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浙江大学硕士学位论文中小企业学习代理机制与组织学习绩效关系研究 摘要 当前，中小企业在世界各国经济体系中都表现出非凡的活力，引起了众多研 究者和决策者的热切关注。组织学习是中小企业获取竞争优势的主要渠道，而中 小企业通过学习代理人从组织外部获取知识是促进中小企业组织学习的重要途 径。对于不同的外部知识源，中小企业采用不同的学习代理模式，如何通过有效 的学习代理模式获取组织所需要的知识，从而应对和处理企业发展中的问题是具 有现实背景和理论价值的课题。本文的目的在于倡导和支持中小企业中学习代理 人的学习代理行为，通过学习代理机制为中小企业的发展和成长构建一个知识平 台。 作为整个研究的基础，文章首先从学习代理基本内涵出发，对学习代理机制 进行了界定，分析了学习代理的内涵与构成。接下来文章提出了学习代理是一个 知识获取和知识分享的两阶段过程，并总结归纳了三种学习代理模式和两种二次 学习模式。然后，以一个案例对前面的理论分析进行了佐证。 紧接着，本文对学习代理机制的内在过程机理进行了剖析，分析了学习代理 两个阶段中知识转化的内在机制，然后，结合上文的分析，进一步探讨了学习代 理人、企业和产业层面影响学习代理机制的因素。接下来，文章以前面的理论分 析为基础，提出了学习代理模式与组织学习绩效的概念模型。在文章的第六部分， 通过在杭州、福建、湖北等地发放的调查问卷，验证了理论部分提出的基本假设 且收到了不错的效果。 最后，在实证分析的基础上，论文从企业家个体、中小企业和地方政府三个 层面提出了促进中小企业通过学习代理机制开展外向型学习的对策建议。 关键词：中小企业l 学习代理机制；学习绩效 浙江大学硕士学位论文 中小企业学习代理机制与组织学习绩效关系研究 a b s t r a c t s m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e s ( s m e s ) a r ep l a y i n ga ni m p o r t a n tr o l ei n g m b a le c o n o m y , w h i c hh a sr a i s e d t h e i n s p i r a t i o n s o fb o t hr e s e a r c h e r sa n d p r a c t i t i o n e r s o r g a n i z a t i o nl e a r n i n gh a sb e e nt h em a i n l yr e s o u r c ef r o mw h i c ht h e s m e sg a i nt h e i rc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e sa n dt h em e c h a n i s mo fl e a r n i n ga g e n ti sa c r i t i c a lw a yt h a tt h es m e sl e a r nf r o mt h ek n o w l e d g es o u r c e so u t s i d et h ee n t e r p r i s e si n t h el e a r n i n gp r o c e s s t h es m e sa d o p td i f f e r e n tm e c h a n i s mo fl e a r n i n ga g e n tt ol e a r n f r o md i f f e r e n tk n o w l e d g er e s o u r c e s h o wt og e tt h en b e d e dk n o w l e d g ef o rt h e o r g a n i z a t i o nt h r o u g he f f e c t i v ep a t t e r n so fl e a r n i n ga g e n ta n dh a n d l ew i t ht h ei s s u e si n t h ed e v e l o p m e n to fs m e si sav a l u a b l ei s s u ef o rt h et h e o r e t i c a lr e s e a r c h o u r i n t e n t i o ni st oe n c o u r a g et h el e a r n i n ga c t i o no ft h el e a r n i n ga g e n ti nt h es m e sa n d b u i l dak n o w l e d g ep l a t f o r mf o rt h eg r o w t ha n dd e v e l o p m e n to ft h es m e s a st h ef o u n d a t i o no ft h er e s e a r c h ，t h ep a p e rs t a r t sf r o md i s c u s s i n gt h em e a n i n g o ft h em e c h a n i s mo ft h el e a r n i n ga g e n t ，d e f i n e st h ec o n c e p t i o no fl e a r n i n ga g e n ta n d a n a l y z e st h ec o m p o n e n t s t h e nt h ep a p e rs u g g e s t st h a tt h em e c h a n i s mo ft h el e a r n i n g a g e n ti sat w o - p h r a s ep r o c e s s ，w i t ht h r e ep a t t e r n so ft h el e a r n i n ga g e n ti nt h ef i r s t p h r a s ea n dt w op a u e mo ft h es e c o n dl e a r n i n gi nt h es e c o n dp h r a s e ac a s ew a so f f e r e d t op r o v et h et h e o r ym e n t i o n e da b o v e n e x tt h ep a p e ra n a l y z e dt h ei n h e r e n tp r i n c i p l eo ft h em e c h a n i s mo fl e a r n i n g a g e n t ，a sw e l la st h ep r i n c i p l eo fk n o w l e d g et r a n s f o r m a t i o na c c o r d i n gt oe a c hp h r a s e a n dt h e nw ed i s c u s s e da b o u tt h ef a c t o r st h a ti n _ f l u e n tt h em e c h a n i s mo fl e a r n i n ga g e n t i nt h el e v e lo fe n t r e p r e n e u r s ，s m e sa n dg o v e r n m e n t b a s e do nt h et h e o r yd i s c u s s e d b e f o r e ，t h ep a p e rp r o p o s e dac o n c e p t u a lm o d e l i nt h ec h a p t e r6w i t ht h e q u e s t i o n n a i r e sg a t h e r e df r o mt h es m e si nh a n g z h o u ，f u j i a na n dh u b e i ，t h em o d e l w a sp r o v e dt ob er e a s o n a b l et os o m ee x t e n t f i n a l l yb a s e do n t h ei n v e s t i g a t i o na b o v e ，t h ep a p e ro f f e r e dac o u p l eo f s u g g e s t i o n so nh o wt ol e a r nf r o mt h ek n o w l e d g er e s o u r c e so u t s i d et h es m e st h r o u g h t h el e a r n i n ga g e n ta tt h el e v e lo fe n t r e p r e n e u r s ，s m e sa n dg o v e r n m e n t k e yw o r d s ：s m e s ；m e c h a n i s mo fl e a r n i n ga g e n t ；l e a r n i n gp e r f o r m a n c e 浙江大学硕士学位论文中小企业学习代理机制与组织学习绩效关系研究 图目录 图1 1 论文研究框架7 图2 1 三类组织学习的比较1 5 图2 2 意义结构类型示意图18 图2 3d i x o n 组织学习的循环过程模型示意图1 9 图2 4 组织学习的( e m ) s e c i 模型2 1 图2 5 通过不同代理人进行学习2 2 图3 1 知识演化3 0 图3 2 标准式学习模式过程示意图3 5 图3 3 互动式学习模式过程示意图3 6 图3 4 知识源与学习代理模式关系示意图3 8 图4 1 学习代理过程中的知识循环转化4 4 图4 2 代理人获取知识内在机制4 5 图4 3 组织内部知识分享流程图4 6 图4 4 组织整体知识基的演变4 7 浙江大学硕士学位论文 中小企业学习代理机制与组织学习绩效关系研究 表目录 表1 12 0 0 1 - - 2 0 0 4 我国中小工业企业发展状况2 表2 1 不同学科对组织学习的定义1 2 表2 2 组织学习不同类型例解1 4 表3 1 知识序列及其内涵31 表3 2 三种代理模式的特征比较3 8 表5 1 被测企业基本情况统计5 3 表5 2 填写入背景统计5 4 表5 3 变量的k m o 样本测度和巴特利特球体检验5 6 表5 4 外部代理方式因子分析结果5 7 表5 5 外部代理模式描述性统计结果5 7 表5 6 中小企业组织学习因子分析结果一5 8 表5 7 中小企业组织学习描述性统计结果5 8 表5 8 组织学习绩效因子分析结果一一5 9 表5 9 组织学习绩效描述性统计结果5 9 表5 1 0 学习代理模式的相关分析6 0 表5 1 1 代理模式与中小企业组织学习的相关分析6 0 表5 1 2 学习代理模式与组织学习绩效的相关分析一6 1 表5 1 3 控制中介变量时学习代理模式与组织学习绩效的相关分析6 1 表5 1 4 组织学习与组织学习绩效的相关分析6 2 表5 1 5 三种学习代理模式对获取知识广度的回归分析6 2 表5 1 6 学习代理模式对中小企业获取知识的效率回归分析6 3 表5 1 7 学习代理模式对中小企业获取知识独特性的回归分析6 3 表5 1 8 组织学习对产品或服务创新绩效的回归分析6 3 表5 1 9 组织学习对组织效率的回归分析6 4 表5 2 0 三种学习代理模式对产品或服务创新绩效的回归分析6 4 表5 2 l 三种学习代理模式对组织效率的回归分析6 5 表5 2 2 中小企业学习代理人的得分排序一6 5 v t 浙江大学硕士学位论文 中小企业学习代理机制与组织学习绩效关系研究 1 绪论 本章首先从全球经济变化的视角提出中小企业研究的重要意义，结合我国实 际情况，引入中小企业学习代理机制的研究视角，作为后续讨论的铺垫。其次， 以浙江省为例，提出现阶段中小企业组织学习所面临的问题。最后，给出整篇论 文的框架结构、研究方法、创新点及研究难点等内容。 1 1 中小企业成为经济发展重要推动力量 中小企业在我国国民经济发展中具有举足轻重的意义，因此，从战略的视角 出发，研究其如何发展的问题就成为了非常现实的课题。在知识经济浪潮下，基 于资源观、能力观的视角，研究中小企业的组织学习对于中小企业的发展具有非 常重要的意义。在影响中小企业进行组织学习的诸多要素中，学习代理机制作为 中小企业通过学习代理人从外部获取知识，并以有效的知识共享机制，将个体知 识转化为群体知识，改变组织知识基的过程，其行为主体、知识类型、互动模式 等特征在推动中小企业通过组织学习构筑竞争优势方面起着重要的作用。因此， 本文将基于中小企业组织学习的视角，探讨学习代理机制的内涵、过程、内在机 理，以及不同的学习代理对组织学习绩效的影响，并据此给出有意义的管理建议， 以促进中小企业从外部获取知识进行组织学习的能动过程，获取新的竞争优势。 当前世界经济形势发生了绝大的变化，一方面，新技术革命和第三产业的发 展决定了企业松散化、由数量型向质量型转变，从而使产品向多品种、小型化。 另一方面，社会消费需求向多变性、多样化和个性化发展。另外，经济全球化的 发展使得产品日益专业化以及国际分工体系日益深化。这些变化都给以资金少、 人员少、经营分散、机动灵活和高度专业化为特点的中小企业带来了广阔的发展 空间。中小企业在国民经济中己处于重要地位： ( 一) 中小企业在我国经济当中占有十分重要的地位。目前，我国中小企业 的数量已占全国企业总量的9 9 3 ，我国g d p 的5 5 6 、工业新增产值的7 4 7 、 社会销售额的5 8 9 、税收的4 6 2 以及出口总额的6 2 3 都是由中小企业创造 的，而且全国7 5 左右的城镇就业岗位也是由中小企业提供的。就工业来看，截 至2 0 0 4 年底，我国共有中小工业企业2 7 3 2 6 3 家，其中国有及规模以上非国有企 业2 1 7 4 0 9 家，全部中小工业企业的资产合计达1 3 5 8 2 3 5 亿元。2 0 0 4 年中小工业 企业创造的工业总产值达1 3 2 1 9 2 亿元，工业增加值为3 6 8 5 3 7 亿元，实现销售 收入1 2 7 6 8 5 7 亿元，利润6 4 2 6 5 亿元，上缴利税1 1 7 8 4 7 亿元，解决了5 2 3 2 万 劳动力的就业问题。1 可以看出，中小企业已经成为我国工业经济的重要增长点， 数据来源：2 0 0 5 年中国成长型中小企业发展报告 浙江大学硕士学位论文中小企业学习代理机制与组织学习绩效关系研究 为我国经济发展做出了巨大的贡献。 ( 二) 近年来中小企业成为推动我国国民经济发展的一支重要力量。1 9 7 8 年我国的经济年增长率是9 4 ，g d p 总量为3 0 0 0 多亿元，到了2 0 0 3 年，则增 值为1 1 万多亿元。其中，国有经济创造的增加值增长2 0 倍左右，集体经济创造 的增加值增长3 0 倍左右，而非公有制经济创造的年均增长速度达到了2 4 以上， 增加值增长4 0 0 倍。需要特别指出的是，从2 0 0 1 年到2 0 0 4 年的短短三年间，中 小企业的各项指标均实现了大跨度提高。其中，新增企业1 0 万余家，增长了 6 1 0 5 ；总资产规模也上升了近六成，而工业增加值、产品销售收入及利税总额 均翻了一番；尤其值得一提的是，2 0 0 4 年中小工业企业创造的利润是2 0 0 1 年的 近2 5 倍，年均增长达3 4 4 。表1 1 列出了2 0 0 1 2 0 0 4 年我国中小工业企业的 发展状况。 表1 12 0 0 1 - - 2 0 0 4 我国中小工业企业发展状况 牵 0 1 - - 0 4 年 类蘑 2 0 0 4 年 2 0 0 3 拄2 0 0 2 燕2 0 0 1 矩 别 增长率 企业数量 2 7 3 2 6 31 9 4 2 3 81 7 9 8 7 41 6 9 6 7 6 6 1 0 5 工业总产值：亿元 1 3 2 1 9 2 0 工业增加值：亿元 3 6 8 5 3 72 6 8 5 2 42 1 9 0 8 01 8 8 2 6 09 5 7 6 资产合计：亿元 1 3 5 8 2 3 51 0 2 5 3 0 4 9 2 5 2 9 1 8 6 6 0 4 1 5 6 8 3 产品销售收入：亿元 1 2 7 6 8 5 79 0 6 1 9 27 2 8 6 4 46 3 2 4 6 51 0 1 8 9 利润总额：亿元 6 4 2 6 54 5 0 1 33 3 7 1 42 6 4 4 31 4 3 0 3 利税总额：亿元 1 1 7 8 4 78 7 9 5 87 0 9 7 75 9 2 3 89 8 9 4 从业人员；万人 5 2 3 2 14 4 4 1 94 3 2 2 94 2 7 3 12 2 ，4 4 资料来源：( ( 2 0 0 5 年中国成长型中小企业发展报告 ( 三) 中小企业是缓解就业压力保持社会稳定的基本力量。截至2 0 0 3 年， 我国非农业就业人数中，国有企业6 8 7 6 万人，占就业量的1 7 6 ，集体企业1 0 0 0 万人，占2 6 ，非公有制经济就业3 1 3 0 0 万人，占7 9 8 。从增长倍数来看， 1 9 9 2 年到2 0 0 3 年，私有企业户数的增长2 1 5 倍，而同期就业人员增加1 7 6 倍。 这些数据充分反映了中小企业在扩大社会就业、缓解就业压力方面功不可没。由 于中小企业是社会就业的主要场所，也是全国县、乡级财政收入的基本来源，稳 定了中小企业，就稳定了全国就业，就稳定了地方的财政基础，全社会的稳定也 就有了保障。 尤其在浙江省，近几年来中小企业对全省经济发展的推动力量更是举足重 浙江大学硕士学位论文中小企业学习代理机制与组织学习绩效关系研究 轻。浙江的中小企业以集群的形式产生并发展起来的，区域产业集群的发展促进 了当地中小企业的繁荣。截至2 0 0 5 年底，全省拥有各类中小企业3 0 4 1 万家， 数量占总企业数的9 9 6 ；资产总量3 5 6 8 3 8 1 亿元，占全省总资产的8 2 6 ；从 业人员1 1 3 0 7 1 万人，占总从业人数的8 2 7 。另一个更为关键的数据是，在全 国5 0 0 家最具成长性中小企业中，浙江共有1 0 5 家入围，占总数的2 1 ，浙江成 为拥有成长型中小企业最多的省份。在多年缺乏倾斜政策的情况下，浙江省的私 营中小企业为社会创造的就业机会在全国遥遥领先，成为名符其实的中小企业 “海洋”；这些中小企业在创造就业的同时，为全国的社会稳定和经济发展做出 了显著的贡献。此外，区域集群在浙江省的大发展，也凭借于各个区域内中小企 业的蓬勃发展。浙江省连续多年g d p 名列全国前茅，同时，拥有百强县个数最 多，应该说中小企业的经济贡献功不可没。 这些数据，从另一个侧面也反映了浙江省在中小企业发展方面处于全国领头 雁的地位。而在中小企业活动最为密集的地区从事中小企业的研究，所得观察及 结论自然拥有较大的理论价值与现实意义。 1 2 学习代理机制是中小企业组织学习的重要渠道 以资源为基础的企业理论认为，企业特有的难以模仿的资源是支撑其竞争优 势的主要来源，这些资源使企业能够明显的降低成本，或提供比竞争者更高质量 的产品和服务。企业本质上是一系列高度专有的具有再生能力的知识仓库，知识 是企业最重要的资源之一，因此知识学习对企业发展至关重要。组织通过知识的 沟通和组合实现创新。作为创新生产者的中小企业通过学习代理人从客户、供应 商、科研机构乃至竞争对手那里，可以学到许多有益的知识和创意，包括技术知 识、市场知识、管理知识、生产知识等，然后通过有效的学习代理机制，将学习 代理人获取的新知识转化为其他组织成员所共享的知识，进而组合到组织所提供 的产品和服务中，形成企业持续竞争优势。因此，中小企业成功开展组织学习的 核心就是学习代理机制的设计。 ( 1 ) 学习代理机制是连接个体学习与组织学习的桥梁。f i o l 和l y l e s ( 1 9 8 5 ) 指出，个体学习与组织学习是有区别的，尽管个体学习对于组织学习至关重要， 但组织学习学习并不等予个体学习之和。h e r d b e r g ( 1 9 8 1 ，第6 页) 也指出，“尽 管组织学习通过个体来完成，但是不能简单地认为组织学习只不过是其个体成员 学习的累加结果。组织成员可能会进入组织或者离开组织，领导者也会变化，但 是他们的某些行为、心智模式、规则和价值观被长久地保存在组织记忆中”。一 些学者认为组织体系、结构和流程影响着个体学习( f i o l 和l y l e s ，1 9 8 5 ) ，还 有一些学者提出学习储存于组织体系、结构和流程中( h e d b e r g ，1 9 8 1 ； s h r i v a s t a v a ，1 9 8 3 ) 。综合这些观点，可以看出，个体学习和组织记忆是组织学 浙江大学硕士学位论文中小企业学习代理机制与组织学习绩效关系研究 习重要的两极，个体学习必须能进入组织记忆才能成为组织的学习，而组织记忆 反过来又会指导着个体学习。连接着个体学习和组织记忆的桥梁就是学习代理机 制，个体学习必须经由有效的学习代理机制的转化才能成为组织记忆的一部分， 否则当拥有稀缺知识的个体离开组织，组织就会丧失由这种知识所带来的竞争优 势，出现k i m ( 1 9 9 3 ) 所指出的“断裂学习”现象。 ( 2 ) 学习代理机制对组织学习水平有着举足轻重的影响。组织学习分为三 种学习水平，a r g y r i s 和s c h j n ( 1 9 7 8 ) 将其称为单循环学习、双循环学习和再学 习。这三种学习水平虽然本身并无优劣之分，却存在各自不同的适用条件。中小 企业可以通过选择合适的学习代理人和学习代理模式、控制组织内部知识分享的 模式、以及创造良好的学习环境的来推动组织呈现出不同的学习水平，以适应环 境要求，获取持续竞争优势。 ( 3 ) 学习代理机制决定了组织学习的效益和效率。组织学习是一个分阶段 的过程，每个阶段内均有组织必须实现的任务才能推动组织学习向下一个阶段演 进。根据组织学习个阶段不同的知识类型，我们可以通过对学习代理机制的选择 以最有效的方式推动知识的整合和扩散，尽可能地减少知识在传递过程中的损 失，保证最终保存在组织记忆中的知识能够为组织带来效益。 综上所述我们可以看出，学习代理机制事实上是整个组织学习的核心推动 力，缺乏有效的代理机制，组织学习的效果将大打折扣，甚至成为空中楼阁，根 本不可能实现。尤其对于资源普遍比较匮乏，抗风险能力相对较弱的中小企业而 言，如果不能通过有效的组织学习适应环境的变化，将很快遭到市场无情的淘汰。 1 3 浙江省中小企业组织学习的现状 1 。3 1 学习目标不明确，学习的广度和深度不够 首先，中小企业家在日常的经营活动中，没有为组织设定一个明确的、长期 的学习目标，学习成为中小企业为了适应环境谋求生存而不得己为之的活动。中 小企业学习目标不明确主要表现为学习缺乏长期的计划，学习更多的是随机发生 的，而且其学习行为以模仿、试错居多，往往是被动或者无意识的学习，主动学 习较少。其次，学习缺乏系统，主要表现为学习内容贫乏，学习类型单一，学习 深度不足。我们在调研中发现，大多数中小企业一般仅限于了解客户的需求知识、 产业知识，部分企业学习技术诀窍，只有少量企业主动学习他人先进的管理技能 知识。不仅如此，中小企业组织学习的类型比较单一，主要是学习的第一型，即 机械式学习，认知学习很少发生。因此，如何培养中小企业有效获取知识转移知 识的能力，为中小企业的组织学习活动提供参考，是本文研究的核心。 浙江大学硕士学位论文中小企些皇塑佳堡塑型皇塑堡堂翌堕塾苤丕堑壅 1 3 2 学习渠道单一导致组织成员的学习潜力未被激活 毋庸质疑，企业家作为中小企业的主要决策者和剩余价值索取者，是组织中 学习动机最强的代理人，事实上企业家也的确是中小企业学习的主要推动者。在 中小企业创立初期，组织业务相对比较简单，各个职能都是企业家一手包办，企 业就是企业家一个人的舞台，因此此时企业家个人的学习是可以代表整个企业的 学习，这个阶段这种家长式的管理方式也具有相当的优势。但是，随着企业的成 长，组织活动变得纷繁复杂，尽管企业家自身的能力和素质也在企业成长中得到 了提高，但是个人的精力毕竟是有限的。单单依靠企业家个人的学习来拉动整个 组织的学习变得非常困难。我们在访谈中就经常听到企业家抱怨自己成了“救火 队长”。仔细分析就会发现造成这种现象的主要原因有两个，第一就是企业家没 有意识到自己是组织学习的代理人，不能通过系统的有效的学习转化机制实现与 组织中的其他成员知识共享，造成企业家个人与组织其他成员之间形成巨大的能 力差距，结果企业家不得不花大量的时间处理本该由其他人处理的问题，根本无 暇思考整个企业的战略远景，对组织的长期绩效造成影响，并且，这种情况下， 企业家个人能力的极限就等于组织发展的极限，一旦企业家不能超越自我，企业 就会面临着在竞争中被淘汰的危险；第二是组织中其他员工的学习潜力没有得到 激活，尤其是一些工作在“第一线”的员工，他们能获得信息往往是对企业发展 至关重要的信息，由他们触发的组织学习也往往是变革式的学习，但是由于组织 无法识别出他们中哪些是组织学习代理人，又缺乏有效的学习代理机制将他们个 人的学习纳入组织记忆，结果造成k i m ( 1 9 9 3 ) 所描述的“情境学习”和“断裂 学习”的现象，而这些潜在的学习代理人由于长期缺乏激励，其主动学习的动力 会逐渐消失殆尽。因此，本文讨论学习代理机制的目的也就是在于为企业家识别 潜在的学习代理人，利用这些主体的学习效应构筑组织学习力提供参考依据。 1 3 3 企业家尚不能有效地管理组织学习活动 我国中小企业之所以大多在创立期、成长初期以及由创立期向成长初期过渡 时就夭折，很重要的原因就在于没有很好地对外部知识源进行有效地管理并加以 利用。对于中小企业而言，由于内部和外部的诸多限制，绝大多数中小企业仅仅 依靠企业家个人的社会关系网络来获取知识。在某种程度上企业家预先存在的社 会关系网络中知识源的种类和数量在一定时间内决定了企业的发展速度。但是随 着企业的不断发展，企业家个人关系网络中知识源所提供的知识已经远远不能满 足企业发展的需要，此时的中小企业要完成的首要任务在于通过转换学习代理模 式，调整对不同外部知识源的开发利用程度，不断挖掘有利于组织发展的新的知 识源。然而，由于能力、经验等方面的限制，很多企业家无力进行开创性探索， 浙江大学硕士学位论文中小企业学习代理机制与组织学习绩效关系研究 不能对新知识源进行有效地评价、开发和管理，结果导致对某些知识源的强依赖 性，最终退出了竞争的行列。因此，如何帮助企业家根据中小企业实际发展的需 要，有针对性地对外部知识源进行开发管理是目前理论界和实践界共同关心的话 题。这部分内容将在第三章作进一步地阐述。 此外，就内部学习而言，大多数中小企业缺乏有效的内部知识共享机制。很 多企业家虽然意识到了组织学习的重要性，但是由于种种原因，不能也不愿在系 统的组织学习活动上进行投入。大多数中小企业没有专门的人力资源部门，企业 家自己往往也无暇顾及员工个人的长期发展，有调查表明，有9 1 的企业采用了 低成本的内部培训式的学习方式，而且这种学习通常只是为了让员工熟悉企业的 情况和业务( 曹建新，2 0 0 4 ) ，很少有企业着眼于企业和员工长期发展的学习计 划。除此之外，更少有中小企业从组织制度文化建设、结构设计等方面考虑内部 知识共享机制。这说明，企业家有效管理组织学习活动的能力仍非常地欠缺，而 本文探索的一个重要问题就是，从哪些方面入手，通过学习代理机制最大化地提 升组织学习绩效，帮助企业家提高管理组织学习的能力。 1 4 拟解决的问题与研究框架 1 4 1 拟解决的问题 着眼于浙江省大多数中小企业在成长中缺乏有效的学习代理机制将个体学 习转化成组织学习这一事实，本论文的主要目的在于为中小企业开发合理的行动 战略，从而指导它们推动组织学习，以提高面向市场的竞争能力。而达成这一研 究目的，首先必须搞清楚，中小企业从学习代理人到组织学习以怎样一种机制在 进行。围绕学习代理机制，本论文要解决以下问题： 第一，首先是概念界定问题，如何界定学习代理人以及学习代理机制等相 关概念。 第二，中小企业学习代理有哪些不同的模式，这些模式下究竟是怎么样一 种学习机理。 第三，学习代理机制与组织学习绩效之间是否存在着关联，学习代理机制 通过什么样的方式对组织学习绩效产生影响，以及不同的学习代理 模式对于组织学习绩效产生什么样的影响。 第四，在以上分析的基础上，如何通过学习代理机制提升组织学习绩效。 浙江大学硕士学位论文 中小企业学习佳里塑剑复堡堡堂旦塑塑苤丕堑窒 1 4 2 本论文的研究框架 图1 1 论文研究框架 在绪论部分，本论文首先对中小企业进行界定，并结合具体情况从三个层次 分析中小企业在经济发展中的重要地位，分析了研究中小企业学习代理机制的重 要意义，总结了目前理论界对中小企业组织学习研究存在的问题和空白，特别是 目前的中小企业学习理论一直以对企业家学习的研究为基础，忽视了对中小企业 学习代理机制的研究。对中小企业学习代理机制的研究，将极大拓展中小企业战 略研究的领域范围，完善中小企业战略理论系统，从宏观和微观两个层面为国家 政策的制定和中小企业战略的管理实践提供理论指导。本章还分析了选择中小企 业组织学习作为研究对象的原因和理论意义、现实意义。最后，在上述讨论的基 础上，给出了拟解决的几个具体问题，并围绕这些问题组织了本文的总体研究框 架。最后，点出了本论文的主要创新点和采用的研究方法。 浙江大学硕士学位论文中小企业学习代理机制与组织学习绩效关系研究 第二章的任务在于揭示本研究的理论背景，主要从组织学习理论、学习代理 人的概念、内涵和作用以及学习代理模式等问题对当前相关领域的研究做充分的 回顾，为后面的研究作了理论铺垫，同时也有助于发现当前研究存在的一些不足， 明确本论文的研究可拓展点，呈现本研究的理论价值。 第三章是本论文前后承接的枢纽，在文献和现实考察的基础上，首先阐明中 小企业中学习代理的定义、学习代理人、学习代理的学习内容、提出学习代理是 个两阶段过程、并详细分析了两阶段中的学习方式，归纳总结出三种学习代理 模式，并结合案例，用定性的方法描述了这些学习代理模式，从实践上进一步佐 证学习代理机制对于中小企业发展的重要意义，并为下一章理论框架的构建提供 了依据。 第四章是本文的核心章节，首先本文分析了学习代理的内在机理，指出学习 代理人获取知识与组织内部分享知识是两个互为基础、互相促进的过程，并对这 两个过程中知识转换的机理进行了剖析。然后，在剖析机理的基础上，从代理人、 企业和产业三个层面对影响学习代理机制的因素进行了分析。接着，在上述分析 的基础之上，提出了本文的概念模型与主要假设。 第五章通过使用社会科学软件包( s p s s ) 对发放的问卷进行统计分析，验证 学习代理模式与组织学习绩效之间的关系。 第六章是本论文研究的应用部分，基于前面章节对学习代理机制及其内涵本 质的总结分析，从中小企业战略管理和政府政策建立两个层面，针对如何识别环 境变量，有针对性地设计有效的学习代理模式，提升中小企业组织学习绩效，为 中小企业的发展提出对策和建议。 第七章给出了本论文研究的一些主要结论，同时也提出了论文存在的不足， 并通过研究展望为后来的研究提供线索。 1 5 本文主要创新点与研究方法 1 5 1 主要创颟点 创新点一：1 9 9 7 年，哈佛商业评论为了纪念创刊七十五周年，刊登了一 篇文章，请世界上最富盛名的五位管理学大师列举出他们认为当今商界领袖所面 临的最紧迫的问题( d r u c k e r 和d y s o n 等，1 9 9 7 ) 。这五位大师所提到的问题都 和知识有关。事实上，从1 9 8 5 年至2 0 0 0 年这十五年间，学术界发表的组织学习 的有关文献从每年不足十篇迅速上升到每年超过一百四十篇( n i c o l a s ，2 0 0 2 ) 。 然而，n i c o l a s ( 2 0 0 2 ) 统计了2 5 5 篇被广泛引用的有关知识与学习的文章，发 现其中6 0 都是基于案例研究的定性描述，对组织学习的定量研究相对较少。尤 浙江大学硕士学位论文中卜企业堂习代理垫制墨塑塑堂塑塑塑羞墨堡壅 其是针对中小企业组织学习的研究将注意力都集中在企业家个人的学习上，很少 有学者探究企业家是如何通过学习代理机制，将其自身的学习转化为整个组织的 学习，进而构筑企业竞争优势的。本文的一个重要创新点就是尝试打开中小企业 中企业家学习到组织学习的“黑箱子”，通过定性分析和定量分析相结合的方法， 探索中小企业中学习代理机制及其更深层次的知识创造知识分享的过程。我们希 望通过研究，不仅能进一步丰富中小企业战略理论体系，更能对实践中的企业家、 中小企业都有指导建议的作用。 创新点二：当今，学术界对于企业家学习与中小企业绩效的研究已经比较多， 但是缺乏学习代理机制与绩效层面的探讨。通过研究，我们试图发现，一方面， 不同的学习代理机制是否有其适用条件，如果存在适用条件，那么它们是什么； 另一方面，在组织学习的过程中，如何设计适合的学习代理机制，提升组织学习 绩效，应对日益复杂的市场环境。总的来说，本创新点想要回答这样一系列问题， 企业如何管理组织学习活动? 如何通过学习代理机制来提升组织学习绩效? 1 5 2 研究方法 本文在探询中小企业学习代理机制与组织学习绩效的关系时使用了多种研 究方法，利用它们不同的特点互补余缺，以获褥较好的研究效果，主要体现在以 下几个方面： 理论研究与实证研究相结合。本研究是在西方组织学习和知识管理理论的基 础上、中国中小企业背景下的深化，在借用现有研究成果的同时，我们的研究必 然要结合中国的现实情况作探讨以确定学习代理机制的特殊含义，因此理论研究 在这里显得非常必要。但理论的生命力来自于实证的支持，所以本文同样关注实 证研究的开展。和大部分该领域的研究样，我们以中小企业及企业家为研究单 位和对象，通过发放问卷的方式收集相关信息。我们将对杭州、福建、湖北等地 具有各自特色的中小企业作实地和面上调查。据此获得的第一手资料不仅可以与 文献结合，形成我们的研究假设，还可以成为佐证理论的重要资料。 定性研究和定量研究相结合。对于中小企业中的学习代理人、组织学习过程 和代理模式是相对抽象的概念，因此定性层面的分析会更多一些。从这个角度， 通过与企业家面对面的访谈可以增强理论研究的现实指导意义，是定性分析的背 景材料。在充分的学理探讨并形成研究假设后，我们在实地研究和文卷发放的基 础上得到大量的研究样本。我们将使用$ p s s 社会科学统计软件包对浙江省中小 企业学习代理枫制作探索性分析。面上的调研结果作为最后验证理论假设的资 料，可以从中观的视角进一步深化讨论的结果 文献研究。在已有的文献阅读基础上，作者通过调阅国内外知识管理、社会 资本、学习理论、中小企业研究和战略管理等方面的相关文献，形成符合浙江省 浙江大学硕士学位论文中小企业学习代理机制与组织学习绩效关系研究 中小企业实际情况的理论假设。在前人理论分析方法和结论的指导下，本研究的 理论分析力度也得以加强。 以上研究方法的具体应用在论文的相应章节中针对性地得以体现，这里不作 细节性的描述。 浙江大学硕士学位论文主! ! 垒些堂塑垡堡垫剑墨塑塑堂翌堕塾苤丕婴塞 2 理论综述 本章通过文献综述发现，学习代理是中小企业从外部环境中获取知识的关键 性途径。中小企业通过学习代理人的外部学习活动，获取外部丰富的知识，从而 推动企业的成长，成为中小企业持续发展的重要途径。本章对中小企业组织学习 的过程模式、学习的类型与学习代理人等相关研究作了回顾，为后续的假设和研 究思路提供基石。 2 1 组织学习理论 目前世界正在经历着一场深刻的政治、经济和技术变革，企业赖以生存和发 展的环境正在发生根本的变化。以往成功的经营战略和模式以及传统的管理理念 已经日渐失去效力，只有自我适变、不断创新的组织才能顺应时势，领导潮流， 并立于不败之地。中小企业作为推动我国经济增长的一个重要推动力，它如何通 过学习创新适应不断变化的竞争环境，是值得实践界和理论界特别关注的问题。 下面，我们将从组织学习定义、组织学习类型和组织学习过程三个方面回顾已有 的研究成果，然后对中小企业组织学习的特点进行总结。 2 1 1 组织学习的概念 早在1 9 7 8 年，a r g y r i s 和s c h s n 就提出组织学习这一概念，经过几十年的发展， 不少学科已形成了有关组织学习的思想。最为著名的学者除了创始人a r g y r i s 和 s c h s n 以外，还有c y e r t 和m a r c h ( 1 9 6 3 ) 、m a r c h 和0 1 s e n ( 1 9 7 5 ) 等，他们从心 理学、社会学、经济学和政治学等各种不同的学科视角讨论组织学习，极大地丰 富了这一概念的理论基础。表2 1 列出了一些相关学科探索组织学习本质的代表 性观点： 浙江大学硕士学位论文中小企业学习代理机制与组织学习绩效关系研究 表2 1 不同学科对组织学习的定义 学科研究者定义 巴纳德组织学习是两个或两个以上个人的有意识协调的活动或力量的系 社统 会西尔维亚盖拉尔迪和组织学习是一种在由组织制度形成的社会关系中进行学习的社会 学 戴维德尼科尼尔过程。它是一个包含学习和组织两个概念的隐喻，它俨然是一个能 ( 2 0 ( ) o ，2 0 0 1 ) 够学习、处理信息、反思经历，拥有大量知识、技能和专长的主体。 阿基里斯和舍恩( 1 9 7 8 )组织学习是关于有效地处理、解释、反应组织内部的各种信息，进 而改进组织行为的过程。 米歇尔迈克马斯特 组织学习是指这样一种现象，当新的信息被加入到组织( 不管是个 人还是一个系统) 的有效记忆中去后，能使系统使用没些新信息。 管大卫加尔文 组织学习是一种活动，包括系统地解决问题、试错、从自己的过去 理 与经验中学习、向他人学习以及促进组织内的知识扩散等五项内 学容。 芮明杰组织学习是通过其成员拥有的知识和能力来完成的，组织中的每一 个成员都发展了自己的心智模式、自己的思维方式，即自己的“格 局”，也是使个人隐秘的心智模式转变为可共享，以及把共享的心 智模式转变为可检验、可重构的过程。 经 组织学习是一种行为上的改进，这种改进可以产生抽象或具体的积 济 极结果。 哈耶克组织学习是经济组织面对变化的环境，协调使用各种由特定行为主 学 体拥有的环境知识的能力。 知 企业对竞争优势的保持和对企业创新能力的促进。 识 野中和竹内( 1 9 9 5 )组织学习可被看作一个企业促进知识创新或知识获取并使之传播 创 于全组织，体现在产品、服务和体系中的能力。 伯奇曼( 1 9 9 0 ) ，圣吉组织学习使得企业面对变化的经济和商业环境能够改善和发展新 新 ( 1 9 9 0 ) ，蒂斯( 1 9 9 8 )的技术、结构和经营实践。它能推动无形资产的创造，而无形资产 学 正是持久竞争优势的基础。 乔治休伯( 1 9 9 1 )在处理信息的过程中，如果一个组织的潜在行为发生了变化，我们 组 就说这个组织是在学习。 s w e ec g o h ( 1 9 9 5 ) ： 企业在特定的行为和文化下，建立完善组织的知识和常规，通过不 织 m a r kd o d g s o n ( 1 9 9 3 ) 断应用相关工具与技能来加强企业适应与竞争力的方式。 学 张新华( 2 0 0 1 )由于组织可以被视作是持续地、动态地创造并利用知识的实体，因 此组织学习就应该看作是一个能动地不断进行知识创新的过程。 资料来源：黄健等，2 0 0 3 浙江大学硕士学位论文中小企业学习代理机制与组织学习绩效关系研究 由上表可知，目前国内外学术界对组织学习概念的理解存在着一定的分歧。 但是对诸多定义进行仔细地分析，我们可以发现，对于组织学习的这些论述，事 实上从不同侧面、不同层次、或多或少、或深或浅地涉及到了组织学习多方面的 本质属性，它们有助于我们从不同的视角去全面认识组织学习。由此我们可以得 出关于组织学习的三个重要结论： ( 1 ) 组织学习是围绕信息和知识的获取而展开的。a r g y r i s 和s c h 6 n 、d a v i d c a l v i n 、m i