（企业管理专业论文）云南森林碳汇项目市场竞争力分析.pdf

摘要：近几十年甚至几百年以来，由于人类活动向大气中排放了大量的温室气体，导 致全球气候持续上升，给人类造成了许多危害。为了应对全球气候变暖，世界各国参 加各种气候大会，协商对策，寻求解决问题的方案。2 0 0 5 年京都议定书生效后， 世界各国特别是发展中国家逐渐重视森林碳汇项目，利用森林碳汇项目为本国经济的 发展引进资金。 本研究以经济学理论、竞争力理论和s w o t 分析法为指导，以云南省森林碳汇项 目为研究对象，运用查阅文献和实地调查，案例研究，系统分析等方法，在分析云南 开展森林碳汇项目的必要性的基础上，进一步分析云南森林碳汇项目的市场竞争力， 力求达到以下目的：第一，希望通过对森林碳汇市场的情况进行分析，为云南在理论 上开展森林碳汇项目提供依据；第二，希望结合云南腾冲项目的实际情况，分析云南 实施森林碳汇的情况，为云南参与森林碳汇项目做好机制上的准备；第三，希望通过 对云南在清洁发展机制下的森林碳汇项目的市场竞争力进行深入系统的分析，为云南 参与c d m 森林碳汇交易提升市场竞争力提出合理建议；第四，试图进一步在理论上探 讨在云南这样一个森林资源丰富的林业大省如何解决林业资金投入不足的问题，探讨 将森林碳汇交易引入市场机制的可行性和有效性，探讨怎样激励和增强林业生产和投 资的活力的问题。 通过对云南森林碳汇市场竞争力分析，得出云南在碳汇的生产能力、从事碳汇的 实践经验、造林资金、投资环境等方面具有竞争优势；在管理因素、碳汇人才等方面 存在竞争劣势；在项目的申请、市场因素以及交易成本等方面存在威胁；也得出在云 南具有开展森林碳汇项目的良好机遇。在此基础上提出云南可以通过降低交易成本、 采用合适的交易方式、熟悉森林碳汇项目的有关规则以及发挥政府的作用等方面提升 云南森林碳汇项目的市场竞争力。 关键词：市场竞争力；森林碳汇；云南地区；交易成本 a b s t r a c t ：al a r g en u m b e ro fe m i s s i o ni nt h ea t m o s p h e r eo fg r e e n h o u s eg a s e s ，b e c a u s eo f h u m a na c t i v i t i e sc a u s e sg l o b a lc l i m a t et oc o n t i n u et or i s ea n db r i n g sm u c hh a r mt oh u m a n b e i n g si nr e c e n td e c a d e so re v e nc e n t u r i e s t od e a lw i t hg l o b a lw a r m i n g ，t h ec o u n t r i e si n t h ew o r l dp a r t i c i p a t ei nv a r i o u sc l i m a t i cc o n f e r e n c e ，c o n s u l tw i t he a c ho t h e ra n ds e e k s o l u t i o n st ot h ep r o b l e m t h ec o u n t r i e si nt h ew o r l d ，e s p e c i a l l yd e v e l o p i n gc o u n t r i e s g r a d u a l l yp a ya t t e n t i o nt of o r e s tc a r b o ns i n ka n du s ef o r e s tc a r b o ns i n kp r o j e c t st o i n t r o d u c en a t i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n tf u n d sa f t e rt h e ”k y o t op r o t o c o l ”c a m ei n t o e f f e c ti n2 0 0 5 t h ep a p e ri sb a s e do nt h em a r k e te c o n o m i ct h e o r y ，c o m p e t i t i v et h e o r ya n dt h e s w o ta n a l y s i sw i t ht h ef o r e s tc a r b o ns i n kp r o j e c ti ny u n n a np r o v i n c ea sag u i d et o s t u d y b yl o o k i n gu pm a t e r i a l s ，s t u d y i n gc a s e s ，a n da n a l y s i z i n gs y s t e m a t i c a l l y ，i ta n a l y s e s t h en e c e s s i t yo ff o r e s tc a r b o ns i n kp r o j e c ti ny u n n a n ，f u r t h e ra n a l y s e sm a r k e t c o m p e t i t i v e n e s so ff o r e s t c a r b o ns i n k p r o j e c t i ny u n n a na n ds t r i v e st oa c h i e v et h e f o l l o w i n go b j e c t i v e s ： f i r s t l y , h o p et op r o v i d et h e o r yf o u n d a t i o nf o rf o r e s tc a r b o ns i n kp r o j e c ti ny u n n a nb y a n a l y z i n gt h ec o n d i t i o no ff o r e s tc a r b o nm a r k e t ； s e c o n d l y ，h o p et op r o v i d ep r e p a r a t i o no fm e c h a n i s mf o ry u n n a n t od e v e l o pf o r e s t c a r b o ns i n kp r o j e c tb yt h i n k i n go ft h ea c t u a ls i t u a t i o no ft h et e n g c h o n gp r o j e c ti ny u n n a n a n dt h ei m p l e m e n t i n go ff o r e s tc a r b o ns i n kp r o j e c ti ny u n n a n ； t h i r d l y ，h o p et op u tf o r w a r dr e a s o n a b l ep r o p o s a l sf o ry u n n a nt op a r t i c i p a t ec d m f o r e s tc a r b o nt r a d i n ga n de n h a n c et h ec o m p e t i t i v e n e s sb ys y s t e m a t i c a l l ya n a l y z i n gt h e m a r k e tc o m p e t i t i v e n e s so ff o r e s tc a r b o ns i n kp r o j e c tu n d e rt h ec l e a n d e v e l o p m e n t m e c h a n i s mi ny u n n a n ； f o u r t h l y ，a t t e m p tt of u r t h e re x p l o r eh o w t os o l v et h ep r o b l e m so fi n s u f f i c i e n tf o r e s t i n v e s t m e n t 一，t h ef e a s i b i l i t yo fi n t r o d u c i n gm a r k e tm e c h a n i s m st oc a r b o ns i n kt r a n s a c t i o n a n dh o wt os t i m u l a t ea n de n h a n c et h ev i t a l i t yo ft h ef o r e s t r yp r o d u c t i o na n di n v e s t m e n ti n t h e o r y i tc o m e st oc o n c l u d et h a ty u n n a nh a sa d v a n t a g e si nt h ep r o d u c t i o nc a p a c i t yo f c a r b o ns i n k s ，e x p e r i e n c ee n g a g i n gi nc a r b o ns i n k ，r e f o r e s t a t i o nf u n da n di n v e s t m e n t e n v i r o n m e n t ，d i s a d v a n t a g e si nt h em a n a g e m e n tf a c t o ra n dc a r b o ns i n kp e r s o n n e la n dt h r e a t i na p p e a l i n gt h ep r o je c t ，m a r k e tf a c t o r sa n dt r a n s a c t i o nc o s ta n dy u n n a nh a sg o o d o p p o r t u n i t i e st od e v e l o pf o r e s t r yc a r b o np r o j e c t b a s e do nt h ea b o v ef o u n d a t i o ny u n n a n c a ne n h a n c et h em a r k e tc o m p e t i t i v e n e s so ff o r e s tc a r b o nb yr e d u c i n gt r a n s a c t i o nc o s t ， u s i n ga p p r o p r i a t et r a d em o d e l ，b e i n gf a m i l i a rw i t ht h er e l e v a n tr u l e sr e l a t e dt ot h ef o r e s t c a r b o ns i n kp r o je c t sa n dh a r n e s s i n gt h er o l eo ft h eg o v e m m e n t 。 k e y w o r d s ：m a r k e tc o m p e t i t i v e n e s s ；f o r e s tc a r b o ns i n k ；y u n n a na r e a ；t r a n s a c t i o nc o s t l i 声明尸咧 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得西南林学院或其它教育机构的学位或证书而使 用过的材料，与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示了谢意。 签名：左! j 3 牵 日期：趔：盘 关于论文使用授权的说明 本人同意：西南林学院有权保留论文的复印件，可以采用影印、缩印或其他复制 手段保存论文；提交论文一年后，允许论文被查阅和借阅，学校可以公布论文的全部 或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：互坚盟址导师签名：= 邈日期：虬 i 引言 l 引言 人类由于大量的化石燃料燃烧及大规模的水泥生产以及由于土地利用与土地利 用变化、毁林开荒、森林采伐等人为活动导致大气c 0 2 等温室气体浓度的增加。大 气中温室气体浓度增加引起全球环境变化，严重威胁着人类生存与社会经济的可持续 发展，成为各国政府、科学家及公众强烈关注的重大问题之一。为减缓全球气候变化， 保护人类生存环境，1 9 9 2 年在巴西里约热内卢召开的联合国环境与发展大会上，签 署了联合国气候变化公约( u n f c c c ，1 9 9 2 ) 。1 9 9 7 年u n f c c c 第3 次缔约方大 会( c o p 3 ) 通过了京都议定书，首次为4 1 个工业化国家( 附件i 国家) 规定了具有法 律约束力的温室气体减限排目标，即在2 0 0 8 - - 2 0 1 2 年期间，工业化国家的温室气体 排放量至少在1 9 9 0 年的基础上平均削减5 。 议定书为帮助附件i 国家实现温室气体减排目标，降低全球温室气体减排成本， 制定了三种灵活机制：国际排污权交易( e t ) ，联合履约( j i ) ，清洁发展机制( c d m ) 。 其中，e t 和j i 针对发达国家，只有c d m 是唯一涉及发展中国家的“灵活机制”。清 洁发展机制( c d m ) 规定，附件1 国家可以通过在发展中国家进行既符合发展中国 家可持续发展政策要求，又能产生温室气体减排效果的项目投资，以此换取投资项目 产生的部分和全部温室气体减排额度，作为其履行减排义务的组成部分。 2 0 0 1 年第7 次缔约方大会达成的“马拉喀什协定第1 7 号决议( 1 7 c p 7 ) 规定， 在第l 承诺期，土地利用变化和林业的c d m 项目仅限于造林和再造林项目活动 ( u n f c c c ，2 0 0 1 ) ，并通过了造林和再造林的定义，其中造林被定义为：“通过人工植 树、播种或人工促进天然下种方式，使至少在过去5 0 年不曾有森林的土地转化为有 林地的直接人为活动”，再造林的定义是：“通过植树、播种或人工促进天然下种等方 式，将过去曾经是森林但被转化为无林地的土地，转化为有林地的直接人为活动，对 第1 承诺期( 2 0 0 8 2 0 1 2 ) 限于在1 9 8 9 1 2 3 1 及其以前尚无森林的土地上的再造林活 动 。2 0 0 3 年1 2 月召开的联合国气候变化框架公约第九次缔约方大会( c o p 9 ) ， 国际社会已就将造林、再造林等林业活动纳入碳汇项目达成了一致意见，制定了新的 运作规则，为正式启动实施造林、再造林碳汇项目创造了有利条件。 2 0 0 5 年京都议定书生效后，世界各国特别是发展中国家逐渐重视森林碳汇 云南森林碳汇项目市场竞争力分析 项目，利用森林碳汇项目为本国经济的发展引进资金。 本研究基于上述事实，运用经济学理论、竞争力理论以及s w o t 分析法，拟对云 南省开展森林碳汇项目的市场竞争力进行分析，分析云南省森林碳汇项目的优势、劣 势、机遇和威胁，同时结合云南省腾冲清洁发展机制小规模造林再造林多重效益项目 的实际情况，力求提升云南省森林碳汇项目的市场竞争力。 1 1 研究的目的 本研究的首要目的是希望通过对森林碳汇市场的情况进行分析，对云南省进行森 林碳汇项目的必要性进行分析，为云南在理论上开展森林碳汇项目提供依据。 其次，希望结合云南腾冲项目的实际情况，分析云南实施森林碳汇项目的情况， 为云南参与森林碳汇项目提供理论和机制上的准备。 再次，希望通过对云南在清洁发展机制下的森林碳汇项目的市场竞争力运用市场 经济和市场竞争力理论进行系统深入分析，为云南参与c d m 森林碳汇交易提升市场 竞争力提出合理建议。 最后，试图进一步在理论上探讨在云南这样一个森林资源的林业大省解决林业资 金投入不足的问题，探讨森林碳汇交易引入市场机制的可行性和有效性，以及探讨怎 样激励和增强林业生产和投资的活力。 1 2 研究的意义 森林碳汇项目是一项“双赢 机制，它解决了发达国家的减排成本问题，且能够 促进发展中国家的可持续发展。通过实施森林碳汇项目可以为发展中国家带来林业发 展的资金，解决由于森林的外部性引起的林业投入不足的问题，也促进了发展中国家 的生态建设，对于云南来说实施森林碳汇项目有以下意义： 首先，为林业的发展探索一条以市场为基础的筹措资金的新路，有利于解决森林 生态建设资金来源单一，政府作为森林生态服务提供者财政上难以支撑的困难局面。 目前对林业方面的投资主要来源于政府拨款，但这种方式存在以下几个弊端：一是给 政府财政带来了很大压力，一旦财政减收或增支，政府就会重新考虑承诺的资金；二 是补助的标准低，达不到补偿的目的不能反映生态效益应有的价值；三是政府用于发 2 l 引言 放补偿资金的管理成本高、效率低；四是没有引入竞争机制和市场机制，难以在商品 林和生态林之间形成一种自发的调节机制【l 】。然而通过实旋森林碳汇项目，将森林吸 收的c 0 2 以碳信用的形式卖给发达国家，就可以解决林业投入资金不足的问题。 其次，为中国将来可能承担的二氧化碳减限排义务做准备。1 9 9 8 年5 月2 9 日， 我国签署了旨在遏制全球气候变暖的京都议定书( 已于2 0 0 5 年2 月1 6 日正式生 效) ，虽然暂时我国还不负减排义务，我国的二氧化碳人均排放量还不是很高，但排 放总量很高，约占全球总量的1 3 6 ，仅次于美国居第二位；所以从长期来看，中国 在保护全球气候方面承担的相应义务的压力将不可避免地大大增强，随着经济的发展 和人口的增加，中国二氧化碳排放量还可能进一步增加，很有可能在将来承担起减排 义务。 第三，增强云南省与国际上其它国家就森林碳汇项目进行交流与合作的机会。由 于清洁发展机制是针对发达国家和发展中国家的履约机制，因此在气候公约的进 程中，发展中国家可以利用c d m 林业碳汇项目作为获得投资的平台。早在2 0 世纪 9 0 年代初，由五家荷兰电力公司组成的荷兰电力委员会就成立了森林碳吸收基金会， 旨在通过大规模造林吸收c 0 2 ，抵消火力发电厂的c 0 2 排放量。为此将用1 8 亿美元 用于在全球各地造林、护林【2 j 。由此可以清楚地看出，开展与c d m 相关的林业项目 将是一个很好的对外开发机会。 第四，调整云南林业的发展思路，走“碳汇林业 【3 】之路。以前云南林业发展思 路是走高效林业的道路，森林经营的思路是速生用材林和经济林。从现在起，应调整 为碳汇林业，即在造林、营林中应特别强调碳汇效益，兼顾木材生产和其他经济林产 品生产。为了这个思路的调整，整个林业的产、学、研、经、管等各个方面都要调整， 以满足碳汇林业发展的需要。如林业研究中强调固碳效果好的林木育种、经营研究， 在生产中，大力发展碳汇林，制订完善森林交易规则，培育发展国内森林交易市场等。 1 3 国内外研究现状 1 3 1 国外关于森林碳汇的研究现状 国际上对于森林碳汇问题研究起步于2 0 世纪6 0 年代中后期，国际科联( i c s u ) 执行的国际生物学计戈i j ( i b p ) 是全球性陆地森林生态系统碳蓄积研究的开端。1 9 7 2 年 云南森林碳汇项目市场竞争力分析 联合国教科文组织开展的人与生物圈计划( m a b ) 则是i b p 计划的发展和延续。之后欧 洲各国以及加拿大、美国、前苏联、巴西等国都分别进行了区域森林生态系统的碳平 衡及其与全球碳循环之间关系的研究。当时对森林碳汇研究主要集中在自然科学领 域，研究内容包括森林参与大气碳循环方式、森林碳汇对于大气的净化作用、森林吸 收二氧化碳量计算模型，不同的森林类型吸收二氧化碳差异研究等。而对于森林碳汇 的经济价值和贸易问题研究几乎处于空白状态。直到2 0 世纪9 0 年代末期，随着京 都议定书出台和签署，森林碳汇进入议定书规定的清洁发展机$ 1 j ( c d m ) 后，森林碳 汇所蕴藏的巨大经济利益和巨大商机才被国际社会所重视，关于森林碳汇的经济问 题、贸易问题研究迅速发展并成熟起来【4 】。 关于通过造林和再造林等措施增加森林吸收二氧化碳的汇，以森林吸收二氧化碳 量抵消工业二氧化碳排放量这种方法与减少排放源( 减少能源消耗或工业生产) 、进行 技术改造或者技术回收处理二氧化碳的成本比较，欧洲科学家研究计算表吲5 】：通过 造林获得二氧化碳减排权比直接二氧化碳减排的成本要低很多，前者只有后者的1 3 0 左右。更主要的是这种方法不会对现有的经济发展模式、发展速度造成太大的负面影 响1 6 1 。在9 0 年代中后期所进行的a i j 试点中，有许多项目通过封山育林和人工速生 丰产林等林业经营活动来进行，每公顷固碳最高可达3 0 0 吨，而成本最高不超过每吨 碳3 0 美元( w a t s o ne ta l ，2 0 0 0 ，p 3 0 2 ) 。这与非碳汇措施减排每吨碳高达数百美元的高 昂成本形成鲜明反差。日本与美国加利福尼亚能源委员会的能源生产者联合会一起， 进行了利用植树固定城市c 0 2 时的成本计算，结果表明，其成本相当于1 日元 ( k w h ) ( 1 t c 对应的发电量是50 0 0 k w h 左右) ，然而根据日本经济企划厅的计算， 如果用减少日本国内的生产来达到减排l t c ，则将带来1 6 0 万日元的经济损失；如果 对发展中国家进行节能投资，则为2 万日元左右；如果在热带雨林区植树，则成本不 到1 万日元，这样计算的植树成本相当于2 日元( k w h ) 2 铕t 。 在关于国际森林碳汇市场的形成方面，国际森林碳汇市场由于具有需求方、供给 方以及交易的商品等市场基本要素，国际森林碳汇市场已基本形成。但由于林业碳汇 存在着泄露、非持久性、碳汇价格不稳定以及碳汇市场是买方市场等问题使得各国企 业对森林碳汇持着一种观望的态度，所以全球碳汇市场的发展经历了一个漫长的过 程：公约签订前阶段企业的自愿行动、京都议定书前阶段企业有意识 的行动、京都议定书后阶段企业对森林碳汇交易的彷徨和京都议定书生 4 i 引苦 效后阶段京都单位的森林碳汇信用的交易【8j 。当前国际森林碳汇市场中由于森林 碳汇服务交易数量在森林环境服务交易中占有重要地位，森林碳汇服务机构的出现， 森林碳汇项目的迅速增加，国际上碳交易额的增加，碳交易体系的不断增加等这些因 素的出现，森林碳汇交易市场正在迅猛发展一j 。 在国际森林碳汇市场形成过程中，亚洲、非洲、北美洲和南美洲的许多国家都开 展了c d m 林业碳汇项目。马来西亚在荷兰电力委员会( s e p ) 在1 9 9 2 年创建的森林c 0 2 吸收基金( f o r e s ta b s o r b i n gc 0 2e m i s s i o n s 简称f a c e ) 的支持下，对沙巴州的热带雨林 进行恢复，厄瓜多尔、捷克、荷兰和乌干达( p e d r o ，2 0 0 1 ) 在该基金的支持下也开展4 项林业碳汇项目，巴西普朗特公司在世界银行原型碳基金( p c f ) 的支持下大量种植 桉树，巴西由美国大自然保护协会( t n c ) 投资实施大西洋森林保护和恢复项目。这 些国家特别是以巴西为代表的一些拉美国家和印度等亚洲国家，甚至一些小岛国，由 于处于热带地区，有得天独厚的自然条件，森林的碳吸收速率比较快，造林成本相对 较低，再加上他们过去的造林规模有限，现在可以用来进行造林和再造林的土地潜力 较大；这些国家开展相关研究和试点比我们早，积累了一定的经验；这些国家的经济 发展水平比我国低，有更大的发展要求，更迎合c d m 项目所要达到的帮助贫穷的发 展中国家走出贫困，实现可持续发展的项目宗旨。因此，在整个国际碳交易市场c d m 林业碳汇领域，以巴西为首的拉美国家和印度等亚洲国家将有可能成为我国最大的竞 争对手。 1 3 2 国内关于森林碳汇的研究现状 起初，由于我国经济发展和技术需求的优先领域是能源领域，所以c d m 的碳减 排项目在我国是普遍受欢迎并列入优先考虑的项目。但随着国际谈判进程的发展以及 2 0 0 5 年2 月京都议定书的正式生效，林业碳汇项目由于其成本远低于减排项目， 而受到多数发达国家的欢迎。如果我国单方面不接受林业碳汇项目，并不影响发达国 家在其他发展中国家实施该类项目，因而并不能达到促进发达国家实现真正减排的目 的，反而会白白损失一批可能有助于我国可持续发展的先进的技术和额外的发展资金 【l l l o 自从2 0 0 5 年中国首个与国际社会合作的碳汇项目中国东北部敖汉旗防治 荒漠化青年造林项目的造林工程在敖汉旗完成后，在国家气候变化对策协调领导小组 云南森林碳汇项目市场竞争力分析 办公室的指导下，中国积极推进项目试点。在内蒙古，中国和意大利合作的治沙项目， 已经将碳汇列为项目实施的重点并已经正式启动实施；在广西，正利用世界银行生物 碳基金，准备实施造林再造林碳汇试点；云南、四川与保护国际和美国大自然保护协 会等非政府组织合作，结合植被恢复和生物多样性保护实施了林业碳汇示范项目；在 辽宁，中r 防沙治沙试验林建设也正在探索与c d m 结合，河北省正与荷兰c f m 咨 询公司探索建立碳汇项目。还有一些非公有制林业企业也正在积极探索与清洁发展机 制项目相结合的途径。因此，中国森林碳汇交易市场正在中国建立和发展p j 。 国家林业局碳汇管理办公室积极与中国林业科学研究院、中国科学院地理研究 所、清华大学、北京师范大学、北京林业大学等科研单位以及美国大自然保护协会、 保护国际等非政府组织加强联系和合作，并组织人员研究林业碳汇项目相关的方法学 问题，分析林业碳汇的市场份额和未来趋势，探索借助市场机制推进林业发展的政策 机制，选择和评价开展中国造林再造林碳汇项目优先区域，建立立地选择的基本程序。 王效科等【1 2 1 和周玉荣掣1 3 】都推算了我国5 0 年来森林碳库及其变化。康惠宁等和陈育 峰等估算了我国森林年净吸收碳量，为评价北半球中高纬度地区森林碳库和我国森林 碳汇容量积累了许多资料和宝贵的经验。周洪、张晓静【l 】于2 0 0 3 在中国林业发 表研究成果“森林生态效益补偿的市场化机制初探是我国较早比较系统研究森林碳 汇经济问题、森林碳贸易问题的文章，文章提出了我国森林吸收二氧化碳的潜力和碳 交易机制对我国林业的重大意义以及建立我国二氧化碳排放权交易市场的建议。罗天 祥【1 4 1 根据自己多年在森林生产力研究中积累的大量研究数据，以及我国近2 0 年来的 森林生物生产力测定数据，采用生长经验方程、林业部门森林资源清查的样地资料和 统计资料、气象数据和资料，对我国各种森林类型生物生产力格局进行了较为全面和 系统的研究，建立了我国主要生物生产力优化模型系列，估算了我国森林生物总产量。 魏殿生2 0 0 3 年1 2 月主编出版的造林绿化与气候变化碳汇问题研究第一次比 较全面的阐述了京都议定书签署后，我国林业面临的森林碳汇的社会问题、经济 问题、贸易问题以及森林碳汇政策问题等。由于以上研究的进行并且取得了突破性的 进展，促进了我国森林碳汇服务市场的发展。 在关于森林碳汇的竞争方面，林德荣认为森林碳汇的特殊性决定了它的竞争具有 以下3 个特征：资源禀赋和气候条件是影响竞争力的主要因素；竞争水平依赖于国际 社会对限排的严厉程度和对森林碳汇服务交易的认同；市场参与能力是影响市场竞争 6 力的重要因素【1 5 1 。武曙红认为要按照i p c c 的l u l u c f 好的做法指南，f s c ( f o r e s t r y s t e w a r d s h i pc o u n c i l ) 的森林认证以及c c b a ( c l i m a t ec o m m u n i t y & b i o d i v e r s i t y a l l i a n c e ) 标准开展有竞争力的森林碳汇项目】。 云南森林碳汇市场的需求方面，由于全球碳交易市场成长迅速和碳基金的发展壮 大，碳交易市场发展迅速，森林碳汇市场具有很大的市场需求空间。潜在的需求者有 国外的o e c d 国家政府，大型公共机构和国际机构，企业部门和非政府组织( n g o ) 等。 对于云南森林碳汇市场的供给，云南省由于林地资源丰富、政府和政策的支持以 及云南森林碳汇造林项目的优势，可以生产出大量的满足市场需要的碳汇产品。森林 碳汇贸易的潜在提供者一般是森林资源的所有者或经营者，对云南来说，他们可能是 个体农户、集体林场、国有林场以及其它拥有或经营森林资源的个人、企业以及其它 实体等。 1 4 研究方法及技术路线 本文主要采取收集文献资料分析法并结合数据，以森林碳汇的生产及交易为背 景，以经济学和市场竞争力为理论依据，结合森林碳汇市场的发展现状，对云南开展 森林碳汇项目的竞争力进行分析，为我国碳汇交易打好基础，具体研究方法如下： ( 1 ) 查阅文献与实地调查。查阅关于森林碳汇、森林碳汇市场以及竞争力的资料 同时参考森林碳汇项目的规则和制度，收集一定的二手资料；通过参加各种学术活动， 听取各种学术报告，继续收集关于森林碳汇项目的二手资料；除了收集二手资料外， 通过实地调查以及向专家咨询的方式收集一手资料。 ( 2 ) 案例研究。分析国外实施林业碳汇试点项目的地区和国家的情况，学习他们 成功的经验，吸取他们失败的教训，为云南森林碳汇项目的实施打下良好的基础；研 究云南腾冲项目，将研究得出的实施林业碳汇项目的基本经验运用于云南其它的地 方，从而提高云南全省开展森林碳汇的可操作性。 ( 3 ) 系统分析。以系统科学的思想为指导来分析云南实施森林碳汇项目的优势， 找出影响云南森林碳汇项目实施的制约因素，探讨解决这些制约因素的办法，进一步 提升云南省森林碳汇项目的市场竞争力。 ( 4 ) 理论与实际相结合。本文将经济学理论、竞争力理论以及s w o t 分析法与云 7 云南森林碳汇项目市场竞争力分析 南开展森林碳汇项目的实际云南腾冲项目相结合，提出云南提升森林碳汇项目竞 争力的途径。 本文采用如图1 - 1 技术路线图进行分析： 图1 1 研究工作的技术路线 f i g u r el 一1t e c h n i c a lr o u t eo fr e s e a r c h 8 1 5 创新点 通过查阅大量的文献资料对国内外以及云南的研究现状进行的分析来看，虽然国 内外的森林碳汇市场中由于具备了一般市场的构成要素，例如市场主体、市场客体、 交易商品、交易场所、交易中介等要素而初步形成，但是关于森林碳汇项目市场竞争 力的研究还比较少，特别是关于云南森林碳汇项目市场竞争力的研究尤其更加不多， 对于云南这方面的研究散见于各类文章中，但都没有运用竞争力理论对云南森林碳汇 项目的竞争力进行系统的分析。因此本文运用经济学理论、竞争力理论以及s w o t 分析法，通过构建指标体系来评价云南森林碳汇的市场竞争力，得出云南在碳汇的生 产能力、从事林业碳汇的实践经验、造林资金、投资环境等方面具有竞争力，在管理 因素、碳汇人才、缺乏主动性等方面存在劣势，得出云南既有发展森林碳汇项目的内 部和外部机遇，也得出云南面临着市场因素等方面的威胁，同时结合云南腾冲项目的 实际情况，力图在降低交易成本、发挥政府的作用、协调与社区的关系等方面提升云 南森林碳汇项目的市场竞争力。 9 云南森林碳汇项目市场竞争力分析 2 经济学理论依据和基本原理 2 1 交易成本 交易成本是新制度经济学的核心概念，而建立在交易成本基础上的效率标准是新 制度经济学做出各种制度绩效判断的根本【l6 1 。人是有限理性的，面对的世界是不确定 的，信息处于不完备和非对称分布的状态。在这种情况下，人在交易过程中必定就会 发生交易成本。1 9 3 7 年，科斯在其企业的性质中指出，交易成本“是利用价格 机制的费用，它包括为完成市场交易而花费在搜寻信息，进行谈判，签定契约等活动 上的费用【1 7 j ，威廉姆森将交易成本分为事前交易成本和事后交易成本，前者包括起 草、谈判和维护执行一项协议的成本，后者则包括：( 1 ) 5 交易偏离了所要求的准则 而引起的不适应成本；( 2 ) 为了纠正时候的偏离准则而做出了的双边努力，由此而引 起的争论不休的成本；( 3 ) 伴随建立和运作管理机构而来的成本；( 4 ) 是安全保证生效 的抵押成本。杨小凯将交易成本分为两大类：一类是外生交易成本，一类是内生交易 成本。前者是指交易双方在决策前就知道其水平的交易成本，它包括运输费用、贮藏 时商品腐化造成的费用，交货不及时造成的费用，执行交易时的各种费用，甚至税收 等【1 8 】。而内生交易成本有广义和狭义之分。所谓广义交易成本是该种交易成本水平要 在决策的交互作用之后才能得到的，它由交易次数和每个交易的成本之积决定。所谓 狭义的内生交易成本则是指“机会主义行为使分工的好处不能被充分利用或使资源配 置产生背离帕累托最优的歪曲”，它是能够利用博弈工具加以刻画的【i9 1 。张五常将交 易成本看作是一系列制度成本，其中包括信息成本、谈判成本、起草和实施合约的成 本、界定和实施产权的成本、监督管理的成本和改变制度结构变化的成本。简言之， 交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本【2 0 1 。可见，由于经济学家各自 理解交易的角度不同，交易成本的定义及其内涵存在较大差异。一般而言，新制度经 济学将市场交易成本划分为以下3 种类型：搜寻和信息成本；讨价还价( 谈判) 和决 策成本；监督和强制实施成本【2 。 目前，各国学者主要是根据森林碳汇服务交易项目的实施程序发生的费用，划分 和衡量交易成本【2 2 1 。s t a v i n s 将森林碳汇交易成本分为搜寻与信息成本、讨价还价与 决策成本、监测和强制实施成本等3 种1 2 3 】：d u d e k 和w i e n a r 将交易成本进一步划分 1 0 2 经济学理论依据和基本原理 为搜寻成本、谈判成本、批准成本、监测成本、强制实施成本以及保险成本等6 种成 本【2 4 1 ，l a n d e l lm i l l s n 等在对世界各地发生的森林碳汇交易项目进行回顾的基础上， 将交易成本分为5 种类型：项目识别、项目设计和执行、项目监测、强制实施和风险 管理、主办国和国内项目检查以及市场交易等【2 5 1 。按照c d m 造林再造林碳汇交易项 目的执行程序，可以将森林碳汇服务市场交易成本再细分为项目执行前的成本和交易 成本。项目执行前的成本主要包括寻找项目及合作伙伴的费用、准备项目设计文件、 基线确定费用、国家c d m 主管部门的批准费用、审定费用( d o e 审定项目文件) 和 注册费用( e b ) ，而真正的交易成本则包括监测费用( 项目参与方) 、核查与核证 ( d o e ) 、签发核实的净碳清除量费用( e b ) 、保留登记簿的费用、对于任何c d m 项 目，固定费用( 项目选点、谈判、基线确定、设定、注册、监测、核查与核证等) 最 少为1 5 万欧元，基线确定和监测大约占3 0 、收益的2 作为适应性基金、对于每 年固碳量为2 2 0 千吨c 0 2 年的小项目的交易费用为1 0 欧元屯c 0 2 。 2 2 资源的稀缺性 资源稀缺性也叫资源的有限性，它是指相对于人类社会的无穷欲望而言，经济资 源或者说生产这些满足需要的物品和劳务的资源总是不足的。资源的相对有限性有两 层涵义：一是资源相对于人类不断进化的需求结构和多样化的需求而言是不平衡的， 人们不得不进行选择，分出轻重缓急，在满足需求时分出先后顺序；二是资源的分布 在不同国家不同地区不同的阶级或阶层是不平衡的，有时稀缺与过剩并存1 2 6 1 。 人类生活和生产必须消耗各种能源，必须要排放二氧化碳。在人类社会长期的发 展过程中，二氧化碳排放空间资源是比较丰富的。工业革命打破了碳循环的平衡，加 速了二氧化碳排放空间资源的消耗，在大气中形成温室效应。人们认识到，正是温室 效应造成的巨大不确定性使得大气成为稀缺资源，大气资源的使用也必须要付出代 价，以避免公地的悲剧继续下去。当大气资源成为一种经济资源时，森林碳汇服务作 为缓解大气中c 0 2 浓度的有效手段，也就表现出“有用 而“数量有限 的特征， 人们愿意为获得该服务而付出某种代价，稀缺由此产生。稀缺性特征要求对森林碳汇 服务必须进行合理、有效、可持续地配置和利用【i 纠。 云南森林碳汇项目市场竞争力分析 2 3 波特的“钻石模型 根据波特的“钻石模型”，产业竞争力由生产要素，需求条件，相关和支持性产 业，企业战略、结构和同业竞争，机遇，政府六个要素共同决定。其中前四项是关键 要素，后两项是辅助要素，它们之间彼此互动( 见图2 一1 ) 图2 1 钻石模型2 7 1 f i g u r e2 - 1d i a m o n dm o d e l 1 2 7 1 “生产要素”是指：一个国家在特定产业竞争中有关生产方面的表现，如人工素 质或基础设施的良荞不齐。“需求条件 是指：本国市场对该项产业所提供产品或服务 的需求如何。“相关与支持性产业”是指：这些产业的相关产业和上游产业是否具有国 际竞争力。“企业的战略、结构和同业竞争 是指：企业在一个国家的基础、组织和管 理形态，以及国内市场竞争对手的表现“机会”是指一些突发性因素，包括基础科 技的发明创新、外国政府的重大决策、战争等“政府”角色是指政府对其它要素的 干预。 2 4 s w o t 分析 s w o t 是研究企业竞争的基本方法，最早是由美国旧金山大学韦里克教授于2 0 世纪8 0 年代初提出的。所谓s w o t 分析法，是指一种综合考虑企业内部条件和外部 环境的各种因素，进行系统评价，从而选择最佳经营战略方法。s ( s t r e n g t h ) 是指企业 内部优势，w ( w e a k n e s s ) 是指企业内部的劣势，o ( o p p o r t u n i t i e s ) 是指企业外部环境机 会，t ( t h r e a t s ) 是指企业外部环境的威胁。s w o t 分析的指导思想就是在全面把握企业 内部优劣势与外部环境的机会和威胁的基础上，制定符合企业未来发展的战略，发挥 1 2 2 经济学理论依据和基本原理 优势，克服不足，利用机会，化解威胁【2 引。 分析环境因素，是运用各种调查研究方法，分析出组织所处的各种环境因素。外 部环境因素包括机会因素和威胁因素，它们是外部环境对组织的发展直接有影响的不 利和有利因素，属于客观因素，一般归属为相对宏观的如经济的、政治的、技术的、 社会的等不同范畴；内部因素包括优势因素和劣势因素，它们是企业在其发展中自身 存在的积极和消极的因素，属主观因素，一般归为相对微观的如管理的、经营的、人 力资源等不同范畴。在调查分析这些因素时，不仅仅考虑历史与现状，而且要站在未 来的发展角度来衡量【2 9 1 。 ( 1 ) 对机会与威胁的把握 在由环境的变化所产生的机会与威胁面前，首先必须把握企业所面临的社会、政 治、经济方面的一般环境。市场机会是影响公司战略的重要因素。企业管理层应当评 价每个机会的成长利润前景，把握住每个机会，选取那些可能与公司资源匹配，使公 司获得最大利润的最佳机会。随着企业所处的环境的变化，企业既可能面临机遇也可 能面临威胁。但总的来说，市场的变化对企业来说究竟是机会还是机遇，取决于企业 的实力以及应对变化的态度和能力。如果企业实力雄厚，对于变化了的市场能够积极 应对，即使它面对的是威胁，也能把威胁转为机遇【3 0 1 。 ( 2 ) 优势与劣势的分析 竞争优势是指一个企业超越其竞争对手的能力，或者指公司所特有的能提高公司 竞争力的东西。竞争劣势是指公司缺少或做得不好的东西，或指某种会使公司处于劣 势的条件。由于企业的整体性和竞争优势来源的广泛性，在进行优劣势分析时，必须 从整个价值链的各个环节上，将企业与竞争对手做详细的比较。为了分析的精确，有 必要同时采用定性分析和定量分析【3 。在定量分析中，最常用的方法是经营分析法。 要有效地利用资金平衡表、损益计算书、现金流量表等财务报表，把握数量方面的优 劣势。对于财务报表所记载的数值，不仅要从表面上看，而且要将这些数据加以透视、 分析，从中导出各种比率和趋势值，予以多层次评价【3 0 1 。 在分析过程中，要跨越迄今为止的一定时期，与同时期和历史时期进行对比，与 同行业标准值、竞争对手企业的数值进行对比，与理想的数值或本企业计划目标进行 对比，根据特定的标准予以评价，并且站在收益性、安定性、成长性、核算型的角度 找出本企业的竞争优势【3 0 l 。 云南森林碳汇项目市场竞争力分析 3 森林碳汇市场要素分析 3 1 森林碳汇及森林碳汇市场的内涵 森林碳汇是指森林生态系统吸收大气中的二氧化碳并将其固定在植被和土壤中， 从而减少大气中二氧化碳的浓度，它主要是通过植物的光合作用来进行的。在这个过 程中，绿色植物通过光合作用将太阳能转化为化学能，将大气中的二氧化碳转化成有 机物，为人类提供最基本的物质和能量来源。正是植物的光合作用使植物吸收的二氧 化碳以有机物的形式储存起来，形成了树干、树枝、树叶等，对大气中的二氧化碳达 到吸收、固定作用，从而减少大气中二氧化碳浓度，减缓温室效应。 由上可知森林在吸储c 0 2 等温室气体方面发挥重要作用，因此森林的碳汇服务 功能作为c 0 2 减排的主要替代渠道，它所产生的碳信用通过某种方式可以自由转换 成在市场上交易的温室气体排放权，帮助附件i 国家完成温室气体减排义务，于是， 就逐渐形成了森林碳汇的交易市场。 森林碳汇市场就是将森林吸收的c 0 2 以碳信用的方式转换为在市场上交易的温 室气体排放权，帮助附件i 国家完成温室气体减排义务的一种市场形式。在清洁发展 机制框架约束下，与森林碳汇服务交易相关的市场一般可分为两种。一种是以林业项 目投资( 只包括造林再造林) 为基础的市