（企业管理专业论文）ISO14001和QC080000整合体系在A公司的应用研究.pdf

摘要 摘要 面对世界日益高涨的环保热潮以及各国以环境保护为目的的各种贸易技术 壁垒，如：r o h s 指令、w e e e 指令、e u p 指令等，中国企业倍感压力，如何在这 场以环保为主题的经济大战中取得胜利成为困扰企业高层管理人员的难题。a 公 司是一家生产计算机连接器、电缆线的生产厂家，其主要客户的产品最终的市场 是欧盟各国，客户明确要求a 公司交付的所有产品必须满足r o h s 的要求。a 公 司为了能持续稳定地满足客户的r o h s 要求、满足世界各国和地区可能出台的更 多环保方面的指令或法规的要求、满足社会经济可持续发展的要求，决定建立系 统化的管理体系，在满足客户要求的同时，降低公司的风险，主动应对各种贸易 技术壁垒，提升公司的形象和综合实力。建立i s 0 1 4 0 0 1 ：2 0 0 4 ( 环境管理体系 一要求及使用指南e m s ) 和q c 0 8 0 0 0 0 ( 电子与电器元件和产品有害物质过程管理 体系要求i e c qh s p m ) 整合的管理体系是其最好的选择。 本文重点阐述了a 公司整合体系建立的p d c a 过程：建立i s 0 1 4 0 0 1 和 q c 0 8 0 0 0 0 整合体系的内、外部环境现状分析；环境因素的识别和评价、有害物 质的识别和评价；体系的策划及文件编制；实施运行；监视和测量；内部审核、 管理评审等持续改进方法应用；整合体系存在的问题及其改进措施。环境因素和 有害物质的识别与评价，是建立和运行环境和有害物质管理体系的基础和关键 点，针对环境因素和有害物质评价结果设立的目标、指标达成的程度是衡量体系 有效性的重要标志。 经过近一年的努力，a 公司整合体系的目标、指标达成，员工环保意识提高， 构建了绿色供应链，能耗降低，取得了欧盟市场绿色通行证，整合体系取得了良 好的运行绩效。公司申请并通过i s 0 1 4 0 0 1 和q c 0 8 0 0 0 0 体系的第三方认证， q c 0 8 0 0 0 0 证书通过i e c q 的证书在线数据库向全球公布，公司品牌知名度大幅提 升。同时整合体系在客户的第二方审核中获得了好评，客户订单大量增加，公司 获得了良好的经济效益、环境效益和社会效益。整合体系的有效建立达到了跨越 欧盟r o h s 贸易壁垒，提升企业形象，增强综合实力的预期目的。对于具有类似 内、外部环境的同时想提升综合实力的企业，本文具有重要的借鉴意义。 关键词：i s 0 1 4 0 0 1 ；q c 0 8 0 0 0 0 ；整合体系 a b s u a c t a b s t r a c t i nt h ef a c eo fi n c r e a s i n g l yr i s i n ge n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o nt r e n da n da l l k i n d st r a d et e c h n i c a lh o l d b a c k sw i t ht h ea i mo fp r o t e c t i n ge n v i r o n m e n t s ，e g d i r e c t i o n so fr o h s ，w e e e ，e u p ，t h e c o m p a n i e si nc h i n ah i g h l yf e e lt h e p r e s s u r e i ti sad i f f i c u l tt a s kf o rt h o s ec o m p a n i e st ow i nt h i se c o n o m i cb a t t l e a i m e dt op r o t e c te n v i r o n m e n t ac o m p a n yp r o d u c e sw i r e sa n dc o n n e c t o r sf o r c o m p u t e r s t h ep r o d u c t sm u s tc o n f o r mt ot h ed i r e c t i o no fr o h sb e c a u s et h em a r k e t o fi t sm a i nc l i e n t si s i ne u r o p e a n ac o m p a n yd e t e r m i n e st oe s t a b l i s ha m a n a g e m e n ts y s t e mt op e r s i s t e n t l ya n ds t a b l ym e e tt h ec l i e n t s r e q u i r e m e n t s a b o u tr o h s ，t om e e tt h eo t h e ri n s t r u c t i o n so fp r o t e c t i n ge n v i r o n m e n t a li nt h e o t h e rc o u n t r i e s ，t om e e tt h er e q u i r e m e n to fp e r s i s t e n t l yd e v e l o p i n gs o c i a l e c o n o m y t h em a n a g e m e n ts y s t e ms h o u l db eu s e f u lt od e a lw i t ha l lk i n d st e c h n i c a l h o l d b a c k s ，a d v a n c et h ec o m p a n y si m a g ea n ds t r e n g t h i ti st h eb e s tc h o i c et o e s t a b l i s hi n t e g r a t em a n a g e m e n ts y s t e mo fi s 0 1 4 0 0 1 ( e n v i r o n m e n t a lm a n a g e m e n t s y s t e m s r e q u i r e m e n t sw i t hg u i d a n c ef o ru s e ) a n di e c qq c 0 8 0 0 0 0 ( e l e c t r i c a la n d e l e c t r o n i cc o m p o n e n t sa n dp r o d u c t sh a z a r d o u s s u b s t a n c ep r o c e s sm a n a g e m e n t s y s t e mr e q u i r e m e n t s ) t h er e p o r tm a i n l yd i s c u s s e s ：t h ep d c ap r o c e s sf o re s t a b l i s h i n gi n t e g r a t e m a n a g e m e n ts y s t e mi nac o m p a n y ：t h ea n a l y s e so fi n t e r n a la n do u t e re n v i r o n m e n t a l o fe s t a b l i s h i n gi n t e g r a t es y s t e m ；t h ee v a l u a t i n gp r o c e s s e so fe n v i r o n m e n t a l a s p e c t sa n dh a z a r d o u ss u b s t a n c e ：t h ep r o c e s s e so fs y s t e mp l a na n ds y s t e m a t i c d o c u m e n t se s t a b l i s h m e n t ：t h eo p e r a t i o no fs y s t e m ；m o n i t o r i n ga n dm e a s u r e m e n t ： t h ea p p l i c a t i o no fi m p r o v e m e n tp r o c e s s e ss u c ha si n t e r n a la u d i ta n dm a n a g e m e n t r e v i e we t c ：t h eis s u e so fi n t e g r a t es y s t e ma n da c t i o n s t h ee v a l u a t i o no f e n v i r o n m e n t a la s p e c ta n dh a z a r d o u ss u b s t a n c ew h i c hi st h ek e yp o i n t sa n db a s i c o ft h e i n t e g r a t es y s t e m t h ed e g r e eo fc o m p l e t e do b j e c t i v er e l a t e dt o e n v i r o n m e n t a la s p e c t sa n dh a z a r d o u ss u b s t a n c eist h es v m b o lo fe f f e c t i v e n e s s o fs y s t e m t h es y s t e mp e r f o r m a n c eo fac o m p a n yi sp r e f e r a b l eb ym a k i n gg r e a te f f o r t n e a r l yo n c ey e a r t h eo b j e c t i v e sa n dt a r g e t sa c h i e v e d ，t h ea w a r e n e s so f e m p l o y e e si m p r o v e d ，t h eg r e e ns u p p l yc h a i ni se s t a b l i s h e d ，e n e r g yc o n s u m e r e d u c e d ，g e t t i n gt h ep a s sc e r t i f i c a t eo fe um a r k e t s t h es y s t e mo fi s 0 1 4 0 0 1a n d q c 0 8 0 0 0 0i sc e r t i f i c a t e db yt h et h i r dp a r t y t h ei n f o r m a t i o no fc e r t i f i c a t ei s p u b l i c i z e do ni e c qo n l i n ec e r t i f i c a t i o na l lo v e rt h ew o r l d ，w h i c hg r e a t l y e n h a n c et h ew e l l k n o w no fac o m p a n y ac o m p a n ya c h i e v e df i n ea p p r a i s ef r o mt h e s e c o n dp a r t ya u d i t t h eo r d e r so fc li e n t sa r ei n c r e a s i n g ac o m p a n ya c h i e v e d i l b e t t e re c o n o m i cb e n e f i t ， e n v i r o n m e n t a lb e n e f i t a n ds o c i a lb e n e f i t t h e o p e r a t i n gr e s u l to fi n t e g r a t es y s t e ma c h i e v e st h eo b j e c t i v e so fe x c e e d i n g w i t h r o h sh o l d b a c k s ，a d v a n c i n gt h ec o m p a n y si m a g ea n ds t r e n g t h t h er e p o r tw o u l d b eb a s i c a l l yu s e f u la sr e f e r e n c et ot h ec o r p o r a t i o n s w h i c hh a v et h es a m e e n v i r o n m e n ta n di n t e n tt oa d v a n c et h es t r e n g t h 。 k e yw o r d s ：i s 0 1 4 0 0 1 ：q c 0 8 0 0 0 0 ；i n t e g r a t es y s t e m i 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。本人在论文 写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明确方式标明。本人依法 享有和承担由此论文产生的权利和责任。 ) 2 巾_ j 月 e t ， 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大学有权保留 并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电子版，有权将学位论文用 于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆被查阅，有权将学位论文的 内容编入有关数据库进行检索，有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的 学位论文在解密后适用本规定。 本学位论文属于 1 保密( ) ，在年解密后适用本授权书。 2 不保密( 4 ) ( 请在以上相应括号内打“4 ) 作者签名： 导师签名： ，7 年 i 口 年 ， 乡 月 v 月 日 日 i s 0 1 4 0 0 1 和0 ( ；0 8 0 0 0 0 整合体系在a 公司的应用研究 第一章绪论 第一节研究背景 在人类发展的漫漫长河中，人与自然界无时无刻不发生关系，人类的生存与发展依 存于自然界，人们从自然界获取资源，不断地发展生产，对人类社会进步发挥了巨大的 作用。但是人类在发展生产、经济中对资源的无节制的开发，使得矿产、燃料等资源日 显匮乏或枯竭，有资料表明，世界铅、铜、金的矿藏开采量分别只约可供使用2 1 年、 4 0 年和2 3 年，石油约可供使用4 3 年。n 3 特别是近两个世纪以来，人们对自然界的破坏 愈演愈烈，如：生物多样性严重破坏；c 0 2 的大量排放加剧了温室效应，全球气候升温， 致使灾害频发；大量的工业废物，如电子电器设备中使用的有害物质( h s ) 对土壤、水 源、大气等的污染，严重威胁着人类赖以生存的自然环境和生命健康安全。 2 0 世纪以来，全世界的很多国家和地区已意识到环境保护是刻不容缓的事情，在 全世界范围内，兴起了日益高涨的环保热潮，出台了很多环境保护方面的法律、法规， 如：欧盟有“e u p 产品生态指令、“关于在电子电气设备中限制使用某些有害物质指令” ( r o h s 指令) 、“关于报废电子电气设备指令”( w e e e 指令) ；日本有：“资源有效利用法 ； 美国有：“加州p r o p o s i t i o n 6 5 ( 化学危险信息公示) ”；中国有“电子信息产品生产污 染防止管理办法 等。这些环保法律法规中部分对世界经济影响可谓极其巨大。据权威 部门统计，r o h s 与w e e e 两项指令至少影响到中国3 1 7 - - - - 5 6 0 亿美元的电子产品出口， 占出1 ：3 欧盟电子产品总值的七成以上。受此影响，中国电子产品生产企业的整体成本将 至少提高1 0 9 6 左右，出口价格上涨1 5 左右。嘲 中国的环境保护形势异常严峻。我国是世界上淡水资源较为短缺的国家之一，淡水 总量为2 7 2 0 0 亿m 3 ，居世界第六位，但人均占有量不足2 3 0 0 m 3 ，只有世界人均水平的 1 4 。i s 中国除了水资源短缺外，水污染问题也很突出，据1 9 9 7 年中国环境状况公报显 示，七大水系和部分地区的地下水受到不同程度的污染，受污染的河道约占4 2 。h 1 近 年来水污染情况有增无减。大气污染问题也同样严重，全国酸雨地区面积越来越大。资 源短缺、污染严重，如此严峻的环境保护形势及国际经济贸易中的压力，使政府不断加 大的环境管理立法的力度，也使中国企业特别是电子电器生产企业不得不采取措施加强 环境管理来提升产品的环保性能，提高资源的利用率，减少污染和浪费以跨越国际贸易 第一章绪论 中环保壁垒，在提升环境效益的同时取得经济效益，提升企业的综合竞争力，在国际贸 易中立于不败之地，为中国经济的可持续发展承担应有的一份责任。 第二节研究方法 本论文主要的研究方法有案例研究法、比较研究法、文献研究法等。 文献研究法：通过查阅大量的相关文献基础上，了解了i s 0 1 4 0 0 1 ( 环境管理体系 一要求及使用指南e m s ) 及q c 0 8 0 0 0 0 ( 电子与电器元件和产品有害物质过程管理体系要 求i e c qh s p m ) 两个标准的产生和发展历程，及其在国内、外应用情况；了解了欧盟的 “r o h s 指令 、“w e e e 指令对中国的电子电气产品行业的主要影响及它们和q c 0 8 0 0 0 0 管理标准的关系等。 比较研究法：对比了q c 0 8 0 0 0 0 与i s 0 9 0 0 1 ：2 0 0 0 标准的颁布机构、适用范围、条 款要素之间的异同，明确了它们之间的相互关系。0 ；0 8 0 0 0 0 是基于i s 0 9 0 0 1 ：2 0 0 0 基 础之上的管理标准，建立q c 0 8 0 0 0 0 体系的组织必须按照i s 0 9 0 0 1 ：2 0 0 0 标准要求建立 了质量管理体系。 案例研究法：文中介绍了a 公司的规模、产品、管理现状、面临的问题等，阐述了 a 公司建立i s 0 1 4 0 0 1 和q c 0 8 0 0 0 0 整合体系的方法、具体过程、实施的中问题、取得的 成效等。a 公司整合体系建立的p d c a 过程：环境因素和有害物质的识别评价过程；体 系文件的策划编制；体系实施运行；内部审核、管理评审等监测、持续改进方法等。 第三节研究的目的及意义 全世界日益高涨的环保热潮对中国的影响巨大，中国是具有十三亿的人口经济大 国，中国经济与外部有着千丝万缕的联系，许多国家和地区出台了众多的法律法规、环 保指令，不可避免地会影响到中国，如：欧洲议会和理事会2 0 0 3 年1 月2 3 日第 2 0 0 2 9 5 e c 号“关于在电子电器设备中限制使用某些有害物质指令”、2 0 0 3 年1 月2 7 日第2 0 0 2 9 6 e c 号“关于报废电子电气设备指令”、美国的“六个州的水银规制( 含汞 标签) ”。单是r o h s 指令就使约2 7 0 亿美元的中国机电产品面临欧盟环保壁垒口1 ，同时 r o h s 指令不仅对电子电气产品的制造行业，而且对其上下游的相关产业都将产生革命 性影响。企业内部的有害物质管理，涉及到合同评审、工程设计、物料采购、存储、产 品生产和检验、包装、存储及交付等相关环节的方方面面，如何管理企业生产过程中涉 2 i s 0 1 4 0 0 1 和q c 0 8 0 0 0 0 整合体系在a 公司的应用研究 及有害物质的流程，成为电子电气制造企业必需面对的难题。 本论文以a 公司为例旨在探索如何建立i s 0 1 4 0 0 1 和q c 0 8 0 0 0 0 结合体系以应对日益 提升的有害物质限用、节能降耗、预防污染等客户环保要求，以实现良好的环境效益、 经济效益、社会效益，以提升企业在世界贸易中的竞争地位，达到人类社会经济与环境 协调发展的可持续发展的战略意义。 第四节研究的思路与章节安排 在大量查阅前人的研究工作资料基础上，本研究结合a 公司实际情况，立足于实用、 有效，探索出了如何建立适宜于a 公司应对现有客户有害物质限用r o h s 要求及提升环 境绩效的i s 0 1 4 0 0 1 和q c 0 8 0 0 0 0 整合体系管理模式，对同样面对r o h s 等有害物质要求 和有意愿承担更多社会责任的中国电子电气制造企业有借鉴和参考价值。 本论文的章节内容安排如下： 第一章绪论：主要介绍研究的背景、目的、意义、方法等内容； 第二章i s 0 1 4 0 0 1 的相关概念：主要介绍i s 0 1 4 0 0 1 标准的产生、发展、相关概念 及目前的应用情况； 第三章q c 0 8 0 0 0 0 的相关概念：主要介绍q c 0 8 0 0 0 0 标准的产生、发展、相关概念 及目前的应用情况； 第四章a 公司建立i s 0 1 4 0 0 1 和q c 0 8 0 0 0 0 整合体系的内外环境及理论依据：主要 介绍了a 公司建立i s 0 1 4 0 0 1 和q c 0 8 0 0 0 0 整合体系的内外环境、理论依据、重要意义； 第五章a 公司i s 0 1 4 0 0 1 和q c 0 8 0 0 0 0 整合体系的建立：主要介绍了i s 0 1 4 0 0 1 和 q c 0 8 0 0 0 0 体系建立的初始评审、体系的策划、实施运行、内部审核、管理评审和持续 改进过程； 第六章a 公司实施i s 0 1 4 0 0 1 和q c 0 8 0 0 0 0 整合体系的绩效及改进方向：主要介绍 了整合体系运行取得的绩效和存在的问题及改进措施； 第七章结论。 第二章i s 0 1 4 0 0 1 的相关概念 第二章 is 0 1 4 0 0 1 的相关概念 第一节 ls 0 14 0 0 1 的产生及发展 2 0 世纪以来，人们对自然界的破坏愈演愈烈，环境问题极其严重。因此， 在全世界范围内兴起了日益高涨的保护环境的热潮： 1 9 9 2 年联合国环境大会上，“可持续发展”作为人类发展的总目标，写进了 2 1 世纪议程。可持续发展作为人类社会经济与环境协调发展的战略，在全世 界得到了积极的认可，i s o ( 国际标准化组织) 也积极关注了这一世界性热点问 题，考虑从标准化的角度来解决保护环境问题，为实现人类社会经济的可持续发 展作出努力。凸， 1 9 9 0 年末，欧洲制定了两个有关计划，为公司提供环境管理的办法，第一 个计划为b s 7 7 5 0 ，由英国标准协会所制定，第二个计划是欧盟的环境管理系统， 称为生态管理和审核法案( e n s ) ，其大部分内容来源于b s 7 7 5 0 。很多公司试用这 些标准后，取得了较好的环境效益和经济效益。 1 9 9 3 年6 月成立了环境管理技术委员会- - i s o t c 2 0 7 ，该技术委员会下属的 分技术委员会s c l 一s c 6 的主要技术职能为：草拟环境管理体系标准( i s 0 1 4 0 0 1 ) 、 环境标志标准( e l ) 、生命周期评价标准( l c a ) 等。1 正式开展环境管理系列标准 的制定工作。 需要提及的是，1 9 8 7 年i s o 在吸收了英国等国家的工作成果以后正式发布 了i s o9 0 0 0 系列标准质量管理与质量保证系列标准。口1 i s 0 9 0 0 1 系列标准有 效地消除了贸易间的壁垒，受到世界各国的普遍关注。同时，它的巨大成功给了 我们一个启示，即利用标准化的方法可以解决管理问题。 综上所述，i s 0 1 4 0 0 0 族标准产生的主要基础和原因：第一，日益恶化的全 球环境形势，解决环境问题的迫切需要：第二，发达国家和欧洲标准的成功的探 索和发展，如：b s 7 7 5 卜( ( b s 7 7 5 0 环境管理体系规范、e m a s 一生态管理和审 核规则；第三，i s 0 9 0 0 0 标准巨大成功的经验。 第二节i $ 0 1 4 0 0 1 的相关概念 4 i s 0 1 4 0 0 1 和q c 0 8 0 0 0 0 整合体系在a 公司的应用研究 1 9 9 6 年来，i s 0 t c 2 0 7 颁布的i s 0 1 4 0 0 0 族系列标准，它包括了环境管理体 系、环境审核、环境标志、生命周期分析等国际环境管理领域内的许多焦点问题， 旨在指导各类组织( 企业、公司) 取得表现正确的环境行为。i s o 给1 4 0 0 0 系列 标准共预留1 0 0 个标准号。嘲该系列标准共分七个系列，其编号为 i s 0 1 4 0 0 1 - 1 4 1 0 0 ，具体如表2 - i 。 表2 - 1i s 0 1 4 0 0 0 系列标准及标准号分配表 分技术委员名称标准号 2 0 z 茸 s c l环境管理体系( e m c ) 1 4 0 0 0 1 4 0 0 9 s c 2环境审核( e a ) 1 4 0 1 0 1 4 0 1 9 s c 3环境标志( e l )1 4 0 2 0 - 1 4 0 2 9 s c 4环境行为评价( e p e ) 1 4 0 3 0 一1 4 0 3 9 s c 5生命周期评估( l c a ) 1 4 0 4 0 1 4 0 4 9 s c 6术语和定义( t d ) 1 4 0 5 0 1 4 0 5 9 w g l产品标准中的环境指标 1 4 0 6 0 备用 1 4 0 6 l 一1 4 l o o 资料来源：李镜等，i s o l 4 0 0 0 环境管理体系要求解析与应用，中国标准出版社，2 0 0 5 年8 月 i s 0 1 4 0 0 0 族系列标准之核心标准为i s 0 1 4 0 0 1 。其他标准则是环境管理技术 支持文件，以保证环境体系审核，认证活动规范化并与国际接轨。i s 0 1 4 0 0 1 这 个核心标准是该系列标准中唯一可以用于认证的标准。 i s 0 1 4 0 0 1 第一版颁布实施时间是1 9 9 6 年9 月1 日，2 0 0 0 年6 月i s o t c 2 0 7 作出修订i s 0 1 4 0 0 1 系列标准的决议，同时还确定了修订标准总的指导思想，即： 考虑i s 0 1 4 0 0 1 与i s 0 9 0 0 1 ：2 0 0 0 的相宜性等。晦1 2 0 0 4 年1 1 月1 5 日，i s o t c 2 0 7 正式发布了修订后的i s 0 1 4 0 0 1 ：2 0 0 4 和i s 0 1 4 0 0 4 ：2 0 0 4 国际标准。新修订改版 的标准进一步总结了世界各国环境管理的理论研究成果和实践经验。我国已于 2 0 0 5 年5 月正式将这两项新国际标准等同转化为国家标准。阳1 5 第二章i s o l 4 0 0 的相关概念 第三节 is 0 1 4 0 0 1 的主要内容和适用范围 一i s 0 1 4 0 0 1 的主要内容及特点 i s 0 1 4 0 0 1 ：2 0 0 4 标准规定了对环境管理体系的要求，使组织能根据法律法 规要求和重要环境因素信息来制定和实施方针与目标。嘲i s o l 4 0 0 1 ：2 0 0 4 体系由 五个部分组成，即：环境方针、策划、实施和运行、检查、管理评审，共1 7 个 要素，对环境管理体系提出规范性要求。标准是基于p d c a 过程模式，它可以把 组织所有的环境管理的过程纳入到体系中来，使环境管理的各个环节具有系统性 和逻辑性。具体内容如表2 - 2 。 表2 - 2i s o l 4 0 0 1 标准一、二级要素表 要素名称一级要素二级要素 环境方针i 、环境方针 ( p ) 策划2 、环境因素3 、法律和其他要求4 、目 标、指标和方案 ( d ) 实旋和运行5 、资源、作用、职责和权限6 、能力、 培训和意识7 、信息交流8 、文件9 、文 件控制1 0 、运行控制1 1 、应急准备和 响应 ( c ) 检查和纠正措1 2 、监测和测量1 3 、合规性评价1 4 、 施不符合、纠正措施和预防措施1 5 、记录 控制1 6 、内部审核 ( a ) 管理评审1 7 、管理评审 资料来源：中华人民共和国国冢质量监督检验检疫总局，环境管理体系要求及使用指南，中国标准出版社， 2 0 0 5 年5 月 i s o l 4 0 0 1 环境管理体系标准主要具有以下特点： i 强调系统化、程序化的管理和必要的文件记录支持； 2 强调法律法规和其它要求的符合性； 6 i s o l 4 0 0 1 和q c 0 8 0 0 0 0 整合体系在a 公司的应用研究 3 强调污染预防，污染预防是i s 0 1 4 0 0 1 标准的基本指导思想： 4 强调持续改进； 5 自愿性； 6 兼容性：标准第二版加强了与i s 0 1 9 0 0 1 的兼容性； 7 广泛适用性：适用于企业、事业单位、商行、政府机构、民间机构等任何类 型的组织； 8 可认证性：组织通过建立和实旌i s o l 4 0 0 1 标准可申请获得第三方审核认证证 书。 二i s 0 1 4 0 0 1 的适用范围 i s 0 1 4 0 0 1 标准适用于各种类型、规模的组织，不受地理位置，文化背景和 社会条件的限制，它适用于任何有下列愿望的组织： 1 建立、实施、保持并改进环境管理体系； 2 使自己确信能符合声明的环境方针； 3 通过下列方式证实对本标准的符合： 一进行自我评价和自我申明； 一寻求组织的相关方( 如顾客) 对其符合性的确认； 寻求外部对自我申明的确认； 寻求外部组织对其环境管理体系进行认证( 注册) 。 第四节i s 0 1 4 0 0 1 在国内、外的应用现状 目前i s 0 1 4 0 0 1 在世界范围内的应用主要是组织按其要求建立管理体 系并申请第三方认证注册。国际标准化组织发布的最新2 0 0 5 年调查报告 显示：2 0 0 5 年度i s o1 4 0 0 1 认证数量居于前十位的国家为：日本( 2 3 4 6 6 ) 、中 国( 1 2 6 8 3 ) 、西班牙( 8 6 2 0 ) 、意大利( 7 0 8 0 ) 、英国( 6 0 5 5 ) 等。在前十位 国家中，日本、中国和西班牙依旧占据了前三位的名次，分别增加了3 8 8 2 、3 8 2 1 和2 1 4 7 张证书。排名前十位的国家所颁发的证书数量占总量的7 1 。n i s o 发布的最新2 0 0 5 年调查报告中将2 0 0 1 年1 2 月至2 0 0 5 年1 2 月的全 7 第二章i s 0 1 4 0 0 1 的相关概念 球i s o1 4 0 0 1 证书的数量进行了比较，结果如表2 - 3 。 表2 - 32 0 0 1 年1 2 月至2 0 0 5 年1 2 月全球i s 0 1 4 0 0 1 证书数量 2 ( 3 0 1 年2 0 0 2 年2 0 0 3 年2 0 0 4 年2 0 0 5 年1 2 月 全球结果 1 2 月1 2 月1 2 月1 2 月1 4 0 0 1 ：1 9 9 61 4 0 0 1 ：2 0 0 4 总量 3 64 6 44 94 4 06 49 9 6 8 99 3 7 11 11 6 25 65 9 3 增长量 1 35 6 7 1 29 7 6 1 55 5 62 49 4 12 i2 2 5 国家( 经济体) 1 1 21 1 61 1 31 2 71 3 81 0 7 数量 资料来源：t h ei s os u r v e y2 0 0 ，h t t p ：w w w i s o o r g i s o e n i s 0 9 0 0 0 1 4 0 0 0 c e r t i f i c a t i o n i s o s u r v e y h t m l ，2 0 0 6 - 5 中国获得i s 0 1 4 0 0 1 认证证书的企业多数分布在沿海经济较发达的地 区，以制造业为主，中国的企业在环境管理方面的投入越来越多，但离 欧美等发达国家尚有较大的差距。 8 i s 0 1 4 0 0 1 和q c 0 8 0 0 0 0 整合体系在a 公司的应用研究 第三章0 c 0 8 0 0 0 0 的相关概念 第一节q c 0 8 0 0 0 0 的产生及发展 一o c 0 8 0 0 0 0 的产生及发展 环境保护已在全世界范围内成为关注焦点，联合国、各国政府、区域性组织 等都从不同的角度，积极行动起来，大力推动环境保护工作。特别是美国、欧盟 等发达国家地区，相继出台环保指令或法律规范，如：1 9 9 9 年日本颁布了p r t r 法、2 0 0 3 年2 月2 7 日欧洲议会和理事会发布了r o h s 指令，美国加州2 0 0 3 年9 月通过s b 2 0 ( 商品再循环和6 物质规制) 。众多电子电气厂商已经越来越多地感 受到有形和无形的压力：越来越多的客户明确提出环保方面的要求，特别是 r o h s 要求。在此背景下，美国电子工业协会( e i a ) 和电子元器件认证委员会 ( e c c b ) ，制定了e i a e c c b9 5 4 标准电子和电器部件和产品中有害物质减 免标准和要求。 作为世界范围内电工、电子领域的国际标准化工作的权威机构，国际电工委 员会( i e c ) 充分认识要长期有效的控制产品中有害物质含量，就必须对管理实 行体系化运作，以使关注的各方确信产品中有害物质的状况，同时还要达到国际 间产品贸易的技术壁垒最小化的目的。为此，i e c 委托其下属的电子元器件质量 评定委员会( i e c q ) 制定了基于2 0 0 5 年3 月颁布的e i a e c c b - 9 5 4 标准的有害 物质过程管理标准电子与电气元件和产品有害物质过程管理体系要求 ( i e c qh s p m0 c 0 8 0 0 0 0 ) ，2 0 0 5 年1 0 月，国际电工组织( i e c ) 正式发布了 这一标准。叭1 二0 c 0 8 0 0 0 0 与is 0 9 0 0 1 ：2 0 0 0 的关系 0 c 0 8 0 0 0 0 在开始部分就明确指出，本标准是以现行的i s 0 9 0 0 1 ：2 0 0 0 标准为 蓝本的补充要求，以期完整的、系统化且明确的管理及管制过程，从而达成无有 害物质的目的。该标准要求将欧盟r o h s 指令、w e e e 指令及顾客要求的有害物质 定义为产品的质量特性，如：有害物质铅的含量可被视为相关材料的关键质量特 9 第三章q c 0 8 0 0 0 0 的相关概念 性，在设计选材阶段需要考虑、设计验证中需要对材料进行认定、在采购过程中 应确保该“质量特性 持续满足要求、在存储期间需要和有害物质进行区分防止 污染。基于i s 0 9 0 0 1 ：2 0 0 0 标准可以更好地从过程管理及体系的角度来保证有害 物质管理的符合性。 两个标准的颁布机构、适用范围不一致，但q c 0 8 0 0 0 0 是建立在 i s 0 9 0 01 ：2 0 0 0 之上的，两个标准的要素条款基本一致，这两个标准及管理体系 是完全兼容的。n 1 1 三q c 0 8 0 0 0 0 与r o h s 及w e e e 的关系 q c 0 8 0 0 0 0 的目的之一，就是让使用者有一份可以符合r o h s 及w e e e 等有 害物质管理的依据。该标准中的术语“有害物质( h s ) ”的定义：指的是列于w e e e 或r o h s 中任何材料和任何客户要求禁止使用的材料，与限制物质是可互换的。 术语“有害物质减免 定义：指的是列于w e e e 或r o h s 指令或其它适用标准或法 规中的任何材料的减少或消除。1 r o h s 管制产品在生产阶段中含有害物质的最大量，w e e e 则管制产品在废弃 阶段必需回收的比率及方式。r o h s 管制：大型家电用品、小型家电用品、信息 及电信设备、消费性设备、发光设备、电子及电气工具、玩具及娱乐运动设备、 自动贩卖机等8 大类设备。w e e e 则比r o h s 多管制医疗器械、监控设备两大类电 子电器产品。r o h s 管制的有害物质：铅、镉、汞、六价铬、多溴联苯、多溴二 苯醚。 q c0 8 0 0 0 0 是以r o h s 与w e e e 的要求为主要参考的管理体系技术规范，通 过落实q c0 8 0 0 0 0 企业可以提升自身的管理体系，从而满足并且持续满足这两 条指令以及其他类似指令的要求。n 1 1 第二节q c 0 8 0 0 0 0 的相关概念 i s 0 9 0 0 1 ：2 0 0 0 标准的术语均适用于q c 0 8 0 0 0 0 标准，q c 0 8 0 0 0 0 标准中新增 的共1 3 个术语被明确定义，除了前面提到的“有害物质( h s ) 、“有害物质减免 ( h s f ) ”之外还有“信息服务提供方 、“可能 、“产品客户”、“产品保养方、 1 0 i s o l 4 0 0 1 和q c 0 8 0 0 0 0 整合体系在a 公司的应用研究 “产品制造方”、“产品修理方、“产品提供方、“产品用户”、“限制物质 、“应 、 “应该。 第三节q c 0 8 0 0 0 0 的主要内容和适用范围 一q c 0 8 0 0 0 0 的主要内容 0 3 0 8 0 0 0 0 共有8 个章节：1 范围；2 引用标准；3 术语和定义；4 质量管理 体系；5 管理职责；6 资源管理；7 产品实现；8 测量、分析和改进。其中主要内 容是第4 至第8 章。0 3 0 8 0 0 0 0 规范和相应要求基于这样的信念：“如果没有管理 规范的有效整合，不含有害物质( h s f ) 的产品和生产过程就不能实现。”该规范 规定了用以识别和控制产品中有害物质而建立过程的要求。当有害物质残存于产 品中时，本规范确定了实施这些过程的要求，用以测试、分析、或确定有害物质 的含量，并使其客户可知。 建立有害物质减免的方针和目标，然后通过识别和控制所需要的过程来实现 方针和目标，通过提供资源来运行过程，通过对产品、过程和体系的监控来了解 产品的状态、过程的能力、体系的适宜性、充分性和有效性，通过改进和持续改 进来完善体系，形成一个完整的p d c a 闭环。具体来说，规范中的要求主要包括 以下方面的内容： 1 识别顾客和法律法规要求，通过评审确定能否满足要求，通过策划和设 计确定如何满足要求； 2 通过明确职责、资源提供、运行控制来实现策划和设计的要求； 3 通过监视和测量产品、过程和体系来了解其适宜性、充分性、有效性； 4 通过质量方针、质量目标、内部审核、数据分析、管理评审等持续改进 完善体系。 该规范的要求是i s 0 9 0 0 1 ：2 0 0 0 要求的补充，并且与i s 0 9 0 0 1 ：2 0 0 0 标准的 结构相一致。 二0 0 0 8 0 0 0 0 的适用范围 0 3 0 8 0 0 0 0 规范适用于： 第三章q c 0 8 0 0 0 0 的相关概念 1 产品的生产方、供应方、维修方和保养方，以建立过程来识别、控制、 量化和报告他们生产或提供的产品中有害物质的含量； 2 产品的客户和使用方，使他们知道产品中的h s f 状况及理解这些确定的 过程。 q c 0 8 0 0 0 0 标准的前言中明确提到：“为全面、系统和清晰地管控达成h s f 目标所需的过程，特制定本规范 。标准应用过程管理模式来解决不同企业、不 同产品应对危害物质管理要求( 包括欧盟r o h s 要求) 的多样性，这样就可以将一 个通用的过程管理标准应用于所有希望通过管理体系来满足欧盟r o h s 等有害物 质要求的组织。 第四节0 c 0 8 0 0 0 0 在国内、外的应用现状 0 c 0 8 0 0 0 0 于2 0 0 5 年正式颁布实施，世界各国的企业和相关组织纷纷响应， 不少企业按照标准要求建立相应管理体系，部分企业已率先通过了第三方认证： 法国的第一张q c 0 8 0 0 0 0 证书：d e l t r o nf r a n c e2 0 0 5 1 2 1 5 认证机构l c i e ； 台湾的第一张q c 0 8 0 0 0 0 证书：s o l n e tm e t a li n d u s t r y 明2 0 0 5 1 0 4 认证 机构：n s a i ； 美国的第一张q c 0 8 0 0 0 0 证书：s i g m a t e l ，4 i n c2 0 0 5 1 0 4 认证机构：n s a i ； 1 2 】 目前在i e c q 网站的证书在线数据库中公布的全球q c 0 8 0 0 0 0 认证证书共颁发 1 9 6 张，主要由d n v 、b s i 、s g s 、c e p r e i 等认证机构颁布。n 3 1 证书数量具体如表 2 4 。 表2 - 42 0 0 5 年1 0 月至2 0 0 7 年2 月全球q c 0 8 0 0 0 0 证书数量 全球结果2 0 0 5 年1 2 月2 0 0 6 年1 2 月2 0 0 7 年2 月2 0 0 5 年蝴年2 月 证书总量 31 3 16 21 9 6 颁证机构数量 2868 资料来源：i e c qo n l i n ec e r t i f i c a t i o n 。h t t p ：d o m i n o i e c c h i e c q i e c q w e b n s f 1 2 i s 0 1 4 0 0 1 和q c 0 8 0 0 0 0 整合体系在a 公司的应用研究 体系认证证书可用于证明有害物质减免过程符合标准的要求。获得体系认证 的组织若对产品认证有需求，只要采用i e c q 推荐或接受的标