（企业管理专业论文）中小企业集群化发展研究——以邵东为例.pdf

摘要 在世界经济不断发展的今天，中小企业已成为我国最活跃、发展速度最快的 经济组织，在促进市场变革、商业竞争、科技成果转化、吸纳就业人员等方面发 挥了极其重要的作用。近些年来，集群已成为中小企业合作的主流模式，中小 企业集群在经济增长中的作用也越来越重要。中小企业集群的企业组织形式是源 于中小企业为谋求改变自身的生存环境所形成的一种“结盟”，并随着分工与专 业化的发展而发展：它能为企业带来基础设施同享的外部规模经济、增加知识交 流与传播、降低交易费用和成本。 邵东县的中小企业以其特有的方式发挥着对经济增长的作用，成为提升邵东 经济竞争力的重要因素。本文从邵东的中小企业群集出发，研究了邵东中小企业 集群的形成与发展情况，剖析了邵东中小企业集群发展存在的问题及原因，并与 “温州模式”作了对比，分析了这两种“模式”的相似之处及不同之点，由此为 邵东中小企业集群发展总结出了几点启示。最后为推进邵东中小企业集群发展提 出了一系列对策和建议。 【关键词】邵东模式温州模式中小企业集群区域经济 a b s t r a c t i n n o w a d a y s ，w i t h t h ec o n t i n u o u s d e v e l o p m e n t o ft h ew o r l d e c o n o m y ， m e d i u m - s i z e da n ds m a l le n t e r p r i s e s ，h a v ea l m a d yb e c o m et h em o s ta c t i v ee c o n o m i c o r g a n i z a t i o nw i t ht h ef a s t e s td e v e l o p i n gs p e e do fo u rc o u n t r y t h e yh a v ep l a y e da l l e x t r e m e l yi m p o r t a n t r o l ei nt h ef i e l d s i n c l u d i n gp r o m o t i n gm a r k e t i n n o v a t i o n ， c o m m e r c i a l c o m p e t i t i o n ，t r a n s f o r m a t i o n o fs c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lr e s u l ta n d a b s o r b i n ge m p l o y e e se t c i nr e c e n ty e a r s ，c l u s t e rh a sa l r e a d yb e c o m et h em a j o r c o o p e r a t i v em o d e o ft h em e d i u m - s i z e da n ds m a l le n t e r p r i s e sa n d b e g u n t op l a ym o r e a n dm o r e i m p o r t a n t r o l ei ne c o n o m i c g r o w t h i no r d e rt oc h a n g ei t sl i v i n ge n v i r o n m e n t ，t h ee n t e r p r i s eo r g a n i z a t i o nf o r mo ft h e c l u s t e ro fm e d i u m s i z e da n ds m a l le n t e r p r i s e so r i 西n a t e df r o mo n ek i n do f ”f o r ma n a l l i a n c e ”，a n di tf o l l o w e dt h ed e v e l o p m e n to fl a b o rd i v i s i o na n ds p e c i a l i z a t i o n t h i s k i n do ff o i t nc a n b r i n g t h ee x t e r n a le c o n o m i e so fs c a l e ，w h i c hc o u l df u i f i ut h es h a r e o ft h ei n f r a s t m c t u r e t o g e t h e r t ot h e e n t e r p r i s e s i nt h ec l u s t e r i n c r e a s e c o m m u n i c a t i o na n ds p r e a do ft h ek n o w l e d g e ，r e d u c ee x p e n s e sa n dc o s to ft h e b a r g a i n t h em e d i u m - s i z e da n ds m a l le n t e r p r i s e so fs h a o d o n gc o u n t ya r ed e v o t i n gt ot h e e c o n o m i c g r o w t hi ni t so w np a r t i c u l a rw a y w h i c ha l s ob e c o m e t h ei m p o r t a n tf a c t o rt o p r o m o t e t h ee c o n o m i cc o m p e t i t i v e n e s so f s h a o d o n g f r o mt h ep o i n to f 也ee l u s t e ro ft h es m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e so f s h a o d o n g ，t h i st h e s i ss t u d i e dt h ef o r m i n g a n d d e v e l o p m e n t o ft h ec l u s t e r ，a n a l y z e d t h e e x i s t i n gp r o b l e m a n dr e a s o n so ft h e c l u s t e r ，c o m p a r e da n d c o n t r a s t e dt h e “m o d eo f s h a o d o n g ”w i t h ”m e d eo fw b n z h o u ”，a n da l s oa n a l y z e dt h e s i m i l a r i t i e sa n d d i f f e r e n c e sb e t w e e nt h e s et w om o d e s ，t h e r e f o r es u m m a r i z e daf e wp i e c e so f e n l i g l l t e n m e n tf o r t h ed e v e l o p m e n to f t h ec l u s t e r i nt h ee n dl a s t 。t h ea u t h o r p r o p o s e d as e r i e so fc o u n t e r m e a s u r e sa n d s u g g e s t i o n i no r d e rt o p r o m o t e t h e d e v e l o p m e n t o fm e d i u m s i z e da n ds m a l le n t e r p r i s e s c l u s t e ro f s h a o d o n g k e y w o r d s ：t h em o d eo f s h a o d o n g t h em o d eo f w e n z h o u t h ec l u s t e ro fm e d i u m s i z e da n ds m a l le n t e r p r i s e s r e g o n a le c o n o m y 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得湖南农业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：七 时间：0 矗年t 月j 一日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解湖南农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或 扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同意湖南农业大学可以用不同方式在不同 媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生签名：之乏时间：山年 ，。日 导师签名 & 时间：力雪，年g 月c 寥日 1 研究目的和意义 第一章导言 在中国经济改革与发展过程中，由于强调改革与发展的市场化取向，一些地 区利用自身优势和政策机会，其经济和社会发展超出全国平均水平的就显得格外 引人注目。因此，经济改革与发展的过程在某种意义上就成为强调区域个性和特 色的发展过程。经济的转型为中国经济的发展提供了无限的空间，经济的发展打 破了原来的计划和规划，同时，企业集群的发展不断凸现，企业集群的发展模式 开始引起人们极大的关注和议论。企业集群的发展与区域有一定的关联性，在社 会基本制度相同的条件下，各个区域的经济体制改革方式不尽相同，再加上各个 区域历史文化传统的不同和经济发展水平的差异，使我国的经济发展进程中出现 了多种企业集群发展模式的局面。从计划经济体制向市场经济体制转换的几十年 当中，以大大小小区域名称命名的企业集群发展模式己多达五六十种，政府机构、 专家学者和企业对这些发展模式倾注了大量的关注并进行了深入的研究，他们试 图从中找出一些经济发展规律，并应用经济发展理论解释这些发展模式。在众多 的集群发展模式中，借鉴了温州模式，主要是因为温州模式引起的关注和争论最 多最广，研究的经济发展路子是否普遍适合在中国农村地区的推广和应用，很值 得学习和借鉴。企业集群发展的道路选择毫无疑问要以不同区域集群发展模式中 的相同点为参考，并结合邵东地区的具体区情，以两者的适当结合为出发点，才 能找出适合邵东地区的经济发展道路。那么这两个地区有哪些共性和个性，对邵 东企业集群发展有哪些理论和实践上的借鉴意义，这是值得我们去研究和探讨 的。 1 1 研究的理论意义 早期的区域发展理论，强调经济的增长效果，增长的核心在于国民生产总值 或国民收入的增长和农业地位下降、工业地位上升的过程，强调高增长率和工业 化的重要性，强调资本积累的重要性和必要性。后来的区域经济发展理论则强调 经济结构和社会结构转变的重要意义。可以看出，经济发展理论经历了从增长到 发展的演变，应该说理论的演变反映了实践的要求和进步。经济发展理论少不了 要对企业集群发展进行探讨。集群的发展，也成为除经济学之外其他学科研究的 重要内容，地理学从分布的角度分析集群的发展战略和差异平衡：政治学则从意 识形态政治和政策角度分析贫困和富裕地区、中央和地方之间的利益冲突，以寻 求均衡的措施：社会学则加入了社会组织和文化的因素，对集群的发展进行综合 分析。经济学除了介于它们之间外，更多的从价格、财政和产业角度分析地区之 间的不平等贸易、中央和地方的资源分配和地区产业结构优化之间进行研究。集 群的发展，应该不只强调集群的宏观发展，还应该强调集群的微观问题以及集群 之间经济联系，所以对集群发展模式的研究至少应该包括集群组织能力问题、集 群分工协作问题、集群经济政策问题等方面。从这个意义上说，对邵东企业集群 发展模式的研究是对企业集群发展理论问题研究的一个补充和促进。 1 2 研究的实践意义 自改革开放以来，在社会基本制度相同的条件下，各个区域的经济体制改革 方式不尽相同，再加上各个区域历史文化传统的不同和经济发展水平的差异，中 国各个区域的实力水平和发展趋势呈现出越来越大的差异，其内部的经济结构和 功能分化也越来越明显。从原来的高度一致格局，逐步演化为今天的各具特色的 局面，所谓从均衡的发展战略到非均衡发展战略的演变，入们越来越能够昕到来 自各地区的特点及产品，例如经济特区、珠江三角洲地区、沿海开放城市，以及 本文将要提到的温州地区和邵东县等等。这些现象都已经引起了学术界对集群问 题的关注，实地研究和经验研究大量地涌现，但是离集群发展研究的理论构建还 有一段距离。以区域名称命名的集群发展模式多达几十种，也说明对企业集群发 展模式的研究还处在具体的、个案的初级阶段。以区域名称命名的企业集群发展 模式大量出现，反映了中国在进行经济体制变革和经济发展过程中集群经济发展 道路的多样化和复杂化。企业集群发展模式的研究成为学者们关注的热点问题之 一。对企业集群模式的研究，使人们对集群经济发展过程中的经济结构和经济运 行方式，集群经济的增长乃至集群的发展有了一些理性的认识和总结。如本文所 研究的邵东模式：邵东中小企业发展在湖南省县域经济中发展得比较好，在湖南 省经济发展中占据着重要地位，特别是在提供就业岗位及推进城镇化建设方面具 有不可替代的作用。邵东县中小企业在扩大就业、满足多样化社会需求、实现社 会专业化协作、推进工业化和城镇化的建设、培育企业家、进行技术革新等方面 都走到了我省县域经济的前列。 然而，邵东中小企业还存在着诸多内在缺陷：人员素质总体水平较差；产品 技术含量和附加值较少；市场竞争实力较弱：技术装备和生产工艺落后；经营管 理水平不高：经营手段比较单一；资产负债率较高；资产质量较低：亏损面较大， 特别是信用等级远未达标；产品质量低下、甚至有假冒伪劣产品充斥其间；只图 短期私利导致严重的环境污染，甚至置国法民愤而不顾。再者，低水平重复建设 2 问题较突出；存在产品、组织、资本等的结构问题：技术创新能力差而投入严重 不足等等。可以想象邵东中小企业发展前景之艰难，尤其是随着我国加入世界贸 易组织以后，邵东中小企业不仅要面对国内大市场的竞争，同时还要面对来自国 际上的激烈竞争。生存和发展环境发生了巨大变化，虽有机遇，但更大的是挑战。 邵东串小企业要想求生存、谋发展，想立是于不败之地就必须取得竞争优势，提 高企业的整体素质。尽管不少学者指出企业集群式发展可以增强企业竞争优势， 但面对日益复杂的发展竞争环境，如何提高企业的整体素质和增强企业竞争力 呢? 在此分析邵东中小企业的发展情况，目的就是为了给邵东县中小企业发展找 到一条符合邵东县实际情况的科学发展道路，提高邵东中小企业的整体素质，增 强邵东县域经济竞争力。 另外，不同模式的地域情况、约束条件、历史条件、生产要素、运行过程和 结果绩效，使得不同模式之间表现出某些差异。正如一位学者所指出，模式并不 等同于模范，模范意味着可以被学习，而模式是“一定地区，一定历史条件下， 具有特色的发展路子”，它只可供研究和参考，不可以完全照搬和移植。所以， 对邵东中小企业集群发展模式的研究，不仅是中小企业集群发展理论的要求，也 是中小企业集群发展实践的要求。 2 国内外研究动态 虽然早在十九世纪末英国经济学家马歇尔所处的时代中小企业集群就已经 存在，有学者开始注意企业集群问题，然而人们过多关注的是追求规模经济利润 最大化的大型企业或跨国公司，对中小企业集群的发展研究，国内外学术界长期 以来一直没给予足够的重视。至二十世纪末，在发达国家经济普遍衰退，某些中 小企业集群的区域却表现出惊人的经济增长势头时，中小企业集群才成为研究者 关注和重视的现象。 2 1 国外研究动态 2 1 1 关于企业集群的界定及形成原因 由于对中小企业集群考察的角度各有不同，学者们对中小企业集群的定义也 是有所区别的t 综合起来具有代表性的中小企业集群定义有以下几种表述：最早 从分工的角度描述中小企业集群现象的经济学家是亚当斯密。他在国民财富 的性质和原因的研究中描写到：工人所穿的粗劣昵绒上衣和牧羊者剪毛所用剪 刀这两种产品的生产，是由家庭作坊和手工业工场为基本单位的小企业集群联合 3 劳动完成的。从他的论述中我们可以得出他给中小企业集群下的定义：所谓中小 企业集群是由一群具有分工性质的中小企业为了完成某种产品的生产联合而成 的群体“，。经济学家韦伯把集聚因素引入中小企业集群定义，他在分析投资区位 选择时，把区位因素分为区域因素( r e g i o n a l f a c t o r ) 和集聚因素 ( a g g l o m e r a t i o nf a c t o r ) 。他认为，集聚因素可分为两个阶段，第一阶段，通过 企业自身的扩大而产生集聚优势，这是初级阶段；第二阶段，是各个企业通过相 互联系的组织而实现地方工业化，这是最重要的高级集聚阶段”1 。他所说的“高 级阶段的集聚”就是我们所讨论的中小企业集群。他的定义可这样表述：中小企 业集群是在某一地域相互联系的中小企业集聚体。这一定义的特点是强调了中小 企业集群是企业的一种空间组织形式。新制度经济学家威廉姆森( 0 哪i l l i a m s o n ) 在其著作市场和等级组织中提出，在介于纯市场组织和科层制组织之间，存 在大量的中间性组织，这种中间性组织是克服市场失灵和科层组织失灵、节约交 易费用的一种有效的组织形式。根据上述观点，中小企业集群可定义为：中小企 业集群是基于专业化分工和协作的众多中小企业集合起来的组织，这种组织结构 是介于纯市场组织和科层组织之间的中间性组织，它比市场稳定，比层级组织灵 活。这一定义是从企业组织形式的角度所得出的。边克尔波特在他的竞争优势 理论基础上对中小企业集群进行了研究，他对中小企业集群的定义是：某一特定 产业的中小企业和机构大量聚集于某一特定地区，形成了一个稳定、持续的竞争 优势集合体。1 。他认为企业集群的成员包括提供零部件等上游产品的供应商，下 游的渠道与顾客，提供互补产品的制造商，以及具有相关技能、技术或共同投入 的其它产业的企业，还包括提供专业的培训、教育、信息、研究与技术支持的政 府或非政府机构，如大学、质量标准机构、短期培训机构以及贸易协会。并且指 出，中小企业集群是提高产业竞争力的重要因素“1 。 马歇尔提出了有关集群的三个原因。他认为空间集群( 即他所谓的地方化) ： 第一，促进专业投入和服务的发展：第二，为具有专业化技能的工人提供了共享 的市场；第三，使公司从技术溢出中获益。集群经济根植于生产过程，某地理 区域中公司、机构和基础设施间的联系引起规模经济和范围经济：一般劳动力市 场的发展、专业化技能的集中、地方供应者和消费者间增加的相互作用、共享的 基础设施以及其他的地方化外部性等。按照现代经济学和创新理论的观点，马歇 尔集群的第一个原因集中在集群过程的路径依赖和累积因果关系。第二个原因是 强调地方化联系对经济活动集群绩效的重要作用。第三个原因认为对集群含义的 研究才是最重要的，将集群与地方环境在促进创新中的作用相联系。马歇尔最早 运用“外部经济”的观点对中小企业集群问题进行了探讨，他认为“这种经济往 往能因许多性质相似的小型企业集中在特定的地方即通常所说的工业地区 4 分布而获得”。马歇尔认为不断形成和发展的经济，对于单个厂商来说，虽 然是外部经济，但是，对于某一个产业或某个产业集团来说。则都是内部经济。 这种情况对于中小企业来说也是适用的，因为把全部具有相同性质的中小企业集 合起来( 即马歇尔所说的“工业区”) ，并且对生产过程中各个阶段进行专业化分 工，就实现了作为巨型企业特征的规模经济生产。在这里，马歇尔所说的外部经 济包括企业集群所产生的外部经济。严格地来说，他讲的是“小企业集群”( 工 业区) 。1 。作为一种企业群落理论，马歇尔的外部经济理论是“小企业集群”理 论。这一理论是在分析产业生产成本时引入的，是立足于产业角度的分析。他通 过“外部经济”对中小企业集群的讨论具有很大的启发性。台湾学者非常注重运 用社会关系网络理论解释台湾中小企业集群的形成与发展。他们认为，长期以来， 中小企业之间紧密的产业网络关系是台湾经济得以蓬勃发展的重要基础“1 。 2 1 2 企业集群的影响因素 s m i t h 和f l o r i d a 在1 9 9 4 年提出集群指的是正外部性；与经济活动的区域 集中相联系的规模经济和范围经济，以及相联系的生产机构的共定位”3 。k a l d o r ( 1 9 7 0 ) 将集群定义为生产活动中递增规模收益等等，它们不仅是大规模衙生产 的节约。而且是产生于生产自身增长的累积优势一一技能和技巧的发展，思想和 经验的交流，生产工序的分化和生产活动的专业化叫。克鲁格曼( k r u g m a n ，1 9 9 1 ) 阐明建立在递增收益和简单的金钱外部性基础上的集群和产业活动的集中。3 。 a r t h u r ( 1 9 8 8 ) 认为，当假设递增收益、历史的累积或“路径依赖”和区位的“锁 定”时，产业活动可能的结果是地方化集群“。 从艾萨德有关产业联合的分析，到马歇尔一一胡佛一一米尔斯对集群的探 讨，再到a y d a l o t g r e m i 的“创新环境”和“新的产业空间”文献，均与空间 经济中不同类型的产业集群相联系。 s w e e n e y 和f e s e r ( 1 9 9 8 ) 对美国北卡罗莱纳州企业规模集群趋势的研究表 明，企业规模和集群的关系具有倒u 型特征，即群集增加到某一规模门槛后，然 后再一次降低“”。 由于主流经济增长和贸易理论的发展，企业外部性和集群经济的研究主要集 中在溢出效应方面。在古典递增收益分析基础上，r o m e r ( 1 9 8 6 ) 将一般知识累 积( 学习) 识别为产生社会外部性的一种形式“”。l u c a s ( 1 9 8 8 ) 认为，空间彼 此接近的经济主体间发生的相互作用和相互学习，是新增长模型中溢出效应的重 要来源n 3 3 。 m i l l s ( 1 9 8 0 ) 表明，集群经济最重要的方面实质上是统计性的，是大数定 律的应用。由于产品的销售和投入品的购买具有波动性，拥有许多雇主的城市区 域比拥有少数雇主的城市区域，能够为其雇员提供几乎更多的就业机会。 5 g o l d s t e i n 和g r o n b e r g 认为由于错误的价格信号，公司定位在“市场失灵” 的区位，这种状况类似于高速公路上的拥挤。应用城市基础设施支付的价格不是 边际社会成本，而是较低价格的边际私人成本，结果是城市的集聚。 2 1 3 企业集群的作用 空间经济中集群引致的地方化增长引起了经济学者的广泛关注。公司的产业 活动一般在特定区位集中不同类型的活动在不同地区集聚在一起。因此空间的异 质性与产业专业化相联系。产业空间集聚与地区专业化的一致性，是城市和区域 经济分析中应用规模递增收益的前提。地方化规模递增收益的存在为产业集聚提 供了理论基础，因为公司和劳动力聚集以便考虑增加的要素报酬。由于克服距离 的交易成本，如运输成本和空间交流成本的制约，这些增加的要素报酬仅仅在集 聚发生的有限空间区位显现出来，只有在有限的空间边界才产生净收益。地方化 的规模递增收益与空间距离交易成本间的平衡，可以解释产业空间等级模式类型 ( k r u g m a n 。1 9 9 3 ) 。 地方化空间增长也引起了不同学科的兴趣。在新古典经济学中，对地理问题 的兴趣主要源于现代贸易理论在空间分布中的应用，现代贸易理论逐步取代传统 的地区间贸易的新古典主义模型或理查德模型。贸易集团的发展，特别是共同货 币制度的贸易集团的发展进一步加强对地方化空间增长的兴趣。新古典经济学的 研究集中在规模递增收益和市场结构决定空间投资模式方面所起的作用 ( r o m e r 。1 9 8 6 ) 。 在地理学和空间规划学中，在新产业区( 集群区) 方面的兴趣主要源于不同 产业生产的空间组织的观察，在空间群集方面的兴趣，主要源于新公共政策在地 方经济发展中所起的作用( c a s t e l l s 和h a l l 。1 9 9 4 ) 。 在社会学中，独特的地方环境和“植根性的”社会网络发展间的关系引起空 间群集研究的兴趣( g r a n o v e t t e r ，1 9 8 5 ) ，这种社会网络可能超越公司和产业的 边界。“创新环境”概念在社会网络中的应用将空间群集与创新过程相联系 ( a y d a l o t 和k e e b l e ，1 9 8 8 ) 。 2 2 国内研究动态 2 2 1 企业集群的界定及形成原因 芮明杰认为：中小企业集群是指通过信息的共享和人员的相互作用形成的中 小企业之间的结合，是一种新生的企业和产业组织制度。集群内企业之间连接相 对松散但专业化分工关系却很强。吴思华认为：中小企业集群是指一群独立自主 又彼此依赖的成员组合，成员之间具有专业分工、资源互补现象，彼此间维持着 6 长期的非特定合约关系。赖士葆则将中小企业集群认定为：两个或两个以上独立 但又相互关联的个体企业间所建立的长期关系，这种关系不一定以契约来维持， 而可通过承诺与信任来进行。谯薇认为：中小企业集群( m i d - - s m a l le n t e r p r i s e s c 1 u s t e r ) 是指在某种产业领域内相互联系的、在地理位置上集中的中小企业和机 构的集合体，作为企业与产业组织的一种形态，这种集合体具有竞争优势。仇保 兴对中小企业集群的定义；由一群彼此独立但相互之间又有特定关系的中小 企业所组成：在这一特定关系中隐含着专业分工和协作的现象，其协作即为 集群中企业间的互动行为( i n t e r a c t i o n ) ，从而获得马歇尔所说的“外部经济”： 这类互动行为包括中小企业间的交换( e x c h a n g e ) 与适应( a d a p t i o n ) ；交 换行为的功能是为了有效地获取外部资源、销售产品和劳务、促进知识和技术的 尽快积累，而适应则是为了谋求企业间的关系能长期维持而及时解决成员间的不 一致和环境的不确定性；集群中存在企业间的互补与竞争关系；中小企 业间所形成的长期关系无须用契约来维持，而以“信任和承诺”等入文因素来维 持集群的运行，并使其在面对外来竞争者时，拥有其独特的竞争优势。 将台湾学者的探讨概括起来大致有两大途径。其一是从社会学的观点出发所 做的探讨，其二则是依据经济学的观点所进行的研究。前者认为中小企业间的协 作网络关系是建立在网络成员之问彼此的承诺与信任关系之上的“，而这种承诺 与信任关系则是需要依靠企业主之间的社会关系来建立，因此企业主之间的社会 关系是维持网络安定的主要力量；由同家庭、同家族、同乡、同学、同事等所形 成的关系在无形中规范并维持了网络内的运作次序“”。从经济观点所进行的研究 则认为企业会为降低交易成本、依赖稀有资源、交换被此资源、降低环境不确定 性等等原因形成网络关系“”：而网络内的成员之间则从事生产、销售、研发甚至 财务等方面的分工“”，透过分工合作的方式寻求共同利益的最大化。从内地学者 研究的现状来看，对于中小企业集群的研究，主要集中在经济发达的江浙与广东 一带。特别是在江浙地区。由于中小企业集群在江浙的迅速发展，江浙的学者们 对这个问题从区域经济“、非正式制度“”、制度变迁o ”( 朱康对，1 9 9 9 ) 等方面进 行了一些探讨，也得出了相关的结论；广东学者则更着重于从企业网络或者企业 家网络的角度来研究企业集群，同时也强调企业家的创新精神在集群发展中的重 要作用( 李新春，2 0 0 0 ；吴国林，2 0 0 1 ) 。网络与企业集群是不同的但同时又是密 切相关的两个概念，在一定意义上，企业集群是以关系网络，尤其是企业家个人 的关系网络为基础的地区性企业群体，“企业家协调”尤其是“领袖型”企业 家的带动作用是非常重要的m 1 。这不仅是因为这些领袖型企业家所在的企业实力 雄厚，规模大、更重要的是：这些企业家本人具有远见卓识，有高超的经营能力， 信用卓著，有崇高的声望，在当地商界有号召力，能真正以自己的企业为龙头， 7 带动一大批相关企业共同发展，能合理地分配核心企业与协作企业之间的利益 n “。另一些学者提出从生态学的角度来研究中小企业集群，这也是颇有新意的研 究思路。其观点主要有：第一，历史上民间的商业传统。第二，古典心态和东方 式的人文环境。以血缘、亲缘和地缘为纽带的人文网络和“宁做鸡头不做风尾” 的传统心态使得相互依存的小企业集群得以迅速形成。第三，体制漏洞和政府积 极的不干预政策。由于一些地区( 如温州) 地理位置偏僻，交通条件并不好，所以 当时许多政策的约束力到此就有所减弱，使得边际制度创新有了可能：同时当地 政府也采取了妥协、默许甚至积极的不干预政策，这样使得浙江的小企业集群能 够在改革开放初期，在地理条件并不十分优越的地方建立起来。第四，由于历史 或者地理因素，使小企业集群选择了某种专业产品。“，梁磊、郑丽觉得中小企业 集群成因具有以下几个方面的关键因素：( 1 ) 获取外部经济效益；( 2 ) 空间交易成 本的节约；( 3 ) 获得外溢知识；( 4 ) 树立区位品牌，营造市场优势。”。鲁若愚、徐 强从中小企业获取供给与需求两方面利益来说明中小企业集群形成的原因“3 。( 1 ) 由大企业改造、分拆形成中小企业集群。( 2 ) 以中小企业集群协会等中介服务机 构为组织主体而构建中小企业集群。( 3 ) 以大的制造企业为核心，通过分级下包 制度而形成中小企业集群。( 4 ) 大学、科研机构与企业间协同作用形成高新技术 中小企业集群。( 5 ) 以家族关系和共同的文化背景为基础而形成的中小企业集群。 ( 6 ) 跨国公司对外投资形成的中小企业集群o ”。 2 2 2 中小企业集群特征 刘清华、吴晓波认为中小企业集群基本上具备以下主要特征：( 1 ) 集群内各 企业彼此独立：( 2 ) 集群内企业问联系密切；( 3 ) 集群内企业间存在多种特定关系； ( 4 ) 集群呈现动态化；( 5 ) 集群运行机制的基础是信任和承诺等人文因素“1 。刘艳、 王诏怡对我国中小企业集群特征的观点有：( 1 ) 从行业和技术特点来看，集中于 充分竞争性的劳动密集型制造业，并以生产中低层次的产品为主；( 2 ) 从集群内 企业的企业制度来看。以家族企业为主；( 3 ) 从集群的形成方式来看，以内生型 为主；( 4 ) 从集群内企业之间的专业化分工与合作的水平来看，以横向联系为主， 纵向配套还不深入。“。葛昌跃、顾新建、韩永生认为企业集群是当今中小企业发 展的新方向，现代企业问的竞争是企业核心部分的竞争和企业集群间的竞争。专 业化的中小企业充分发挥其“专”与“精”的核心部分的优势，并在企业之间建 立动态的有机合作，形成更大的企业集群优势同。同时，他们也指出企业集群中， 相当部分是以产品为纽带，将一些中小企业集聚在起。使过去企业的“大而全” 和“小而全”模式，转向企业问的“协作化”和“集约化”。企业集群的生命力 归结于其能增进有关方的利益。企业集群能发挥规模效应，使生产、交易、运输 等成本下降，从而吸引更多的中小企业来此创业。陶金国分析并指出中小企业 8 集群具有以下三个最主要的特征：其一，机构稠密性。其二，学习和创新型。其 三，根植型。同时认为这三种特征是判定一个区域是否为集群的最主要标准。而 由于这三个特征，集群中的企业能够获得外部的规模经济和范围经济，不断的创 新和互动使得集群具有旺盛的生命力。”。 2 2 3 中小企业集群竞争优势 中小企业集群竞争优势的取得，一个很重要的原因在于以企业间密切交流、 信任和合作为基础的高效的知识转移速度和效率，为集群企业营造了一种特殊的 创新环境。由于集群企业间通过良好的知识转移机制和转移通道，通过企业之间 的专业分工和协作，将知识转移至相关企业，再经由其成员企业的模仿而提高整 个中小企业集群区的竞争力o ”。谯薇认为促进我国中小企业集群发展，应遵循集 群的发展规律，采取下列措施：( 1 ) 政府应制定适当的产业指导规划：把集群政 策纳入产业政策之中：( 2 ) 加强企业之间，企业与科研机构的合作，从而提高集 群的创新能力；( 3 ) 加快集群社会化服务的建设，优化中小企业集群的生存环境 。郑丽、梁磊在集群化发展一我国中小企业持续发展的战略选择中指出推 进我国中小企业进一步发展的主要政策应积极发挥政府作用；加快中小企业集群 技术创新的步伐，促进研发、生产与市场开拓一体化；加快建立追求核心技术、 核心能力和核心竞争力的具有较强的专业化分工的高科技工业园区：健全服务体 系来支持中小企业集群。要逐步完善支持中小企业群落发展的信息咨询服务、融 资服务、法律服务、人才培训等社会化服务体系；强化大、中、小企业之间的协 作关系，着力培养企业员工的创业精神和团队拼搏精神，培育员工的信用与合作 观念：协同整治生态环境，推进企业群落的可持续发展汹1 。傅京燕认为影响中小 企业集群竞争力的决定因素有国家层面、集群层面和企业层面三大因素并指出集 群竞争优势的培育应从这三个层面着手“。张荣、张向前、许春燕认为中小企业 集群应着力培育的优势是生产成本、产品差异化、营销区域及市场竞争优势“。 2 2 4 中小企业集群发展现状分析 在美国，高科技、风险资本企业集中在“硅谷”，影视娱乐业集中在好莱坞， 软件、网络业集中在波士顿，汽车设备及零部件集中在底特律。同样意大利的中 小企业集群也发展较好，如陶瓷业集中在萨洛地区，鞋业集中在蒙丝马诺，纺织 品企业集中在普拉托。据意大利统计局的评判标准，全意大利中小企业集群地有 1 9 9 个，分布在1 5 个州：西北部5 8 个，占2 9 2 ；东北部4 2 个，占2 1 2 ： 中部以个，占4 2 2 ；南部1 5 个，占7 5 。在日本，也有各种形式的中小 企业集群，如在东京，据1 9 9 0 年工业统计，整个东京都的主导行业是机械金属 制品，工厂数为8 0 0 0 8 家( 占全国工厂总数的1 1 ) ，从业人员8 6 5 5 4 3 人( 占全 国的7 3 ) ，平均每个企业不到1 1 个雇员，但其工业总产值为2 3 兆3 5 1 1 亿 日元( 占全国的7 1 ) 。在我国部分地区，中小企业集群也得到了较快的发展。 在浙江有海宁的皮件业、嵊州的领带、义乌的小商品、宁波的服装业、乐清的低 压电器业等。据统计，“九五”以来，仅浙江省就形成了主导产品产值超亿元的 中小企业集群3 0 6 个，年产值总量达2 6 6 4 亿元，占该省的工业总产值的3 7 4 。广东省的中小企业集群发展也较快，如佛山的陶瓷业、东芜的信息电子业和 服装业、惠州的制鞋业、顺德的家电业、中山的灯具业等中小企业集群，其经济 规模从几十亿元到几百亿元的企业集群已达2 0 0 多个“。 2 2 5 国内中小企业集群式发展成功典范“温州模式”分析 目前，我国有“温州模式”、“苏南模式”、“江浙板块”等几个中小企业集群 发展的典范，它们都有不同的发展历程，都有许多各自不同的特征，但它们有一 个共同的特点就是以企业集群的模式进行发展。下面以“温州模式”为例来进行 分析。 朱占峰指出温州模式的形成首先是温州入能解放思想，有超前实验的观点。 其次是温州人具有“质量”立市的观念1 。李晓钟博士认为温州模式形成的原因 之一是温州有一批具有商业头脑、市场直觉的民营企业家；其二是温州的自然资 源凛赋缺乏，人多地少，山穷水恶，区位又偏远，交通不便等客观条件是“温州 模式”产生的动力；其三是宽松的制度环境为温州人创新仓q 造了条件：其四是宏 观经济环境为温州民营企业的发展提供了可能。”。包宗顺指出温州模式形成于 8 0 年代，发生在改革开放、搞活经济的大环境和宽松的政治气候下0 2 1 岑建德在 温州模式中的政府作用中指出：温州民营经济的发展，有着自身的动力和内 因，而政府的“无为”为之提供了重要的外部环境。可以说，同一方水土养育、 同一种功利主义文化熏陶出来的温州政府( 及官员) ，为“温州模式”的产生和发 展，进而成为我国市场经济发展的先驱，起到了不可或缺的缓冲和保护作用，降 低了民营经济产生和发展的风险o 。 关于“温州模式”的特征。“李晓钟还指出温州模式”的基本特点之一是产 权清晰”；之二是“温州模式”中的制度创新是一种自愿的、渐进的、需求诱致 性的制度安排；之三是温州企业中以中小企业见多，没有规模优势，促通过社会 化分工、专业化协作，把中小企业连接起来，形成了小企业集群的块状经济o 。 董辅初指出“温州模式”是在农村发展非公有制的非农产业；“温州模式“的非 农产业的发动者和创业者是千千万万的农民，农民办企业，经营企业，承担风险， 从而形成企业集群；在“温州模式”中，不仅集群中各企业的生产以外部的市场 为导向，而且在当地企业之间通过市场建立了紧密的分工和协作，各种生产要素 的配置者是市场，也就是说“温州模式”下的企业集群中各企业是在市场的指挥 棒的指挥下运行的。庞亚飞从“温州模式”集群角度分析了各企业的主要持点 就是小而机动灵活，能够迅速跟进市场的需求。”。赵伟认为“温州模式”在工业 化进程中的资本具有鲜明的内源；集群贸易的区域性以及对于国内市场有较高的 依存度。董辅初在温州模式与中国民营经济的发展中说到“温州模式”是 发展市场经济的模式：“温州模式”是放手发展民营经济，提升集群竞争优势的 模式1 。 关于“温州模式”中的政府作用。夏晓军认为在于三个方面：一是制定合理 的产业政策；二是改变民营企业家的经营环境；三是加大人才培养和引进力度。 在“温州模式中”中，政府的职能是营造良好的市场环境( 硬软环境) 和引导企业 按市场规则运作( 如注意提高产品质旦，打击“假冒伪劣”等) 。岑建德从降 低民营经济风险的“无为”与营造外部环境的“有为”两方面阐述了政府在“温 州模式”中发展的作用“”。任柏强，郭子仪指出温州政府的作用和角色，随着发 展阶段的不同，在不断发生变化。同时还指出温州的政府是在顺势而为，积极寻 找“有所为有所不为”的适度政府的定位，对不该管的事一律不管，对该管的事 情一定要认真管好。积极探寻区域经济中政府应处的位置，不断校正自身的“坐 标”。温州政府退出了微观经济领域，在实实在在的搞好公共事业，为经济的发 展铺路搭桥，而不是直接干预经济。温州政府这种间接管理经济的导向作用和搞 活搞好社会公共事业的职能，是“温州模式”能够不断发展的基本保证1 。 2 2 6 促进我国中小企业集群发展的措施 第一，重视中小企业集群的定位。大多数学者认为，中小企业集群的定位需 要综合考虑区位、产业、技术、对生态环境的影响等若干因素。其中，区位选择 的主要变量是区位在创新体系中的作用以及成本因素：就产业与技术来讲，除少 数资本、知识密集的地区适宜发展高新技术集群外，我国大部分地区应该发展劳 动密集型传统产业，生产中低层次产品；针对目前我国某些地区中小企业集群发 展中的环境污染问题，地方政府应该严格控制污染项目，避免经济发展以生态环 境遭到破坏为代价。第二，创造并优化有利于中小企业集群生成和发展的软硬环 境。这几乎是所有学者的共识。如对企业集群发展所需的公共物品和准公共物品 进行投资，加快交通、通信、电力、互联网、城建设施等基础设施建设；大力培 育各种规范的中介服务机构，为中小企业提供信息咨询、融资服务、技术服务、 法律服务和人才培训；建立中小企业集群的组织管理机构如行业协会等来加强集 群的信息沟通及协调；降低企业运营的制度成本：组织展示会、广告宣传等营销 活动，提高集群整体的知名度，树立地方品牌，建立质量调控体系，避免出现“柠 檬市场”危及整个地方产业的发展等。第三，因势利导，采用多种形式促进中小 企业集群的生成。第四，培育创新网络。企业集群的生命力就是持续创新。有学 者认为，创新与企业家精神密切相关，活跃的企业家群体是企业集群创新的重要 源泉。第五，完善分工协作网络。有学者建议：( 1 ) 维护平等竞争，培育专业市 场；( 2 ) 建立中小企业集群与大企业之间的协作体系；( 3 ) 培育生产资料交易租赁 市场。也有学者建议：对已有中小企业集群要重视相关产业的网络体系建立，对 新建中小企业集群内的产业布局要坚持以分工协作形成集群来安排项目。 3 研究思路与方法 本文从中小企业的相关理论出发，对邵东中小企业集群的状况进行了分析论 述，并结合温州模式，对邵东模式进行了比较研究，并由此提出一系列推进邵东 中小企业集群发展的对策。本文所应用的一些主要方法有： ( 1 ) 系统分析法 从多个方面对湖南中小企业集群进行系统分析，考虑到全面调查的实际困 难，以及现有的工作基础，拟以定性分析法为主。 ( 2 ) 企业访谈与实地调研相结合 通过查阅研究相关资料和请教有关专家，了解中小企业集群发展最新动态， 对邵东的中小企业集群进行实地调研考查，同时对政府相关负责人及相关产业企 业主进行访谈。 ( 3 ) 对比分析法 本文把邵东模式与温州模式进行了相应的对比，运用对比分析的方法，寻找 它们之间的共同点及差异，试图一方面得出具有普遍意义的发展规律，另一方面 突出区域个性特征，从而避免简单地把发展规律模式化。 第二章邵东中小企业集群发展现状分析 1 邵东中小企业集群的形成与发展 以企业的发展状况为标准，邵东企业发展可划分为以下阶段。 第一阶段：起步阶段，从八十年代初期到九十年代初期，在邵东解放初期尚 有一部分手工业个体从业者，到改革开放前，邵东县工业和服务业基本实行国有 化经营，在单一的计划经济制度的严格管制下，经济活动的主体是公有制经济， 商贸交易完全由国有的商业网络体系完成。改革开放后，邵东较早推行了家庭联 产承包责任制。加之邵东本来就人多地少，农村释放出来大量的剩余劳动力。一 方面，邵东地区民众历史上有经商的传统习惯，另一方面以市场化为取向的经济 政策对经济活动的主体限制开始放松，同时商贸领域也是私营经济最容易进入的 行业，这些劳动力，再加上经济结构和具有显著的古典式市场