创新基金可研报告编制指导讲座ppt.ppt

创新资金可行性研究报告撰写要点,2009年11月哈尔滨,对项目总体情况的描述。包括项目基本内容，适用范围，采用的关键技术、技术的创新点、权威部门的技术鉴定情况、项目成熟程度、项目完成时所处阶段等内容。概述限500字以内。,第一部分项目概述,第二部分企业概况,1）员工总数请填写企业年初和年末在编职工人数的平均值；2）营业收入指企业在销售商品或者提供劳务等经营业务中实现的全部收入；3）企业类型：研发型企业填写已有成果数，已转让成果数；生产型企业填写已生产产品数，生产场地面积。4）企业登记类型5）企业性质6）企业特性（多选）,企业名称、成立时间、注册资本、注册地址、办公地址、法定代表人、总经理、联系人的联系方式、员工总数、经营收入、利润规模、上年研究开发经费投入，股东构成、股权结构、股东性质（法人、自然人）、企业类型等。,一、基本信息,姓名、性别、年龄、学历、所学专业、职称（1）毕业之后的学习或者培训教育情况（2）主要工作简历（3）工作业绩介绍注解：核心团队成员，应逐个介绍（一般每人在500字左右即可）。,1、核心团队,核心团队包括总经理、分管技术、市场、财务等方面的副总经理和同类职务的人员。在此填写核心团队成员的教育背景（学习及培训经历）、工作业绩。建议格式如下:,二、企业管理团队,第二部分企业概况,建议格式如下:创业企业家姓名、性别、年龄、学历、所学专业、职称（1）毕业之后的学习或者培训教育情况（2）主要工作简历（3）工作业绩介绍着重写一下创业企业家的创新意识、开拓能力、经营理念。,第二部分企业概况,2、创业企业家介绍,1、企业现有人力资源配置1）管理人员结构及基本情况2）研发人员结构及基本情况3）生产人员结构及基本情况4）销售人员结构及基本情况2、企业研发能力包括企业的研发队伍研发工作资金投入以及近年来取得的研究开发成果。研发能力建议写作格式如下:（1）科研开发队伍情况：（2）近几年来的技术开发投入额（3）与本项目相关的技术储备（成果）情况,第二部分企业概况,三、企业现有能力,3、企业现有生产设施及设备条件包括企业具备的生产条件（设备和厂房等基础设施、生产能力、工艺条件等）4、企业营销能力经营模式和市场策划能力（市场定位、营销网络、营销策略）、销售渠道等。,第二部分企业概况,5、资金管理能力包括企业财务主管、会计的专业背景、专业证书获得情况（附复印件），企业财务管理状况及采取的相应措施；应收账款、应付账款的管理策略和回收及支付能力；是否得到过银行贷款并能够按期偿还，是否有银行颁发的资信等级证书。,第二部分企业概况,建议格式如下:1）会计简介:教育及培训情况、工作年限、获得职称及证书；2）企业财务管理状况及采取的相应措施；为保证公司资本正常运行，本公司建立了一整套的财务管理制度。包括：制度制度制度等。3）应收账款、应付账款的管理策略和回收及支付能力:4）银行贷款情况。,6、其他特殊能力（1）质量体系认证（ISO、C、GMP等）（2）高新技术企业（3）民营科技企业（4）其他特殊资格或证明如果能够有证明材料的，一定做附件说明。,第二部分企业概况,主要包括：1、最初成立情况及企业发展历程2、重大项目开发3、主要产品上市4、重大融资事件5、公司人员总数变化情况6、总资产、净资产、主营业务收入、利润水平的重大突破7、本企业认为的其他重大事件8、曾经获得或申请过创新基金支持情况,四、企业发展情况,第二部分企业概况,1）所属领域根据指南填写；尽可能细化到三级，力争准确，要注意项目的所属领域，根据指南的特殊要求准备必须的附件材料。2）起始时间。填写企业提出项目申请的时间。如2009年11月提出申请，其项目起始时间为2009年11月；3）计划完成时间：申请无偿资助的项目，计划完成时间只能为项目申请时间后的24个月(生物、医药类的药品项目可以放宽至36个月)。例如2009年11月提出申请，项目计划完成时间为2011年11月，项目计划实现的技术、经济指标均按此时间点进行测算。,第三部分项目技术与产品实现,一、项目基本情况,1、项目基本信息,（1）项目技术来源a、自主开发指在产品规划、产品的概念开发、产品的系统设计、产品的详细设计、产品的测试与改进、产品试用中以自身企业为主体进行考虑，拥有完全的决策权；b、产学研合作开发指以企业为主体，以科研院所为主要技术支撑（主要参加单位不超过2个），技术开发成果应用于企业；c、引进技术本企业消化创新指产品开发、设计中所用的技术属于国外技术，由本企业引进后，在此基础上消化、吸收，再创新；,第三部分项目技术与产品实现,2、项目技术传承,（2）合作开发技术的获得方式是指通过技术转让、技术出资、委托开发和共同开发获得的所有权或使用权。（3）与项目相关的知识产权情况a、专利权人：包括申请人名称、申请人性质（单位、个人）、申请人与申报单位的关系。如果是单位：专利申请单位与项目申报单位的关系（同一单位，是申报单位的主管单位、存在股权关系、不存在股权及主管关系、合作关系），专利申请个人与申报单位的关系（法定代表人、技术负责人、股东、非股东）；b、专利进展情况（申请、已签发受理通知书和专利申请号、签发授权通知书正在公告申请文件、已颁发专利证书）；c、专利范围（国内专利、国际专利及申请地）。,第三部分项目技术与产品实现,（1）项目负责人基本情况主要包括姓名、身份证件号码、所学专业、毕业学校、学历、通信地址、目前与企业之间的关系（如：全职、兼职、股东、非股东）、E-mail和手机等信息。应该逐个填写（可以写聘请科研院所的科技人员）（2）项目技术骨干基本情况自我陈述（经历）：填写本人优势、主要工作经历、主持或主要参加过的技术、产品开发工作。,第三部分项目技术与产品实现,3、项目负责人及技术骨干基本情况,1、项目的技术原理a、项目所依据的技术原理这部分内容一定要多写一些原理、工艺、使用效果等内容，让审查的专家了解更多。b、主要技术与性能指标量化说明，参考检测报告.,二、项目技术方案与创新性,第三部分项目技术与产品实现,C、项目技术实现依据设计思想依据（包括文献，或专利，或发明等）项目技术负责人或项目依托单位的科研成果、专利技术。国内同类产品的不足、进口同类产品价格昂贵、市场需求量大、国家产业政策导向等等，引用相关报道或者文章。关键技术实现的依据纯粹从本技术、工艺等优势角度论述本项目技术能够实现的可能性。例如项目中的某个关键技术的前期技术已经成熟，只是要解决问题。根据的是政策优势、人才优势、技术优势（消化吸收国内外相关的成熟技术并自主创新，获得专利，国内外领先等等）,第三部分项目技术与产品实现,2、项目国内外研究开发现状包括国内外相关技术的研究、开发现状的介绍、分析。1）国外相关技术研究开发现状现有技术水平、技术应用现状和技术发展趋势2）国内相关技术研究开发现状现有技术水平、技术应用现状和技术发展趋势,第三部分项目技术与产品实现,3、项目主要内容及创新点（1）项目主要内容及技术路线描述申报项目研究开发的内容及涉及的关键技术、主要解决的关键问题；技术路线描述包括工艺流程图、产品结构图、框架图等。（2）项目创新点包括理论创新、应用创新、技术创新、工艺创新、结构创新；1)如果是技术创新，请说明目前一般采用什么技术，申报项目对什么技术进行了创新；2)如果是结构创新、工艺创新，需进行新旧结构或工艺对比，并画出新旧结构图和工艺流程图；3)项目创新内容描述应详实，做了什么实验，有何数据、有何曲线，要有数据对比，不能是纯文字描述。4）项目创新要有技术语言，尽可能多的用实验数据对技术先进性（含量）进行描述。,第三部分项目技术与产品实现,（3）预计项目完成时达到的关键技术及技术指标重点描述项目完成时计划解决的关键技术问题及达到的技术性能指标，需要文字和数据并存。（4）项目实现的质量标准类型、标准名称（5）通过本项目实施，企业新获得的相关证书情况质量认证、专利证书、技术、产品鉴定证书等。,三、项目技术成熟程度1、项目技术成熟性1）项目目前所处阶段、现阶段本项目直接参与人数和项目产品销售情况。2）关键技术成熟性分析包括采用的现有成熟关键技术、已攻克的关键技术、待研究的关键技术等。,第三部分项目技术与产品实现,第三部分项目技术与产品实现,a、项目产品是否经过试用、试用单位及试用时间、用户意见；b、项目产品是否通过技术检测、检测单位、检测意见、检测时间；c、项目产品是否通过技术鉴定、鉴定单位、鉴定意见、鉴定时间；d、项目产品是否已取得相关行业许可认证证书。认证证书的名称、认证单位、发证时间、有限期限；e、项目是否获得其它国家或部门（省部级以上）计划的支持。计划的名称、获得支持的时间。f、技术在哪阶段（按销售情况分：无、试销、批量初期、批量）。,第三部分项目技术与产品实现,2、项目实施风险及应对措施分析项目的实施可能会给企业未来发展所带来的风险（资金、政策、市场等），提出应对措施。合理的预测风险，提出应对措施，体现了企业未来发展战略及应对外部环境变化的能力。本企业在实施项目当中可能遇到的风险及应对措施A、人才风险及措施B、市场风险及措施C、资金压力及措施D、政策风险及措施E、其他,四、项目产品化1、项目产品特性（1）产品形态指工业中间品还是消费品（2）产品主要用途产品是什么及其优点，用于哪些方面。2、项目现阶段效益情况项目产品累计销售收入、净利润、缴税总额和产品累计创汇。3、项目产品生产方式及产业化条件（1）生产方式：自己加工还是委托加工生产,第三部分项目技术与产品实现,（2）项目现有的生产、加工条件a硬件设施基础设施：电、气、给排水等生产设施：厂房、实验室、中试车间、原材料、设备等b软件设施：质量保证体系、操作规程、管理制度等c人员储备：主要指人员素质（3）项目产业化还需添加的设备、仪器，需要完善的生产条件。将所需的设备、仪器列表用文字并加以简单描述。,第三部分项目技术与产品实现,4、产品化实施计划1）项目完成时所处阶段a、研发b、中试c、批量d、规模2）项目完成时销售情况a、无销售b、试销c、批量销售3）执行的标准a、国际b、国家c、行业d、企业,第三部分项目技术与产品实现,第三部分项目技术与产品实现,项目产品化实施计划的具体进度安排需填写项目产品化的阶段目标及每个阶段主要工作内容在项目执行期两年内，每一阶段应达到的具体目标，包括进度指标、技术开发指标、资金落实额、生产建设情况、实现的销售收入等。每阶段目标应进行比较详细的、可进行考核的定性定量描述。,4）项目产品化实施计划的具体进度安排、阶段目标及主要工作内容,第三部分项目技术与产品实现,项目产品化实施计划的具体进度安排写作建议格式如下：本项目执行期为2009年11月至2011年11月，根据项目开发过程，具体划分四个阶段：第一阶段：关键技术完善阶段完成时间：半年资金投入及使用第二阶段：产品化完善阶段完成时间：半年开始试销，预计销售额万元。资金投入及使用：第三阶段：产品进入市场阶段形成销售，预计销售额万元。完成时间：半年资金投入及使用第四阶段：产品进入市场阶段及基金验收阶段完成时间：半年形成销售，预计销售额万元。资金投入及使用,第四部分项目产品市场与竞争,一、市场概述,1、项目产品市场概况及需求情况简要介绍国内外行业状况、市场容量，分析该产品在市场中的增加趋势，要有数据分析、对比。写作建议格式如下：（1）简要介绍国内外行业状况（2）市场容量（3）产品在市场中的发展趋势说明。2、项目产品的目标市场（1）产品优势（2）企业优势（3）产品的细分市场与定位,第四部分项目产品市场与竞争,二、竞争优势分析1、项目产品的主要竞争者在项目产品的目标市场中，主要的同类产品名称，产品开发企业，产品开发、产品销售情况。2、项目产品技术性能比较优势根据主要竞争对手的情况，分析本项目产品的技术性能比较优势，要有数据分析、对比。3、项目产品其他市场竞争优势主要包括顾客价值、价格优势、生产及销售合作网络建设、行业认知、企业管理和客户管理,第五部分商业模式,一、项目产品的开发、生产策略利用企业优势、合理组合各种资源，描述对产品开发、生产、销售进行的合理策划，提高产品综合竞争力，满足市场的需求，在较短时间内开发和生产出具有竞争力的产品。（1）企业优势与资源优势（2）产品开发过程的特点(过程说明)（3）确定合理的产品生产方案（或者策略）二、项目产品的市场营销策略制定产品市场的推广计划，制定产品销售计划，及制定计划时所采取的各种策略，包括价格策略、促销策略、竞争策略。要以项目执行期内为主，项目完成后的叙述为辅。,第五部分商业模式,三、项目产品获利模式分析这种获利方式是否是最佳的，及持久性，即如何将产品或者服务转化为商业价值，转化为现金流。四、公司治理结构及人力资源规划1、公司治理结构对公司进行管理和控制的体系。是指由所有者、董事会和高级执行人员即高级经理三者组成的一种组织结构。董事会、经理层、股东和其他利害相关者的责任和权利分布，而且明确了决策公司事务时所应遵循的规则和程序。2、人力资源规划（项目在开发、生产、销售三个环节的人员招聘和人员培训计划。,第六部分财务分析与企业发展预测,一、企业历史财务分析,1、近2年财务分析对近2年和最近一个月的企业的总资产、净资产、主营业务收入、净利润的增减情况进行分析说明。2、对上年度财务报表中的主要科目进行分析说明2008年主要财务指标分析表指标名称指标值流动比率流动资产/流动负债速动比率（流动资产存货）/流动负债应收账款周转天数365/（销售收入/平均应收账款余额）资产利润率利润/平均总资产资产负债率负债/总资产净资产收益率净利润/平均净资产主要包括应收账款、应付账款、其他应收应付款、银行贷款、总收入等科目，对应收账款要求按照账龄分析法进行列示，对银行贷款要求列示贷款明细表，包括贷款银行、贷款金额、贷款起止日期，对主要应付账款要列示债权人、应付款金额、期限；对总收入的构成按金额和占总收入的比重进行分析列示。,第六部分财务分析与企业发展预测,二、项目投融资,1、项目投资（1）项目已完成投资总额：指涉及该项目研制、开发、试验生产以及生产过程中所有已投入的资金总和。（2）项目计划投资总额：指项目执行期内预计总投资额，包括执行期内已完成的投资额和项目新增投资额。（3）其中项目新增投资总额：指项目实施期间内所需的新增投资。（4）其中固定资产投资：指项目执行期内新增投资额中用于固定资产投资。（5）其中流动资金投资：指项目执行期内新增投资额中用于流动资金投资。,第六部分财务分析与企业发展预测,2、项目融资（计划新增投资部分）a、自筹资金（大于或等于：地方基金国家基金）b、地方创新资金（35万至55万之间）c、国家创新基金（一般在100万以下）d、申请支持方式：无偿资助e、银行贷款对于有银行贷款的企业，需要企业提供以往同银行来往的贷款合同和执行情况。f、其它资金申请企业在此须承诺以自筹资金来补足申请地方创新资金、国家创新基金金额与立项金额的差异。g、资金来源说明,第六部分财务分析与企业发展预测,三、项目经济效益分析,1、项目产品生产的规模及经济效益,第六部分财务分析与企业发展预测,第六部分财务分析与企业发展预测,第六部分财务分析与企业发展预测,2、项目执行期内项目产品实现的经济效益预测,（1）预测分析（2）项目执行期指从项目起始时间到计划完成时间内的一段时间（3）该指标为验收考核指标，要注意指标制定的合理性。,第六部分财务分析与企业发展预测,3、项目产品生产成本（1）项目产品生产成本的主要构成因素分析a.原材料的价格b.采购时间c.原材料的质量d.技术人员的熟练程度e.生产场地（2）预测产品的单位成本如果是小件，不能以一件为单位。,4、项目产品定价（1）分析说明项目产品的价格构成因素:外购设备及材料设备、折旧、管理费用、生产制造费用、销售费用和利润。(2)定价策略a.成本导向定价：以产品成本为基础，加上目标利润，确定产品价格。b.需求导向定价：是以市场对产品的需求作为定价基础，考虑供求、成本等因素，确定产品价格。c.竞争导向定价：针对竞争对手同类产品的价格，结合企业自身的发展需求，进行定价。,第六部分财务分析与企业发展预测,第六部分财务分析与企业发展预测,1、项目完成时企业发展情况,注：该指标为验收考核指标，要注意指标制定的合理性,2、企业未来5年的定位及发展计划分析企业未来1-5年的定位及发展规划，分析该项目的发展对企业成长的重要性。A.企业使命B.企业愿景C.5年计划本项目在企业未来5年计划中占据的重要地位,第六部分财务分析与企业发展预测,基本财务数据1、货币资金2、短期投资3、应收账款4、其他应收账款5、货币6、流动资金合计7、固定资产原值8、固定资产合计9、无形资产10、递延资产11、总资产12、短期借款13、应付账款14、预收账款15、应付工资16、其他应付款17、流动负债合计18、负责合计19、实收资本20、资本公积21、盈余公积22、为分配利润23、所有者权益合计24、主营业务收入25、主营业务成本26、经营费用27、主营业务利润28、营业费用29、管理费应30、财务费用31、营业利润32、投资收益33、营业外收入34、营业外支出35、其他业务利润36、利润总额37、净利润38、销售商品、提供劳务收到的现金39、购买商品、提供劳务收到的现金40、支付给职工以及为职工支付的现金41、经营活动产生的现金流量金额42、投资活动产生的现金流入43、构建固定资产、无形资产和其他长期投资所制服的现金44、投资