（企业管理专业论文）Knightian条件下创业决策行为研究——“走一步看一步”视角.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 k n i g h t i a n 环境下的连续性创业过程中，企业决策行为始终面临着战略选择活动和现 实执行过程的两难困境。近年来，创业决策研究越来越成为决策理论研究的重点。 国内外的学者研究发现传统基于预测的决策理论无法解释k n i g h t i a n 不确定情况下 的企业创业性决策问题，于是非预测性决策逻辑逐渐成为国内外学者研究的焦点。回顾 中国企业三十年创业历程，中国创业者在信息匮乏和环境变化的高度不确定性情况下， 往往根据前一阶段试错性决策的活动结果，形成阶段性组织认知模式，并以此重新获取 当前资源信息，进而考虑下一步行动方案。这种尝试性地在先“走一步 基础上“看 一步的决策模式是企业在环境高度不确定条件下进行决策的有效方法。 “走一步看一步决策模式由“走一步 的实践过程和“看一步的回馈、认知过 程两个部分构成。决策者在具体实践的基础上，根据实践反馈的信息，对实践活动进行 分析和研究，以便做出下一步决策。这种决策模式能够帮助创业者在不确定条件下，试 错性地摸索出一条创业路径，有助于企业绩效提高。掌握这种决策模式有助于创业者在 未来不确定条件下有章可循地做出有效的决策。 为此，本文在分析对比了现有决策理论的基础之上，探讨了“走一步看一步 的内 涵，运用数学模型与实证方法论证了它的理论与现实可行性。经过模型分析得出“走一 步看一步是一种应用于创业决策中的探索性决策模式，这种决策模式能够保证决策行 为在多阶段的决策过程中一致性收敛。经实证研究分析得出“走一步看一步”决策模式 由注重过程控制和利用现有资源两个维度构成，注重控制过程有利于提高组织的环境相 应能力，利用现有资源有利于提高组织识别机会的能力和环境相应能力，二者交替循环 作用有利于提高企业经济绩效、机会识别能力和环境相应能力的提高。文章最后运用案 例分析的方法，提出了“走一步看一步 是创业者根据自身现有资源状况，萌发模糊 的创业目标，在与合作者取得共识之后，实现在资源不断扩充的基础上重新定位现有资 源以及在阶段性结果的基础上目标逐渐收敛的双重循环的过程。 关键词：创业；k n i g h t i a n 不确定性；效果推理；“走一步看一步”决策模式；满意原 则；绩效；决策模式 k n i 曲t i a l l 条件下创业性决策行为研究一“走一步看步”视角 s t u d y o ne n t r e p r e n e u r i a ld e c i s i o n m a k i n gb e h a v i o ru n d e rt h ek n i g h t i a n c o n d i t i o n s ：a w a t c h i n ga n dw a l k i n g p e r s p e c t i v e a b s t r a c t b u s i n e s sd e c i s i o n - m a k i n gb e h a v i o rh a s s t r a t e g i cc h o i c e sa n dp r a c t i c a li m p l e m e n t a t i o n e n v i r o n m e n t i nr e c e n ty e a r s ，e n t r e p r e n e u r i a l f o c u so fd e c i s i o n - m a k i n gt h e o r y a l w a y sb e e nf a c e dw i t ht h ed i l e m m ao ft h e i ne n t r e p r e n e u r i a lp r o c e s su n d e rt h ek n i g h t i a n d e c i s i o n - m a k i n gh a si n c r e a s i n 百yb e c o m et h e s c h o l a r sf i n dt h a tt h et r a d i t i o n a lp r e d i c t i o n - b a s e dd e c i s i o n - m a k i n gt h e o r yc a n te x p l a i n t h ep r o b l e mo fe n t r e p r e n e u r i a ld e c i s i o n - m a k i n gi nt h ec o n t e x to f h i g h l yu n c e r t a i ne n v i r o n m e n t ， s ot h en o n - p r e d i c t i v ed e c i s i o n - m a k i n gh a sb e c o m i n gt h ef o c u so f a c a d e m i c r e c a l l i n gt h ep a s t t h r e ed e c a d e so fc h i n e s ev e n t u r eh i s t o r y ，e n t r e p r e n e u r so f t e nm a k ed e c i s i o nb a s eo nt h e p r e v i o u sr e s u l t s ，w h e nm e yi nt h ef a c eo fs i t u a t i o nt h a tl a c ko fi n f o r m a t i o na n de n v i r o n m e n t a l c h a n g e a b l e s u c hd e c i s i o n m a k i n gm o d e li sae f f e c t i v ew a yo f e n t r e p r e n e u r i a ld e c i s i o n - m a k i n g i nt h eu n c e r t a i n t ye n v i r o n m e n t p r a c t i c ep r o c e s sa n df e e d b a c k ，c o g n i t i v ep r o c e s s e sa r et w op a r t so f ”w a t c h i n ga n d w a l k i n g ”d e c i s i o n m a k i n gm o d e l d e c i s i o nm a k e r sa n a l y z et h er e s u l ti no r d e rt om a k et h en e x t d e c i s i o n ”w a t c h i n ga n dw a l k i n g ”c a nh e l pe n t r e p r e n e u r st of i n da ne n t r e p r e n e u r i a lp a t hu n d e r c o n d i t i o n so fu n c e r t a i n t y ，a n dh a v eap o s i t i v ee f f e c tt ot h ep e r f o r m a n c eo ft h ee n t e r p r i s e m a s t e rt h i sd e c i s i o n - m a k i n gp a t t e m sc a n h e l pe n t r e p r e n e u r st om a k ee f f e c t i v ed e c i s i o n s t ot h i se n d ，t h i sp a p e rd e m o n s t r a t e dt h ef e a s i b i l i t yo ft h et h e o r ya n dr e a l i t yo ft h e ” w a t c h i n ga n dw a l k i n g ”w i t ht h eu s eo fm a t h e m a t i c a lm o d e la n de m p i r i c a lm e t h o d ”w a t c h i n g a n dw a l k i n g ”i sak i n do fe n t r e p r e n e u r i a ld e c i s i o n - m a k i n gm o d e l ，t h i sm o d e lc a l le 1 1 s u r et h a t d e c i s i o n - m a k i n gb e h a v i o rc o n v e r g ei nm u l t i s t a g ed e c i s i o n - m a k i n g , a n di th a st w od i m e n s i o n s ， t h e ya r ep r o c e s sc o n t r o la n dt h eu s eo fe x i s t i n gr e s o u r c e s t h ep r o c e s sc o n t r o lc o n d u c i v et o r a i s i n gt h ec o r r e s p o n d i n gc a p a c i t y ，a n dt h eu s eo fe x i s t i n gr e s o u r c e si sb e n e f i c i a lt oi m p r o v i n g t h ec a p a c i t yo fi d e n t i f yo p p o r t u n i t i e sa n dc o r r e s p o n d i n gc a p a c i t yo fe n v i r o n m e n t ，t h et w o d i m e n s i o n s c y c l i c a le f f e c t sc a ni m p r o v et h ee n t e r p r i s e se c o n o m i cp e r f o r m a n c e ，t h ec a p a c i t y o fi d e n t i f i n go p p o r t u n i t ya n dt h ee n v i r o n m e n t c o r r e s p o n d i n gc a p a b i l i t i e s a tl a s t ，t h ep a p e r u s e c a s ea n a l y s i sm e t h o d ，p r o p o s e dt h a tt h e ”w a t c h i n ga n dw a l k i n g ”i st h ep r o c e s st h a t e n t r e p r e n e u r sg e r m i n a t i o no fv a g u eb u s i n e s so b j e c t i v eb a s eo nt h ea v a i l a b l er e s o u r c e s ，a n d r e a c hac o n s e n s u sw i t ht h ep a r t n e r s ，r e a l i z ed o u b l el o o pp r o c e s s ，o n ei st h er e s o u r c e s r e p o s i t i o n e d ，t h eo t h e ri st h eo b j e c t i v e sg r a d u a lc o n v e r g e k e yw o r d s ：e n t r e p r e n e u r i a i ；k n i g h t i a n i a nu n c e r t a i n t y ；e f f e c t u a t i o n ； w a t c h i n ga n dw a l k i n g ，； s a t i s f i c i n g ；p e r f o r m a n c e ；d e c i s i o nm a k i n gm o d e l i i k n i g h t i a n 条件下创业性决策行为研究一“走一步看一步”视角 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关学位论文知识产权的规定，在校攻读学位期间 论文工作的知识产权属于大连理工大学，允许论文被查阅和借阅。学校有 权保留论文并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印、或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 学位论文题目： 作者签名： 导师签名： 椎 局 大连理工大学学位论文独创性声明 作者郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行研究 工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用内容和致谢的地方外， 本论文不包含其他个人或集体已经发表的研究成果，也不包含其他已申请 学位或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献 均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 学位论文题目： 作者签名： 大连理工大学硕士学位论文 1 引言 科学技术突飞猛进，创业者面对着各种尖锐的挑战和激烈竞争，在这样的环境中， 创业者做出的决策关乎着整个企业的发展，起着非常重要的作用，正因为如此，创业决 策问题成为学者和企业创业者所关注的热点问题。 1 1研究背景 在现代管理活动中，决策具有相当重要的地位和作用。m i n 亿b e r g 充分肯定了决策 是管理活动的一个非常重要组成部分【1 1 ；而决策理论学派的代表人物s i m o n 更是认为决 策贯穿管理的全过程，管理就是决策【2 1 。创业管理活动往往围绕着决策展开，而且各个 环节都要面临具体的决策问题，因此决策贯穿了创业活动的始终，不仅如此，决策还影 响企业的生存与发展。当今科学技术突飞猛进，创业者面对着各种尖锐的挑战和激烈竞 争，在这样的环境中，创业者做出的决策关乎着整个企业的发展，决策在创业活动中起 着非常重要的作用。正因为如此，创业中的决策问题成为相关学者关注的热点问题，经 网络数据表明，每年创业人数呈快速增长趋势，可见创业中的决策问题也是经营者所关 心的问题。 创业决策活动指向未来，而未来又是一个未知且多变领域，因此创业中的决策通常 充满着很大的不确定性，那么创业决策的中心问题就是要解决问题本身的不确定性。传 统的预测性逻辑的基本假设是未来可以预测，因此通常很难解释创业中环境高度变化的 决策问题【3 a , 5 j 。非预测性决策模式更能解释环境不确定性高、结构不清而且涉及面广的 复杂问题【5 ，6 】。非预测性决策和预测性决策通常交替存在于企业决策行为中，根据具体问 题，二者发挥的程度不一样【_ 7 1 。s a r a s v a t h y 认为创业者面对的决策环境不确定性程度高， 非预测性决策模式应用程度更耐7 】。b a l ( e r 和n e l o n 也认为非预测性决策模式能够给创 业者带来更多的机会，甚至会带来意想不到的绩效【8 】。 中国企业内部目前大都采用预测一目标制定一被选方案生成一选择一实施的传统 决策模式。然而事实上，中国企业三十年多年来的创业历程显示，这些企业大都是在没 有明确目标、没有经验、决策环境多变的情况下，采用一种“走一步看一步的试错性 决策方式成长起来的。这种决策方式是典型的非预测性决策模式，与s 嬲v m h y 的创业 决策一样，都是以结果为导向的创业决策模式。但是由于这种决策模式没有严格的应用 模式，因此被看做是杂乱无章被人们忽视。而且国内外鲜有关于中国背景下创业者如何 进行决策的研究。为此，本文将针对现有研究的不足，探求中国创业企业背景下，“走 一步看一步 这种试错性的决策模式的决策机理，探究其与组织绩效的关系，论证其理 论与现实的可行性，并通过案例分析总结提出其决策原则和决策过程。 k n i 曲t i a n 条件下创业性决策行为研究一“走一步看一步”视角 1 2 研究目的和内容 非预测性逻辑能够比预测性逻辑更好地解决创业中的不确定性问题，为创业者提供 指导。网上数据表明创业者的数量在逐年增加，可见创业性决策模式将日益成为了理论 界和企业界共同关注的热点问题。关于创业性决策模式的研究，国外取得了一定的研究 成果，但这些研究还存在许多不足之处，例如相关研究目前集中在概念探讨上，缺少对 试错性决策模式决策机理的分析；现有研究缺少试错性决策模式与企业绩效关系的实证 研究；另外国外相关研究是基于国外创业企业背景，缺少中国创业企业背景下的决策原 则和过程的研究。因此，本文将针对现有研究的不足，结合国外关于创业决策的研究， 以“走一步看一步为视角，从这种试错性决策模式的决策机理入手，探究这种决策模 式的理论可行性，进一步运用实证方法探求其现实可行性，即其与企业绩效的关系，进 而运用案例研究方法分析总结这种决策方式的原则和决策过程，研究框架图如图1 1 所 示。 案例研究 上 i 本研究的结论和展望 图1 1 论文研究框架 f ig 1 1t h e s i sr e s e a r c hf r a m e w o r k 1 3 研究意义 纵观国内有关非预测决策模式的理论研究还只是处于起步阶段，国外关于此方面的 研究虽然取得了一定的成果，但还有诸多方面有待进一步深化和完善。本文在中国创业 企业背景下，将“走一步看一步 决策模式进行解构，研究其内在机理和决策过程，并 大连理工大学硕士学位论文 运用实证方法探讨其与企业绩效的关系，进而阐释这种决策模式可以有效的解决创业性 决策问题，研究成果将丰富国内外创业决策理论。 随着经济的发展，创业企业不断增多，在传统预测性决策理论难以应对未来环境不 确定的决策问题时，创业者急需一种非预测决策模式帮助其进行决策。现有成熟决策理 论都基于未来可预测的假设基础上，非预测决策仍然被看作是无章可循的。本文结合国 外研究以及中国的实际情况，将“走一步看一步 作为视角，探究中国创业背景下的创 业决策模式，以期望指导创业者如何运用非预测决策模式进行具体决策。 综上所述，无论从理论还是现实角度出发，探讨“走一步看一步 决策模式的内在 机理、研究其与企业绩效的关系以及对具体决策原则和过程的研究都具有较为重要的理 论和现实意义：一方面，理论上可以丰富决策理论研究；另一方面，在实践上对提高我 国创业企业决策质量，进而提升企业竞争力具有重要的指导意义。 1 4 研究方法和工具 ( 1 ) 理论研究与实证研究相结合的方法 本论文属理论型研究，但是采用了理论与实证研究相结合的方法。本文把“走一步 看一步 决策模式进行解构，进而从理论上剖析研究种决策模式的内在决策机理以及各 个维度与企业绩效之间的关系，验证其理论与现实可行性，最后运用实证数据检验相关 研究结论。 ( 2 ) 定性分析与定量分析相结合的方法 实际决策涉及众多因素、多个变量和纷繁复杂的联系，要深刻揭示创业决策机理绝 非易事。因此，本文一方面采用定性分析的方法将决策中的要素数学化，用抽象的数学 模型来分析与表述决策机理；另一方面，为了能够详细说明如何进行具体的决策，本文 还运用具体算例进行定量分析。 ( 3 ) 案例分析研究的方法 当代社会科学强调多元研究方法，认为需要采用不同的方法来探讨同一个问题，以 强化研究结果的坚韧度。因此本文除了以上方法，还采用了案例研究方法。通过案例分 析，本文分析总结了“走一步看一步 决策模式的原则以及决策过程。 3 k n i g m 锄条件下创业性决策行为研究一“走一步看一步”视角 2文献综述 随着决策环境的日益复杂和多变，研究者逐渐发现传统基于预测的决策模式的局 限，认为它很难解决环境高度不确定情况下的企业决策问题，尤其是创业中的决策问题。 随着创业企业在经济系统中地位提高，国外研究者将研究重点放在了创业决策上。然而 这些研究都是基于国外企业背景，没有针对中国创业企业进行研究。 2 1决策理论的发展 c y e r t 和m a r c h 将决策理论分为理性选择理论和有限理性选择理谢9 1 。理性选择理 论假定所有决策者具有共同的偏好，并且决策者拥有备选方案以及结果的完全信息【i o 】。 虽然理性选择理论在预测总体行为方面有着非常重要的作用，但是预期结果往往是不确 定的。为此研究人员又引入了“风险 的概念，即结果不确定，但结果出现的概率已知。 风险引入为理性框架下，理解和改善决策做出了重要的贡献。虽然研究人员在接下来的 研究中，又在信息、行动者数量、偏好以及决策规则上放宽了完全理性的前提假设，但 是实际决策中的情况更加复杂，理性选择理论在实际中的应用有很大的局限性。有学者 对完全理性提出了挑战，他们指出决策者具有有限理性。由于认知和心理上的限制，决 策者难以具备完全理性，因而往往在信息不完整的情况下做出“满意决策( s a t i s f i c i n g d e c i s i o nm a k i n g ) ，而非“最优决策( o p t i m u md e c i s i o nm a k i n g ) ”。也正是由于决策 者具有有限理性，才使他们可以根据自己的直觉和归纳性逻辑来进行决策【7 】。虽然有限 理性思想已经得到广泛的认同，并逐渐在决策理论中占据了主导地位。但是与完全理性 相同，有限理性理论同样是基于未来是可以预测的这个前提假设，即决策行为取决于对 结果的预期，研究者认为行动是在推理过程和决策之后进行的，决策和结果之间有着必 然的联系【1 1 1 。 k n i g h t 于1 9 2 1 年提出k n i g h t i a n 不确定性( k n i g h t i a n i a nu n c e r t a i m y ) 0 2 】，即未来的 结果以及结果的分布高度不确定。这一理论的提出颠覆了传统决策理论的前提假设，传 统基于预测的决策理论无法解释未来难以预测的决策问题。研究者丌始将视线转移到非 预测理论的研究上。1 9 5 8 年m a r c h 提出了以规则为基础的恰当性逻辑，基于这种逻辑 的决策过程包括识别情景、分辨身份以及通过搜索和回忆使规则与环境相符合【1 0 】。在这 种逻辑指导下的决策是由遵循规则和实现身份而产生，不考虑偏好以及对结果的预期。 恰当性逻辑打破了预测性决策模式的结果与行为自订后相继的锁定关系，不考虑未来结 果，通过规则与情境的匹配进行决策，可以用于解释k n i g h t i a n 不确定性下的企业决策 行为。 2 0 世纪8 0 年代以后，科技革命使得技术进步速度加快，创业企业和小企业在经济 系统中的角色变得越来越重要，关于创业理论的研究丌始蓬勃发展。继创业者特质论和 大连理工大学硕士学位论文 创业过程理论之后，研究者将创业过程视为创业企业的战略决策过程，认为创业过程是 蕴含了大量不确定性和复杂性的决策过程，新创企业能否成功关键在于创业者能否做出 有效的决策【1 2 , 1 3 , 1 4 】。西蒙的学生s a r a s v a t h y 在m a r c h 的恰当性决策理论基础之上，借鉴 认知科学中“感觉的产生( s e n s e m a k i n g ) ”1 1 5 和近分解理论( n e a r - d e c o m p o s a b i l i t y ) 【l 6 1 ， 于1 9 9 8 年提出了一种创业性决策模式用以解释创业中的决策问题。s a r a s v a t h y 在研究中 指出创业决策中面对很多的不确定性，很难做出计划，因此要直接去执行来扩充解决问 题的空间【7 】。b a k e r 和n e l s o n 从资源的角度考虑，通过对2 9 个企业的研究发现，创业者 通常要在目标不明确的情况下，直接采取行动，整合现有资源【8 】。创业者是资源的协调 者，他们将资源以新颖的方式组合，取得高效益。美国的l i n d b l o m 教授在研究中针对 手段和结果之间模糊不清的关联与区别，强调创业性决策是一种执行与反馈修正的摸索 过程【i 。l i n d b l o m 指出创业决策过程与中国企业三十年来“走一步看一步 的创业过 程相似，而且s a r a s v a t h y 的创业决策逻辑同b a k e r 和n e l s o n 以及斯科的资源整合的观点 也与“走一步看一步 相似。中国企业创业大都是在资源受限情况下，在尝试性的执行 之后，根据结果调整资源信息，做出下一步决策。邓小平在改革开放的时期，倡导创业 者采取这种“走一步看一步 的决策模式，在摸索中成长。这种试错性的创业性决策普 遍存在于中国创业企业决策中，只是由于其没有固定的模式而被看作是杂乱无章的，遭 到忽视。为此，在国外关于创业性决策的相关研究基础上，本文试图以“走一步看一步” 为视角，探究中国背景下的创业决策模式。 2 2 效果推理理论( e f f e c t u a tjo n ) s a r a s v a t h y 于1 9 9 7 年开始探索对于创业，是否存在一种“创业者思想”，可以摆 脱空间、时间和技术领域的限制，永恒有效这个问题。通过对美国1 7 个州的3 0 位公司 的创始人的调研分析，s a r a s v a t h y 将发现的创业者的行为原则汇集到一起，得出了一个 一致的逻辑效果推理逻辑。效果推理以未来难以预测为基础假设，对目标持开放态 度，要求创业者采取权变式决策，随事态的发展和不断出现的新情况、新资源，进行 及时调整和及时处置【6 , 8 , 1 1 , 1 7 】。它是行动导向的决策模式，强调整合现有资源，不断挖掘 新价值。效果推理决策模式不仅仅是适应环境，其在创造性地利用现有资源过程中也在 一定程度上突破了环境的限制，创造了环境【1 1 ，l 6 1 。 创业性决策环境充满了不确定性，这种不确定性由环境的动态性和复杂性共同构 成，即环境变化速度的加快和环境要素的增加使得企业所处环境不确定性增加。环境动 态性和复杂性的加剧导致了决策的结果以及结果的分布都难以预测，即k n i g h t i a n 不确 定性。k n i g h t i a n 不确定性导致了决策目标的模糊性和接受信息的无向性( i s o t r o p y ) 7 , 1 0 , 1 8 】，因此传统以目标为导向的决策方式在这种情况下失效。在这样的决策环境下， 结果与过程往往不能表现出因果的紧密联系，因此决策者需要采取权变的决策模式，根 据事态的发展和不断出现的新情况，进行及时调整和处置。创业性决策过程中，创业者 5 k n i g h t i a n 条件下创业性决策行为研究一“走一步看一步”视角 一般在适度的风险范围内尝试性摸索出一条创业行动路径，组织认知模式和商务目标逐 渐变得越来越明确，同时企业的独特资源能力也越来越清晰。试验表明创业者通常不拘 泥于目标，他们利用以往的经验，同时又不断修j 下如何使用这些经验，力求设计灵活的 错误管理，不断推进一系列小的成就【1 1 】。 s a r a s v a t h y 的实证研究验证了在创业决策行为中，决策者普遍存在着直接去做，然 后根据获取的新资源和新进展创造新的选择【7 】。s a r a s v a t h y 的另外一项调研数据发现， 高层管理者和高级技工偏好使用探索性决策方法，他们认为应对突发事件和新的问题可 以彰显自己解决问题的能力【1 9 】。实践也表明在摸索中积累的实战经验往往具有较大的实 际应用价值，能提高执行者独立解决问题的能力。h e l m e r s s o n 和m a t t s s o n 通过实证研究 发现，试错性决策方法更善于在创建一个新的市场时，不断利用现有资源并采取措施尽 量减少风险和成本【2 0 】。效果推理是试错性决策模式，它在适应环境的同时还强调创造新 环境，适应与创造新环境加快了组织内部与外部的匹配速度，可以增强组织环境响应能 力和创造能力、提高企业竞争力【1 1 , 1 6 , 2 1 2 2 1 。 2 3 效果推理与其他决策理论对比 2 3 1 因果决策模式( c a u s a t i o n ) 因果决策模式是决策者在目标明确的情况下，进行资源整合的认知模式，它要求企 业有明确的目标和充足的资源。这种模式假设一些预先决定好的结果，然后将决策问题 看作是为达到这些目标，寻找最可能的手段和方法的过程，强调在给定目标的情况下我 们应该做什么。长期以来，因果决策模式一直占据着主导地位，直到提出k n i g h t i a n 不 确定性之后，研究者将视角聚焦在了k n i g h t i a n 条件下的企业决策问题。社会科学和行 为经济学中的理论和研究证明，因果决策模式的行为假设的局限性很大，难以解释 k n i g h t i a n 不确定环境下的创业性决策问题 2 3 】。 因果决策模式与效果推理理论从一定程度上说是两个相反的决策模式【1 犯4 1 ，如表2 1 所示。首先是逻辑上存在不同，因果决策模式认为如果能预测未来就能控制它；而另一 方则认为如果能控制未来就不需要预测它。其次，强调因果之间有必然联系的决策模式 是在给定的目标基础上寻求实现目标的方法，而效果推理是在给定方法的基础上选择可 能的结果。第三，因果决策模式可能涉及创造性思考，即可能在方法上有所创新以实现 预期目标，但是效果推理则必在方法或目标上具有创造性【4 】。第四，关于风险和利润二 者有着不同的认识，因果推理在预先制定的利润目标基础上尽量降低风险，效果推理 则是预先设定风险范围，尽量提高利润。 需要重点指出的是，这两种决策模式并不是说它们是完全对立、不能共存的。实际 上这两种决策模式都是人们决策过程的一部分，具有一定的互补性，可以同时出现，相 互重复，或在不同的情景和不同的决策条件下相互作用m 卯。杰出创业者往往能够根据 大连理工大学硕士学位论文 不同的时间和具体情况，选择使用这两种推理模式。尽管有研究者认为效果推理和因果 决策模式只是两个极端的模式，并不能用于解释全部的创业决策行为2 6 1 ，然而不能否认 这两种决策模式普遍存在于创业决策中，并在不同的情况下、不同时间，由决策者在不 同程度上选择性使用这两种决策模式。因果决策擅长利用知识，效果推理则擅长利用权 变，创业决策活动通常是权变、难以理解和预测的，因此后者通常更容易解释创业决策 行为。 表2 1 效果推理与因果推理对比 t a b 2 1t h ec o m p a r i s o no fe f f e c t u a t i o nt h ec a u s a t i o n 2 3 2 恰当性逻辑( ai o g i co fa p p r o p ri a t e ) m a r c h 在他的著作中提出了适应性逻辑，他认为现在的决策逻辑太过于依赖后果， 对于不确定的未来结果，需要发展一种技术来补充和完善现有的预测逻辑，于是提出了 基于规则的恰当性逻辑。m a r c h 认为决策不是由因果逻辑所促成，而是由组织规则、角 色以及管理的结构的运用逻辑所促成f 9 2 7 1 。他指出恰当性逻辑和因果逻辑是不同的，恰 当性逻辑指导的决策过程要考虑三个问题：( 1 ) 现在的情形是怎样的? ( 2 ) 我是什么 样的人? ( 3 ) 我处在这样的情形中做什么是合适的? 这三个问题分别是对情境、身份 以及规则的思考。恰当性逻辑是在身份的基础上，将规则与情境相匹配的逻辑推理过程， 强调规则的变化。对于规则的变化研究者有着不同的看法，m a r c h 认为规则的变化通常 是通过经验性学习实现的【9 , 1 0 】。他将规则的发展用生态进化来比喻，决策所处的环境是 一个生态环境，组织通过学习，在这个生态环境中受各种相互作用的影响改变规则，使 规则与环境相适应。 m a r c h 的恰当性逻辑是非预测性决策模式的基础，s a r a s v a t h y 发展了恰当性逻辑的 决策过程和身份的概念，并引入到自己的研究中【4 ，l 。虽然恰当性逻辑与效果推理都能 够解决目标不确定的决策问题，但前者强调通过规则改变来适应环境，而后者在适应环 境的同时在一定程度上改变着环境。s i m o n 提出人工制品概念，将新组织、新市场和新 机构看作是人工制品，效果推理可以看作是人工制品设计的一种创业逻辑【2 8 2 9 1 。因此， 创业者在决策过程中运用效果推理理论不仅可以设计组织，还可以设计所处的环境【3 0 1 。 恰当性逻辑的经验性学习可能导致组织惰性或局部最优【1 0 , m , 3 2 1 ，同时这种经验性学习在 初创企业中不可能实现，因此恰当性逻辑难以用于解释创业决策行为。效果推理理论从 k n i g l l f i m 条件下创业性决策行为研究一“走一步看一步”视角 另外一个角度进行研究，回避了恰当性逻辑无法解决的问题，有针对性地解决了创业中 的决策问题。 2 3 3 现场组装( b ri c o i a g e ) 现场组装理论也是一个比较新的理论，它重点强调三个方面，分别是手边资源的重 要性、多种资源的重新整合会产生新的价值、解决一个特定问题可以有多种解决途径。 现场组装理论认为，对于解决问题来说任何资源都是有价值的和可以物尽其用的，所以 要充分利用已有的资源，而不是努力去寻求新的资源。现场组装理论试图利用别人认为 看似没有价值的现有资源，通过各种组合可以挖掘它们的价值，相同的资源如果整合方 法不同，那么就会变成不同的资源，支持不同的架构【3 3 1 。在突发事件发生时，以没有预 料到的方式重组现有资源具有积极作用【8 爿】。然而现场组装理论强调的利用手头的资源 所整合的结果可能有价值，也可能没有价值【3 3 1 。现场组装理论强调对现有资源的创造性 行为，它是一个复杂的、动态的过程。现场组装理论比传统有计划的资源整合更灵活、 更能有效地解决创业中资源短缺情况下的具体问题。g a r u d 和k a r n e 通过比较丹麦和美 国风力涡轮机的发明和发展过程，证实了这一观点【3 5 】。 现场组装与效果推理都强调利用手边的资源，现场组装主要解决如何利用手头的资 源的问题，它从事件出发，建立一个结构来解决特定问题，没有考虑到问题本身有可能 发生变化，因此现场组装属于问题解决范畴，而并没有太多涉及到发现问题【8 】。s a r a v a t h y 的创业决策理论主要解决的是决策问题，包括了资源的利用问题，在过程控制中强调不 断发现并解决新的问题。综上所述，现场组装则是一种具体的行为方式，适于解决具体 的问题，难以在创业中及时发现问题、捕捉到机会。 2 3 4 渐进式策略( in c r e m e n t ais t r a t e g y ) q u i n n 首次提出了渐进式策略【3 剐。传统观点认为策略指定和策略的实施是前后相继 的过程，然而事实上，这二者之间的联系并不是必然的，大部分费用昂贵、耗费大量时 间来制定的周密计划往往不能得到实施。q u i n n 认为整体的策略不是一下子就形成的， 而是由构成企业整体规划的一些子系统的策略在发展和相互作用过程中，逐步确定下来 的。在此研究的基础上，w o o l d f i d g e 和f l o v d 将渐进式策略与纲要性策略作对比( s y n o p t i c s t r a t e g y ) 3 7 】。策略的制定受获取和处理信息能力的限制，而且其经常在组织的操作层面 浮现，所以渐进式策略制定是一个初始目标不确定的演化过程。纲要性策略是一种理性 的策略制定模式，其目标是既定的，多样化程度很低【3 引，在可选择的方法中进行选择以 实现目标。纲要性策略制定包括确定目标、产生可选择方法、分析、评价和选择【3 9 1 。而 渐进性策略包括激活子系统，子系统策略发展，联合，达成一致性和决策【3 6 歹7 1 。从两种 模式的策略制定过程可以看出它们是相反的两个过程，纲要性策略是自上而下的策略制 定过程，渐进性策略却是自下而上。渐进性策略所制定的企业总策略是将子系统的策略 大连理工大学硕十学位论文 联合，并在它们相互作用中，找到一个被大家接受的妥协方案。制定策略时，渐进式策 略模式已经为日后策略实施的理解和支持创造了条件，到了策略开始实施的时候，各子 系统已经在实施【3 6 ，3 7 1 。 表2 2 决策理论研究概述 t a b 2 2o v e r v i e wo f t h ed e c i s i o n m a k i n gt h e o r y 现实中，创业者常常面对的是资源不足、许多因素不能量化的情况。对此，渐进式 策略为创业决策提供了了一条新思路。一致性是渐进式策略制定的一个至关重要的因 素，各个子系统的策略要自下而上地聚合成为一个总体策略，这个过程中需要各子系统 在策略上达成一致。然而实际中，随着创业企业逐渐庞大，这种一致性也越来越难以达 到。渐进式策略适于在创业初期，企业规模比较小的时候应用，随着企业壮大，致性 成为创业决策的一个瓶颈。 从表2 1 和表2 2 中，可清晰看出各种决策理论的使用范围和研究角度，效果推理 理论更适宜解释创业决策问题。然而效果推理理论是基于国外创业企业背景提出来的一 种非预测决策逻辑，没有有针对性的研究中国创业背景下的创业决策模式。中国企业虽 然走过了三十多年的创业历程，但是还没科学的创业决策理论作为指导。随着小企业和 创业企业在经济系统中的作用越来越重要，中国创业者应该如何有效地进行决策成为了 一个新的焦点问题。x 9 4 , 平在改革开放时期提出“走一步看一步，这与s a r a s v a t h y 的效果推理都是基于未来难以预测的前提假设，并且在逻辑上具有相似性，都是以结果 为导向，强调利用现有资源的和对过程的控制，因此“走一步看一步可以作为国外创 业决策模式与中国创业决策研究的一个切入点。本文借鉴国外学者关于创业决策的研 究，以“走一步看一步”为视角，探讨中国创业背景下的创业决策问题。 2 4 小结 s a r a s v a t h y 的创业决策理论能够很好的解释创业决策中的问题，但是这种理论的提 出时基于国外创业企业背景，没有针对性地研究中国背景下的创业决策问题中国创业企 k n i g h t i a n 条件下创业性决策行为研究一“走一步看一步”视角 业的三十年实践表明，中国创业企业大都是在“走一步看一步”的过程中创立并成长起 来的，这种具有探索性的创业模式与s a r a s v a t h y 的理论在逻辑上具有相似性，可以作为 一个切入点，结合国夕b g j 业决策的研究，探究中国背景下的创业模式。 接下来本文就针对以上问题，在阐释“走一步看一步 的深层含义的基础上，剖析 其内在行为机理，探究这种决策模式能否帮助决策者摸索出一条创业路径，再通过实证 方法研究这种决策模式与企业绩效的关系，分析验证这种决策模式与企业成长的关系， 进而运用单案例多层分析法提出“走一步看一步决策模式的具体模式框架。 大连理工大学硕七学位论文 3“走一步看一步 决策模型分析 中国企业创业历程表明，中国的企业大都是在“走一步看一步的过程中发展起来 的，但是这种决策模式还没有得到理论阐述和论证，仍被看作是杂乱无章而被忽视。分 析了国外创业决策的研究，可知“走一步看一步 与s a r a s v a t h y 的创业性决策在逻辑上 相似，可以作为研究国外创业决策理论与中国背景创业模式的一个切入点。故而，本文 接下来就阐释“走一步看一步的的内涵，探究其理论可行性，即决策行为的内在一致 性。本章也是第四章论证“走一步看一步”决策模式现实可行性的基础。 3 1“走一步看一步”决策模式 3 1 1“走一步看一步 决策过程 “走一步看一步”是一种试错性决策模式，与效果推理一样，它强调决策行为的实 施过程并充分利用现有资源【6 , 1 5 】。这种决策模式注重利用手头资源( a th a n d ) 控制来塑 造未来【6 , 7 , 1 8 】。这种决策模式比传统决策理论更能揭示企业在环境变化不确定性背景下进 行创业性决策行为【7 , 8 , 4 0 1 。首先，传统决策理论指导下的决策者认为环境是可以预测的， 并且制定决策的首要任务就是制定明确的目标，然而创业型企业的决策目标不明确， b o u r g e o i s 通过对2 0 家公司研究发现，高层管理者，对环境不确定性的认知一致性程 度越高则组织绩效越低，目标越明确组织绩效也越低【4 1 1 。其次，传统决策理论是在给定 目标基础上搜索既定的所需资源和技能，而“走一步看一步 决策模式则是在目标不明 确的前提下，利用现有资源直接执行之后再进行反馈和修汇认知，逐渐使目标清晰。第 三，传统的决策理论强调通过预测来控制决策实施风险，而“走一步看一步”决策模式 则注重对先前决策实施结果的评估，并调整认知模式和认识现有资源，从而重新组合。 在面临信息匮乏和环境变化的高度不确定性情况下，创业者根据前一阶段试错性决 策的活动结果，形成阶段性组织认知模式，并以此重新获取当前所处的资源现状，进而 考虑下一步行动方案。也就是说，创业者尝试性地在先“走一步”基础上采用“看一步” 的决策模式。在创业决策中，创业者一般在适度的风险范围内尝试性摸索出一条创业行 动路径，组织认知模式和商务目标逐渐变得越来越明确，同时企业的独特资源能力也越 来越清晰。与通过预测来控制组织行动的传统决策理论相比，强调手头资源利用和行为 过程控制的“走一步看一步”决策模式更能接近企业创业决策行为的本质【6 , 1 8 , 2 3 1 。 s a r a s v a t h y 从认知推理的角度进行创业性决策模式的研究，指出传统决策逻辑的不适用 于创业性决策分析【l 。k r a a i j e n b r i n k 进一步指出企业创业性决策行为本质上是以试错性 逻辑为主导【2 5 1 。因此作为试错性决策的“走一