新三板挂牌申报材料清单

1 / 7 新三板挂牌申报材料清单 篇一：新三板挂牌资料清单 金元证券新三板挂牌资料清单篇二：企业挂牌新三板尽职调查所需材料清单 新三板尽职调查材料清单 1、有限责任公司设立时的工商登记资料 2、公司章程以及全部章程修正案 3、公司股权结构图、股东名册 4、公司历次变更的营业执照复印件、组织机构代码证复印件、税务登记证复印件 5、公司历次工商变更资料 6、公司历年年检资料 7、公司历次验资报告、资产评估 报告 8、历次股权转让协议、增资协议、发起人协议 9、公司董、监、高变动情况说明 10、公司内部管理制度材料 11、公司治理规章制度 14、公司近三年来经审计的年度财务报告、应收账款明细、应付账款明细、其他应收、应付账款明细。 15、公司近三年广告费用、研发费用、销售费用明细。 16、公司固定资产明细表 2 / 7 17、无形资产明细材料 18、公司未决诉讼情况、公司未执行完毕的法院生效判决、裁定及面临的行政处罚 情况 19、公司的高新技术企业证书或者申请材料及回执、生产经营的特许类资质文件 20、公司控股股东及实际控制人控制的其他企业情况说明 21、公司近两到三年大额合同、重大合同 22、公司对外担保、重大投资、委托理财的情况篇三：新三板挂牌资料清单 新三板挂牌资料清单 术人员是否专职做公司工作并领取薪酬； 控股股东、其他任何部门和单位或个人推荐前款所述人员人选是否通过合法程序，是否存在超越公司董事会和股东大会作出人事任免决定的行为； 有无抵押发生，是否存在产权纠纷或潜在纠纷； 公司对其主要财产的所有权或使用权的行使有无限制，是否存在主要财产被担保或者其他权利受限制的情况； 公司与控股股东的资产产权是否明确界定和划清并说明情况； 发起人注入公司的资产是否独立完整并说明情况； 发起人出资是否足额到位，并完成相关的产权变更3 / 7 手续； 公司是否拥有与主营业务相关的商标权 公司是否拥有与主营业务相关的专利权及其他重要的非专利技术使用 公司是否拥有独立于控股股东的生产经营场所； 公司是否有 用主要由公司使用的辅助生产系统和配套设施并说明情况； 公司的会计核算体系和财务管理制度； 是否存在控股股东违规占用公司的资金、资产及其他资源的情况； 公司是否存在将资金存入控股股东的财务公司或结算中心账户的情况； 公司是否有独立的银行账户； 控股股东及其控股的公司是否存在以任何形式占用公司的货币资金或其他资产的行为并说明情况； 公司是否独立对外签订合同并说明情况； 公司是否为控股股东及其控股的公司、以及有利益冲突的个人提供担保，或将以公司名义的借款、 授信额度转借给前述法人或个人使用；如该担保或借款对公司有利，是否采取反担保措施，并符合法定程序； 股东单位及其他关联方的营业执照、最新公司章程、公司与关联方签订的所有业务协议；关于公司与关联方的业务是否独立，是否存在上下游关系的说明； 关于公司的采购部门、生产部门、销售部门是否与关联方分开，采购人员、生产人员、销售人员是否与关联方相互独立， 4 / 7 新三板挂牌尽职调查材料清单 1、有限责任公司设立时的工商登记资料 2、公司章程以及全部章程修正案 3、公司股权结构图、 股东名册 4、公司历次变更的营业执照复印件、组织机构代码证复印件、税务登记证复印件 5、公司历次工商变更资料 6、公司历年年检资料 7、公司历次验资报告、资产评估报告 8、历次股权转让协议、增资协议、发起人协议 9、公司董监高变动情况说明 10、员工名册、劳动合同、社保缴费凭证。 11、银行开户许可证 12、公司内部管理制度材料 13、公司治理规章制度 14、员工手册 15、公司组织结构图 16、公司成立以来所有的三会文件及决议 17、公司的风险评估报告 18、律师法律意见书 19、公司近两年年度经审计财务报告、近几个月月份财务报告。 5 / 7 20、公司近两年年度应收账款明细及其他应收账款明细 21、公司近两年应付账款明细 22、公司近两年预付款项明细 23、公司近两年主营业务收入与主营业务成本明细 24、公司近两年广告费用、研发费用、销售费用明细 25、公司 固定资产明细表 27、公司未决诉讼情况，公司未执行完毕的法院生效判决、裁定及面临的行政处 罚情况 28、公司的高新技术企业证书或申请材料及回执、生产经营的特许类资质文件 29、公司业务流程 30、公司关联交易明细 31、公司控股股东及实际控制人控制的其他企业情况说明 32、公司近两年大额合同、重大合同 33、公司对外担保、重大投资、委托理财的情况 34、纳税申报、缴税凭证 35、房屋租赁合同 。 36、公司未来两年发展规划、构想 6 / 7 新三板挂牌资料清单 术人员是否专职做公司工作并领取薪酬； 控股股东、其他任何部门和单位或个人推荐前款所述人员人选是否通过合法程序，是否存在超越公司董事会和股东大会作出人事任免决定的行为； 有无抵押发生，是否存在产权纠纷或潜在纠纷； 公司对其主要财产的所有权或使用权的行使有无限制，是否存在主要财产被担保或者其他权利受限制的情况； 公司与控股股东的资产产权是否明确界定和划清并说明情况； 发起人注入公司 的资产是否独立完整并说明情况； 发起人出资是否足额到位，并完成相关的产权变更手续； 公司是否拥有与主营业务相关的商标权 公司是否拥有与主营业务相关的专利权及其他重要的非专利技术使用 公司是否拥有独立于控股股东的生产经营场所； 公司是否有用主要由公司使用的辅助生产系统和配套设施并说明情况； 公司的会计核算体系和财务管理制度； 是否存在控股股东违规占用公司的资金、资产及其他资源的情况； 公司是否存在将资金存入控股股东的财务公司或结算中心账户的情况； 公 司是否有独立的银行账户； 7 / 7 控股股东及其控股的公司是否存在以任何形式占用公司的货币资金或其他资产的行为并说明情况； 公司是否独立对外签订合同并说明情况； 公司是否为控股股东及其控股的公司、以及有利益冲突的个人提供担保，或将以公司名义的借款、授信额度转借给前述法人或个人使用；如该担保或借款对公司有利，是否采取反担保措