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中小企业自主创新目录第一部分基本认识1一、自主创新政策解读1二、实现我国自主创新的八个关注点2三、如何构建企业创新机制4四、我国企业自主创新能力评价指标体系构成及简析5第二部分专家论点7一、建立健全中小企业自主创新支持体系7二、宗庆后、南存辉谈发展企业自主创新的主体地位7三、尹明善：中小企业自主创新要克服五种认识偏差9四、培育创新“土壤”关于自主创新的思考之政府篇10五、抓住自主创新的着力点11六、上海科技型中小企业自主创新取得突出成绩13七、厉以宁为民企自主创新开五大药方13八、马凯：提升自主创新能力从四个方面入手15九、张立昌:增强自主创新能力 建设创新型城市16十、欧新黔：提高中小企业自主创新能力17第三部分他山之石21一、上海科技型中小企业自主创新取得突出成绩21二、浙江中小企业自主创新呈现蓬勃之势22三、自主创新使深圳潜力无限访科技部副部长尚勇23四、深圳经验241、“把自主创新写在我们的旗帜上！”242、把自主创新的目光投向企业263、把“科技创新企业家”叫得更响284、把“场地维护员”的岗位留给政府305、自主创新的哲学思辨32中小企业自主创新第一部分基本认识一、自主创新政策解读 1982年我国实施了第一个国家科技攻关计划，1983年建立了“高技术研究发展计划”（863计划）。同时，国家开始深化科技体制改革。上世纪80年代以来陆续发布了中共中央关于科学技术体制改革的决定、中共中央、国务院关于加强技术创新、发展高科技、实现产业化的决定等文件，并以技术合同法为标志，揭开了科技立法的序幕。1993年全国人大常委会通过了科学技术进步法，奠定了科技活动的法律基石，随后出台了促进科技成果转化法、农业技术推广法、科学技术普及法等法律法规和配套政策。 据不完全统计，改革开放以来，仅国务院和有关部门出台的涉及科技进步和创新的具体政策就有500多件，“科学技术是第一生产力”的思想深入人心，科教兴国战略深入实施。 产业政策 调控 上世纪80年代国家技术改造计划、国家重点技术引进和消化吸收项目计划等政策的重点在于技术改造和引进，主要解决技术来源和新产品问题； 90年代国家科技成果重点推广计划、关于建立生产力促进中心的若干意见、九十年代国家产业政策纲要等政策的重点在于科技成果扩散和产业化，提升产业技术水平； 2000年以来，关于加强中小企业技术创新服务体系建设的意见、国家产业技术政策等政策开始关注技术创新能力的培养和政策体系的构建。将提高技术创新能力和创新能力发展作为产业技术发展的基本方针，是一次重要的产业政策转型。 财税政策 保驾 我国的财政税收政策既保障了政府对科技活动的直接投入，又通过税收优惠支持科技创新持续开展。科学技术进步法明确规定，国家逐步提高科学技术经费投入的总体水平，国家财政用于科学技术的经费的增长幅度，高于国家财政经常性收入的增长幅度。 国内创新主体在研究开发、高新技术发展、科技成果转化、技术设备引进、科技产品出口、教育科普等方面都可以享受多种形式的税收优惠。例如，经认定的高新技术企业可以享受企业所得税“两免三减半”的优惠政策。 金融政策 激活 在金融体制改革中，我国十分重视科技金融政策，一方面为科技创新活动创造融资渠道和环境，另一方面为规避和化解创新风险提供金融工具和制度安排，大大激发了科技创新主体的活力。 中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定提出，金融机构要积极探索多种行之有效的途径，培育有利于高新技术产业发展的资本市场。 2004年国家在深圳证券交易所推出“中小企业板”，对中小科技企业融资做出了有益的探索。二、实现我国自主创新的八个关注点 要实现自主创新，我们应该做些什么？科技部副部长刘燕华在“中国科学与人文论坛”第六单元主题报告会上阐述了这个问题。他指出，由于科技全球化的速度加快，自主创新能力已经成为决定性的因素，促进科技创新已经成为世界主要国家的基本战略。 刘燕华指出，当前我们应该重点关注以下八点： 关注点之一，要把自主创新作为推进结构调整和提高国家竞争力的中心环节。 在我国注册的专利特别是高新技术专利中：计算机类，外国的专利占70%；生物技术专利占87%；信息类专利占92%；半导体类的专利占90%，高新技术产品的专利在我国注册的，还是以外国人为主。刘燕华引用美国权威的咨询公司报告里的一句话：只有技术独立才有经济独立，最后才有政治独立。他特别强调：引进技术并不等于引进技术创新能力，中国要站在世界民族之林之中，我们必须要有自己的创新能力。韩国从引进技术的开始就提出了一条明确的政策，技术只能引进一次，同时他们还对科技经费进行了调整，引进与消化、吸收的费用比例是1：5，即，花一块钱引进的技术要用五块钱进行研究和开发，通过技术的改造实现他们的生产。韩国的口号是引进一批、生产一批、出口一批。通过这种引进、消化、吸收带动了韩国科技水平的提高。而中国目前引进与消化、吸收的资金比例是1：0.08，我们大批的钱用在引进上了，没有用在消化和吸收上。刘燕华介绍说：过去有一种说法，叫做以市场换技术，这种观点认为，只要市场开放了，技术也会随之而来，通过招商引资来大批的引进技术。可是事实的情况怎么样呢？事实证明这种路子根本就走不通。第一，市场是有限的，一旦让出去了，要夺回来十分的艰辛；第二，让了市场并不见得会得到技术；第三，让了市场则废掉了自己的技术；第四，让了市场又缺乏核心技术，有可能发展成为依附型的国家，最后受制于人。 关注点之二，要确立企业技术创新的主体地位。 近年来很多研发型企业迅速崛起，山东的海尔、深圳的华为、安徽的奇瑞等等，但是总体上来说，中国企业在研发方面还相当弱。发达国家的企业拿出销售收入的2%用于研发的，目前我国企业的研发投入还不足0.5%，四倍的差距。我国企业作为创新的主体还要有一个漫长的路程。 关注点之三，我们要实现重点跨越，通过关键技术领域的跨越，从后发国家走向世界的前列。 我国在许多领域是有优势的，与发达国家站在同一条起跑线上，通过我们的努力是可以引导世界潮流的。 要实现跨越，我们必须要有选择，要超前部署、超前设计。现在在许多的技术领域可以说我们已经走入了前列或者是有了跨越的机会。通过宏观的设计，选择重点实现跨越，进行人才储备，建设公共平台，通过重大工程，使我们的发展瓶颈能够得到彻底解决。 关注点之四，推进军民结合，实现寓军于民。 我国目前的体制是民品的研究和军品研究是分离的，有许多是重复的，军品的研究成果要实现民可用，民品的成果要实现军也可以用，这些在发达国家已经做到了。比如在伊拉克战争中，美军使用的高技术通讯器材、计算机软件等高新技术设备有相当一部分来自于硅谷，硅谷也被称为它的军火库，60家公司获得了250亿美元的定单，它是通过军民结合，在战时民用支援军用，平时军用的研究支援民用，这种体制和机制我们必须建立起来。我们要做到军民结合共同推进科技发展。 关注点之五，充分利用全球资源，特别是利用全球的生产要素进行科技知识在全球范围内的流动，形成技术创新收益。 积极参与国际舞台各种各样的活动，特别是参与科学计划，在各大科学计划中要形成我们的话语权，形成我们的信息收集网，要在国际规则制定中有发言权。我国已经成功开展了许多国际科技合作，在利用国际资源方面有了很丰硕的成果，但是也要看到：我们参与的多，主导的不多，低层次的多，高层次的不够，关键人才，特别是组织性人才还相当缺乏。我们要实现自主创新，一方面要自己努力，另一方面，还要能有一个广泛的国际合作渠道，特别是参与国际高科技俱乐部的一些重大活动，实现互补，实现双赢，我们参与国际合作绝不是去打工，而是共同发展。 关注点之六，在政策上进行重大突破，使科技发展与经济发展的轮子紧紧扣在一起。 科技与经济结合、与社会发展的结合更主要的是要通过政策的协调，创造一种平等的竞争的环境，在税收、投资、贸易等方面，全面促进科技发展。 关注点之七，深化对科技发展规律的认识，创建新型的科学技术文化，避免浮躁，特别是在人才培养上要有一种制度性的安排。 关注点之八，坚持以人为本，树立人力资源观念，把人才作为一种战略资源和战略储备来进行培养。 科技发展依靠人，要全面提高方方面面的科技人才的素质，包括研究人才、培养人才的人才、技术人才，还有一些服务性人才、管理性人才，特别是一些领军人才。另外科技发展服务人，也就是说，使科技的发展更贴近于生活，更贴近于满足社会需求，使科学技术在现实生活中得到足够的体现。三、如何构建企业创新机制 所谓“企业自主创新机制”，是一个经济组织高峰状态的良性运行系统，是一个合理配置各类要素，激发生机活力，打破陈规陋习，争取超常效益的运行系统。 根据国内外技术创新领先者的启示，根据系统组织规律，作为企业创新机制的运行系统，从结构上，至少可分为六个子系统即六个要素：人才、决策、保障、激励、信息、技术。 创新的本体，是人才；创新的空间定向，靠决策；创新的生存条件，靠保障；创新的时间延续，靠激励；创新的高度，靠信息优化；创新的深度，靠系列渗透。 人才、决策、保障、激励、信息、技术，六大要素之间，还有一种瓶颈制约的关系，即当某一要素的创新，成为整个系统的薄弱环节，并影响和制约其它要素创新时，其瓶颈作用就突出了，成为需要重点创新的要素。 既然目标是构建企业创新的机制，真正推动技术创新。那么，我们是怎样构建“企业创新”的特有机制？ 企业从创立到发展，首要的是人才。因此，首先要抓住“人才”的创新。要抓紧通过政策乃至法定手段，确立企业各级人才的竞争聘用。 一是要根据总体的科学设计，坚定、积极、逐步地对企业领导实行比例淘汰制和公开招标制。二是每年对企业领导至少进行一次德、能、勤、绩创新性定量化考核，按5%10%的比例进行末类淘汰。三是新增、空缺的企业领导岗位，要进行公开、公平、公正的招标竞聘，不分官员、平民，不分部门界限，所有合法合规公民，都可以一试身手。四是严格任期限制。由此，推举、重用创新人才，防止假公济私、黑箱操作和任人唯亲。 总之，要害在于确立一个优胜劣汰的用人制度，上岗有竞争，到岗有压力，下岗有“机遇”。由此，不断激发每个员工的创新意识，又不断培训开发每个员工的创新能力；在活水奔涌的良性循环中，不断迸发生机和活力。 第二个是“决策性”的要素。这里的要害是抓紧用政策乃至法定手段，确定科学的民主的决策程序，必须有效防止专横独断决策、盲目冲动决策、反复无常决策。同时，确立适合创新的管理制度、力促官本位向科学本位转变。依照法律法规，抓紧选拔和配置真正懂行、真正理解创新的人才，加大创新力量参与决策的力度，充实、优化决策班子，切实抓紧决策系统的高效改革。 第三个是“保障性”要素。这个要素复杂性在于：资金保障、工作环境以及衣食住行等互动因子，主要应由企业单位来解决。但是，有效保护创新性成果、合法性专利，则必须靠法律法规、由主管部门来真正落实。否则，必将形成破坏性的社会化的恶性循环。多年来，市场上大量的“伪劣假冒”，就是最充分的反证。 第四个是“激励性”的要素。其中的关键：一是遵循按劳分配、按资分配、按知分配等原则，实行相对的高额年薪制；同时不限资历，不限职务，实行创新人员按成果收益、利润分成；二是将创新人员科研开发、成果收益，按比例量化配有股份；每年按股分红；合法退职时，按当时市值兑现。由此，合理拉开差距，向创新贡献者倾斜。通过股权形式，以产权为纽带，使员工真正和企业共兴衰，与技术的创新共存亡。三是创新奖励制度，在对象上，根据创新成果的不同质量、不同数量，分清主次，重奖骨干，兼顾一般；在内容上，重奖产业权益，兼顾津贴待遇。四是抓紧构建特别适应创新的企业文化，用企业精神、企业形象、企业民主，进一步激发员工的创造性、主动性、积极性。 第五个是“信息性”要素。主要应该采取多种方式，组合不同专长不同职能的人才，多向沟通思路，交流信息；乃至通过不同见解的冲撞，不断用批评、自我批评，从过去和现在的项目中汲取经验和教训，从消费者的使用过程中得到启发，力求更富综合性、更高层次的创新。 第六个是“技术性”要素。主要是不断开拓并适应复杂多变的市场，并由此确定：产品、工艺、营销、原材料、组织管理等系列创新。根据规律，设定系统策划、开发研制、测试反馈、营销组合等。要各有专攻，按核心技术、超前技术、实施技术，进行梯级配置；同时，保持开放引进，恰当采用国际上先进的方式：技术温室策略、收购“小尖子”策略、播种与合作开发策略等等。 企业构建创新机制，必须依托于各级各类权力机关所营造的文化环境、竞争环境、特别是政策环境，大体包括人才政策、社会保障政策、决策规则、财政激励政策、风险投资政策、政府采购政策、促进中介发展政策以及产业政策等等；由此，依托于社会性的“技术创新”，特别是体制创新，将为机制创新提供良好组织结构、提供激励动因、提供市场体系和法律的行政的及社会的制度框架；使机制和技术，保持一种主动创新和持续创新的态势。这样看来，各层领导要运用经济杠杆刺激企业开发、应用创新成果的自觉性；要运用软、硬政策引导科研人员成果转化的主动性；要运用法律法规，创造良好的环境；要协调投资融资；要确定主管部门的责任和权力等等；是十分必要的。 四、我国企业自主创新能力评价指标体系构成及简析 构成根据我国的国情，制造业在国民经济中的分量举足轻重，技术创新就成了诸多创新活动的核心。为此，我们从技术创新能力的角度构建一个企业自主创新能力的评价指标体系，共包括四个一级指标：1.潜在技术创新资源指标。潜在的技术创新资源包括人力资源存量和经济资源存量，它主要反映某区域内的所有企业潜在的技术创新能力。2.技术创新活动评价指标。企业的技术创新活动主要是指企业的研发、技术改造、技术引进及技术推广等活动，该指标可用企业在技术创新活动各个环节的经费投入来衡量。3.技术创新产出能力指标。企业技术创新的产出能力反映其各种要素组合产生的实际成效，因此该指标是评价企业技术创新能力最直接、最重要的指标。4.技术创新环境指标。在一个给定的科技投入与制度体系下，外部环境对地区创新能力有着深刻而复杂的影响，这些因素可以归结为企业所处地域的信息化水平、市场竞争程度，政府部门的扶植与金融机构的支持等四个方面。简析由于条件的限制，我们主要是根据2003年我国各地区大中型企业的相关数据进行了简要分析，并得到了一些参考性的结论：1.我国企业自主创新能力有了一定程度的提高。无论是企业人才的储备、企业的实力以及企业对技术创新的人士以及企业对基础创新的投入都有了显著的提升。2.我国企业的自主创新能力存在较大的地区差别。东部地区科技人才总量丰富，而且科技经费投入较多，企业的自主创新能力较强，在专利发明以及科技成果转让方面有着较强的优势。西部地区虽然有较为丰富的人才储备，但受经济发展水平的制约科技经费投入不足，造成科技人才浪费，人才流失问题严重。中部地区大中型企业在科技人才、科技经费、设备等方面都处于劣势。3.我国企业自主创新以企业自身投入为主，企业对社会资源的动用能力比较低，化解技术创新风险的能力比较差。4.总体上，企业自主创新的能力有待提高。目前我国企业的自主创新存在明显的投入不足问题，一方面是独立研究发展经费投入不足，另一方面是用于消化吸收的经费投入不足。 第二部分专家论点一、建立健全中小企业自主创新支持体系目前，中小企业已成为我市国民经济发展的重要力量，全市仅工业类中小企业就有6000余家。但由于我市中小民营企业大多起步较晚，难有支持自主创新的物质基础，担保实力不够，融资难成为企业发展的瓶颈问题；很多中小企业主创新意识不强，缺乏一批优秀的自主创新人才和训练有素的职工队伍；缺乏有利于中小企业自主创新发展的政策环境，如审批手续相对复杂、税收政策与市外相比不平等、社会创新服务能力弱、科技中介机构少且服务面窄。市人大代表黄洁明认为，这些因素的存在，使我市相当比重的中小企业生存发展面临困难。黄洁明代表建议，应建立健全我市中小企业自主创新的支持体系。他认为，可从完善信用体系、健全中小企业行业协会、搭建行业共性技术服务平台等方面来建立健全我市中小企业自主创新的支持体系。中小企业通过建立信用评价体系，能同社会、尤其是金融机构建立充分畅通的信息交流，使其在融资过程中能得到更好、更多的机会。他建议政府在预算内安排中小企业专项发展资金，重点支持中小企业信用担保体系建设。进一步充实各级中小企业担保公司的资本金，并建立担保风险基金制度，引入风险投资基金，使担保公司具备一定的抗风险能力。同时，有关部门要加强协调和联系，继续加大市外资金引入力度，为中小企业融资创造良好条件。健全中小企业行业协会，完善发展培训服务体系。支持行业协会发挥行业管理的职能，充分协调各企业之间的利益，不断探索发挥协会联系政府、企业、市场之间的中介作用的新路子。搭建行业共性技术服务平台，为企业提供相关技术服务。这些公共技术平台实行市场化运作，向社会开放，主要面向广大企业，为提高创新能力服务。继续鼓励企业与市外高校或科研机构开展技术合作，有效使用外部技术平台。二、宗庆后、南存辉谈发展企业自主创新的主体地位 2006年03月05日22:01:08 浙江在线新闻网站浙江在线3月5日北京报道(本网特派记者 徐晓峰) 3月5日晚8时，浙江代表团在北京德宝饭店召开记者集体采访会。经济日报记者提问：自主创新是今年两会的一个热点话题，把企业作为自主创新体系的主体也是今年科技大会最大的亮点，所以我想问在座宗庆后和南存辉代表，你们认为如何发展企业自主创新的主体地位，在哪些方面体现主体地位？你们从企业的角度确定主体地位，还需要政府在哪些方面提供支持，做出努力？宗庆后回答说：温家宝总理在政府工作报告中把坚持创新作为国家的国策提出，而且强化企业在技术创新方面的地位，而且同时提出“产学研”相结合，而且提出原始创新、引进消化创新和整合创新。这是很及时、很英明的决策。看我们发展19年的历史，只有坚持不断创新才能使企业不断进步，才能使企业持续、健康地发展。我们开始的创新是分三个阶段，第一个阶段是概念创新，因为那个时候没有实力。当时我们做概念的时候，大家都在做概念，我们加了一点维生素A跟D，做了一点点创新，小孩子吃起来更健康，就超越了对手。有点实力的时候我们是引进创新。把国外的先进设备、技术引进，国内没有，我又领先于人家。现在的话，全球一体化经济，国内的开发是越来越开放，国外有的，国内马上有了，所以不自主创新也不能有优势。现在我们实力比较强，所以这几年我们引进了大量的仪器设备和人才，这些年是自主创新，开发出人家没有的产品。所以科技创新对整个国家的发展、提高整个国家的实力包括对我们企业长治久安的健康发展是比较关键的因素。我想作为技术创新，包括企业技术创新的主体地位光是提口号也是不行的。因为中国企业盈利比较小，一般没有大量的资金投入到技术创新。第二风险比较大，一失败的话，中国的企业可能就面临倒闭的危险。所以我认为政府应该在政治上进行扶导、引导，我想政府是不是在每个行业的排头兵、大企业给一点政策的支持，给一点经济的支持，让大企业的技术创新先走一步，推动整个行业的技术创新。宗庆后回答说：第二，产学研是要有分工，学是培养技术创新的人才，研究科学技术发明。产业化是进行技术的整合，把它变成应用技术，形成生产力。现在产学研没有很好地结合起来，政府是否做一点工作把产学研有机结合起来。我们是否可以把一些明确的技术创新的目标作为载体，把项目下给企业去做，把产学研加在一起，共同来开发。把产学研结合在一起我想技术创新会更快，效果更好。第三加强知识产权保护意识。企业进行投入，进行了技术创新，而且承担了风险。成功了以后他肯定要有利益回报才能不断地进行技术创新。如果这个知识产权得不到保护，他投入存在风险，结果人家一跟进他的利益回报不了，他后面技术创新的积极性就没有了。所以我认为应该加强知识产权保护上的法律、政策。同时我也感觉我们在这方面软件、硬件也是不太好。我们的专利技术注册很容易，真正保护是不容易的。所以这方面我认为也要加强，同时不管企业也好，知识产权保护法律意识也好，这样才能不断加强国家的实力，提高企业竞争力。南存辉回答说：需要进一步转变观念，这个非常重要。假如企业作为主体进行创新，观念不转变，你做不出来。因为你如果不想创新，老是跟着人仿制，你永远会落后，永远会挨打。过去说市场给我们机会很多，现在机会并不太多，因为竞争多，你的机会相对减少了。那么靠什么竞争？就要靠你的技术，靠你跟别人不同的产品。我们现在的环境不一样，二十几年前民营企业的生存环境跟现在完全不同，所以必须要创新，所以观念和思维方式首先要突破。第二我们要大力投入，政府一定要引导企业大力投入。在产业、政策上，民营企业自己主动地投入，要敢于投入。一般来讲创新是有风险的，自主创新意味着更大的风险。但是投入以后，像我们从正泰的经验来看，你敢于投入、善于投入，你获得的回报，获得的发展一定是很好的。那么像我们现在的产品不仅在欧美市场上可以和跨国公司平起平坐进行招投标，而且拿到了很多的大标。我们现在把技术出口到俄罗斯、中东国家和地区去换取他们的市场。而且我们参与一些标准的制定，在更高的层面上与竞争对手展开竞争，这些都是创新带来的好处。当然创新是有风险，我们在公司里建立了激励创新的机制，给那些创新的人员以高额的奖金，甚至给他股份，让他成为老板。南存辉回答说：一般来讲，对这些成功的激励大家容易做得到，关键在于创新有很多失败机会等着你，面对失败怎么办？我们说不仅要有激励成功的胆识，还要有接受失败的勇气，更要有尊重失败的胸怀。所以在这方面一定要创造一种创新的氛围，创新的文化，使广大的科技人员、广大的经营管理者不断地去创新。这个我觉得作为企业本身来讲非常重要。对于政策来讲，我补充几点，第一现在为什么有那么多的人不愿意创新？因为他的东西创新出来，很多人跟随仿制，使得你的投入成本大，他的仿制成本低，压价竞争。很多人觉得创新投入成本太大，不愿意创新，从这方面看，政府要在法律法规上进一步进行完善，而且要加强执法保护的力度，要提高那些不尊重知识产权，老是在后面抄袭，不愿创新的侵权者的成本。同时我们这里还要简化申报专利的一些手续，使保护专利、开发创新的成本大大降低，而且风险降低，这一条是法律法规。第二在财政、税收，金融、产业政策等等这些方面，政府要进一步地出台相关政策。我们这次在总理报告中看到政府都想到了，现在最关键的是进一步地落实实施，把企业的资金和积极性导向创新，这点非常重要。另外一条是行业协会、同业商会包括中介机构的力量要发动起来。现在很多人说我们是自己在搞自己，这很麻烦。所以一定要发挥中介机构的力量，形成人人提倡创新、人人参与创新、人人尊重创新的文化氛围和社会氛围，这点非常重要。只有这样政府主导、引导我们全社会力量都投入到创新上去，我想创新的工作的高度会提到新的高度。三、尹明善：中小企业自主创新要克服五种认识偏差 2006年03月09日 18:47:41 浙江在线新闻网站 “把一个9人小作坊壮大到今天9000多人的大企业，经验、教训和见闻都告诉我，自主创新并非高不可攀。”全国政协委员、重庆力帆控股公司董事长尹明善说，中小企业进行自主创新要克服五种认识上的偏差。“重庆力帆曾把摩托车上一个只是起密封作用的边盖，精心设计，每台成本增加15元，售价却增加了50元，毛利增加了35元。这种摩托车每年销售几十万台，效益非常明显。”尹明善用这个例子来说明自主创新并不难。他说，首先，自主创新不是创“高”。新是老和旧的对应，只要没有出现过的、没有使用过的就是新的，并不是说只有创造出微电子、生物技术、宇宙技术那种改变世界的技术才叫创新。二是创新并非是要创前人古人没有之新。其他地区有、本地区没有的，融会到本地的可以称为创新，别的行业有、引进到本行业的，也可以称为创新。当然在引进和融会中要注意知识产权问题。三是不能轻视形式的创新。市场经济下，产品的包装、造型非常重要。力帆在20世纪90年代就提出摩托车“时装化”，效果非常明显。四是不要忽视模式的创新。比如营销，中小企业不能同大企业正面对抗，营销网络下沉到县乡，让开“大道”占领有潜力却容易被忽视的市场，就能打出一片新天地。五是要重视制度的创新。创新不仅表现在技术、产品上，也涉及产权制度、人事制度、薪酬制度，若有创新必然能增强企业的竞争力。“一个国家要有众多的创新型地区、众多的创新型企事业单位，才能成为创新型国家。自主创新不仅是院士、专家的事，不仅是大专院校研究所的事，中小企业在自主创新上也大有可为。”尹明善说。四、培育创新“土壤”关于自主创新的思考之政府篇 2006年04月23日07:35:16 浙江在线新闻网站经济总量不算大的新昌县却是一个不折不扣的“专利县”，除已获专利授权470余项外，该县最近三年的专利申请数量排到了全省第二位。这很大程度上与当地政府出台的一项创新激励举措有关：企业每申请一项专利，就可获得政府2000至1万元不等的奖励。凭借自主研发成功的全自动电脑调浆系统这一成果，刚揽下国家科技进步二等奖的杭州开源电脑技术有限公司董事长许光明对此深有体会：企业创新成功的背后，其实都有一双看得见的政府“有形之手”在作为。显而易见，在自主创新过程中，政府的作用不可或缺。但这并不意味着政府可以大包大揽。有人形象地作了个比喻：如果把自主创新比作一场比赛的话，那么政府不应是“运动员”，也不该是“裁判员”，而是“场地维护员”。从全球范围看正是如此。细数当今创新型发达国家，其政府在创新过程中无一不是很好地担当起了“场地维护员”的角色。以色列闻名世界的农业“滴灌”节水技术，缘自该国一名水利工程师的偶然发现，最终却是靠政府大力推动才得以普遍应用。由此，经合组织科技政策部主管、著名经济学家金奎内特提出了一个很有名的观点，政府最该做的是为企业和科研机构提供交流平台，或在公共技术采购等薄弱环节发挥作用，而非亲历亲为去创新。那么，政府究竟该如何演绎“场地维护员”的角色？好的场地应该是基础条件完善、竞赛规则完备的。这就是说，营造良好的创新环境首先离不开政府强有力的政策扶持。通过多年的努力，我省的创新环境已大有改善，但整体科技基础条件和自主创新能力仍显薄弱：大院大所、大企业还不够多；公共科技基础平台建设和服务相对滞后；原创性的发明专利偏少；科技投入尤其是企业研发投入明显不足这就需要政府自觉运用政策手段去开垦、培育一块肥沃的创新“土壤”。培育创新“土壤”的招数有很多。省科技厅政策法规处处长马锦跃认为，政府可以通过必要的财政投入，对科技创新活动进行资助、引导，特别是作用于基础研究、共性关键核心技术等领域；政府可以借助导向明确的税收优惠政策，降低企业研发成本，消减企业创新风险；政府也可以灵活运用各种金融工具，为创新型企业提供合适的融资环境；政府还可以通过采购政策倾斜，优先购买自主创新产品在他看来，一个好的、有利于激发企业自主创新活力的政策环境应该是经济政策与科技政策高度统一、直接投入与支持引导机制有机结合、创新动机与创新成效和谐依存的。中小企业众多是浙江工业经济的特点，相比大企业，中小企业自主创新能力无疑较弱，缺乏足够的创新资本实力与技术实力，创新风险也更大，这就需要政府施以援手。4月初，科技文献共建共享平台、大型科学仪器协作共用平台、实验动物公共服务平台这三大省级公共科技平台的集体“亮剑”，让人体味到了政府搭建创新平台的诚意与创意。一直来关注全省创新平台建设的省科技信息研究所博士华尔天，提出了自己的见解。他说，对于创新载体建设，政府手上可打之“牌”确有不少，像鼓励大企业设立技术研发中心、引进大院名校等都不失为“好牌”。但就浙江中小企业众多、块状经济发达的实际而言，打造公共科技创新平台不可或缺，在某种程度上尤显迫切。只有当公共科技基础平台、行业和专业创新平台、区域科技创新平台“三骏并驱”时，“政府扶持平台，平台服务企业，企业自主创新”这一创新服务链才会水到渠成。培育创新“土壤”还需要富有活力的体制、机制作支撑。杭州化工研究院可谓是制度创新的典型受益者，它之所以能从一家科研事业单位成功“变身”为人均创收百万元的科技型企业，跻身国内造纸化学品行业的最前沿，关键就在于让技术要素参与收益分配，大大激活了科研人员的积极性与创新力，从而成功拓展了一条优秀科研成果加速产业化的路子。该院院长姚献平说：对企业而言，自主创新更多地意味着技术层面的创新；对政府来说，则主要是制度创新。只有当制度创新不断成为技术创新的“加速器”，企业自主创新才会从自发转向自觉，区域创新实践才会从局部转向全局。自主创新是一项系统工程，我们要瞄准建设创新型省份这一目标，不断突破制约自主创新发展的体制束缚与政策障碍，形成政策合力，聚合创新资源，真正构筑起以自主创新为节点的完整创新链。五、抓住自主创新的着力点 中共大连市委党校 张道航 改革开放初期我国就提出“以市场换技术”，但实践证明那些核心技术、战略技术是换不来的。就拿大连引进的美国“熵立得”技术来讲，确实在当今世界居于领先地位，连我国青藏铁路铺设中所遇到的冻土层这样的世界性难题，最终都是用“熵立得”的技术才解决的。但从工艺上看，人家到中国来也只是利用你的铆焊等传统技术，真正的高新、核心技术部分仍然掌握在美国人手里，我们并不掌握。不仅是“熵立得”，也不仅是在大连，其实类似情况在全国也很普遍。就连我们的“两弹一星”技术，也是在改革开放以前依靠自主创新干出来的，而不是用市场换来的。因此，像我国这样的社会主义国家要想跻身世界技术强国行列，不但要走国际化道路学习和引进国外先进技术成果，同时还必须立足于自主创新。为此我们需要抓住以下几个着力点。一是“超越”。改革开放以来，我国科学技术发展基本上是采取了一种以跟踪模仿为主的“追赶”式战略。这一战略的实施，缩小了我国与世界上某些科技强国之间的差距。但是一味地采用跟踪模仿式的追赶战略永远不可能超越他人，更不足以使中国跻身世界技术强国行列。科技创新本身就应当是一个不断超越的过程，既要超越自我，也要超越他人。而且从当前国际竞争态势以及我国经济发展的要求来看，也应当从以往以“追赶”为着力点，转向以“超越”为着力点。胡锦涛总书记关于加强自主创新的指示，实际上就预示着中国科学技术发展由过去的“追赶”到新的“超越”时代的到来。因此，我们必须以实现“超越”为着力点，对我国科学技术发展方向、发展主线、发展布局、创新方式、创新体制等，作出新的全面部署和有效调整。二是“自主”。自主创新并不是关起门来搞创新，也还是要扩大开放引进国外先进技术，但同时它所强调的是必须坚持自主原则。所谓自主原则，关键是要做到以我为主，如果只是承担一些非关键性技术为别人配套，那就做不了主，就得由人家说了算，也就谈不上自主。在引进国外技术或与国外机构合作的过程中，尤其不能忽视自主原则。坚持自主可以有多种选择：一是可以在利用国内外成熟技术基础上进行改进和创新，形成具有特色的系统集成。二是可以在掌握核心技术基础上控制相关配套技术，从而达到控制整个技术体系的目标。三是可以在拥有战略控制权基础上打出自己的技术品牌，提高知名度并扩大在国际上的影响。三是“协作”。由于我国技术创新的协作体系尚不完善，所以创新协作也处于一个较低的水平。不仅设计研发缺少统筹协作，许多企业和科研单位也还是“大而全”、“小而全”，处于一种各自为战的状态。这种状况难以适应技术创新的要求，尤其不能适应重大技术的创新要求。因为重大技术的研发通常需要解决成千上万个技术课题，其开发需要经过设计、研究、试验、制造等多个步骤，需要跨学科、跨部门、跨院所、跨企业的众多精英协同作战，这就决定了重大技术的研制开发和生产加工必须加强协作。不但要扭转目前我国技术研发体系散、乱、弱和过度竞争的局面，对于那些关系国民经济发展全局和国家安全的重大技术，还应当发挥当年研制“两弹一星”的协作精神，举全国之力进行联合攻关。在加强国内协作的同时还要加强国际间的协作，要在坚持自主原则的前提下，通过国际协作或合作来提高我国在某些技术领域里的研发能力和创新能力。四是“扶持”。没有政府扶持我们在许多技术领域里都很难与国外竞争，更不要说“超越”，所以政府的统筹协调和政策扶持必不可少。政府应当成为自主创新的“推手”，不但要改革科技投入机制，加大对自主创新项目的投入，还应当推进整个科技体制的改革与创新，加快科技成果向生产力的转化。在经济全球化的背景下，政府的扶持也应逐步与国际接轨，不能再像过去那样，一谈扶持就是给钱给政策，今后应更多地采用政府采购等国际上通行的一些做法。例如，若能在项目招投标上为国内企业和科研院所提供更多机会，这比给钱更能提高他们的自主创新能力。作为企业和科研机构也应当尽快适应这种新的形势，才能获得更多的发展机遇，从而加快创新能力和技术水平的提高。六、上海科技型中小企业自主创新取得突出成绩 新华社上海月日电（记者王蔚）上海科技型中小企业的发展呈现出“高科技、快增长、强扩张、广就业”的特点，正成为上海科教兴市的一支“先锋队”。 在月日上海市科委召开的科技企业自主创新推进会上记者了解到，自主创新是科技型中小企业的天然属性，同时也是其参与竞争的核心优势。在科教兴市主战略的大背景下，上海中小科技企业在技术创新方面的特征和优势逐步凸现。 据统计，年，上海市中小科技企业申请专利项，接近企业专利申请数一半（）；中小科技企业获得专利授权项，约占企业专利授权总量的三分之一（）。此外，年全市经认定的高新技术企业共有家，中小科技企业也占了三分之一。 以自主创新能力为支撑，上海中小科技企业出现快速、平稳增长的态势。据统计，年全市中小科技企业资产总额达到亿元，销售总收入亿元，完成利润亿元，上缴税收亿元，出口创汇亿美元。与上年相比，以上五项指标均保持了以上的增幅，其中利润和创汇的增长尤其显著，分别达到和。其中，年销售超过亿元的企业达家，总收入超过亿元的企业有家。据统计，年上海中小科技企业吸收长期就业者达万人，同比增长。 在保持快速增长的同时，上海中小科技企业继续苦练内功，进一步完成法人治理结构，创新商业模式，提高管理水平，在企业经营管理纳入规范化、科学化轨道的前提下，加快了扩张步伐。不少企业参与到“西部开发”、“振兴东北老工业基地”的战略之中，发挥了显著的作用。有的还成功地走出国门，进入国际产业化分工的高端环节。（完） 七、厉以宁为民企自主创新开五大药方 新闻来源: 证券日报 发布时间: 2006年04月14日 访问次数：24 日前，在第三届中国民营企业投资与发展论坛上，北京大学民营经济研究院院长、光华管理学院名誉院长厉以宁教授说，无论是“十一五规划”还是前一段时间召开的两会，一个是讨论新兴工业化道路，一个是讨论社会主义新农村建设，而在新兴工业化道路当中，特别强调自主创新能力的建设。 全国政协委员、吉利控股集团董事长李书福曾表示，中国民营企业的创新往往是国家整个创新链的发端，是发展的重要动力之一。但由于发展现状和社会历史等原因，民营企业自主创新的步伐还只是停留在比较初级的阶段。目前许多民营企业还处于“高消耗、高排放、低效益”的粗放增长的状态，不仅加大了经济社会发展与资源环境的矛盾，也使民营企业自身在缺乏品牌和自主创新能力的制约下竞争力不足。为此，厉以宁教授提出从以下方面加强中国企业自主创新能力。 明确自主创新的主体是企业 自主创新的主体是什么人？自主创新的主体是企业，国家是支持者，科研院所、高等院校是合作者，国家支持企业的自主创新，国家还从事基础研究，基础研究将来对于应用类研究有极大的帮助，这是国家支持的主要方面。支持包括资金的投入，政策的引导等等，科研院所跟高等学校是合作者，但要转化为生产力的话，要靠企业。没有企业仅仅停留在实验室阶段，最后结果是以论文的形式发表，但我们现在既要发表论文，更要能转化成为现实的生产力，这是提高我们技术水平最重要的方面，也是我们产品能够打入国际市场的主要的依靠。企业的自主创新跟市场的需求是分不开的，自主创新应该在市场导向下进行，这里讲的企业自主创新是应用型，国家支持的基础研究要从国家长远的深思熟虑、远大的目标来着想，企业一定要有市场需求，没有市场需求就谈不到企业的自主创新，有了自主创新以后，我们形势将改变，我们将不仅成为一个制造中心，中国将成为世界的创造中心、创新中心。 品牌是靠不断自主创新来支撑 大家现在都认识到了品牌的重要性，品牌是和产品连在一起的，任何产品都有它的生命周期，而根据国际竞争的态势来讲，现在生命周期是在不断的缩短，有了品牌之后就可以一劳永逸了吗？不行的，品牌要靠不断地自主创新来支撑，应该看到，每一个行业都有发展的空间，经济学经常讲，没有夕阳产业，就有夕阳技术，采用夕阳技术的企业才是夕阳产业，夕阳技术突破、更新就不是夕阳企业了。所以每个企业必须要认识到这个问题的重要性。现在企业都认识到了品牌的重要性，品牌是企业进入市场的敲门砖，品牌是保护我们国内市场一个防护堤，有自主创新的企业会使自己企业的品牌更红火。 政府要加大对新兴行业的支持力度 新兴行业是在政府的大力支持之下发展起来的，全世界各国都是这样情况，因为新兴行业之所以新，表明过去没有这个东西，所以一开始建立都是很弱的，没有国家大力支持的话，新兴行业的发展就遇到了不可逾越的障碍。特别是新兴行业它的利润率事前是无法预料的，一个新兴行业过去没有，现在有了，这个新兴行业能赚多少钱？利润率有多高，你不知道。因为它是新兴行业，别人没有干过，国外就是有，国内也没有过啊，所以它能够赚多少钱？事后才知道。事后才知道，但是一开始它必然是冒很大的风险。要冒这么大的风险，利润率又没有把握，它就不愿意搞。所以国家产业政策中最要紧的一点，应该是扶持新兴产业。新兴产业国家的扶持主要靠三个方面： (1)国家对新兴行业应该有资金上的支持。资金上的支持并不一定给钱，至少在政策上给予优惠，比如税收、金融上给支持。 (2)国家对新兴行业产品要加大知识产权的保护力度。新兴产权出来很快别人就偷走了，学了，这怎么行，所以任何一个自主创新的产品如果成果很快就被别人所模仿、偷窃的话，这样没有人愿意搞，所以国家扶持表现在怎么样加大知识产权保护的力度。 (3)在行业准入方面应该贯彻落实“非公经济36条”。现在有人经常讲，行业准入是一道玻璃门，门打开了还是进不去，因为还存在一道玻璃门，怎么进去，取消这个玻璃门，这需要政府下决心，各级政府要贯彻现在造成的难以行业准入事件的存在。这里面会遇到三大障碍，一个障碍就是行业垄断，第二是地方的封锁，或者叫做地方保护主义。行业准入形成玻璃门的第三个困难。 创意是创新的基础 自主创新分两类，一类就叫做原始性创新，一类叫做引进消化后的再创新。两类都是创新，但两类相比更重要的是原始性的创新。引进吸收、消化以后，再创新也很重要，同样有用。但如果是缺乏原始性的创新，这样自主能力创新建设还是不完整的，或者是重要的一环没有放进去。原始性创新这里面很重要的一点，必须要先有创意，没有创意谈不上创新。现在学术界正在讨论，像中国的动画片为什么老不如外国？人家都不愿意看？后来大家讨论一个结果就是没有创意。你没有创意怎么行啊？所以这个问题需要引起注意，我们现在中国真正缺少是有创意的这方面的实际，包括有创意的能力的人才都缺乏。所以这是一个重要的问题，我们一定要把它看准。如果我们能够有更多的企业从事创意工作，靠创意有了以后，然后再跟其他的企业联合起来，我们的技术方面的创新可能就要走的更快，更有效。 融资难的问题需要认真、有效的解决 据浙江省的抽样调查，高达38.9%的企业反映，资金缺乏是影响企业自主创新的主要困难。银监会副主席唐双宁说，民企融资从法律上讲没有障碍，这是一个市场选择问题。融资难为什么这么久没有办法解决呢？它的确还存在一些并非法律上的问题，而是体制上的问题。我们呼吁为了加快企业自主创新，从银行的角度对融资难问题要有效的解决，要加快创业投资法的制定。 厉以宁教授还指出中国企业自主创新中存在的另一些问题，要鼓励优秀的科研人员进入企业，要进一步开展企业和科研机构高等学校的合作，国家科技政策做适当的调整，一定要做到各类企业公平待遇，全社会应当形成宽容失败的良好气氛，全社会应当形成尊重科学、尊重创新、敢于创新的良好的社会氛围。 八、马凯：提升自主创新能力从四个方面入手 日前，国家发改委主任马凯表示，为落实科技大会精神，国家发改委将从加强规划指导和政策引导、配合实施重大科技专项、加快建立国家创新体系、着力解决自主创新的体制机制障碍等四个方面，加强科技与经济结合，着力提升自主创新能力。 马凯指出，目前我国已经进入必须依靠科技进步和自主创新推动经济社会发展的重要历史阶段，国家发改委将重点在四个方面加强自主创新能力。 一是加强规划指导和政策引导。在国民经济和社会发展“十一五”规划纲要和各专项规划中，进一步把增强自主创新能力、推动科技进步放在更加突出的位置，研究制定与科技政策更紧密结合的经济政策，抓紧制定鼓励企业自主创新的具体政策措施，促进科技与经济的协调发展。 二是配合实施重大科技专项。国家中长期科技规划纲要确定的16项重大科技专项，不仅是科技界的任务，更是经济界和产业界的重大任务。国家发改委将着眼于解决经济社会发展中的突出矛盾和制约因素，与有关部门一道，集中力量，调动各方资源，推进科技重大专项的实施，力争在这些关键领域实现重大突破，支撑和引领经济与社会发展。 三是加快建立国家创新体系。建设12项国家重大科技基础设施，新建一批国家工程研究中心和