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湖北大学 硕士学位论文 论技术创新的制度建构 姓名：薛德玲 申请学位级别：硕士 专业：科学技术哲学 指导教师：冯军 20070501 摘要 面对信息技术革命和知识经济浪潮的挑战，我们必须从国家发展战略的高度加快国 家创新体系的建立，加快经济、科技和教育体制的改革，确立官产学研紧密结合的协作 机制，并制定和健全相应的政策法规，以加快技术创新的步伐。企业成功的开展技术创 新的标志，不在于它是否开发了一项或几项成果，而是要看它是否形成了科技成果绵绵 不断涌出的技术创新机制。而企业真正形成这样的机制，没有制度的不断创新作保证是 不行的 因此，讨论技术创新制度的建构，核心就是要讨论制度如何才能保证技术创新机制 的形成。企业要真正形成这样的机制，起码需要具备这样两个基本条件：一是企业需要 有不断创新的进取精神，而进取精神的前提是企业有足够的、持久的开展技术创新的动 力：二是企业有足够的开展技术创新的能力，这种能力的获得则需要企业舍得在技术创 新方面投入，有面向未来的追求企业长远发展的观念。 关于技术创新的讨论总是把科学和技术当作一个事物即“科技”加以讨论，很少有 人认为有必要认真对待科学与技术的差别。 以反思科学、技术之间的关系入手。分析技术创新制度建构的形成机理，发展关于 技术创新制度的分析理论，并以此为基础，寻求有助于解决中国技术创新的制度建构的 可能方向另一方面分析制约技术创新持续开展的制度性障碍，突现制度对技术创新的 作用。 关键词：技术创新：制度；制度结构 A b s t r a c t F a c i n gt h ec h a l l e n g e so ft h er e v o l u t i o no fc o m m u n i c a t i o nt e c h n o l o g ya n dw a v e so f k n o w l e d g eE c o n o m y , f r o mt h eh e i g h to ft h en a t i o n a ld e v e l o p m e n ts t r a t e g y , w eh a v et o q u i c k e nt h ee r e c t i o no ft h en a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e ma n dt h er e f o r m so fe c o n o m y , s c i e n c e a n dt e c h n o l o g y , a n de d u c a t i o n a ls y s t e m ，i d e n t i f yt h ec o o p e r a t i v em e c h a n i s mt h a ti st i g h t l y c o n j o i n e dw i t ha d m i n i s t r a t i o n s ，p r o d u c t i o n ，k n o w l e d g ea n dr e s e a r c h ，i n s t i t u t ea n dc o m p l e t e r e l e v a n tp o l i c i e sa n dl a w st oq u i c kt h ep a c eo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n T h em a r ko f e n t e r p r i s es u c c e s s f u l l ye x p a n d i n gt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nd o e sn o tr e s tw i t hw h e t h e ri t d e v e l o p ss e v e r a lf r u i t s ，w h e r e a sr e s t sw i t hw h e t h e ri tf o r m st h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n m e c h a n i s mo fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lf r u i tc o n t i n u a l l yw e l l i n gu p I ti sn o tf e a s i b l et h a t e n t e r p r i s e sr e a l l yf o r mt h em e c h a n i s mw i t h o u tc o n t i n u a li n n o v a t i o ns y s t e mg i v i n ga g u a r a n t e e H e n c e ，w h e nw ed i s c u s st h ec o n s t r u c t i o na b o u tt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns y s t e m ，t h e c o r ei st od i s c u s sh o wt h es y s t e mc a ng u a r a n t e et h ef o r m a t i o no ft h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n m e c h a n i s m I fe n t e r p r i s e sr e a l l yw a n tt of o r mt h em e c h a n i s m ，a tl e a s tt h e yn e e dp o s s e s st w o b a s i cc o n d i t i o n s F i r s t l y , e n t e r p r i s e sn e e dp o s s e s st h eg o - a h e a d i s mo fc o n t i n u a li n n o v a t i o n , a n dt h ep r e m i s eo fg o a h e a d i s mi st h a te n t e r p r i s e sh a v et oh a v ee n o u g ha n de n d u r i n gp o w e r o ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n S e c o n d l y , e n t e r p r i s e sh a v et op o s s e s se n o u g ha b i l i t y o f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n E n t e r p r i s e sn e e dp l u n g ei n t ot e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na c t i v i t i e sa n d p O S S e S St h ec o n c e p tt of a c ef u t u r ea n dp u r s u ef o n g - r s n g ed e v e l o p m e n t S c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya r ea l w a y sr e g a r d e da sa t h i n gw h i l et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n b e i n gd i s c u s s e d F e wp e o p l et h i n ki ti sn e c e s s a r yt ot r e a tt h ed i f f e r e n c eb e t w e e ns c i e n c ea n d t e c h n o l o g ye a r n e s t l y O nt h eo n eh a n d ，f r o mc o n s i d e r i n gt h er e l a t i o nb e t w e e ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g y r e v e r s e l y , t h ed i s s e r t a t i o na n a l y s e s t h ef o r m a t i v em e c h a n i s mo nt h ec o n s t r u c t i o no f t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ns y s t e ma n dd i s s e c tt h ea n a l y t i ct h e o r ya b o u tt h et e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ns y s t e m O nt h eb a s i so ft h e m ，t h ed i s s e r t a t i o nt r y st os e a r c hf o rt h ep o s s i b l e o r i e n t a t i o nt h a tc o n t r i b u t e st o s o l v i n gt h es y s t e m a t i cc o n s t r u c t i o no nt h et e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o no fC h i n a O nt h eo t h e rh a n d ，t h ed i s s e r t a t i o nd i s s e c t ss y s t e m a t i cb a r r i e r st h a t r e s t r i c tt h ec o n t i n u a le x p a n s i o no ft h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，a n dt h i n k st h a ts y s t e m sp l a ya v e r yi m p o r t a n tr o l ei nt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n K e yw o r d s ：t h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；s y s t e m ；t h es y s t e m a t i cc o n s t r u c t i o n H I 湖北大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研 究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文 不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研 究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完 全意识到本声明的法律后果由本人承担。 论文作者签名：茸街次 日期：年月 日 学位论文使用授权说明 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即： 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论 文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务；学校可以允许采用影印、 缩印、数字化或其它复制手段保存学位论文；在不以赢利为目的的前提下， 学校可以公开学位论文的部分或全部内容。( 保密论文在解密后遵守此规定) 作者签名：菡德竣作者签名：缓儡妖 指导教师签名：二 日期： 日期： 一、引言 一、引言 加强技术创新，发展高科技，实现产业化，是党中央在世界科技日新月异，高技术 及其产业迅猛发展，并深刻影响着各国的政治、经济、军事、文化等方面的新形势下做 出的重大战略决策。而我国技术创新难题的症结在于低效的制度安排，就是“科学与技 术不分，试图从科技入手解决问题以寻求科技一体化”的“科技情结” ( 一) 技术创新制度建构的历史回顾 1 ，技术创新 技术创新不同于技术发明，它主要指技术成果在商业上的首次成功应用。技术创新 包含技术成果的商业化和产业化，它是技术进步的基本形式。 美国三、四十年代著名经济学家熊彼特提出了创新理论，在世界上颇有影响。熊彼 特创新理论的基本内容是：经济发展本身存在着一种破坏均衡而又恢复均衡的因素，这 就是“创新”活动。“创新”就是“建立一种新的生产函数”，也就是把一种从来没有过 的生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。“新组合”包括以下五种情况： 创造新产品或提供一种产品的新质量；采用新技术、新生产方法；开辟一个新市场； 开发和使用新的原材料，或去获得原材料的新来源；实行一种新的企业组织形式 熊彼特的创新理论在理论上兼收并蓄，既继承了边际效用价值论及其分支学派的一般均 衡理论，又接受了历史学派和制度学派的观点。熊彼特之后，创新理论开始朝着两个方 向发展，一是以曼斯菲尔德、施瓦茨等为代表的技术创新学派，从技术的创新与模仿、 推广、转移的关系角度对技术创新进行了深入的研究，形成了一些具有代表性的理论。 二是道格拉斯诺思等为代表的制度创新学派，把创新与制度结合起来，研究制度因素与 企业技术创新和经济效益之间的关系，强调制度安排和制度环境对经济发展的重要性 其内容如下： 第一，曼斯菲尔德的技术模仿论。美国经济学家曼斯菲尔德就技术创新中的技术 推广问题，以及技术创新与模仿之间的关系和两者的变动速度问题补充了熊彼特创新 理论的一个空白为了考察同一部门内技术扩散的速度和影响技术扩散的各种经济因素 的关系，曼斯菲尔德提出了四个假定：完全竞争的市场；专利权的影响很小；在技术 。熊彼特经济发展理论一七京：商务印书馆，1 9 9 0 年版，第7 3 页 湖北大学硕士学位论文 扩散过程中新技术本身不发生变化；企业规模的差异不至于影响新技术的采用。在此 假定的基础上，曼斯菲尔德指出，在一定时期内一定部门中采用某项新技术对企业增 加的程度受各种因素的影响。 第二，卡米恩和施瓦茨的市场结构论。在熊彼特的创新理论中，创新被设定在完全 竞争的市场条件下进行，从而忽略技术创新与市场结构的关系问题。2 0 世纪7 0 年代， 美国经济学家卡米恩和施瓦茨从垄断竞争市场的角度对技术创新的过程进行了分析，回 答了什么样的市场结构对技术创新最为有利的问题。他认为，决定技术创新的变量有三 个：竞争规模；企业规模；垄断力量。从市场结构的角度看，最有利于技术创新的市场 结构是介于垄断和完全竞争的“中间程度的竞争”的市场结构垄断统治条件下，因缺 乏竞争对手的威胁，不容易引起重大的技术创新；在完全竞争的条件下，因缺乏保障技 术创新的持久收益的垄断力量，也不利于进行重大的技术创新；而在市场竞争保持在一 定程度的条件下，技术创新的速度最快，效果最好。 熊彼特还将技术发明与技术创新加以区分，他说。只要发明还没有得到实际上的应 用，那么在经济上就是不起作用的。而实行任何改善并使之有效，这同它的发明是一个 完全不同的任务，而且这个任务要求具有完全不同的才能。尽管企业家自然可能是发明 家，就像他们可能是资本家一样，但他们之所以是发明家并不是由于他们的职能的性质， 而只是由于一种偶然的巧合，反之亦然。此外，作为企业家的职能而要付诸实现的创新， 也根本不一定必然是任何一种发明。因此，像许多作家那样强调发明这一因素，那是不 适当的，并且还可能引起莫大的误解”。 2 制度创新理论 第一，诺思的制度创新论。诺思是新制度学派最重要的代表人物，因制度学派的理 论而获得诺贝尔经济学奖。在 制度变迁与美国经济增长、西方世界的兴起、制度、 制度变迁与经济绩效等著作中，他构建了一个完整的理论框架，重点分析经济发展中 的制度创新和制度安排。诺思认为，制度创新使创新者获得追加利益的现存制度安排的 一种变革。制度之所以会被创新，是因为创新的预期净收益大于预期的成本，而这些收 益在现存的制度安排下是无法实现的，只有通过人为的、主动的变革现存制度中的阻碍 因素，才可能会获得预期的收益。一般情况下，制度的创新通常通过个人，自愿合作性 的安排来实现，具体形式的选择取决于成本和收益以及决策者的影响力的大小。制度创 新与技术创新虽然都是采用一种新的发明，但技术创新是技术上的新发展和新发现，而 2 一、引言 制度创新是通过组织形式的变革和经营管理的改进来实现的。 第二，拉坦的诱致性制度变迁理论。拉坦在综合舒尔茨和诺思等人理论的基础上， 提出了一种关于制度变迁的诱致性创新理论模型。在他看来，“导致技术变迁的新知识 的产生是制度发展过程的结果，技术变迁反过来又代表了一个对制度变迁需求的有力来 源”o ，由此前提出发，他把技术创新和制度创新整合在一个相互作用的逻辑框架中， 应用其对技术变迁的研究方法来考察制度变迁。当社会科学知识和有关的商业、计划、 法律和社会服务专业等知识进步时，制度变迁的供给曲线就会向右移动，社会科学和专 业知识的进步降低了制度供给的成本。 ( 二) 技术创新制度建构的研究现状以及未来的研究方向 1 ，国家创新系统 随着高技术产业创新在国家竞争力中地位的增强，促进技术创新，加速科技成果产 业化和商业化的竞争，也开始在国家层面上展开在一定意义上，国家创新系统是针对 市场经济构架下的市场失灵，而提出的一种调节整个国家资源来推进技术创新的新体 制、新思路 2 0 世纪8 0 年代末以来，国际上兴起了一股研究国家创新系统的潮流。弗里曼认为， 国家创新系统是由公共部门和私营部门中各种组织构成的网络，这些组织的活动和相互 影响，促进了新技术的开发、利用、改进与扩散。历史上，技术领先国家由英国继续转 到德国、美国、日本。这种追赶和超越，不仅是技术创新的结果，而且也是制度创新的 结果，是孕育了技术创新的制度建构的国家创新体系演变的结果 1 9 8 7 年，英国经济学家弗里曼在研究日本案例时提出国家创新系统的概念。他指出， 技术领先从德国、美国、再到日本，这种追赶、跨越是一种国家创新系统演变的结果 在现代社会中，虽然企业是创新的主要参与者，但由于创新所需要的要素日益增多和复 杂化，许多创新并非仅靠企业自身就可以完成，还涉及政府、研发机构、中介组织、金 融机构等，以及有助于创新的政策体系和制度框架。国家创新系统是公共和私人部门中 的机构网络，其活动和相互作用激发、引入、改变和扩散着新技术。 1 9 9 3 年，美国经济学家纳尔逊在其主编的国家创新系统中指出国家系统是指“一 系列的制度，它们的相互作用决定了一国企业的创新能力”这种制度不只是针对研究 。拉坦诱致性制度变迁理论上海：上海三联书店，1 9 9 4 年版，第3 2 9 页 3 湖北大学硕士学位论文 开发部门，它也包括企业、政府和大学等。1 9 9 4 年，帕维蒂强调说，国家创新系统是“决 定着一个国家内技术学习的方向和速度的国家制度、激励结构和竞争力” 1 9 9 7 年，联合国经合组织在出版的国家创新系统中提出：“创新是不同主体和 机构间复杂的相互作用的结果。技术变革并不以一个完美的线性方式出现，而是系统内 部各要素之间的相互作用和反馈的结果。这一系统的核心是企业，是企业组织生产和创 新，获取外部知识的方式。外部知识的主要来源则是别的企业、公共或私有的研究机构， 大学和中介组织。在这里创新企业被假定为是在一个复杂的合作与竞争的企业和其他机 构组成的复杂网络中间进行经营的，是建立在创新产品供应商与消费者之间一系列合资 或密切联系的基础之上的”。因此，。国家创新系统是一组独特的机构，它们分别和联合 地推进新技术的发展和扩散，提供政府形成和执行关于创新的政策的框架，是创造、储 备和转移知识、技能和新技术的相互联系的机构的系统”“国家创新系统可以定义公共 和私人部门中的组织结构网络，这些部门的活动和相互作用决定着整个国家扩散知识和 技术的能力，并影响着国家的创业业绩”。 目前，有关国家创新体系的理论分析，国家案例分析研究以及经济全球化中的国家 创新系统研究等，已经成为技术创新研究领域的前沿课题。从总体上看，关于国家创新 系统的研究具有三个基本特征：第一，技术创新系统的系统性，认为一个国家的创新能 力不仅取决于特定组织的表现，而且更依赖于系统中诸要素之间的互动关系第二，企 业技术创新有赖于相关的制度安排和制度创新，创新是一个互动的学习过程，成功的创 新不仅来源于企业内部各类能力之间的反馈，也是企业与竞争对手、合作伙伴互动的结 果。第三，国家创新系统的多样性。 2 、制度、制度建构与技术创新的制度建构 ( 1 ) 制度 制度通常被定义为各种行为规范。科斯认为“我是没给过制度什么定义。我所说的 制度无非是指法律、市场和企业等等”o 拉坦认为，制度可以把组织包括进来，尽管 人们一般把组织看作一个决策单位。但是，一个组织所接受的外界给定的行为规则是另 一组织的决定或传统的产物。所以，这是“没有差别的区别”。既然制度和组织没有差 别，那就可以说“制度是社会或组织的规则”。 诺思指出，“制度是一个社会的游戏规则，更规范地说，它们是为决定人们的相互 。盛洪盛洪集哈尔滨：黑龙江教育出版社，1 9 9 6 年版，第1 6 7 页 4 一、引言 关系而人为设定的一些制约”o 。拉坦也认为，“制度是社会或组织的规则。这种规则通 过人们在与别人交往形成合理的预期来对人际关系进行协调。它们反映了在不同的社会 中有关相对人们自己的行为和他人的行为的个人和集体行为而演化出来的行为规则” 制度作为规则，包括正式规则与非正式规则。正式规则由宪法、法律与公司法等明文规 定，它们正式界定自然人或法人的责任、权利、义务以及违规的惩罚措施等；而非正式 规则是指惯例、习俗、传统与习惯等，其主要作用是去修正、补足或延拓正规规则。 正如诺思所言，“即便在最发达的经济中，正规规则也只是决定选择的总约束中的 一小部分。尽管正规制约可能由于政治或司法决定的影响而在一夜间发生变化但是， 在考虑政策时，内含着习俗、传统和行为准则的非正规制约可能更多地是不受影响的。 这些文化制约不仅将过去与现在和未来连结起来，而且也为我们提供了一个解释历史变 迁路径的线索”盘制度的主要功能在于，它作为协调社会分工的共同知识，有助于人 们形成对他人行为的稳定预期，从而大大减少个人决策中的不确定性，降低合法交易的 交易成本，相应地增加非法交易的交易成本作为规则的制度并不是僵硬的框框。由于 执行规则的成本问题，尽管正式规则定死了，但总是有变通的余地，执行成本越高，这 一变通的余地越大。 ( 2 ) 制度建构 戴维斯和诺思区分了制度环境和制度安排。制度环境被定义为。一系列用来确立生 产、交换与分配的基本的政治、社会与法律规则”，如支配选举、产权与合约权利的规 则。制度安排是支配经济单位之间可能合作与竞争方式的规则，这个区分是为了研究的 便利，即把制度环境作为外生变量，只把制度安排作为内生变量o 同样，林毅夫认为 制度安排是“管束特定行动模型和关系的一套行为规则”，它可以是正式的，亦可以是 非正式的。正式的制度安排，包括家庭、企业、工会、医院、大学、政府、货币和期货 市场等，而价值、意识形态和习惯等则被看做非正式制度安排一个社会中正式与非正 式制度安排的总和被称为制度结构回显然，制度结构包含了戴维斯和诺斯所定义的制 度环境和制度安排作为规则的组织就是一种制度安排。 布坎南在论析哈耶克的思想时强调“应该把文化进化形成的规则内的行动实行约束 的各种制度。文化进化形成的规则对制度是明显地有约束的，但它们并不必然地只规定 。诺思制度，制度变迁与经济绩效上海：上海三联书店，1 9 9 4 年版，第3 页 。诺思制度，制度变迁与经济绩效上海：上海三联书店，1 9 9 4 年版，第4 5 页 。诺思制度变迁的理论上海：上海三联书店，1 9 9 4 年版第2 6 6 2 9 4 页 。林毅夫关于制度变迁的经济学理论上海：上海三联书店，1 9 9 4 年版，第3 7 1 4 1 8 页 S 湖北大学硕士学位论文 一个惟一的和特定的制度结构。存在着许多规定人们行动范围的可能的制度结构，人们 可以通过相互参照，对这些结构作为规范评价”o 。正如诺思和林毅夫等人的制度定义， 都内含着这样一个假定，它具有近可分解性，既有纵向的近可分解性，又有横向的近可 分解性其实，制度的近可分解性更鲜明地体现在经由文化进化形成的非正式规则和正 式制度之间 ( 3 ) 从生产的制度建构到技术创新的制度建构 在新古典经济学范畴里，企业只不过是一个生产函数。只有待到科斯企业的性质一 文出现，企业的制度内涵才清晰化。科斯的影响是巨大的：企业理论、产权经济学、新 制度经济学、交易费用经济学、法与经济学这些彼此密切相关的论域均由科斯的工作衍 生出来其中的核心就是交易费用和契约安排。这一新思维甚至可以使我们理解自由、 民主、独裁这样一些政治性概念。当然这一新思维也可以使我们理解诸如管理体制、产 权改革、民主决策、科学决策等提法之间的关系。 科斯认识到市场和企业是两种不同的可相互替代的资源配置方式。企业的出现就是 由监督者指导资源的使用，从而省去了市场价格的决定，节省了市场交易费用科斯通 过引入交易费用的概念，打通了企业制度和市场制度之间的隔膜。而社会成本问题一文 则证明了产权安捧、法律框架的重要性。因此，科斯所要发展的生产的制度结构理论就 是要论证市场、企业和法律之间的关系，也就是它们所构成的制度结构对资源配置的影 响。 我主要从科斯所开创的企业的契约理论，来探讨技术创新的制度建构，从动态效率 或适应性效率而非配置效率的角度考虑企业这种制度安排及其制度环境。把新制度经济 学和社会学的新思维引入技术创新的研究，透视中国技术创新的制度结构，从而寻求有 助于解决我国技术创新问题的制度创新的可能方向。 发达国家的经济发展过程表明，现代经济是在现代企业制度的基础上产生发展的， 而现代企业制度之所以能在现代经济的激烈竞争中得以迅速成长，则是因为以技术创新 为核心的工业研究提供了其发展的动力有人指出，销售、生产和工程这些职能在传统 企业中就已经存在了，新形成的变化只是将在传统企业中就已经存在了，新形成的变化 只是将它们的分离制度化i 而另一方面，一个新的职能，即研究和发展( 技术创新) 在 公司的制度化乃是公司竞争和改变技术的方式中最核心的变化o 。并成为现代企业问乃 。布坎南自由、市场与国家上海；上海三联书店，1 9 8 9 年版，第1 1 6 页 。【英】R 库姆斯等经济学与技术进步一E 京：商务印书馆，1 9 8 9 年版，第8 页 6 一、引言 至国际间经济竞争的武器。 从严格意义上说，把科学应用于工业是一个渐进的过程。并且这是通过一些几乎无 法区分的阶段来进行的，科学一般是按造其活动的繁简程度渗透到工业中去的。到1 8 世纪末叶为止，工业向科学提供的知识，远比科学向工业提供的多o 企业的技术进步 大多是通过购买个体发明家的成果，或者在遇到自身无法解决的问题时才去聘请专家帮 助解决。这一状况到1 9 世纪7 0 年代，德国的化学工业在世界上首先组织了他们自己的、 专门的研究和发展实验室，雇佣完全的学术性质的科学家进行独立的研究工作，以期发 现新的产品和新的工艺流程。这标志着有组织的技术创新作为企业的一种基本职能开始 出现了它在1 9 世纪9 0 年代开始传入美国。1 8 9 5 年，通用电气公司成立了一个为整个 公司服务的，研究产品标准化问题的实验室。1 9 0 1 年，该公司又成立了一个研究实验室 由麻省理工学院的威利斯R 惠特涅教授领导，从事改善产品和生产过程的研究1 8 9 6 年，乔治伊斯门建立了自己的实验部门，工作人员均是各大学的化工系毕业生接着， 杜邦公司、西方电气公司、兰考密克收割机公司等都建立了庞大的研究部门，由受过科 学训练的技术人员从事改良产品和生产程序的的研究工作。到1 9 2 1 年，美国有5 2 6 家 公司建立了研究实验室，1 9 2 7 年上升到1 0 0 0 所左右，而到1 9 3 8 年则超过1 7 0 0 所i ，。 从本世纪3 0 年代起，企业内部技术创新方面的组织形式迅速向各产业扩展，并从 美国传播到英国和其它工业化国家各国政府开始调整科学研究的方向，鼓励科研成果 应用于工业生产。到本世纪四五十年代，维持和促进企业持续发展的技术创新职能机构， 其在现代企业组织内部的地位和作用在发达国家已得到普遍认可。 可以说，从1 9 世纪开始，随着科学技术的迅速发展，有越来越多的技术成果向工 业渗透，即现代企业无论是为了在竞争中提高实力，还是开拓市场，都需要持续的创新 为其不断提供新的、先进的技术，这不仅使企业能及时根据市场或生产过程的需要，研 究开发新产品，改进工艺过程，提高生产效率，从而增强企业在市场竞争中的地位，而 且更重要的是企业制度上的变化：企业内部技术创新制度从根本上实现技术进步与经济 发展的一体化，使技术创新作为企业的发展机制，促进企业的持续发展。 ( 三) 技术创新制度建构的一般特征 诺思将制度定义为“博弈的规则”，并认为产权制度是经济社会的基本制度。在诺 思看来，国家是一暴力组织，向社会提供安全和公正等公共产品，并以此为根据迫使公 。【英】贝尔纳科学的杜会功能北京：商务印书馆t1 9 8 2 年版，第1 1 9 页 7 湖北大学硕士学位论文 民纳税。由于国家在提供公共产品的过程中具有规模经济的特点，国家成为产权界定的 主体。诺思从西方民族国家兴起的分析中对上述观点提供了支持，即国家是一具有规模 经济性质的暴力组织，并由此成为产权界定的主体。 既然国家成为产权制度决定的主体，那么按照经济制度与经济效率的顺向逻辑，国 家就必然要对一个社会的经济效率状况负全部的责任。在诺思看来，国家具有契约的性 质，表现在国家以公正和保护换取公民的税收；同时，国家又具有暴力的性质，表现在 其界定产权的强制性上。由此出发，诺思认为，国家是一具有独立利益的垄断集团，具 有追求垄断租金最大化的组织目标。这既与马克思主义关于国家是阶级统治工具的说法 不同，也与关于国家是万民契约集结的国家契约论不同。 “当一个社会的产权制度中存在超经济性质的权利时，经济主体必然首先遵循超经 济性质的权利规则。按此逻辑，由于国有企业的所有者是国家或政府，而国家或政府又 是政治、司法、军事等超经济性质权利的主体，因而国有企业首先将遵循超经济性质的 权利规则运行，这样，国有企业比重占优势的经济便不可能是市场经济，因为市场经济 要求的是按照财产权利的规则运行”o 虽然，这一点不难理解，而且行政权优先于财 产权在现实生活中已经司空见惯，但是，从分析的意义上，“我们却要问一个为什么， 为什么超经济性质的权利与财产权利同时存在时，超经济性质的权利具有优先被遵循的 等级，或者说，为什么国有企业就不能优先遵循产权规则”o 如果把企业看作是各个要素主体所缔结的契约的联结，一个国有企业是遵循基于财 产权利的市场规则，还是遵循基于超经济性质的行政规则，决定于遵循何种规则更能满 足各要素主体的利益要求对于企业管理者和工人来说，如果政府能够对企业提供各种 补贴，为企业经营风险提供保险，那么，管理者和工人可能就会更倾向于遵循政府的行 政规则；同样，如果企业具有足够高的技术水平和足够强的竞争实力，企业对政府的利 润回报超出政府干预企业可能获得的收益，那么理性的政府也倾向于放开企业，让企业 更多地接受市场规则的制约。是选择遵循产权制度规则，还是选择遵循超经济性质的规 则，同样存在一个经济计算的权衡。企业政企分开的程度也可以看成是一个国有企业改 革的进程可能与更个经济的市场规模、市场竞争程度和政府掌握资源的多少有关。 总之，科斯、诺思等新制度经济学家所揭示的制度决定论则为西方国家注重支持技 术创新的制度设计和制度学习起到了直接的促进作用。在制度学习过程中。各国主要以技 。刘伟经济改革与发展的产权制度解释j E 京：首都经济贸易出版社，2 0 0 1 年版，第9 6 页 。刘伟工业化进程中的产业结构研究E 京：中国人民大学出版社，1 9 9 5 年版，第2 2 页 一、引言 术创新绩效较好的发达国家为榜样。例如，2 0 世纪6 0 至8 0 年代，由于美国和日本在技 术创新方面的突出成就，引起了其他国家学习两国支持技术创新的制度的热潮。2 0 世纪 9 0 年代以来，美国新经济的兴起，人们又发现了其中的制度原因，风险投资和股票期权 等制度在起作用，因此，现在许多国家都在本国学习和推广这两种制度。 9 湖北大学硕士学位论文 二、我国技术创新的制度及其特征 ( 一) 我国技术创新的制度现状 国有企业是我国国民经济的支柱，国有企业改革是整个经济体制改革的中心环节 通过制度创新建立现代企业制度，营造国有企业的技术创新机制增强国有企业的科技开 发能力，市场竞争能力和抗御风险能力，是国有企业改革的核心内容之一 在对技术创新的建构方式的背后，以及我们的创新研究及话语中，还暗含着两种必 须加以反思的观念o ： 第一，科学与技术不分的观念。关于创新的讨论总是把科学和技术当作一个事物即 科技加以讨论，很少有人认为有必要认真对待科学与技术的差别例如，在西方，技术 进步和技术创新的主体无疑是企业，而当人们把技术进步一词转换为科技进步，把技术 创新一词转换为科技创新，并力求在技术进步和技术创新之间做出区分的时候，科学与 技术间的关系不见了当创新话语建立了政治影响之后，知识创新一词便应运而生，人 们又在界定知识创新和技术创新之间的区别，从而进一步模糊了科学与技术的分野。 第二，从科技入手解决创新问题的观念既然生产力决定生产关系，既然科技是生 产力最活跃的因素甚至是第一生产力，那么，只要抓住了科技，就抓住矛盾的主要方面。 因此，政府要抓第一生产力，抓高科技，要从抓科技入手解决经济与社会问题 。同时， 掌握科技的科技界要发挥特殊作用。基于这一点，人们最为关注的是科技成果的转化尤 其是科技界的科技成果的转化往往是给定一项科技成果，然后去研究如何使其尽快 地转化为现实生产力。因此，这两种观念我们不妨称为“科技情结” 国有企业在技术创新上所遇到的诸多制度上的障碍，多半是这些观念在国有企业中 没有协调地得到体现。这是因为，制度是许多相关关系的体系，一项制度的创新往往需 要另项制度的配合，如果不顾这种制度间的互补关系，就会发生制度失灵。 技术创新主要由企业独立进行，产学研合作创新并未发挥预想的作用尽管我国国有 企业自身技术能力，可以把制约我国产学研合作的主要因素概括为：( 1 ) 分别受经济场域 和科学场域规则制约的合作双方之间的信息不对称，造成技术交易成本高昂，表现为企 业缺乏有关高校、科研机构的科技成果信息，技术交易价格难以确定等。( 2 ) 由于高校和 科研机构的性质，技术成果常常并不成熟，其市场前景难以把握，使企业感到开发风险 。王大州技术创新与制度结构沈阳；东北大学出版社，2 0 0 1 年版，第5 6 页 。吴敬琏制度重于技术论发展我国的高新技术产业经济社会体制比较研究，1 9 9 9 年第5 期 二、我国技术创新的制度及其特征 很高、成本较大。( 3 ) 与国外同类技术相比，高校和科研机构的成果不见得就有技术优势 和成本优势，直接引进技术往往更为便捷有效。( 4 ) 企业自身能力不强，没有合作和开发 的基础，即使接受了高校或科研机构的成果，也难以把这些成果完善化产业化和随着 市场的变化再随时进行二次开发，当然，为促进学研合作的顺利开展，可以采取某些政 策或法律措施，从某种程度上克服上述合作障碍，但我们有理由相信，产学研合作的障 碍是这种合作方式本身所固有的。 那就是，企业是技术知识生产与技术创新的主体，企业技术创新所运用的知识中， 企业内源知识的重要性要大于外源知识的重要性，来自经济场域的知识( 内源知识加上 来自其它企业的知识1 的重要性要高于来自科学场域的知识的重要性。不过，中外企业 的创新模式也有一些明显的差异，即相对于产学研合作创新而言，我国企业与企业之间 的合作创新微不足道，这和国外企业与企业闻创新网络所发挥的越来越重要的作用相 比，是一个相当大的反差，反映了我国企业R 技术进 步与人们的制度设计(体现了人的能动作用)是技术创新制度结构演进的两种重要推动力量的观点;技术创新制度结构演进存在三次飞跃的观点;技术创新 制度结构演进的三次飞跃与三次技术革命密切相关的观点;股票期权等制度创新是知识经济对技术创新制度结构演进的新要求的观点;等. 2.期刊论文 袁庆明 关于技术创新制度结构效率的研究 -湖南财经高等专科学校学报2002,18(5) 技术创新的制度结构,就是促进和支持技术创新的各种具有不同地位和作用的正式制度和非正式制度耦合而成的制度体系,其效率就是技术创新制度 结构相对于其总制度成本而提供的服务于技术创新的制度功能的总体程度.它除了取决于支持技术创新的各单项制度安排的效率,还取决于制度结构的配 置状况.技术创新制度结构的效率可以通过一定的指标来测度. 3.学位论文 王天滨 我国制造业市场和制度结构与对外直接投资动机 2006 我国市场结构通过影响各行业企业的技术创新的动力和投资效率而影响企业的对外直接投资，市场结构的变化使对外直接投资呈现出不同的投资特 点。其中，国有企业这一制度因素使得国有企业在经济总量中所占比重又成为这种影响的重要变量。在不存在国有企业的情况时，寡头垄断的市场结构 下，技术创新的动力更足，投资效率较高，从而对外直接投资的动力较大，并且以技术寻求为特点。在竞争的市场结构下，则是相反的情况，对外直接 投资以生产加工类为特点。 总体来讲，在国有企业经济总量占有主导地位的行业，国企的技术创新行为会形成纳什均衡。如果行业的集中度非常高，企业的效率一般依赖于自 然垄断或者政策形成的规模效应，企业技术创新程度比较低，企业对外直接投资比较少，且多呈现出对自然资源的控制。如果行业的集中度低，那么企 业的投资效率低，而且企业技术创新的压力也比较大，基于国有企业的治理机构，经理人不愿承担对外投资的高风险，从而使得国有企业会进行对外直 接投资的动力不足。 在国有企业占次要地位的行业，国有企业占有3050比重的时候，垄断或者竞争的市场结构均不会增强企业的对外直接投资动力。在国有企业 占有30以下时，如果行业存在垄断，那么企业的投资效率较高，而且技术创新的动力较足，行业的对外直接投资会比较多，且多以技术寻求为特点。 如果行业的市场集中度较低，行业因缺乏对技术创新的追求，其对外直接投资多会采用生产加工类形式。因此，民营企业等非国有企业将会成为我国制 造业对外直接投资的主力军。 4.期刊论文 袁庆明 技术创新制度结构的几个问题研究 -河南社会科学2002,10(1) 技术创新的制度结构就是促进和支持技术创新的各种正式制度(不包括各种组织机构)与非正式制度的总和。技术创新的制度结构只是国家创新系统 的一个组成部分。技术创新制度结构主要具有复杂性、层次性、关联性和演进性等特征。研究技术创新的制度结构对于深化国家创新系统研究和搞好技 术创新活动具有重要的意义。 5.学位论文 李冬梅 现代化进程中农业园区制度结构的研究以浙江省农业园区为例 2004 该文以新制度经济学理论为指导,根据目前农业园区建设的现状,从制度结构的角度对农业园区制度结构的概念、制度结构的构成、演进、功能以及 制度结构的效率,采用静态与动态、规范与实证相结合的方法进行了全面系统的分析和研究.首先,从创新理论出发,探讨了技术创新与制度创新的关系.通 过理论评述,作者认为:应该从系统的观点和动态的观点来分析技术创新与制度创新之间的关系,特别是在农业园区的发展中,更要重视制度创新对技术创 新的重要促进作用.其次,以新制度经济学的制度结构理论为指导,对农业园区的制度结构的构成进行了层次性分析.作者认为,根据不同制度安排在农业园 区发展中的重要程度,将农业园区的制度结构分为基础性制度、重大性制度和辅助性制度三个层次.基础性制度是指对农业园区发展起决定性作用的制度 ,包括激励性的产权制度和竞争性的市场制度.重大性制度是指对农业园区的发展起重大促进作用的制度,包括园区的经营制度(园区的运作主体)、园区内 部的研究与开发制度、政府对园区的资助与税收优惠制度、园区的资金筹集制度等.辅助性制度是指对农业园区的发展的促进作用虽然要弱于前两者或虽 然作用较大却是以非正式制度形式存在的制度.这种农业园区制度结构的层次性分析有利于对不同的农业园区进行横向的比较.第三,以新制度经济学中制 度变迁的理论为指导,对农业园区的制度结构从动态的角度进行了分析.在农业园区制度结构的演进中,国家(政府)起着不可或缺的作用,正是政府的制度 供给促进了农业园区的建立和发展.而农业高新技术产业化的特点及规律又对农业园区制度结构的演进提出了新的要求.第四,以新制度经济学制度功能的 理论,研究了农业园区制度结构的功能.第五,以新制度经济学的效率理论出发,用技术效率的非参数估计模型和回归方程模型分析了农业园区制度结构的 效率.分析结论说明,农业园区制度结构的效率主要取决于农业园区制度结构的配置状况,特别是目前来讲,在制度环境一定的情况下,主要取决于农业园区 产权制度的安排.最后,对农业园区的制度结构进行了总结性分析,提出进一步完善中国农业园区制度结构的对策和建议. 6.期刊论文 袁庆明 论技术创新制度结构的核心功能及其实现机制 -财经理论与实践2001,22(6) 技术创新的制度结构,就是促进技术创新的各种具有不同地位和作用的正式制度和非正式制度耦合而成的制度体系.尽管不同制度安排在技术创新活 动中的功能和作用各异,但技术创新制度结构的核心功能是解决技术创新的激励问题,即为技术创新活动提供持久、稳定的激励是技术创新制度结构的核 心功能,而这一核心功能的实现是通过不同制度安排降低技术创新活动中的交易成本、减少技术创新的外部性等次一级功能实现的. 7.学位论文 李恒 基于FDI的产业集群研究 2006 世界经济全球化的深入发展引起了区域竞争方式的深刻变化，对产业集群的研究即是在这一背景下开展起来的。作为这一研究领域的新进展，对跨 国公司与产业集群结合方式及其相互作用方式的研究吸引了学者足够的关注，本文即是对此项研究的深化和系统化。 本文首先分析了地方产业集群成长的全球化背景