土木工程建设目标控制与风险管理.ppt

第四章目标控制与风险管理,公路工程建设监理,一、目标控制基本流程,第一节目标控制,1、控制流程图之一,人、材、机,1、控制流程图之二,2、控制过程基本环节,3、目标控制共性问题1）责任主体：监理单位：总监理工程师业主单位：项目的法人代表或其代理人承包单位：项目经理各方责任主体既相互独立又相互制约，共同履行建设项目目标控制的责任并最终实现目标。2）基本方法：“目标管理方法”：将抽象的任务变成具体的细化的一个一个目标，通过实现一个一个目标，最终完成预期任务。目标确定目标分解落实责任制定措施控制实施实现目标3）PDCA循环动态控制原理4）控制措施四大类：组织措施、技术措施、经济措施、合同措施5）三大目标体系：投资（成本）、目标进度目标、质量目标6）制约因素较多7）充满潜在风险管理,4、项目目标动态控制的纠偏措施主要包括：（1）组织措施，分析由于组织的原因而影响项目目标实现的问题，并采取相应的措施，如调整项目组织结构、任务分工、管理职能分工、工作流程组织和项目管理班子人员等；（2）管理措施（包括合同措施），分析由于管理的原因而影响项目目标实现的问题，并采取相应的措施，如调整进度管理的方法和手段，改变施工管理和强化合同管理等；（3）经济措施，分析由于经济的原因而影响项目目标实现的问题，并采取相应的措施，如落实加快工程施工进度所需的资金等；（4）技术措施，分析由于技术（包括设计和施工的技术）的原因而影响项目目标实现的问题，并采取相应的措施，如调整设计、改进施工方法和改变施工机具等。当项目目标失控时，人们往往首先思考的是采取什么技术措施，而忽略可能或应当采取的组织措施和管理措施。,二、目标控制的类型,1、主动控制前馈控制，事前控制,2、被动控制发现偏差并及时纠偏，事后控制,3、二者的关系提倡主动控制；二者相辅相成，缺一不可；相互结合，取得最优控制效果。,一主动控制措施（1详细调查并分析研究外部环境条件，以确定那些影响目标实现和计划运行的各种有利和不利因素，并将它们考虑到计划和其它管理职能当中。（2识别风险，努力将各种影响目标实现和计划执行的潜在因素揭示出来，为风险分析和管理提供依据，并在计划实施过程中做好风险管理工作。（3用科学的方法制定计划。做好计划可行性分析，消除那些造成资源不可行、技术不可行、经济不可行和财务不可行的各种错误和缺陷，保障工程的实施能够有足够的时间、空间、人力、物力、和财力，并在此基础上力求使计划优化。（4高质量地做好组织工作，使组织与目标和计划高度一致，把目标控制的任务与管理职能落实到适当的机构和人员，做到职权与职责明确，使全体成员能够通力协作，为共同实现目标而努力。（5制定必要的备用方案，以对付可能出现的影响目标或计划实现的情况。一旦发生这些情况，则有应急措施作保障，从而可以减少偏离量，或避免发生偏离。（6计划应有适当的松弛度，即“计划应留有余地”。这样，可以避免那些经常发生，又不可避免的干扰对计划的不断影响，减少“例外”情况产生的数量，使管理人员处于主动地位。（7沟通信息流通渠道，加强信息收集、整理和研究工作，为预测工程未来发展状况提供全面、及时、可靠的信息。,（二）被动控制被动控制是一种反馈控制。一个被动控制的循环过程即为：发现偏离，分析产生偏离的原因，研究确定纠偏方案，预计纠偏方案的成效，落实并实施方案，产生实际成效，收集实际实施情况，对实施的实际效果进行评价，将实际效果与预期效果相比较，找出偏差，。对监理工程师来讲，被动控制仍然是一种积极的控制，也是十分重要的控制方式，而且是经常运用的控制形式。,（三主动控制与被动控制的关系,（四目标控制的前提工作,三、目标控制的内容,1、进度目标动态控制：1）工程进度目标的逐层分解2）在项目实施过程中对工程进度目标进行动态跟踪和控制3）如有必要（即发现原定的工程进度目标不合理，或原定的工程进度目标无法实现等），则调整工程进度目标。,2、投资目标动态控制：1）项目投资目标的逐层分解2）在项目实施过程中对项目投资目标进行动态跟踪和控制3）通过项目投资计划值和实际值的比较，如发现偏差，则必须采取相应的纠偏措施进行纠偏，如：采取限额设计的方法、调整投资控制的方法和手段、采用价值工程的方法、制定节约投资的奖励措施、调整或修改设计，优化施工方法等。,3、质量目标动态控制,4、投资、进度、质量目标的关系能够称得上项目的工程都应当具有明确的目标。监理工程师进行目标控制时应当把项目的时间目标、费用目标和质量目标当做一个整体来控制。因为，它们相互联系、相互制约，是整个项目系统中的一个子系统（目标子系统。投资、进度、质量三大目标之间既存在矛盾的方面，又存在着统一的方面。监理工程师无论在制定目标规划过程中，还是在目标控制过程中都应当牢牢把握这一点。1）工程项目三大目标之间存在对立关系（1）如果业主对工程质量有较高要求，那么就要投入较多的资金和花费较长的建设时间；（2）如果要抢时间、争速度地完成工程项目，把工期目标定得很高，那么投资就要相应地提高，或者质量要求适当下降；（3）如果要降低投资、节约费用，那么势必要考虑降低项目的功能要求和质量标准。2）工程项目三大目标之间存在统一的关系（1）投资与进度：适当增加投资的数量，为采取加快进度措施提供经济条件，就可以加快项目建设速度，缩短工期，使项目提前动用，投资尽早收回，项目全寿命经济效益得到提高；（2）投资与质量：适当提高项目功能要求和质量标准，会造成一次性投资的提高和工期的增加，但能够节约项目动用后的经常费和维修费，降低产品成本，从而获得更高的投资经济效益；（3）进度与质量：一般情况下，为加快进度不得不牺牲一定的质量，而提高质量一般也要降低进度；但是质量好、无返工则进展顺利，方可确保进度。,5、建设工程目标的确定,6、建设工程目标的分解,7、目标控制的综合性措施（1）组织措施如果不落实投资控制、进度控制、质量控制的部门人员，不确定他们目标控制的任务和管理职能，不制定各项目标控制的工作流程，那么目标控制就没办法进行。控制是由人来执行的，监督按计划要求投入劳动力、机具、设备、材料，巡视、检查工程运行情况，对工程信息的收集、加工、整理、反馈，发现和预测目标偏差，采取纠正行动都需要事先委任执行人员，授予相应职权，确定职责，制定工作考核标准，并力求使之一体化运行。除此之外，如何充实控制机构，挑选与其工作相称的人员；对工作进行考评，以便评估工作、改进工作、挖掘潜在工作能力、加强相互沟通；在控制过程中激励人们以调动和发挥他们实现目标的积极性、创造性；培训人员等等都是在控制当中需要考虑采取的措施。采取适当的组织措施，保证目标控制的组织工作明确、完善，才能使目标控制有效发挥作用。（2）技术措施控制在很大程度上要通过技术来解决问题。实施有效控制，如果不对多个可能的主要技术方案作技术可行性分析，不对各种技术数据进行审核、比较，不对设计方案评选事先确定原则，不通过科学试验确定新材料、新工艺、新方法的适用性，不对各投标文件中的主要施工技术方案做必要的论证，不对施工组织设计进行审查，不想方设法在整个项目实施阶段寻求节约投资、保证工期和质量的的技术措施，目标控制也就毫无效果可谈。使计划能够输出期望的目标正是依靠掌握特定技术的人，并应用工程技术，采取一系列有效的技术措施以实现目标控制。,（3）经济措施一项工程的建成动用，归根结底是一项投资的实现，从项目到项目的实施，始终贯穿着资金的筹集和使用工作。无论对投资实施控制，还是对进度、质量实施控制都离不开经济措施。为了理想地实现地实现工程项目，监理工程要收集、加工、整理工程经济信息和数据，要对国种实现目标的计划进行资源、经济、财务诸方面的可行性分析，要对经常出现的各种设计变更和其它工程变更方案进行技术经济分析以力求减少对计划目标实现的影响，要对工程概、预算进行审核，要编制资金使用计划，要对工程付款进行审查等。如果监理工程在控制时忽视了经济措施，那么不但投资目标难以实现，而且进度目标和质量目标也同样难以实现。（4）合同措施在市场经济条件下，承建商根据分别与业主签订的设计合同、施工合同和供销合同来参与项目建设。它们与项目业主构成了工程承发包关系，是被监理的一方。承包设计的单位根据合同要保障工程项目设计的安全可靠性，提高项目的适用性和经济性，并保证设计工期的要求。承包施工的单位要根据合同保证按质、按量、按时材料和设备。工程建设监理就是根据这些工程建设合同来进行的。依靠合同进行目标控制是监理目标控制的重要手段。因此，协助业主确定对目标控制有利的承发包模式和合同结构，拟定合同条款，参加合同谈判，处理合同执行过程中的问题，做好防止和处理索赔的工作等，都是监理工程师重要的目标控制措施。所以，目标控制离不开合同措施。,Exercise：1、在某大型工程项目的施工过程中，由于“下情不能上传，上情不能下达”，导致项目经理不能及时作出正确决策，拖延了工期。为了加快施工进度，项目经理修正了信息传递工作流程。这种纠偏措施属于动态控制的()。A.技术措施B.管理措施C.经济措施D.组织措施2、运用动态控制原理实施工程项目的进度控制，下列各项工作中应首先进行的工作是()。A.对工程进度的总目标进行逐层分解B.定期对工程进度计划值和实际值进行对比C.分析进度偏差的原因及其影响D.按照进度控制的要求，收集工程进度实际值3、项目管理最基本的方法论是在项目实施过程中必须随着情况的变化进行项目目标（）。A动态控制B风险预测C分解落实D找出实际什与计划什的偏差,一、基本概念,1、风险损失的不确定性，对建设工程项目管理而言，风险是指可能出现的影响项目目标实现的不确定因素。,第二节风险管理,2、风险链条,相关概念：,风险与损失概率之间的关系：,风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系：,风险事件造成的损失大于预期损失的部分就是风险。,二、风险分类,建设工程风险分类,三、风险管理,风险管理的定义：是为了达到一个组织的既定目标，而对组织所承担的各种风险进行管理的系统过程，其采取的方法应符合公众利益、人身安全、环境保护以及有关法规的要求。风险管理包括策划、组织、领导、协调和控制等方面的工作。风险管理目标：三大目标得以如期实现。项目风险管理的工作流程：风险管理过程包括项目实施全过程的项目风险识别、项目风险评估、项目风险响应和项目风险控制。,1、项目风险识别其任务是识别项目实施过程存在哪些风险，其工作程序包括：收集与项目风险有关的信息；确定风险因素，并推测结果；风险重要性分析判断；风险分类；编制项目风险识别报告。,风险分解：,风险识别方法：,2、项目风险评估利用已有数据资料(主要是类似项目有关风险的历史资料)和相关专业方法分析各种风险因素发生的概率；分析各种风险的损失量，包括可能发生的工期损失、费用损失，以及对工程的质量、功能和使用效果等方面的影响；根据各种风险发生的概率和损失量，确定各种风险的风险量和风险等级。风险量反映不确定的损失程度和损失发生的概率。,风险损失的衡量,若某事件经过风险评估，它处于风险区A，则应采取措施，降低其概率，即使它移位至风险区B；或采取措施降低其损失量，即使它移位至风险区C。风险区B和C的事件则应采取措施，使其移位至风险区D。,风险等级划分表,3、项目风险响应常用的风险对策包括风险规避、控制、自留、转移及其组合等策略。对难以控制的风险，向保险公司投保是风险转移的一种措施。项目风险响应指的是针对项目风险的对策进行风险响应。项目风险对策应形成风险管理计划，它包括：风险管理目标；风险管理范围；可使用的风险管理方法、工具以及数据来源；风险分类和风险排序要求；风险管理的职责和权限；风险跟踪的要求；相应的资源预算。,风险规避：是指在完成项目风险分析与评价后，如果发现项目风险发生的概率很高，而且可能的损失也很大，又没有其他有效的对策来降低风险时，应采取放弃项目、放弃原有计划或改变目标等方法，使其不发生或发生后不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。风险回避是投资主体有意识地放弃风险行为，完全避免特定损失风险。简单的风险回避是一种最消极的风险处理办法，因为投资者在放弃风险行为的同时，往往也放弃了潜在的目标收益。所以一般应该谨慎采用。,损失控制：,风险转移：,风险自留：风险自留，是说风险发生的概率很小，且如果发生产生的损失很小，经济主体可以不对风险进行处理而自行承担的行为。风险保留包括无计划自留、有计划自我保险。,项目管理与风险管理的关系：,工程建设风险管理目标：,1、投资的计划值和实际值是相对的，相对于工程预算而言，工程概算是投资的()A.计划值B.实际值C.相同值D.无法比,2、建设工程项目管理规划涉及项目整个实施阶段，它属于（）项目管理的范畴。A.监理方B.政府C.承包方D.业主方,3、在项目目标动态控制的工作程序中，第一步工作内容是（）。A项目决策策划B制定纠偏措施C目标分解D收集实际数据,4、项目管理最基本的方法论是（）。A项目目标的策划B项目目标的动态控制C项目管理的目标D项目管理的信息化,5、在应用动态控制原理控制建设工程项目目标时，调整项目管理班子人员属（）措施。A组织B合同C经济D技术,6、下列关于风险管理工作流程排序，正确的是（）。A风险评估一风险识别一风险响应一风险控制B风险识别一风险评估一风险响应一风险控制C风险识别一风险评估一风险控制一风险响应D风险评估一风险识别一风险控制一风险响应7、某项目在施工过