（企业管理专业论文）中小企业集群网络化成长影响因素研究.pdf

摘要 摘要 经过多年的酝酿与发展，我国中小企业在经济总量和企业素质等方面都有了较大的 提高，中小企业已经成为我国国民经济的重要力量。随着国际分工的不断深化，在经济 全球化和产业地方化两大趋势的背景下，中小企业集群的成长作为一种广泛存在的经济 现象，已经成为理论界和实践界广泛关注的问题。本文将网络化的概念引入了中小企业 集群，并进一步对中小企业集群网络化成长的影响因素进行了分析。 文章主要运用理论分析和实证研究相结合的方法，对中小企业集群网络化成长的影 响因素进行了研究。首先，通过文献研究，对基本概念进行了梳理，之后重点述评了中 小企业集群网络化成长的影响因素理论，形成了影响因素体系，并进行实证研究，加以 分析，最后得出结论。 本论文的研究结论对我国中小企业集群相互作用所形成的网络化成长问题的研究 具有理论指导意义和实践应用价值。但是，限于研究时问和研究水平，本论文还主要停 留在对中小企业集群网络化成长的普遍性影响因素的分析，没有对个别特定因素做出深 入研究。在未来的研究中，当着力解决中小企业集群为什么要选择基于本地网络的成长 方式，能够借助网络实现顺利成长等问题，以便在一个科学的研究框架下，研究企业集 群网络化成长的动因、模式选择以及运行机制问题。 关键词：中小企业，企业集群，网络化成长，影响因素 火连交通人学管理学硕十学位论文 a b s t r a c t a f t e ry e a r so fd e v e l o p m e n t t h es m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e si nc h i n ah a v e g r e a t l yi m p r o v e di nt h ea s p e c t so fe c o n o m i ca g g r e g a t ea n de n t e r p r i s eq u a l i t y ，e t c ，a n dt h e y a r ep l a y i n gav i t a lr o l ei no u rn a t i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t w i t ht h ed e e p e n i n go f i n t e r n a t i o n a ld i v i s i o n u n d e rt h eb a c k g r o u n do fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n d i n d u s t r y l o c a l i z a t i o n ，t h es m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e sc l u s t e rg r o w t h ，w h i c hi saw i d e s p r e a d p h e n o m e n o na tp r e s e n t h a sb e c o m ea ne x t e n s i v ec o n c e r n e dp r o b l e mi nb o t ht h e o r e t i c a la n d p r a c t i c a lf i e l d s t h i sp a p e rw i l li n t r o d u c et h ec o n c e p to fn e t w o r ki n t ot h es m a l la n d m e d i u m s i z e de n t e r p r i s e sc l u s t e r ，a n da n a l y z et h ei n f l u e n c i n gf a c t o r so ft h en e t w o r k b a s e d g r o w t ho ft h es m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e sc l u s t e r t h i sa r t i c l em a i n l yu s e st h em e t h o do fc o m b i n a t i o no ft h e o r e t i c a la n a l y s i sa n de m p i r i c a l a n a l y s i s t os t u d yt h ei n f l u e n c i n gf a c t o r so ft h en e t w o r k b a s e dg r o w t ho ft h es m a l la n d m e d i u m s i z e de n t e r p r i s e sc l u s t e r f i r s t ，t h r o u g ht h er e f e r e n c es t u d y ，b a s i cc o n c e p t sa r ec a r d e d ， a n dt h et h e o r yo fi n f l u e n c ef a c t o r so fn e t w o r k b a s e dg r o w t ho fe n t e r p r i s e sc l u s t e ri sm a i n l y d i s c u s s e d t h e nw h e nt h ei n f l u e n c i n gf a c t o r ss y s t e mi sf o r m a t t e d ，w ed os o m ee m p i r i c a l r e s e a r c ht oa n a l y z e ，a n df i n a l l yg e tc o n c l u s i o n n ec o n c l u s i o no ft h i sp a p e rh a sb o t ht h e o r e t i c a lg u i d a n c ea n dp r a c t i c a la p p l i c a t i o n v a l u ef o r t h er e s e a r c ho nt h e p r o b l e mo f n e t w o r k b a s e dg r o w t ho ft h es m a l la n d m e d i u m s i z e de n t e r p r i s e sc l u s t e ri nc h i n a h o w e v e r b e c a u s eo ft h el i m i t a t i o no ft i m ea n d r e s e a r c hl e v e l ，t h i sp a p e rm a i n l ys t a yo nt h eu n i v e r s a lf a c t o r so fn e t w o r k b a s e dg r o w t hi n s i n a i la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e sc l u s t e r ，b u tm a k e sn os p e c i f i cr e s e a r c ho na n yi n d i v i d u a l f a c t o r i nt h ef u t u r er e s e a r c h ，t h ep r o b l e mo fw h ys m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e sc l u s t e r c h o o s et og r o wb a s e do nl o c a ln e t w o r k s a n dh o wt og r o ws m o o t h l yw i t ht h en e t w o r ks h o u l d b es o l v e d s oi nas c i e n t i f i cr e s e a r c hf r a m e w o r k ，t h er e s e a r c ho nt h er e a s o n ，m o d e ls e l e c t i o n a n do p e r a t i o nm e c h a n i s mo fe n t e r p r i s e sc l u s t e rn e t w o r k b a s e dg r o w t hc a nb ed o n e k e yw o r d s ：s m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e s ，e n t e r p r i s e sc l u s t e r ，n e t w o r k - b a s e d g r o w t h ，i n f l u e n c ef a c t o r s u 大连交通大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢及参考 文献的地方外，论文中不包含他人或集体已经发表或撰写过的研究成 果，也不包含为获得太董銮通太堂或其他教育机构的学位或证书而 使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在 论文中作了明确的说明并表示谢意。 本人完全意识到本声明的法律效力，申请学位论文与资料若有不 实之处，由本人承担一切相关责任。 学位论文作者签名： 吼叶叫日 大连交通大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解太董塞通太堂有关保护知识产权及保 留、使用学位论文的规定，即：研究生在校攻读学位期间论文工作的 知识产权单位属太蓬銮通太堂，本人保证毕业离校后，发表或使用 论文工作成果时署名单位仍然为太蓬銮通太堂。学校有权保留并向 国家有关部门或机构送交论文的复印件及其电子文档，允许论文被查 阅和借阅。 本人授权太整交通太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入 中国科学技术信息研究所中国学位论文全文数据库等相关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论 文。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此规定) 学位论文作者签名： 帆_ 年t 二月v f 日 学位论文作者毕业后- 2 - 向： 2 r _ 作单位o 通讯地址： 电子信箱： 导师签名： a 意、 日期：五彳年lz 月z 7 日 电话： 邮编： 第一章绪论 第一章绪论 1 1 研究背景 企业成长是企业和国家经济持续竞争优势的源泉，是经济扩张的重要动力。一个国 家的经济稳定持续增长离不开数量众多的中小企业，但由于自身实力、发展的稳定性和 抗风险能力等方面的缺陷，中小企业的死亡率是非常高的。根据有关学者对美国中小企 业的研究，在全部中小企业中，约有6 8 的企业在第一个5 年内倒闭，1 9 的企业可生 存6 _ 1 0 年，只有1 3 的企业寿命超过1 0 年。从国内外企业实践来看，通过企业之间 的网络联系形成区域产业的整体竞争力，克服自身规模劣势，才能有效地抵制大企业的 竞争威胁。因此，要充分发挥中小企业的作用，保证国民经济的稳定持续增长，就必须 促进中小企业集群网络化成长。 企业集群成长有赖于在一个开放的网络结构下获取资源，而集群资源也只有在一个 开放的网络机制下才能够迅速流动。开放的网络机制对于高度易变的市场和高科技环境 具有重要意义，它不仅提供了比企业等级组织更为广阔的学习界面，从而使高科技企业 的创新能够在多个层面上、多个环节中发生，而且可以降低其成员之间的交易成本，使 各成员都能同时获得外部规模经济性、外部范围经济性和网络经济性三种效应。此外， 开放的网络关系对于信息的非正式交流、信息的传播扩散、模仿等提供了支撑，这是系 统外企业所不能享受的。 随着学术界对企业成长问题研究的深入，中小企业集群的成长日益吸引了诸多学者 对其进行理论研究与探讨。目前，研究大多局限于企业成长的影响因素，缺少对企业集 群成长影响因素的研究。因此，以中小企业集群为研究样本，从网络的角度分析中小企 业集群成长的影响因素，研究中小企业集群网络化成长的影响因素对企业成长的影响是 学术界的薄弱之处。 国内外理论和实践的研究结果表明，中小企业的集群网络化成长受制于一系列影响 因素，而这些因素又反过来对集群内中小企业成长产生不同影响。因此，需要客观分析 现阶段中小企业集群网络化成长的关键影响因素，通过制度完善和机制优化等途径塑造 中小企业集群网络化成长的内外部环境，确保中小企业具有良好的成长态势。 1 2 研究意义 近年来伴随着网络化的兴起，中小企业集群的成长模式也在不断改进。网络作为一 种组织模式或制度安排的独特优势，并且作为一种重要的资源，其无论在组织学习、技 术创新还是其他经济利益方面，都会给中小企业集群成长带来更多的战略利益。企业网 大连交通大学管理学硕十学位论文 络是企业成长的一种最有价值的资源和手段，而企业网络理论则是研究企业集群网络化 成长的基础。 集群网络有着特定的结构和特征，这一网络环境会对集群中各企业的成长产生非常 重要的影响。网络可以使中小企业克服自身规模劣势，使中小企业集群的成长不仅仅在 地域上集中，而且充分利用资源，形成企业之间的区域产业的整体竞争力。因此，研究 中小企业集群网络化成长，可以充分利用其特定结构和特征，通过整合环境内一切可利 用的资源从而实现自身成长，不断壮大。 本论文系统研究中小企业集群网络化成长的各种影响因素，识别现阶段需要关注的 因素，分析各因素之问的内在联系，从而揭示中小企业集群网络化成长的影响机理。同 时，通过识别现阶段影响中小企业集群网络化成长的关键因素，提出更为有效的中小企 业集群发展模式与管理制度，为政府有效控制消极影响因子、推进中小企业集群网络化 成长提供政策建议，具有直接的实践指导意义。 1 3 研究方法与内容 1 3 1 研究方法 本论文所采用的研究方法力求实现理论分析和实证研究相结合。理论分析能够为本 论文引出问题、认识问题、理解问题奠定基础，而实证研究则为进一步剖析问题、解决 问题提供依据。 研究方法设计主要分为以下3 个方面：文献研究、问卷调查和统计分析。 ( 1 ) 文献研究。为了探讨中小企业集群网络化成长的影响因素，我们需要借鉴国内 外相关研究的己有成果和方法。在阅读了大量的相关论文和专著的基础上，对中小企业 集群网络化成长的影响因素进行了总结，并且完成了相应的文献述评报告。这些文献中 的研究成果不仅为本文选题和分析提供了理论基础，而且在研究方法论上也具有重要的 启示作用。 ( 2 ) 问卷调查。在本论文对企业集群网络的形成以及影响因素进行理论分析的基础 上，我们设计了由开放式结构化问题为主体的调查问卷。以辽宁省的中小企业管理者为 问卷调查对象，完成问卷调查。 ( 3 ) 统计分析。利用s p s s l 3 0 统计软件对调查数据进行分析，主要采用的方法为因 子分析法。在此基础上对辽宁省中小企业集群网络化成长的运行机制与管理措施进行系 统理论研究，探讨中小企业集群网络化成长影响因素及其影响机制。 2 第一章绪论 1 3 2 技术路线 本论文研究历时1 5 个月，总体上分为五个阶段：( 1 ) 国内外文献梳理阶段，主要是 对国内外企业集群网络成长方面的研究成果进行学习和吸收，形成本论文的理论基础。 ( 2 ) 典型企业关注阶段，在辽宁省选取沈阳、大连、鞍山等地的典型企业集群，了解其 所在产业中小企业的集群网络化成长历程和运行现状，重点了解现阶段中小企业集群网 络化成长中面临的主要能力和环境问题，为问卷设计做准备。( 3 ) 问卷设计和试调查阶 段，结合文献研究和典型企业关注的结果，设计出“中小企业集群网络化成长影响因素” 调查问卷，首先选取5 位中小企业中高层管理者，发放小样本测试并做相应修改。( 4 ) 问 卷调查阶段，进行大量问卷调查，完成有效问卷1 1 0 份。( 5 ) 统计处理和研究分析阶段， 对上述数据资料进行统计处理，对其统计结果进行分析，讨论修改后完成硕士学位论文。 总体而言，本论文研究所采用的具体技术路线如图1 1 所示。 图1 1 本论文研究的技术路线 f i g 1 1t e c h n o l o g yr o a d m a po ft h i sp a p e r 3 人连交通人学管理学硕十学何论文 1 3 3 研究内容 本论文的总体研究框架是通过研究分析企业集群网络理论和企业成长理论，探讨中 小企业集群网络化成长的影响因素，剖析中小企业集群网络化成长的运行机制。本论文 的内容结构安排如图1 2 所示，共包括六章。 在第一章中，我们简要地阐述了中小企业集群网络化成长研究的背景与意义，并提 出本论文的研究方法，技术路线，研究内容和创新点。 论文的第二章着重从理论上考察了关于企业集群，企业网络，集群网络和成长理论 的概念，并对国内外研究现状进行了述评。 在论文第二章的理论分析基础之上，第三章首先提出了中小企业集群网络的概念， 并对其特点进行了述评。之后从宏观、中观、微观三个角度分析了中小企业集群网络化 成长的影响因素，最终构建了下一章所需实证调查的中小企业集群网络化成长影响因素 体系。 第四章是对中小企业集群网络化成长的实证研究。本部分首先设计调查问卷，对目 标样本进行调查，然后运用因子分析等方法识别出中小企业的集群网络化成长影响因 素，总结出中小企业集群网络化成长的影响因素的规律。 在上一章的实证研究基础上，第五章对辽宁省中小企业集群网络化成长的现状和存 在问题进行分析，分别从企业、集群和政策角度提出了促进辽宁省中小企业集群网络化 成长的对策。 最后一章，对本论文研究的结论进行了归纳和总结，分析了这些结论的学术价值和 实践意义，并提出了本论题的不足和对未来的展望。 4 第一章绪论 图1 2 本论文的内容结构图 f i g 1 2s t r u c t u r ec h a r to ft h i sp a p e r 1 3 4 创新点 ( 1 ) 选题视角创新 以中小企业集群为研究对象，强调中小企业集群网络化成长的影响因素对集群内企 业成长的影响。我们以企业集群内的中小企业为凋查对象，通过考察不同的中小企业集 群实况，把握集群内中小企业的总体发展态势，重点研究了中小企业的集群网络化成长 5 大连交通人学管理学硕十学位论文 影响因素。研究结论将有助于丰富企业集群网络化成长理论，并推进中小企业集群网络 化成长管理机制的建立和完善。 ( 2 ) 研究内容创新 当前学术界对于企业成长和中小企业集群的研究很多，但是对中小企业集群网络化 成长影响因素的研究较少。本论文在集群网络理论、企业成长理论等基础上，研究中小 企业集群网络化成长的影响因素，探讨其优缺点并提出建议。 ( 3 ) 研究方法创新 当前国内外相关领域的研究普遍采用的是规范分析方法，实证研究也是大多限于二 手材料的数据分析整理，而本论文先提炼集群网络化成长的影响因素，在此基础上，以 问卷调查为依据，应用s p s s 高级统计分析技术进行数据处理，分析企业集群网络化成 长的影响因素及其影响机制。 本章小结 本章介绍了本研究课题的学术背景及理论与实际意义，对论文总体的研究方法、技 术路线、研究内容以及创新点都作出了相应的述评。 6 第二章基础理论研究 2 1 基本概念 第二章基础理论研究 2 1 1 企业集群 企业集群是用来定义围绕某一特定产业，产业内大量联系密切的企业以及相关支撑 机构在空间上集聚，并形成强劲、持续竞争优势的现象( p o r t e r ，1 9 9 8 ) i 。2 0 世纪7 0 年代以后，企业集群研究已经成为区域经济研究的前沿课题( 安虎森，2 0 0 3 ) 。在企业 集群的概念界定中，由于研究背景及目的的不同，学者们有着不同的定义。总体而言， 企业集群，又可称集群( c l u s t e r ) ，产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 或者专业化产业区 ( s p e c i a l i z e di n d u s t r i a ld i s t r i c t s ) ，是指以中小企业为主体，特定产业或相关产业为支 撑，区域集聚为特征的产业组织形式和分工形态。 较普遍认同的企业集群概念是由波特在1 9 9 0 年提出的。波特认为，企业集群是指 在某一特定领域内互相联系的、在地理位置上集中的公司和机构集合。包括一批对竞争 起重要作用的、相互联系的产业和其他实体，经常向下延伸至销售渠道和客户，并侧面 扩展到辅助性产品的制造商，以及与技能技术或投入产业相关的公司，还包括提供专业 化培训、教育、信息研究和技术支持的政府部f - j 矛n 其他机构。他从产业竞争角度，提出 产业群是区域经济的一个显著特征，代表着一种富有活力的产业组织形式，具有高效率、 有效性和灵活性方面的优势，从而成为区域竞争优势的基础。他对区域产业集群的竞争 力提升进行了较为深入的研究和探讨，并把产业群、区域比较优势与产业竞争优势有机 结合起来，提出了以产业群为基础的区域发展新框架。 企业集群作为一种企业之间在地域上集聚的特殊网络形式，其形成是由于具有参与 活动能力的个人、企业、政府、中介组织机构、教育和培训组织等行为主体，在主动或 被动地参与活动过程中，通过资源的流动，形成了一些彼此之间正式或是非正式的关系 1 2 j 。企业集群化成长是一种特定地域网络内组织问相互依赖、相互促进的企业成长模式。 因此，企业集群化成长就是企业如何建立、维护、开发和利用网络关系及其资源的问题， 集群的资源能力状况以及企业从集群中可获的资源能力状况成为影响企业成长的重要 因素，也就是说，企业的资源获取与创造的能力是决定企业成长的关键因素。 综上所述，中小企业集群的动力因素是多种多样的，但归纳起来看主要是内生形成 与外生形成。在这两大形成原因中，内生原因的比重会更大。一般而言，企业总是选址 于它有最大经济价值的地方，如接近产品销售市场，劳动力密集地或所需的自然资源所 在地。上述因素是企业集群形成的基本要素，也是集群形成的最初动冈1 3 j 。 7 大连交通人学管理学硕十学位论文 2 1 2 企业网络 企业网络指企业主体构成的网络形态，包括经常交流和互动的企业，企业之间具有 一定程度的相互依赖性。企业网络理论是2 0 世纪8 0 年代以来取得较大进展的研究课题 之一，学者们从不同的视角对企业网络的性质、功能等各个方面进行了深入细致的研究， 这些研究成果使人们对于企业网络这种新的经济组织形式有了较为深刻的认识【4 1 。 从企业网络视角看，网络中各节点间的关系链条，既是信息、知识传递扩散的关键 渠道，又是知识、信息、技术等在扩散过程中创造价值或知识增值的“价值链”( p o r t e r ， 1 9 9 0 ) 。各个网络节点之间的联系有显性关系和隐性关系之分，显性关系传输的是可以 观察到的物资和劳动力等，隐性关系主要是指人与人之间非正式的交流活动中知识、信 息等资源的流动。这两种关系所传输的各种资源会对企业成长起到一定的影响。 对企业网络的理论解释奠定了企业网络化成长研究的一部分理论基础。具体的研究 成果如表2 1 所示1 5 j 。 表2 1 企业网络理论相关研究 t a b l e2 1r e l a t e dr e s e a r c ho fe n t e r p r i s en e t w o r kt h e o r y 诀 交易治理视角战略管理视角嵌入性视角北欧学派 t h o r e l l i ，鲍威 雅里洛，格兰诺维特， 代表学者 尔，兰逊，琼斯 m i l e s ，s n o w 拉森哈肯森 阐述网络的概 念和内涵；用市 网络是一种组织 研究内容 场、网络和科层 形式，管理者和企提出嵌入性概念； 描述了网络组织 的三级制度框 业家可以通过它研究区域生产网的三个基本结构 及成果在市场竞争中定络的嵌入性及其变量及其之间的 架代替传统的 市场与科层两 位；网络组织的形运行机制。关系。 成研究。 级制度框架。 学者普遍注重网学者的研究从简 多数学者的研络对于企业经济学者们关注网络单的经济学角度 究关注企业网活动实践的战略中的信任、规范、的机理研究深入 简要评述络的性质，以及意义和应用方面， 声誉等社会性因剑网络的内部，从 网络在交易助将网络与企业的素在企业经济活网络结构的角度 理方面的含义。战略行为联系在动中的重要作用。研究企业网络的 一起。运行机制。 8 第二章基础理论研究 2 1 3 集群网络 企业网络与企业集群同样都强调了内部主体的相互依赖、相互影响的特征，但两者 体现了两点概念上的差异。首先，企业集群具有地理接近性的特征，而企业网络并不一 定存在空间接近的关系；其次，企业集群的主体更为多样化，不仅包括企业，而且包括 其他非企业性质的公共和准公共机构。因此，企业集群与企业网络在概念范畴上形成了 相互交叉的一个“合集 ，即集群网络。集群网络有着特定的结构和特征，这一环境会 对集群中各主体的成长产生非常重要的影响，因此，处于集群网络中的企业基于这些特 殊的结构特征整合环境内一切可利用的资源从而实现自身高速成长的模式，即为“集群 企业网络化成长 。这一成长模式与集群外企业的一般成长模式有一定的差异性，概念 之间的关系如图2 1 所示。 企业 网络 集群 网络 环境 图2 1 集群企业网络化成k 概念界定 f i g 2 1d e f i n i t i o no fe n t e r p r i s ec l u s t e r sn e t w o r k - b a s e dg r o w t h 其 他 成 长 模 式 2 1 4 成长理论 随着企业成长理论研究的不断深入，我们发现，企业成长理论的主要研究可以分为 两大类，即成长因素研究和成长过程研究。前者解释什么因素促使企业成长，即企业成 长的动因研究。成长被视作被解释变量，目前已经形成了由产业环境、企业特征、企业 运作特征、企业家( 所有者和管理者) 特征四个层面构成的丰富的因素体系。后者关注 的是企业如何成长以及成长的结果，也就是解释企业成长的动态特征【6 j 。 9 一i；1一 大连交通大学管理学硕十学位论文 2 2 国内外研究现状 2 2 1 国外学者的研究 企业集群成长的关键在于在集群范围内获取外部资源( 网络资源) 。集群作为一种 特殊的网络系统，本身就是一种真实的资源( j o h a n n i s s o n ，1 9 8 8 ) ，主要为企业提供信 息、资金和精神支持三类资源，同时，本地网络为企业开发和获取这种资源提供了机制 和工具( g a l a s k i e w i c z & m a r s d d e n ，1 9 7 8 ；b i r l e y ，1 9 8 5 ；a l d r i c h & z i m m e r ，1 9 8 6 ；b u t l e r ， h a n s e n ，1 9 9 1 ；g r a b h e r ，1 9 9 3 ；u z z i ，1 9 9 6 ；o l i v e r a n d & l i e b e s k i n d ，1 9 9 8 ) ，是对中 小企业缺乏资源的重要补充( f a l e m o ，1 9 8 9 ；g i b b ，1 9 9 3 ) 。b u t l e r 和h a n s e n ( 1 9 9 1 ) 、 b o a r i ( 1 9 9 9 ) 对意大利和美国等地企业集群的演化( 集群网络结构的复杂化) 进行了回 顾，认为核心企业( f o c a lf i r m ) 主导着集群的演化方向和进程，集群结构的复杂化往往 是与集群内企业的成长密切相关的，广大中小企业会随着核心企业的成长而成长起来， 直到集群的组织化程度很高为止。但是，m b e s t ( 1 9 9 0 ) 在研究意大利的健康发展时发 现该区域经济的发展主要是通过新企业特别是衍生企业( s p i n o f f f i r m ) 的创造速率来实 现的。h s i n g ( 1 9 9 8 ) 对台湾制鞋业生产网络中的垂直和水平分工体系进行了深入研究 后发现，由于集群内不断分化出新的中小企业，所以，集群的组织结构不会被不断膨胀 的大企业所替代。这说明集群对于新企业的创立能够起到支持作用，而中小企业的成长 性并不如企业衍生显著。这就引发了一个问题：集群是否有助子集群内企业的成长? 为了探究集群网络对企业成长的影响关系，p r e m a r a t n e ( 2 0 0 1 ) 引入了社会网络、 支持性网络和企业问网络三种企业网络形式，构建了一个“网络一资源一绩效( 成长) ” 的关系模型，如图2 2 所示。 1 0 第：章荩础理论研究 图2 2 企业网络、资源和企业绩效( 成长) 的关系模犁 f i g 2 2r e l a t i o n a lm o d e l o fe n t e r p r i s en e t w o r k ，r e s o u r c ea n de n t e r p r i s ep e r f o r m a n c e ( g r o w t h ) 通过对斯罩兰卡3 2 5 家中小企业的企业网络的广泛调查，p r e m a r a t n e ( 2 0 0 1 ) 得出 社会网络提供的多为非物质资源和信息，而支持性网络和企业问网络对于资源传输十分 重要，它们提供的主要是资金支持，通过外部网络获取更多资源与企业成长具有正向关 系i 引。g i b b ( 1 9 9 3 ) ，h u m p h r e y 和s c h m i t z ( 1 9 9 6 ) 等学者的研究也表明，通过企业或 企业网络可以获得补充性技能和资源，这些技能和资源往往是企业存续和成长的基本条 件。因为这些外部资源对于企业开发新产品和扩张市场非常有帮助( f a l e m o ，1 9 8 9 ) ， 各类由网络提供的资源和信息不仅有助于企业识别成长机会( b r o w n & b u t l e r ，1 9 9 3 ) ， 而且对于适应外部环境的动荡十分有利( m i n e r e t a l ，1 9 9 0 ) 。 u z z i ( 1 9 9 7 ) 进一步认为，企业嵌入于集群网络会实现集群资源重新配置的帕累托 改进。如在意大利产业区，家庭和社会团体等外部组织为中小企业提供了必要的资源 ( g o o d m a n ，1 9 9 0 ) 。总体而言，建立外部关系以获取外部资源会对企业成长产生影响 ( p r e m a r a t n e ，2 0 0 1 ) 。 人连交通人学管理学硕十学位论文 2 2 2 国内学者的研究 台湾学者非常注重运用社会关系网络理论解释台湾中小企业集群的形成与发展1 7 1 。 他们认为，长期以来，中小企业之间紧密的产业网络关系是台湾经济得以蓬勃发展的重 要基础( 陈慧娟，吴秉恩2 0 0 0 ) 。认为中小企业间的协作网络关系是建立在网络成员之 间彼此的承诺与信任关系之上的( 王如玉，曾淑婉1 9 9 2 ) ，而这种承诺与信任关系则是 需要依靠企业主之间的社会关系来建立，因此企业主之间的社会关系是维持网络安定的 主要力量；由同家庭、同家族、同乡、同学、同事等所形成的关系在无形中规范并维持 了网络内的运作次序( 陈介玄，1 9 9 4 ) 1 9 j 。 国内学者李新春( 2 0 0 0 ) ，吴国林( 2 0 0 1 ) 则着重于从企业网络或者企业家网络的 角度来研究企业集群，同时也强调企业家的创新精神在集群发展中的重要作用。网络与 企业集群是不同的但同时又是密切相关的两个概念，在一定意义上，企业集群是以关系 网络，尤其是企业家个人关系网络为基础的地区性企业群体，“企业家协调”尤其是“领 袖型”企业家的带动作用是非常重要的。这不仅是因为这些领袖型企业家所在的企业实 力雄厚，规模大，更重要的是：这些企业家本人具有远见卓识，有高超的经营能力，信 用卓著，有崇高的声望，在当地商界有号召力，能真正以自己的企业为龙头，带动一大 批相关企业共同发展，能合理地分配核心企业与协作企业之间的利益( 储小平，2 0 0 1 ) 。 中小企业集群强劲的竞争优势，引起了国内外经济学、管理学界的高度重视。在我 国，从上个世纪9 0 年代开始，一些专家、学者对国际上集群理论进行了跟踪研究。2 0 0 3 年，浙江工业大学中小企业研究所的国家自然科学基金项目“创新网络与中小企业技术 创新绩效的关系研究 ，首次提出网络的概念，将网络引入了中小企业集群，也因此开 辟了企业集群理论研究的新空吲1 0 j 。 从国内学者的研究现状来看，对于中小企业集群的研究，其分析对象的选择主要集 中在经济发达的江浙与广东一带，特别是在江浙地区。由于对集群经济考察的角度各有 不同，国内学者对企业集群具有不同的概念界定，但仍然有一些共同之处。第一，学者 们普遍认同中小企业集群是以企业间和产业间的相互关联和功能上的联系为特征的；第 二，大部分中小企业集群的定义都提到集群的地理范围和空问接近的重要性。但是，目 前还没有一个对中小企业集群地理范围大小的统一描述；第三，强调社会关系网络的作 用是十分常见的观点，认为在一个有效的中小企业集群中信息流动是非常重要的i l l j i l 2 。 1 2 第二章基础理论研究 本章小结 本章对基本概念进行了阐述，并对国内外学者研究现状进行了分析。它们不仅是本 论文研究的理论基础，而且也是本论文研究的出发点，为论文以后各章节的展开奠定理 论基础。 1 3 大连交通人学管理学硕 学位论文 第三章中小企业集群网络化成长的影响因素理论分析 3 1 中小企业集群网络 3 1 1 中小企业集群网络的构成 集群网络内的各个中小企业是网络的主体结点：( 1 ) 上游供应商是指那些为生产企 业提供原材料、燃料、辅助材料、机械设备、零部件等的组织，也是企业集群网络的重 要组成部分；( 2 ) 下游渠道和客户是指直接购买中小企业产品的企业、消费者或批发商 以及由此构成的销售渠道，是企业集群网络价值创造的直接体现；( 3 ) 其它相关企业是 指与集群网络内中小企业相关联的、提供产品和服务内容相近并相互依靠的公司，对中 小企业间产生人员、管理、技术交流、业务内容互补等方面都有着积极的影响；( 4 ) 政 府作为各项政策的制订者和实施的推动者，通过产业政策、税收政策等引导，通过开展 官、产、学、研合作项目对中小企业的成长起到至关重要的作用；( 5 ) 高校及科研机构 与中小企业结合能提高企业的研发能力、创新能力，对于网络发展的能力与潜力起到了 决定性作用。 3 1 2 中小企业集群网络的特点 ( 1 ) 环境成本 集群网络内的中小企业呈现相对集中的地理空间布局，可充分利用基础设施等公共 产品，减少分散布局所需的额外投资。 ( 2 ) 信息成本 集群网络内中小企业相对集中，容易通过市场的变化灵敏捕捉各种最新信息，借助 网络关系将信息高效传播，节省企业信息搜索的时间和费用。 ( 3 ) 配套成本 集群网络内部大量专业化生产的中小企业之间形成了高效的分工协作系统，有利于 降低企业问配套产品的采购、运输和库存费用，有利于规模生产。 ( 4 ) 交易成本 现阶段，专业化分工越趋细致，单个企业要囊括生产链上的所有环节实属不易，因 此企业大都采取与其他企业进行合作与交易的形式获得所需的产品与服务，交易频率不 断增加。而集群网络的区位优势可以降低每一次交易的成本，同时也大大提高了交易效 率。另一方面，集群网络的中小企业f b j 往往有着相同的文化背景和价值观念，他们在组 1 4 第= 章中小企业集群网络化成长的影响冈素理论分析 合成集群网络的过程中，相互间的信誉度较高，彼此问的交易很容易达成并履行合约， 由此提高了交易效率，节约了交易成本。 ( 5 ) 劳动力成本 集群网络的区域性容易形成供给充足的劳动力市场，成员企业可减少寻找合适工人 的搜寻费用，同时，劳动力在网络内企业间自由流动，促成了信息、思想的扩散和传播， 可有效降低劳动力的培训成本。 ( 6 ) 创新 中小企业集群网络的形成增强了集群网络内中小企业的技术创新能力，也具有创新 优势。中小企业集群网络的创新优势主要来源于创新资源，创新资源越容易获取，创新 越有优势。创新资源主要包括人才、资金、信息和技术。从人才资源来看，中小企业集 群网络把各种人才吸引到同一领域，从而使企业更容易得到所需要的人才；从资会资源 来看，投资者大都可以通过各产业的发展动态来判断拟投资企业的发展前景，以此降低 投资风险，所以越是企业集群的地方越容易获得资金支持；从信息和技术资源来看，完 善而集中的产业体系强化了对相关产业领域的研究力度以及对新技术的加速反应能力。 集群网络内积累了丰富的市场信息，技术信息，中小企业可以十分方便地获取这些信息， 集群内部协作的氛围也会促进信息的快速传播，快速交流市场信息使得中小企业几乎都 同步吸纳和消化一个具有潜力和市场前景的重大技术创新成果，通过学习和模仿实现自 身技术的更新和升级。另一方面，中小企业间的竞争也迫使企业加快技术创新步伐，改 进产品和服务，推动整个行业的技术进步。在集群网络内部，也同时汇聚了大量的服务 企业以及提供研究和技术性支持的机构，如学校、管理咨询机构、技术开发机构、行业 协会等，这些机构的存在加强了中小企业技术的研发、交流和扩散能力，促进了集群网 络内企业的技术进步。 ( 7 ) 品牌 中小企业集群网络的形成有利于建立区域性品牌，形成品牌优势。与单个企业品牌 相比，集群网络的品牌具有广泛、持续的品牌效应，企业通过集聚，利用群体效应，有 利于建立区域性品牌，成为企业宝贵的无形资产，在其影响力不断扩大后，在消费者中 会形成一个良好的品牌形象，这种形象随着集群业务的发展而自我强化，通常会使得集 群所在区域成为某一产业的代名词，地名也将蕴含无限商机，具有无可比拟的品牌与广 告效应。 ( 8 ) 会融贷款 中小企业集群网络的形成较易争取银行贷款，具有金融贷款优势。中小企业集群获 取金融贷款比一般的分散的中小企业具有优势。从企业角度看，由于集群内各类企业和 1 5 人连交通大学管理学硕十学位论文 地方政府、行业协会、金融中介与教育研究机构紧密联系在一起，声誉对企业的生存与 发展很重要。一旦某企业逃避银行的债务，很快就会在集群内传开，其它企业就会减少 和它合作，给企业造成极大的损失。对于银行而言，集群网络内中小企业集中，银行可 以在行业协会、地方政府的产业规划中获得更多、更完备的信息，向众多企业贷款时可 以在同类企业中进行比较后再作出选择，对企业资金的需求量、贷款期限、制度等容易 掌握，因而能使银行的经营风险降低。另外，企业集群内的信贷风险更体现在产业风险 上，由于产业发展的方向明确，产业总体发展规模和速度都会有一定的可预测性，遵循 经历初创、成长、成熟与衰退期的发展规律，具有可预测的产业生命周期，银行也可据 此来确定产业的风险从而降低贷款风斟1 3 】 1 4 1 。 3 2 中小企业集群网络化成长的影响因素理论分析 3 2 1 中小企业集群网络化成长的宏观影响因素分析 ( 1 ) 需求条件 国内市场需求可以给集群带来机会和创新的压力，促使企业更早察觉和理解市场上 新的需求并做出积极的响应，使企业能够提早获得国外竞争者无可比拟的竞争优势。需 求因素一般作为一个触发因素，刺激某一产业在一个特殊地域诞生，再加上网络中如宏 观政策、人才等土壤的栽培，就能够异乎寻常地成长起来。 ( 2 ) 经济环境 整个国家的宏观环境可以影响集群的产生与成长，为集群的发展打下良好的基础。 与其他国家或国际组织签订的双边与多边协议可以影响集群能否顺利走出国门，加入到 全球产业链中去。地方保护主义的拆除也可以为集群网络的规模化、专业化生产与流通 奠定基础。各种共用的基础设施完善，比如一个国家或者省际间的交通运输条件等则可 以降低集群的成本与费用。 ( 3 ) 特殊干预 各种宏观的金融服务与非金融服务也为中小企业集群的网络化成长奠定了条件，比 如广东最早实行吸引外资的各项金融制度改革，直接促成了珠江三角洲一大批相关专业 镇的产生1 1 5 】。 3 2 2 中小企业集群网络化成长的中观影响因素分析 ( 1 ) 集群能否吸引与提供专业化的投入因子 一是人才的吸引与专业化。集群能否成功地吸引人才是其成功的基本要素之一。当 一个集群以提供较大的发展空间时，必然会吸引全国的优秀专业人才加盟。另外，仅 1 6 第一三章中小企业集群网络化成长的影响冈素理论分析 仅吸引人才还不够，集群的真j 下竞争力来自于对人才深层次的挖掘，也即是人才的专业 化分工。因为如果集群的人才不能进行有效的分工，集群的发展会停留在较低的恶性竞 争，使集群的发展难以为继。人才的集中可以加剧竞争，优胜劣汰，从而也迫使人才向 专业化的方向发展。专业化的人才也需要集群能够成立相应的专业化培训机构，这些机 构可以由当地政府或者中介组织主持，以确保集群需要的高质量人才。二是吸引中间投 入品的专门化。集群产品的竞争力来自于高效的投入。当一个集群能够吸引各类专业化 的中间投入商加盟时，就可以大大提升集群的竞争力。因为中间商提供的机器设备、零 部件、各种服务，由于在集群内聚集，能够获得规模经济和较低的运输成本。另外在减 少总运输成本的同时还可以产生足够高的需求水平，从而确保高度专业化的零部件生产 厂商得到报偿。专业化的零部件供应会吸引组装厂家，反过来又鼓励新的加入者和更多 的专业化服务。三是吸引更多的厂商加入，扩大集群的影响力。当一个集群有发展潜力 时，可以吸引许多外来者。 ( 2 ) 集群能否提供准公共品服务 一个集群成长需要多方的服务与支援，其中最不易提供的是准公共品的服务。因为 准公共品的服务有很强的外部性，很难杜绝搭便车行为。单一的私人企业很难提供这种 服务，只能由当地政府或者产业协会等来提供。专业化的基础设施、教育项目、信息、 贸易展等都是这些准公共品的一部分。当网络中的结点比较多时，由于资源的多样化， 提供这种准公共品服务的可能性就比较大。 ( 3 ) 集群能否提供高效的信息网 一个集群能否提供高效的信息网也是其成功的一个重要组成