰的国家创新系统：现状与未来；中国科学与科技政策研 究会的“完善和发展中国国家创新系统”的研究报告等著作，均是我国学者有关 国家创新体系的重要文献。但由于我国研究起步较晚，基本上是沿着国外思想进 行的，所以大都落后与国外的学者。 本文是试图从国家的角度对美国创新型国家的形成与发展的机制特点进行 一次探索性研究。主要对美国创新型国家的机制特点进行系统的研究。通过四个 方面进行深入剖析。基本明确了美国创新型国家的形成与运行机制的特点。由于 本人的水平有限，这篇论文也只是对美国创新体系的一次浅探，我想随着我国建 设创新型国家的进程不断推进，必然会有更多的人来研究美国。这也必将对我国 创新型国家建设提供更大的帮助。 东北师范大学硕士学位论文 瞻前的国家创新战略 ( 一) 国家创新意识的形成 1 创新意识形成的奠基石：科学一无尽的前沿 第二次世界大战，美国依靠它强大的科技实力获得了空前的胜利，这也让美 国政府对科学技术的作用有了全新的认识，特别是在1 9 4 j 年，万尼瓦尔布什 向美国政府提交了著名报告科学一无止境的前沿中提出如下观点：新的产品 和新工艺是以新的原理和新的概念为基础的，而这些新的原理和概念是由基础科 学研究生成的，并提出了以基础研究为起点的创新线性序列过程即：基础研究一 应用研究一试验开发一技术创新。他在报告中说：“政府应该承担起促进新科学知 识流动以及从青年人中培养科学人才的新责任。这是政府义不容辞的责任，因为 这对于我们的健康、我们的工作和我们的国家安全至关重要。” 科学一无止境的前沿及其包涵的以基础研究为首位的线性模式，为战后相当 长时倒内以支持基础研究为核心的美国科技政策，提供了重要的理论依据。以此 为理论依据的科技政策具有重大意义。它破除了政府不干预科技发展完全靠市场 力量自发推动的传统观点，并促进了政府对科技发展尤其是基础研究的大规模支 持，使得科技人员的地位与声望得到了大幅的提高，推进了科技的快速跃进，向 社会公众展示了科技对社会经济发展的作用，不过在对应用研究和技术开发上则 显得重视不够，科技成果的商业化应用在政策上没有得到应有的注意。 该报告提请美国政府有推动科技发展的责任，以美国拥有在战胜疾病，增进 福利和国家安全方面所需的足够的科学知识，促使美国重视科技人才的培养和造 就，加强美国大学和科研机构的基础科学研究和人才培养。布什的报告是美国科 技政策史中最重要的文件之一，它对美国后来的科技发展起到了至关重要的推动 作用，使得其后的历届美国政府加大了对R D 的投入，极大地促进了科研的发展 和科学人才的培养，由此诞生的美国科学基金会己发展成为美国支持基础科研的 “旗舰”。 2 发展过程中的反思：美国制造 7 0 年代末，日本经济的迅速崛起，日本商品依仗其物美价廉的巨大优势大 量替代了美国本土商品成为美国人心中的选择目标，这对美国市场形成了强烈冲 击，这也让美国的许多专家对此进行了反思。一份美国国情研究报告美国制造 由此发表。正如报告开篇说的那样“我们之所以这样做是为了处理美国工业业绩 东北师范大学硕士学位论文 的严重滑坡问题，它正在威胁到国家经济的未来。”“1 报告中在分析美国产品与 日本产品比较缺乏竞争力时指出：美国企业的创新能力和劳动生产率下降，原因 是美国重大关键技术领域的国际领先地位受到严重挑战。该报告得出的结论是， 美国必须不断发展高技术和技术创新来提高美国产业的国家竞争力，通过发展新 兴行业来增加就业机会。 美国制造在当时的美国产生了巨大影响。如何促进科技进步，加快科技 战役的步伐，成为政府和企业的当务之急。为此，美国颁布了一系列促进科技成 果转化，加强政府科研机构与民间企业合作研究的法令，是美国企业在其后的 3 0 年间不断创造出新的技术和产业，新兴的电子工业、计算机和网络技术增加 了新的就业机会，使美国制造向着更高的技术和更新的产品迈进。 3 新时期的发展方向：科学与国家的利益 科学与国家利益( S c i e n c ei nt h eN a t i o n a lI n t e r e s t ) 是一个政策文 件，于1 9 9 4 年8 月3 日发布，它详细说明了克林顿政府对基础科学的承诺。它 是1 9 7 9 年以来的第一个关于科学政策的总统宣言，反映了来自包括学术界、产 业界、专业社团和协会以及政府等种种团体的人们的努力和贡献。这份文件所描 述的行动纲领正在由国家科学技术委员会予以贯彻，国家科学技术委员会这个内 阁级别的组织由克林顿总统设立，旨在指导国家的科学进步。科学与国家利益 为美国科学技术确立了五个主要目标：保持在所有科学知识前沿的领先地位；增 进基础研究与国家目标之问的联系：鼓励合作伙伴关系以推动对基础科学和工程 学的投资以及有效地利用物力资源、人力资源和财力资源：造就2 1 世纪的最优 秀的科学家和工程师；提高全体美国人的科学和技术素养。”3 在美国克林顿总统和戈尔副总统的意见中提到了“我们通过科学发现和技术 创新，得以利用自然界的力量来解决我们面临的独特的人类问题一养活闩益增多 的人口并提供所需的能源，增进人类健康，承担起保护环境和全球生态系统的责 任，保证我们自己的国家安全。技术是经济增长的发动机，它创造出新的工作， 建造起新的产业，提高着我们的生活标准。科学给技术发动机提供燃料。我们对 基础研究进行持续的投资，这对于我们孩子的未来是根本性的。同样重要的是： 要为孩子们做好准备，以从事未来的高技术工作、成为科学研究中的领袖人物、 承担起2 1 世纪公民的责任。 为了实现这个报告中勾画出的关于基础科学和教育的目标，我们必须在全国 加强与产业界的合作、与州和地方政府的合作以及学校、学院和大学的合作。为 了建设美国的明天，本届政府将对科学的投资置于优先的地位。”0 1 科学与国家利益的发表表明可克林顿政府的立场，为美国的发展指明了 方向，这也造就的美国经济的持续繁荣，在美国历史上具有重大的意义。 4 东北师范大学硕士学位论文 ( 二) 国家创新战略的演进 1 基础研究战略 第二次世界大战美国对基础研究给予了应有的重视，并取得了举世瞩目的成 就，从而使美国成为“发明大国”。美国一直保持着基础研究经费最庞大的国家， 其基础研究项目，从“大科学”到“小科学”，一直充满了活力和创造力。 基础研究战略的标志是1 9 5 0 年美国国家科学基金会的建立，它是美国政府 对基础研究战略发展的里程碑。这个时期，美国政府主要是发展基础研究，来促 进国防事业的发展。 2 知识密集区发展战略 美国政府在注重基础研究战略的同时大力发展知识密集区，以便促进科学技 术在各系统组成要素之间的转化。知识密集区的前身是美国建立的研究公园。美 国的研究公园发端于1 9 5 0 年，第一个研究公园斯坦福研究公园创办于1 9 5 1 年，当代举世闻名的高技术密集区硅谷，就是在其基础上孕育而成的。截止 到2 0 世纪9 0 年代，美国的研究公园约有2 3 3 家，其中约6 0 为私营公司所有。 这种研究公园当中大约有三分之二是建立在校园里或其附近的。从地理分布来 看，这些研究公园分布在美国4 3 个州，8 4 是在1 9 8 0 年以后建立的，他们集中 在东西海岸、大湖地区以及南方佛罗里达等地。“， 知识密集区最重要的代表是建立了大量的“高科技密集区”，它是指那些重 点科研型大学或大型国家实验事为核心的产、管、学科研机构和高技术企业聚居 的地区，其概念和范围均不限于传统的研究公园，而是对研究公园概念的延伸， 其范例如著名的“硅谷”和“波士顿1 2 8 号公路”等。 硅谷地处加利福尼亚州，在1 3 5 0 平方英早范围内集中着近5 0 0 家著名微机 公司，其中包括惠普公司、I B M 公司、英特尔公司、瓦里安公司、苹果计算机公 司等。硅谷所依托的大学主要有：斯坦福大学、加州大学旧金山分校、堪称阳关 地带高科技密集区的样板。硅谷的成功很大程度上得宜于其优越的自然环境和四 季如春的气候。 “1 2 8 号公路”位于马萨诸塞州首府波士顿的西郊，这罩有发达的教育系统 和绮丽的田园风光，据1 9 8 5 年统计，这里聚集着3 5 6 家著名的公司，其中包括 数据设各公司，王安公司等，可依托的大学有：麻省理工学院、哈佛大学、波士 顿大学等，堪称寒冷地带高科技密集区的样板。 硅谷以及1 2 8 公路的成功赢得了一大批追随者，众多“小硅谷”如雨后春笋 般在美国各地出现，如佛罗里达和加利福尼亚的“硅滩”、得克萨斯的“硅原”、 路易斯安那州的“硅沼”、科罗拉多州的“硅山”，俄勒冈州的“硅林”、此外还 有宾夕法尼亚州的“软件谷”、犹他州的“仿生谷”等。这些高科技密集区无一 东北师范大学硕士学位论文 例外均是大学与企业密切合作的科研生产共同体，其中一半以上地处阳光地带。 3 高技术发展战略 信息化发展战略 9 0 年代以来，信息产业作为以数字技术为中心的高新技术，已经取代了汽 车、建筑业等传统行业成为美国新的支柱产业。美国政府高度重视信息化建设， 并把信息化发展战略作为国家总体发展战略的重要组成部分，希望通过继续占据 信息技术研发和应用的制高点，提高信息占有、支配和快速反应的能力，从而主 导未来世界的信息传播，保持和扩大信息化方面的整体优势。 1 9 9 3 年9 月，美国克林顿政府率先提出建设国家信息基础设施”( 简称N I I ) ， 俗称“信息高速公路”计划，其核心是发展以互联网为核心的综合化信息服务体 系和推进信息技术在各领域的广泛应用。在这个战略计划的指引下，美国经过十 多年的努力建设成为一个信息化程度很高的国家，渗透到各行各业及升华到方方 面面。 “信息高速公路”计划使美国经济出现了持续的高速发展，劳动生产率l O 年内增长2 0 ，为私营企业创造4 0 0 万个就业机会，网络经济成为美国新经济的 象征。据德克萨斯大学电子商务研究中心在2 0 0 0 年发表的一份研究报告称：美 国与因特网有关的企业1 9 9 9 年创造的产值将超过5 0 7 0 亿美元，大大高于1 9 9 8 年的3 0 1 0 亿美元。2 0 0 0 年美国总投入约为2 0 0 0 亿美元左右，而积累的总收入3 万亿美元。因特网产业首次超过其他传统产业，成为美国第一大产业。“1 生物技术战略 美国作为现代生物技术发展较早的国家，生物技术产业己具有一定的规模， 无论是在研究水平和投资强度、还是在产业规模和市场份额上，美国均领先于世 界。美国拥有世界上约一半的生物技术公司和一半的生物技术专利；美国生物技 术产品的销售额占全球生物技术产品市场的9 0 以上。进入新千年，正当大批网 络公司纷纷陷入困境的时候，年轻的美国生物技术产业却显示出强劲发展势头， 成为当今美国高技术产业发展的核心动力之一。据统计，到2 0 0 3 年底，美国已 有生物技术公司2 0 0 0 多家，其中有3 0 0 多家公司上市，市场资本总额达到3 3 0 8 亿美元。m 与此同时，美国在爱滋病研究、克隆技术、干细胞研究等广泛领域均占据了 领先地位。各种生物技术产品在美国已被广泛应用于医疗、工业、农业、海洋和 国防等领域。并且在美国市场上的许多食品如木瓜、玉米和大豆都是用生物技术 改良的品种。 在布什政府执政期间对于生物技术采取了一系列的举措包括：启动“后基因 组”研究战略，资助包括蛋白组研究的“生命基因组”计划前期项目，参与启动 6 东北师范大学硕士学位论文 “国际遗传变异图谱计划”。另外，为加强转基因作物管理，白宫科技政策办公 室提出一项新建议，主张转基因作物在田间实验的早期就应接受安全性评估，目 的是及早把好关，更有效杜绝“转基因污染”。此举将为美国现有的农作物管理 监测体系“增添一道新保险”。 纳米技术发展战略 2 0 0 0 年初在克林顿政府提出了国家纳米技术计划后。纳米技术在美国得到 了迅猛的发展。同时纳米科学技术也成为了布什政府关注和重点投资的领域。 2 0 0 1 年，美国政府宣布了项总投资为0 6 5 亿美元的计划，要在今后5 年 资助6 个纳米科学与工程中心。纳米科学与工程中心的建立将发展新的研究领域 和帮助建立纳米技术劳动力队伍。2 0 0 2 年美国对国家纳米计划加大了投资力度 并制定了新的战略目标：到2 0 1 0 年要培养8 0 万真正懂纳米科技的人才，纳米技 术对美国G D P 的贡献要达到1 万亿美元。2 0 0 3 财年和2 0 0 4 财年政府对纳米技术 计划的预算投入将进一步增加：从2 0 0 2 财年的6 。7 9 亿美元投入分别增加到2 0 0 3 财年的7 7 4 亿和2 0 0 4 财年的8 4 7 亿美元。3 ( 三) 国家创新保障体系的确立 1 科学基金会的成立 1 9 4 5 年初，罗斯福总统要求时任科学研究与发展局局长万尼瓦尔布什根据 战时的经验，对美国战后的科学研究领导体制提出方案。布什为此组织了一批科 学家进行了讨论，并于1 9 4 5 年7 月提出了一份题为科学一无止境的前沿的 报告。布什在该报告中建议成立一个新的联邦机构，以便支持基础研究、发展教 育事业和解决人才的需要。布什的某些观点和主张遭到了一些较为有影响的政界 人士的反对。经过历时5 年之久的争论，作为双方妥协的产物，国家科学基金会 于1 9 5 0 年建立；国家科学基金会被指定负责联邦科学和技术政策的研究、资助 基础研究和科学教育、保证国家的科学技术不断健康发展。国家科学基金会的建 立使政府加强了对基础研究的支持。联邦政府这一机构的建立，首先表明，经过 第二次世界大战，美国政府认识到基础研究不仅对整个科学技术的发展起着重大 作用，而且对国家的战略目标和长远利益有着极为重要的影响，因此，美国政府 必须对全国的基础研究给予进一步的重视和支持。国家科学基金会的建立还表 明，研究资助将从此作为战后美国政府对科学技术和研究发展活动的主要拨款手 段而载入史册。 2 专利制度的完善 专利制度是美国政府用柬刺激科技发展，促进技术创新的有力措旌。美国学 者将专利战略概括为“保证你能够保持与获竞争优势的工具”。美国议会于1 7 9 0 东北师范大学硕士学位论文 年通过了第一部专利法，并于1 8 0 2 年成立了专利局，1 8 3 6 年国会对第一部专 利法进行了修订，并通过了新的专利法，相应改组了专利和商标局。1 8 4 9 年以前该局隶属于国务院，其后化归内务部，1 9 2 5 年开始化归商务部至今。其 主要任务是执行专利法和商标法。1 美国专利制度的主要特点： 灵活性和可操作性：美国专利法属联邦法，由国会规定。专利法实施细则 和审查指南由专利商标局制定。专利法的规定比较宽泛，而涉及的具体内容( 包 括专利保护的范围) 往往在细则中给予以规定。专利商标局通常根据美国经济、 科技发展的需要草拟实施细则并在网上公布，以便征询公众、专业律师、代理人 的意见，从而确定实施细则的实用性和可操作性。这在较大程度上使美国专利制 度具有灵活性和可操作性。 公平原则：美国专利制度强调把专利颁给第一个专利发明人，而不是给第 一个专利申请人，也就是说即使你专利抢注的时间在先，也不能保证你能得到专 利权，充分体现了公平的原则。 专利保护范围较宽：美国专利范围在不断拓宽，例如允许为遗传信息和企 业软件申请专利。以前不被专利保护的领域如计算机软件，密码和破译人的遗传 基因等正在陆续成为专利。在世界上一些主要国家与地区还在就基因技术能否申 请专利进行激烈争论的情况下，美国已进入了怎样才能授予专利权的阶段，提出 对基因技术给予充分的专利保护。 保护力度较大：美国专利诉讼费昂贵，但对专利侵权者的处罚力度也非常 大，严格的法律规定与严格的司法制度有效地保护了专利权人的合法权益，也充 分体现了专利制度的本质是激励创新，促进技术进步。 强调专利与标准的结合：谁掌握了技术标准的制定权，谁就掌握了市场的 主动权。因此，美国一些高技术公司常常先把规则十牛的东两做成国际标准，然后 把这种标准性的路径设定成专利进行注册，最终占领市场。这就形成了专利制度 与技术标准的巧妙结合。 强调激励创新和促进技术进步：美国的专利制度旨在激励创新和促进技术 进步，但专利保护过度就会产生垄断，所以美国在设立保护制度的同时就在立法 上给予了限制，在强调保护知识产权的同时也强调对滥用专利战略的防范。美国 政府认为，如果一个成功者滥用其权利，国家的法律就应当介入，捍卫公共的， 社会的，消费者的利益。1 9 9 8 年5 月，美国政府将微软推上被告席就是一个范 例。 3 移民法的调整 “美国是一个移民国家，同时还是一个法制国家，布什总统曾经说过，”在 我们为移民问题争论时，我们必须记得，就是那些努力工作的人们，做着美国人 东北师范大学硕士学位论文 不愿做的工作。他们为我们的经济活力做出贡献。”从1 7 7 6 年美国建国开始，国 会就授权总统保证进入美国的外国人没有疾病而且品性端正。此后有关移民的法 律和规定相继问世，几经修改，终于成为目前世界上最完善，也是最复杂的移民 法典。美国之所以能成为创新型国家，在世界上的地位举足轻重，与它不断对移 民法进行调整以便吸引更多的人才是密切相关的。 自二战结束后，美国政府根据国内和国际形势的变化，对移民政策进行了多 次调整和改革，试图通过对移民法的不断修正来吸引他们所需要的科技人才。其 中。最重要的是1 9 5 2 年、1 9 6 5 年和1 9 9 0 年的移民法。1 9 5 2 年的法案中规定， 在1 5 6 万的限额移民中，5 0 将用于那些受过高等教育、具有突出才能和技术专 长的移民，即技术移民；1 9 6 5 年，美国政府根据其社会需要，颁布了新的移民 法，每年的移民限额增至2 9 万，并且消除了种族歧视等条款；在1 9 9 0 年修正的 移民法案中，美国政府进一步强化了“技术移民”优先的政策，他们将每年的移 民限额增至7 0 万，其中技术类移民限额为1 4 万。“。 东北师范大学硕士学位论文 二完善的国家创新体系 ( 一) 官产学研各类机构的有机整体性 1 美国创新体系的基本组成 美国创新体系基本是由：政府、企业、大学和少量非营利性机构构成的。不 同的行为主体在体系中发挥着不同的作用。 美国联邦政府科技创新体系国家队组成除美国总统白宫科技政策办公室外， 农业部、卫生部、能源部、国防部以及国家自然基金会等1 6 个政府部门涉及科 技管理职能，他们通过各自的渠道和方式支持全国的科学研究。这些部门下辖 7 0 0 余家国家实验室和研究中心。这些机构都具有法律基础，有明确的任务，经 费预算和人员编制，以保证组织目标的实现。随着社会的发展与进步，这些机构 的任务、目标、人员，经费等或有调整，但促进科技发展的基本目标却始终没有 改变。 美国科技力量的主力首推企业，而企业的性质也决定了其技术创新的主体角 色。美国的企业特别是大企业都设有研究机构，其下属生产机构通常也设有科研 单位。全美上万家企业有研发实验室，其中1 0 0 家大企业的研究工作量占整个产 业界的绝大部门，雇佣者约3 0 0 万科技人员，占全国就业科技人员的6 0 一7 0 。 每年投入的科研资金达l 0 0 0 多亿美元，占全国科研开支的7 0 左右。据国家科 学基金会统计，1 9 8 6 年美国共拥有科学家和工程师4 6 2 7 万人，其中6 7 8 为企 业所掌握，大学掌握1 3 6 ，联邦政府掌握7 7 ，州和地方政府掌握5 ，非营 利机构掌握3 6 ，军队掌握O 6 则为其它机构服务。从科研经费角度分析，1 9 8 8 年美国科研经费大致分配比例为：企业为7 2 8 ，政府和大学各占1 2 2 。从科 研机构的数量分析，根据美国康韦数据公司统计，1 9 8 8 年美国共拥有著名科研 机构3 4 0 0 家，其中5 8 为企业所有，而大学科研机构占2 4 ，政府科研机构则占 1 7 。1 从历史上看，美国大学科研机构所承担的科研工作量大致与政府科研机构持 平，所不同的是大学科研工作中基础研究的比重更大( 占6 5 ) ，其次才是应用 研究( 占2 5 ) 和发展( 占1 0 ) 。至于科研经费，大学的自筹比例仅为1 8 ，其 余主要靠政府各部门的科研补助金和研究合同资助( 占7 5 ) ，企业资助占5 左 右，其他还有私人基金会和国外机构自主等渠道。 非营利研究机构不隶属于任何政府部门，不设在大学或由大学管辖，也不像 工业企业那样以营利为目标，尽管其实力较弱但却相当活跃，其研究经费主要来 1 0 东北师范大学硕士学位论文 自政府、企业及其他委托方的研究合同，根据工作性质可将他们区分为两类：第 一类是咨询机构，如著名的兰德公司、国防分析研究所、海军分析中心，研究分 析公司、系统发展公司等：第二类是专业性研究所，著名的有：巴特尔纪念研究 所、南方研究所、中西部研究所、斯坦福国际研究所等。 2 各机构的基本职责 政府的基本职能主要是支持知识生产尤其是战略性研发，以政策和计划引导 企业的技术创新和产业发展，建设科技基础设施和制度，包括知识产权制度、法 律法规和标准等。 企业是生产知识和技术，供应技术，更多的则是应用知识，并最终通过市场 以新产品、新工艺和新服务等方式实现技术创新。 大学和国家科研机构多是生产知识和技术，向社会提供新的科学知识，作企 业的技术源；大学还担负着人才培养的重要任务，并承担了国家主要的基础研究 任务。 而非营利组织主要承担联邦政府和企业委托的大量科研任务。中介服务机构 促进技术转移、支持中小企业的技术创新。 3 系统各要素之间的有机互动 国家创新体系是一个完整、开放的体系，是若干要素按一定关系组成的网络。 机构在执行各自的任务过程中并不是完全割裂的，如在企业和大学之间、企业与 政府研究机构之间的合作伙伴关系有日益加强的趋势。美国政府对于企业和大学 之间的互动也采取了一定的扶持，如美国国家科学基金会( N s F ) 就资助成立了 一批工程研究中心，通过大学和企业的合作，为企业提供人才和技术上的支持， 加快其技术向市场的转化，同时也将工程研究和教育结合起来，培养学生的工业 观念和在工业领域的实践。此外，N s F 还为美国的企业与大学之间联合成立合作 研究中心提供种子资金。 特别对于企业方面来说，现代技术的快速更新，产品寿命的短期化和全球市 场的激烈竞争，推动着企业业已空前规模进行科技投资。然而由于企业科研的优 势仅限于产品开发和应用研究，为了及时了解高科技前沿的最新发展动向并取得 重大技术突破，为长期保持技术战略优势，必须有坚实的基础研究为后盾，这就 迫使企业将越来越多的基础研究工作委托给大学进行，这要比自己另起炉灶建立 起一套基础研究设施合算得多。大学企业合作研究活动，这类合作研究活动 己促成了传统制造业带某些地区的经济复兴，并卓有成效