拍卖资料管理规范.doc

拍卖资料管理规范（试行） 一、拍卖资料的内容1委托拍卖合同，或者是委托拍卖函、人民法院的协助执行通知书。委托人的有关资料、登记表、证照复印件等。标的的保管、保险、移交等事项的有关资料。2拍卖公告。包括刊登公告的剪报或复印件；或是电视录像、电台广播录音。3标的资料。包括标的目录，标的有保留价的，应有保留价确认书；标的要求评估或鉴定的，应具备评估或鉴定报告；标的需要确认所有权或处分权的，应具备委托人对标的享有所有权或处分权的证明；标的拍卖需要批准的，应具备有关部门的批准文件。4查看拍卖标的的有关资料。包括查看人的登记资料等。5竞买登记记录。包括竞买人姓名、竞买牌号、联系电话、身份证明复印件、竞买保证金收据复印件等。如果是委托代理竞买的，还应具备委托授权书，以及委托人和代理人姓名、联系电话、身份证明复印件等。6拍卖规则。根据标的不同，还应包括拍卖有关注意事项，或是拍卖人与竞买人签署的竞买协议书，或是竞买人签署的竞买规则确认书等。7拍卖笔录（见附表1）。应包括拍卖师和记录人的签名；拍卖成交的，还应包括买受人的签名。8成交确认书（见附表2）。应由买受人和拍卖人签署。9移交标的的资料。应保存标的交割的有关书面材料，包括提货单、产权变更的合同标准文本、相关证照副本复印件。标的款及佣金付款凭证复印件。10流拍、中止和终止拍卖的有关资料。二、拍卖资料的管理1管理方式（1）以拍卖标的为单元将拍卖的档案内容资料整理存档。（2）以档案的各项内容为单元，按照年度或月度分类存档。2管理要求（1）资料真实、准确、完整，查阅方便。（2）每个企业（含分支机构）的档案管理方式必须是两种方式之一，不可混用。（3）每个拍卖档案均应建立档案目录和编号。编号应体现时间性或主要标的的属性等。3存档时间自委托拍卖合同终止之日起计算，不得少于五年。4检索档案室应建立档案索引。有条件的应建立主要计算机档案索引和主要拍卖指标数据库。主要拍卖数据库应包括：档案编号、拍卖会时间和地点、拍卖师姓名、标的名称、委托人名称、评估价、保留价、成交价、买受人名称和竞买牌号、买方佣金额、卖方佣金额、交割日期等；暂时不具备条件的企业也应积极创造条件，争取尽快实现档案的电子化管理。 一、 关于拍卖拍卖的方式：1、英格兰式拍卖英格兰式拍卖亦称增价拍卖，它是指拍卖标的的竞价由低向高依次递增直到以最高价（达到或超过底价）击槌成交的一种拍卖。增价拍卖是最古老并一直占统治地位的一个拍卖种类，在我国的拍卖活动中较为广泛采用。 2、荷兰式拍卖荷兰式拍卖亦称减价拍卖，它是指拍卖标的的竞价由高到低依次递减直到第一个竞买人应价（达到或超过底价）时击槌成交的一种拍卖。 3、有底价拍卖有底价拍卖是指在拍卖前，委托人与拍卖机构双方经共同协商并以书面合同形式先行确定拍品的底价（也叫保留价），在拍卖时，凡竞买人所出的最高竞价达不到底价则拍卖不能成交。 4、无底价拍卖无底价拍卖是指在拍卖前，委托人与拍卖机构并不先行确定拍品的底价，在拍卖时只要产生最高应价，拍卖即可成交。 5、密封递价拍卖密封递价拍卖又称投标拍卖。是指由拍卖人事先公布拍卖标的的具体情况和拍卖条件，然后，竞买人在规定的时间内将密封的标书递交拍卖人，由拍卖人在事先确定的时间公开开启，经比较后选择出价最高者成交。 6、速胜式拍卖速胜式拍卖是增价式拍卖的一种变体。拍卖标的物的竞价也是按照竞价阶梯由低到高、依次递增，不同的是，当某个竞买人的出价达到（大于或等于）保留价时，拍卖结束，此竞买人成为买受人。 7、定向拍卖定向拍卖是一种为特定的拍卖标的物而设计的拍卖方式，有意竞买者必须符合卖家所提出的相关条件，才可成为竞买人参与竞价。 8、反向拍卖为满足会员个性化需求而设计的拍卖方式。注册会员可以提供希望得到的产品的信息、需要服务的要求和可以承受的价格定位，由卖家之间以竞争方式决定最终产品提供商和服务供应商，从而使注册会员以最优的性能价格比实现购买。 拍卖的标的物（即拍卖品）：是指可以通过拍卖方式转让所有权或使用权的各种财产，包括:公物拍卖、无形资产拍卖、不动产拍卖、企业资产（产权）拍卖、艺术品及文物拍卖。 二、 拍卖特点拍卖的三个基本特点（或基本条件）：1、拍卖必须有两个以上的买主。即凡拍卖表现为只有一个卖主（通常由拍卖机构充任）而有许多可能的买主，从而得以具备使后者相互之间能就其欲够的拍卖物品展开价格竞争的条件。2、拍卖必须有不断变动的价格。即凡拍卖皆非卖主对拍卖物品固定标价待售或买卖双方就拍卖物品讨价还价成交，而是由买主以卖主当场公布的起始价为基准另行应报价，直至最后确定最高价金为止。3、拍卖必须有公开竞争的行为。即凡拍卖都是不同的买主在公开场合针对同一拍卖物品竞相出价，争购以图，而倘若所有买主对任何拍卖物品均无意思表示，没有任何竞争行为发生，拍卖就将失去任何意义。 三、 拍卖常识1、如何参加拍卖会1）首先参阅发布在新闻媒体上的拍卖公司的拍卖公告，选择自己感兴趣的标的。2）及时在拍卖公告规定的日期内实地看样（根据惯例拍卖标的均以展出时实样为准），详细了解该标的的一切情况，如质量状况、新旧程度、使用年限，标的如是房地产、汽车，还应了解其现有权证、牌照情况，向有关部门咨询办理过户的手续及费用，便于测算竞买成本，确定合适的竞拍心理价位。3）按照拍卖公告宣布的日期、地点，提前进入拍卖现场，办理竞买登记手续应向拍卖公司提交个人身份证明（竞买人如系法人企业应提交法人营业执照，法人代表身份证或法人代表授权书，竞买人为有限公司法人企业的在参拍房地产及固定资产类等标的时，必须提交公司股东会或董事会决议），交纳参加竞拍保证金，领取竞拍号牌，在拍卖会前仔细阅读拍卖公司对该次拍卖会所作的具体规定及须知，遇有疑虑可当场向拍卖公司询问了解，以免因理解有误引起纠纷，导致承担责任而造成不必要的损失。4）拍卖会开始后，竞买人应集中精力，把握机会，参加竞买，应价、加价时保持头脑清晰，牢记自己的心理价位，举牌果断。5）一旦竞买成功，当场与拍卖公司签署成交确认书，确立自己的买受人资格。6）按照拍卖会规定的期限，交清拍卖成交价款及佣金。7）买受人凭已结算完毕的拍卖成交确认书，向拍卖公司提取成交标的。8）涉及权证、牌照过户的标的，在提取后，按拍卖会上约定的责任、义务，办理过户手续（一般惯例均由买受人自行办理、拍卖公司协助）。2、如何代理竞买1）代理人必须取得被代理人的授权委托书，表明委托代理关系，委托书必须载明委托代理的内容及权限。被代理人如系法人企业，则必须取得由法人代表签署的法人委托书。2）代理人必须在拍卖会前将授权委托书、被代理人身份证明（被代理人系法人企业的其法人营业执照、法人代表身份证明），以及代理人自己的身份证明，提交给拍卖公司审核。如被代理人为有限公司法人企业时，在参拍房地产及固定资产类等标的时，必须提交公司股东会或董事会决议。3）经拍卖公司审核同意后，由代理人填写竞买登记表格，在竞买人栏内填写被代理人的名称，在竞投人栏内填写代理人的名称。在交纳参拍保证金后，领取竞拍号牌，进入拍卖会场，才能有权代理竞买。4）代理人在拍卖会上的竞拍行为超出被代理人的授权委托书所载的内容及权限，拍卖公司视其为无效行为，有权中止其竞买资格。5）一旦竞买成交由代理人当场签署成交确认书及其他有关文件。3、拍卖技巧 把握好三个环节 1）仔细看样，定好心理价位。 看样是竞买活动顺利进行的的第一个步骤，顾客在观看拍卖样品过程中，应对物品的真伪、成色、规格等细细观察。如果发现与拍品目录不符或有未注明的瑕疵，可即时向拍卖行提出询问，然后决定是否参与竞买。拍品上标有参考价，顾客如果不懂行，可到相关商店或市场去了解一下同类档次的价格，将几个价格相比较后，确定自己竞买的最高出价、即“心理价格”。心理价格是根据顾客对某件物品的喜好程度、该物品的市场价格和增值潜力等几方面组成的，这些因素和心理价格成正比关系。 2）熟悉拍卖规则。 拍卖有许多基本规则，不同的拍卖会又有一些特殊的规定，竞买人参加拍卖会，应仔细阅读拍卖的规则规定。竞价时，应按照拍卖师宣布的竞价方式出价；每次加价不得低于加价幅度，否则叫价无效；每件拍品成交后，买主应当场签署拍卖成交确认书，并在限定的时间内付清价款和取回拍品等待。 3）运用竞价技巧。 拍卖场上，竞买者应冷静观察场上的竞价情况，稳定自己的竞价心态，守住心理价格。竞价时，一般可按加价幅度轮番出价，但价格接近心理价位时应谨慎，避免受拍卖场上竞价气氛的影响，盲目超出心理价位的界限。如果拍卖场上气氛平淡，竞买人可不急于出价，稍后，可出其不意地跳过加价幅度，一下子提高出价，摆出一幅志在必得的架势。几轮出价后，常会吓退一些经验不足的竞买人，使竞价获得成功。还有一种比较省力的竞价方式是，在竞价低潮时，竞买人直接报出心理价格数，使他人一下子被出价气势所迷惑，在犹豫不决时成交。 拍卖时应如何理性叫价。 拍卖是一种以竞价形式进行的交易，价高者得。竞价时，常常会出现一种你争我夺的局面。人性中，争强好胜的一面在这时表现得尤为突出。几经追逐攀高，最终花落名下，回头看看货物，似乎觉得所得不值。拍卖时怎样才能做到理性出价？香港城市大学商学院经济助理教授程腾欢表示，竞投者在进行任何拍卖前，应对货物订下一个价值，参拍时，叫价不可超过心目中的底价。以艺术品拍卖为例，若认为该幅画只值1万元，则出价不应高于1万元，竞投者不应受场内气氛的影响，才算是理性拍卖。不过他又指出，在公开拍卖中竞投者可凭其它人出价的行情，估计到大约的市场价值，从而评估自己所订下的价值是否过高或过低。不过在拍卖中参照别人的出价而适当调整自己的底价是有经验的竞投者才可以做到的。 把握形形色色的竞拍心态 参加拍卖会的人多而杂，有抱着好奇心的，有想来买便宜货的，有来买紧俏商品的，有来买宝物、收藏品的，有来参加义拍的，也有的是抱着竞争的心态而来的，等等。拍卖有可能成为继股票后的又一个热点，尤其是对于文物的拍卖，作为一个拍卖人或者竞买人，就是要善于把握住形形色色的竞拍心态，使自己成为拍卖交易中的胜利者。 4、 拍卖术语解释委托人：是指通过合同（协议）委托拍卖公司拍卖其享有完全所有权或完全处置权的拍卖