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硕士论文 产业集群环境下员工流动对企业的影响研究 摘要 在经济全球化的背景下，企业所面临的竞争同益加剧，产业集群也因此同益增多。 随着产业集群规模的扩大，集群内员工寻找新工作的成本大大降低，劳动力的自由流 动变得越来越方便。员工流动成为产业集群中企业无法避免的现象，吸引了众多学者 对员工流动问题进行研究。通过对相关研究的回顾笔者发现大多数学者在关注员工流 动给氽业带来的多是负面的影响，但在产业集群这个特殊的环境下，当我们重新审视 员工流动对企业绩效的影响时，其正面影响却不可忽略。基于此，本研究在产业集群、 员工流动和智力资本等概念相关研究的基础上，选择人力资本、团队创造力和关系资 本三个影响因素，作为分析产业集群环境下员工流动对企业影响的途径，并在此基础 上探讨员工流动对企业的影响。 本文通过对我国江苏地区具有代表性的产业集群的问卷调查分析，讨论了产业 集群坏境下员工流动可以从人力资本、团队创造力和关系资本三个途径，对企业的经 营选择产生重要的影响。本文最后的实证结论为：产业集群环境下，员工流动对人力 资本有f 向作用，而人力资本对企业绩效有诈向作用。产业集群环境下，员工流动对 团队创造力有f 向作用，而i i j 队创造力对企业绩效有正向作用。产业集群环境下，员 工流动对关系资本有j 下向作用，而关系资本对企业绩效有正向作用。 关键词：产业集群员工流动企业绩效 a b s t r a c t 硕：l ：论义 a b s t r a c t u n d e rt h eb a c k d r o po fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，e n t e r p r i s e sa r ec o n f r o n t i n gi n t e n s e c o m p e t i t i o n b a s e do nt h i s ，ah o s tn u m b e ro fi n d u s t r i a lc l u s t e r se m e r g ei nt h es a m ea r e a t h e r e f o r e , t h ec o s to fs e e k i n gf o rn e wj o b si st r e m e n d o u s l yd e d u c e d i na d d i t i o n ，t h e u n c o n f i n e df l o wo fl a b o rf o r c eb e c o m e sm o r ec o n v e n i e n tt h a nb e f o r e s t a f fm o b i l i t yi sa n p r e v a l e n tp h e n o m e n o nw h i c ha l lt h ee n t e r p r i s e s ，t h ec o m p a n i e si nt h ec o n t e x to fi n d u s t r i a l c l u s t e rc a n n o tb ea v o i d e d ，w h i c ha p p e a lt oam u l t i t u d eo fe c o n o m i s t sa n dm a n a g e m e n t s c h o l a r sa r o u n dt h ew o r l d t h r o u g has e r i e so fa b o r t i v e r e s e a r c h ，t h em a j o r i t yo f m a t h e m a t i c sw h oh a v eb e e nf o c u s i n go nt h es t a f f m o b i l i t yb r o u g h tm o r en e g a t i v ei m p a c t o nt h o s ee n t e r p r i s e s ；w h e r e a s ，t h e p o s i t i v ee f f e c t s w e r en o t e m p h a s i z e do n w i t h c o n s i d e r i n gt h eb a c k g r o u n do fi n d u s t r yc l u s t e r ，w h e nw er e r e c o g n i z et h eb o t hs i d e so f l a b o rf o r c ef l o w , w es h o u l dp a ym o r ea t t e n t i o nt ot h em e r i t st h a tt h i sp i v o t a lp h e n o m e n o n b r i n g s c o n s e q u e n t l y , b a s e do ni n d u s t r yc l u s t e r , s t a f fm o b i l i t y , a n di n t e l l e c t u a la s s e t s ，t h i s r e s e a r c hc h o o s eh u m a nc a p i t a l ，t e a mc r e a t i v i t ya n dr e l a t i o n a lc a p i t a la se f f e c t i n gf a c t o r s a l lt h e s es i g n if i c a n tf a c t o r sh a v ep r o f o u n di m p a c to nv a r i o u s e n t e r p r i s e s t h i st e x td i s c u s s e su n d e rt h ei n d u s t r yc l u s t e r , s t a f fm o b i l i t yc o u l dh a v ee f f e c to nt h e s e l e c t i o no fp r o d u c t i o no f e n t e r p r i s e sf r o mt h r e ea s p e c t sa sf o l l o w i n g ，h u m a nc a p i t a l ，t e a m c r e a t i v i t y , a n d r e l a t i o n a l c a p i t a lb a s e do n t h em o s tr e p r e s e n t a t i v ei n d u s t r yc l u s t e r q u e s t i o n n a i r es u r v e yi nj i a n g s ua r e a f i n a l l y , t h et e x tg e tac o n c l u s i o nt h a ti nt h ei n d u s t r y c l u s t e rb a c k g r o u n d ，s t a f fm o b i l i t yh a sp o s i t i v ei m p a c t ，a n dh u m a nr e s o u r c eh a st h e p o s i t i v e d i r e c t i o nt o w a r d se n t e r p r i s e sp e r f o r m a n c ea p p r a i s a l s i m i l a r l y , s t a f fm o b i l i t yp u s h e st h e t e a mc r e a t i v i t y , a n da g a i nt e a mc r e a t i v i t yh a sg r e a tc o n t r i b u t i o nt ob u s i n e s sp e r f o r m a n c e a p p r a i s a l l a s t ，s t a f fm o b i l i t yp u tap o s i t i v ee f f e c t i n go nr e l a t i o n a lc a p i t a l ，a n dr e l a t i o n a l c a p i t a lb eb e n e f i c i a lt ob u s i n e s sp e r f o r m a n c e k e yw o r d ：i n d u s t r i a lc l u s t e r s t a f fm o b i l i t yb u s i n e s sp e r f o r m a n c e i i 硕士论文 产业集群环境下员工流动对企业的影响研究 图标目录 图1 1 文章结构示意图1 0 图3 1 f e r r i s 等的模型2 9 图3 2 战略人力资源管理与组织绩效的作用机理图3 0 图3 3 人力资源、物质资源到企业绩效中介过程图3 0 图3 4 智力资本对企业财务绩效作用关系模型3 l 图3 5 人力资源更臀成本的测量模型3 2 图3 6 员工流动对企业影响途径3 8 图4 1 分工与专业化市场4 l 图5 1 员工流动对企业影响因素5 0 表2 1 各学者对产业集群的定义1 2 表3 1 企业绩效影响因素及中介变量汇总表2 7 表5 1 调查问卷各部分来源5 1 表5 2 样本分布情况表5 2 表5 3 问卷描述统计量5 3 表5 4 问卷信度分析表5 4 表5 5 问卷效度检验5 6 表5 6 员工流动与人力资本、团队创造力、关系资本相关分析5 7 表5 7 人力资本、团队创造力、关系资本与企业绩效相关分析5 7 表5 8 员工流动与人力资本回归系数5 8 表5 9 员工流动与团队创造力回归系数5 9 表5 1 0 员工流动与关系资本回归系数5 9 表5 1 1 人力资本与企业绩效回归系数6 0 表5 1 2 团队创造力与企业绩效回归系数6 0 表5 1 3 关系与企业绩效回归系数6 1 表5 1 4 研究假设验证结果6 2 v 声明和授权声明格式 声明尸明 本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果，尽我所知，在本学 位论文中，除了加以标注和致谢的部分外，不包含其他人已经发表或公布 过的研究成果，也不包含我为获得任何教育机构的学位或学历而使用过的 材料。与我一同工作的同事对本学位论文做出的贡献均己在论文中作了明 确的说明。 研究生签名： 肋，障月烟 学位论文使用授权声明 南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档，可以借阅或上 网公布本学位论文的部分或全部内容，可以向有关部门或机构送交并授权 其保存、借阅或上网公布本学位论文的部分或全部内容。对于保密论文， 按保密的有关规定和程序处理。 研究生签名： 啦加m 具z 塌 硕。i ：论文 产业集群环境下员- 丁流动对企业的影l 响研究 1 绪论 1 1 问题提出 步入新世纪，我国成为制造业大国，珠江三角洲、长江三角洲和坏渤海三角洲成 为三个重要制造业基地。这三个地区生产的初级产品、工业产品和高技术产品在全球 市场上占有较高的份额，其中很大一部分这些产品是由产业集群这种组织结构生产 的。同时，企业的竞争压力逐渐增加。为了响应科技的高速发展、分担数量巨大的研 发投入、面对剧烈的企业间竞争等情势，企业需要开展更深层次分工、彼此资源的相 互使用等合作行为，产业集群也凶此f i 益增多。因此，产业集群深受理论界的关注。 伴随经济发展和知识时代的来临，企业生存的外部环境有了一定的改变。技术 的发展和企业管理理论和实践都有了长足的发展所带来的新的生产体系和市场营销 观念使货物的供应无论是数量或品种都大大增加，个体所面对商品供应的空间增大， 导致绝大多数的商品变为买方市场。而生存在这样外部环境下的企业，必须根据市场 的需求和消费者的喜好计划企业的战略规划和安排生产，为消费者提供适应不同个性 偏好的商品，同时要在时问上较快的响应这种需求，以比竞争对手抢占更多的市场。 因此，原有的大量品种单一的生产方式以及传统的企业层级结构很难快速响应消费者 的需求变化。产业集群这种促进社会分工和专业化生产的柔性组织开始大量兴起。产 业集群本质上是在地域上集中，通过分工专业化与交易的便利性，并依托于地域集中 所带来的便利性，从而演化出一种高效的生产组织方式，提高生产安排的灵活性，使 集群内的企业既有内部规模优势，又有外部聚集优势。在我国，有代表性的是浙江省 的义乌小商品市场、温州的低压电器和广东的顺德电子器件等专业镇，此外在内地的 很多省份都有这样的产业集群，只是规模名气不如前者，这些名字同益扩散在中国和 世界。它们正是产业集群的生动表现。 我国的产业集群大多是在民营企业的基础上发展起来的，伴随着他们发展而扩大 规模。虽然他们的发展提供了政府的税收和劳动力的就业，但伴随着发展也产生了一 些严重的问题。比如过于重视短时间的收入没有长远的发展规划，集群内企业的生产 能力高于市场需求，企业面对市场压力发生一些违法经营行为，企业没有商品的核心 技术只是简单的模仿等现象。另外，企业缺乏人力资源意识，对相应的管理工作不重 视，集群内许多企业抱着错误的观点，即过分的强调生产设备的更新和规模，对先进 技术的购买，过分重视物质资本，而忽略对自身人力资本的加强。 另一方面，人力资源被称为经济发展和社会发展的第一资源，其他资源都要通过 人力资源来实现其价值。员工流动风险是人力资源风险的一种类型，是指由于员工流 动而给企业带来j 下面和负面影响的可能性。员工流动未必是坏事，从企业角度来看， l 2 理论综述硕i ：论文 员工流动一方面能给企业带来新鲜血液、增强企业活力，如带来新的知识、社会资源 和激励企业士气。另一方面也可能给企业带来损失。直接损失是增加该岗位的招聘和 培训费用，间接损失是因离职导致的消极怠工、适应新工作的时间，降低组织的绩效。 而在产业集群的环境下，空间聚集促进的专业化分工、规模专业劳动力市场和区域集 中带来的集群网络和嵌入性可能在一定程度降低员工流动的负面影响。因此，员工流 动是企业面临的一种困境，企业只有树立员工流动意识，加强对员工流动的管理，才 能合理利用员工流动，促进企业发展。 1 2 研究的意义 1 2 1 应用意义 从1 9 9 0 年以后，产业集群同益显现出惊人的发展速度，成为各国经济的重要组 成部分和社会经济中耀眼的因素，是推动经济发展和稳定的重要动力。但是应该看到 大多数区域的产业集群存在集群内企业数量过多，远远超过市场需求，产品同质化现 象严重，信息和知识的交流不顺畅，创新能力缺乏。多数长三角、珠三角和渤海三角 洲的中小企业产业集群面临从成本导向的集群转向创新导向的集群。集群内许多企业 容易过分的重视引进先进的生产设备，重视物质资本，而忽略对自身人力资本的加强。 而员工的流动促进企业人力资本存量改善、团队创造力的提升，并对关系网络产生影 响，一定的合理流动可以促进企业的市场绩效。而过度的员工流动则会严重影响企业 的经营活动。因此有必要对产业集群环境下企业的员工流动问题进行研究，为企业在 对待员工流动问题上提供理论指导。 1 2 2 理论意义 丰富产业集群理论。迄今为止，国内产业集群的相关研究大多观注在集群形成 原因和演化发展过程的研究，同时集群内的信息知识流通和区域创新能力，也成为众 多学者的关注点。但真正从员工流动角度系统研究集群内企业行为的并不多。国内的 学者专家包括北大城市与环境学系，如盖文启的产业的柔性集聚及其区域竞争力， 朱华晟的浙江传统产业集群成长的社会网络机制都在大量相关集群发展的材料上， 以各自的观点对产业集群做了一定的解释，但从员工流动角度研究进行系统研究的没 有。企业地理上聚集并不会直接带来产业集群的形成和演化，要关注集群的发展，就 要对集群的形成缘由、发展趋势和运行机制展开探讨，这正是以往研究的方向。而集 群的培育离不开员工，集群内员工的流动正是产业集群中的企业提高竞争力的外在行 为表现。本文从员工流动对产业集群内的企业影响的角度研究，无疑将在一定程度上 丰富了产业集群理论研究。 拓展了员工流动在产业集群环境下的企业应用的理论。阐明员工流动对企业产生 2 硕。i ：论文产业集群环境下员t 流动对企业的影响研究 影响的作用途径，以及它在企业产业集群这种特殊的经济环境下所具有的特殊表现形 式。从而为国外有关理论在我国人力资源管理实际中的应用奠定了基础。分析产业集 群环境对员工流动的影响，进而分析了员工流动对企业绩效的影响，从而有助于企业 管理者找出员工流动的影响途径，以便与及时观察和管理这些重要的因素，为促进企 业的经营管理提供理论上的基础。考察了员工流动对企业经营活动的影响，从而使得 企业管理者对员工流动的影响有一个新的认识，帮助产业集群内企业更正员工流动的 观念，和建设、维护一个适应有益的员工流动体系。 1 3 本文的研究内容 第一章绪论。阐述了产业集群下员工流动对企业影响研究的提出及研究的作用和 意义，阐明了本文的研究方法、本文结构及可能的创新与不足。 第二章理论综述。总结归纳了国内外关于产业集群概念、理论基础及员工流动概 念的界定和对组织影响的理沦基础，和智力资本概念和理论基础。 第三章员工流动对企业的影响。首先，本章界定企业绩效的概念。随后分析了人 力资源对企业影响的机制和途径。其次从员工流入和员工流出两方面解释了员工流动 对企业影响的具体表象。最后，提出了智力资本中的人力资本和关系资本，以及团队 创造力作为员工流动对企业的影响因素。 第四章产业集群环境对员工流动的影响表现和作用机制。本章提出了产业集群的 三个特性，包括专业化劳动力市场、区域网络和嵌入性，并阐释了这三个特性对员工 流动的影响，最后提出本文的三个假设。 第血章实证分析。首先提出问卷的设计与调查方法，接着对问卷调研的样本分布 情况进行了描述，再对所设计量表的信度与效度进行了分析。其次对所提概念模型中 的各个变量之间的因果关系分别进行了相关分析和回归分析，以验证所提假设的币确 性。最后，总结了分析结果。 第六章研究的结论与展望。在本文研究所获得的结论基础上，归纳总结了研究的 结论和启示，作为对管理实践的指导，本文最后一章也指明了其管理意义。在此基础 上提出了研究结果和研究方法本身存在的不足，最后为未来的研究设计了进一步的方 向。 1 4 本文的结构 本研究首先根据现有文献的查阅与实际现状的调查，形成研究问题，并根据文献 综述，分析员工流动对企业的影响因素，再阐释这些因素在产业集群环境下对企业的 影响。接着进行模型的构建、假设的提出。并用s p s s 软件进行实证分析，最终经过 资料分析，撰写研究结果。其程序如图1 1 所示： 3 2 理论综述硕 ：论文 研究的背景和意义 上 对国内外相关研 究的同顾和评述 员+ 【：流动对企业的作刚 和影响闪素 1r 产业集群环境下员t 流动对 企业影响l 大l 索的表现 上 提出研究假设 l 一 - 一一f 。 i 调奄问卷的设计与分析 r 资料分析 1r 研究结果的讨论与建议 1 5 本文可能的创新之处 图1 1 文章结构示意图 理论研究 部分 ，-一-、 实证研究 部分 本论文在已有研究基础上进行研究，创新点主要体现在以下三个方面： 1 、和以往研究产业集群的文献不同，本文是从产业集群中的员工流动角度出发， 研究在产业集群环境下员工流动对企业的影响，并对其影响过程进行了详尽的阐述。 以期通过分析集群中企业的员工流动的过程来对集群整体的分析提供一条思路。 2 、分析了员工流动的过程和对企业的具体影响，对其作用过程进行了详尽的阐 述，并提出了智力资本中的人力资本和关系资本以及团队创造力作为三个影响因素。 3 、本文从产业集群的竞争优势分析，以员工流动过程为切入点，从专业劳动力 4 硕：t = 论文 产业集群环境下员t 流动对企业的影响研究 市场对人力资本、区域性网络对团队创造力和嵌入性对关系资本，分析了在产业集群 之中，员工流动如何对企业产生影响。 5 2 理论综述顾：l j 论文 2 理论综述 2 1 产业集群综述 2 1 1 产业集群的定义 产业集群的研究是从地理经济学研究区域聚集诞生的，在开始研究产业集群的时 期，关于产业集群的概念大多数学者一直都在争论没有达成共识。实际上不同的学者 从各自的角度有多个定义来阐释产业集群，这些定义互不相同，但一同描述了产业集 群的特征。产业集群( c l u s t e r ) 是由p o r t e r 第一个提出，p o r t e r ( 1 9 9 0 ) 指出产业集群 是在某个区域内，一定数量在空间上聚集、彼此具有合作关系的企业和相关的组织以 互相之间的同质性和异质性为基础，建立合作关系。随后，不同学者在p o r t e 的定义 上从不同的角度阐释了产业集群。具体如表2 1 所列： 表2 1 各- 者对广，：、i k 集群的定义 学者定义与内涵 马歇尔 “l ：业集样( c l u s t e r s ) 往往住f i 同的地| x i ，各个城市在一组 关联产黼上进行专业化生产。在这些地区有着一种交流 与合作的氛同：行业的秘密不再成为秘密：而似乎是公开 了，孩子们不知不觉地也学到许多秘密。优良的j 1 ：i f _ - 受到 正确的赏识，机械上以及制造方面和企业的一般组织上 的发明和改良之成绩，得到迅速的研究：如果一个人有了 一种新思想，就为别人所采纳，并与别人的意见结合起来， 冈此，它就成为更新的思想之源泉”。 上业区位理论的创立者，他从i ：业i x 位理论的角度阐释了 产业集群现象。并把区位冈素分为区域冈素和集聚冈素。 韦伯 在高级集聚阶段，各个企业通过相互联系的组织而形成的 地方f 业化就是产业集群。 波特认为，竞争力由比较优势和竞争优势构成，而竞争优 势主要是由竞争的充分性和产业集聚程度所决定。他把 迈克尔。波特产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 定义为在某一特定领域( 通常以一个 主导产业为主) 中，大量产业联系密切的企业以及 相关支撑机构在空间上集聚，并形成强劲、持续竞争优势 6 硕二卜论文产业集群环境下员工流动对企业的影响研究 的现象。在波特看来，产业集群是集中在特定区域的，在业 务上相互联系的一群企业和相关机构，包括提供零部件等 上游的中间商，下游的渠道与顾客，提供互补产品的制造 商，以及具有相关技能、技术或共同投入的属丁其它产业 的食、j k 。此外，还包括政府或1 卜政府机构。 “产业集群是地理接近利相当：依赖的的具有协同效应的 r o s e n f e l d ( 1 9 9 7 ) 企业存地理位置集中。” e n r i g h t ( 1 9 9 6 )区域集群就是产业集群，产业集群中氽、i k 相且接近。 仇保兴 小企业集群就是一群自主独立义相且关联的小企业根据专业化分i ： 和协作建立起米的纽织，这种组织的结构介丁纯市场和层级两种组织 之间，它比市场稳定，比层级组织灵活。 - 干缉慈 产业集群是一组在地理上靠近的相互联系的公司利关联的机构，它们 同处或相关于在一个特定的产业领域，由丁：具有共性和q 补性而联系 在一起。 产业集群为某一特定领域内相互联系的企业及机构在地理上的聚集 魏江体，该集聚体内部存在产业链上企业的纵向联系和竞争企业与互补企 业之间的横向联系。 综上所述，产业集群是由于企业空问集聚，形成外部规模、区位等竞争优势，并 由空间集聚导致的互相联系，而逐渐形成网络，产生社会嵌入性，促进交易成本的降 低和创新行为的发生。 2 1 2 产业集群的特征 ( 1 ) 外部经济论 第一个对产业集群现象展开研究的学者是马歇尔，他在新古典经济学的基础上， 在经济学原理一书中提出“外部经济”的定义。马歇尔在书中描述“内部经济 和“外部经济”两个重要概念。内部经济指组织依靠自身所拥有的人力、物力资源展 开经营从而取得经济成果的经济。外部经济指依附于一些同类经济集聚而获得利益的 经济。在其书中指出外部经济是形成产业区的首要诱因，“这种经济往往能因许多性 质相似的企业集中在特定的地方一即通常所浼的工业地区分布而获得。” 马歇尔将地理集中所形成的产业集群描述为“产业区”( i n d u s t r yd i s t r i c t ) ， 并从三个纬度分析力产业集群形成的原因和所带来的便利。第一，地理聚集带来了人 7 2 理论综述硕：i ：论文 才的聚集，从而诞生了专业劳动力市场，为企业寻找合适的员工提供了便利。第二， 由于众多企业形成的专业化分工，形成了规模效应，在一定程度上降低了企业的生产 成本。第三，大量同类企业在空问上的聚集，促进了信息和知识的流通，从而促进了 区域内技术的进步，提高了企业的创新能力。 ( 2 ) 积聚经济理论 韦伯( w e b e r ) 在工业区位论一书罩，强调了地理积聚在企业选择区位时的重 要影响，因为地理积聚为企业在交通运输、劳动力等方面提供了便利。书中指出企业 通过共用一般基础建没、专业劳动力、市场渠道、品牌优势等从而取得空问积聚所带 来的额外利益，将产业集群的起因分为技术、专业化人才、销售和成本四个因素。第 一，技术发展的必然要求。随着科技的进步，研发工作需要不同组织问的相互合作， 成本和风险的压力也导致企业必须合作开发技术，从而诱发相关组织在地理上的积 聚。第二，大量企业的集聚吸引了专业人爿，便于劳动力寻找工作，进而专业的人才 市场又促进了集群规模的扩大。第三，市场竞争带来的后果。建立大量地使用同一类 原材料的区域企业采购，一方面为企业节省了支出，也节省了从外地采购的运输费， 使得企业在生产方面获得成本优势。第四，企业的地理聚集促进了公用基础设施的建 设，包括水电和道路等，同时也促进了政府管理水平和大学、企业协会等中问组织的 发展。 ( 3 ) 创新优势理论 熊彼特在其的技术创新理论中描述了集群的创新现象并阐释了集群创新集群创 新能力的起源和演化。创新集群( i n n o v a t i o ni ns w a r m s ) 指空间积聚对于促进企业创 新能力的提高并进而带来的创新成果。熊彼特是第一个研究产业集聚与技术创新之间 的相互关系，认为空间积聚提高了产业集群的创新能力，而产业集群也进而促进了创 新能力，创新的发生离不开产业集群，并且在时空上不连贯发生，往往在同一空间时 间大量发生。弗里德曼( f r e e m a n ) 在技术创新理论的基础上，研究集群竞争优势过程 发现，区域积聚促进了知识在集群内企业的扩散，提高了集群创新网络，而创新网络 正是创新能力发展的起点。 由欧洲一些国家的区域学者建立的“创新环境学派”，提出社会文化环境的概念， 研究产业集群与创新能力之问的关系。他们指出文化环境是发展的影响因素，正是在 文化的影响下不同的组织之间能够更好的沟通和传递信息和知识从而促进了创新行 为的发生。他们的观点是借鉴了社会学中根植性，并从社会文化的角度探讨了产业集 群中的创新行为。创新环境是指在产业集群所在的地理空间上由企业、高校、政府和 中间组织等组成的系统所执行和认可的法律、法规和文化、传统等所构造的网络。网 络是产业集群所依托生存的背景，同时由于网络根植于环境中，使得法律和文化以协 调集群中组织的沟通和合作。 8 硕上论文产业集群环境下员工流动对企业的影响研究 制度经济学派也对产业集群和创新能力之问关系进行了描述和分析。科斯( 1 9 3 7 ) 在论企业的性质中描述了交易费用的观点。威廉姆森( 1 9 7 5 ，1 9 8 5 ) 在市场与科 层和资本主义经济制度中，定义了交易费用。在书中指出，纯市场组织和科层 组织的中间，还有一种中间性组织，这种中间组织避免了纯市场组织和科层组织的失 灵和协调的高成本，提供了更高的灵活性。集群就是这样的中间性组织，它既比纯市 场组织稳定，也比僵化科层组织更加灵活。集群内企业长期的合作关系首先增加合作 企业之间的相互信任，而长期的交易节省了企业之i u j 的交易费用，降低了企业的成本。 另方面，大量企业在地理上的积聚，增加了市场上供应商和需求者的数量，使得市 场的协调机制更好的发挥作用。集群中的企业长期交易形成的信任既降低了交易中的 投机行为的可能性，也促进了信息的流通防1 j 二了信息彳、= 对称。集群的社会文化背景使 得集群内企业遵守相同的法律法规和文化传统，促进形成一致的价值观、道德观和行 为守则，有利于集群内的合作和交流，使得企业间在较短时问达成共识和完成交易， 另外减少了企业寻找和匹配合适交易对象的时问和费用上的支出。地理积聚促进了集 群内企业之间的相互信任，节省了交易的成本，提高了信息的流通和交易的频率，进 而利于网络组织的形成。 ( 4 ) 社会网络嵌入性理论 在9 0 年，s j m ( s t r a t e g i cm a n a g e m e n tj o u r n a l ) 由经济学、社会学和管理学的多 位学者对社会网络进行了深入的研究，即网络组织学派。他们提出：第一，用活动 ( a c t i v i t y ) 来描述交易( t r a n s a c t i o n ) ，并将活动作为经济分析的最基本层次；第二， 在不仅强调集群内市场和技术的重要性，更重视资源的作用，企业形成网络组织j 下式 为获得这种资源之间互补效应；第三，重视企业之间的信息和知识的流通，并在此基 础上形成的知识扩散和学习效应。在网络组织中，企业闯展开的合作都是以双赢伟基 础的。社会网络学派更重视企业互相合作所带来的双赢结果，而在不丧失自己的优势 能力的情况下又能和合作企业之间形成资源互补和学习效应，正是网络组织治理机制 的目的。网络组织学派主要从经济学和社会学的观点社会文化环境对企业的经营活动 都起到影响，经营活动是在社会文化的背景下发生的。产业集群内的互相信任和长期 频繁交易所形成的共同遵守的行为规则，即法律法规和传统文化促进了企业间的资源 互享和合作创新。社会资本起到了增强信任和促进交易行为的功能，在长期合作下的 积累的信任，即社会资本促进企业问更紧密的联系，最终形成网络组织。网络组织的 形成促进了企业间的合作，成为区域竞争优势的重要来源，网络中企业的紧密联系促 进了知识和信息的交流，使得网络整体的创新能乐提高，同时地理集中还诞生了大量 的中间组织如高校、政府和企业协会进一步提升了区域内的创新合作。 社会学家从社会文化、关系网络的角度描述了产业集群的特征，认为产业集群的 演化离不开社会和文化背景。嵌入性( 根植性，s o c i a le m b e d d e d n e s s ) 由新经济社会 9 2 理论综述硕l ：论文 学的创始人一一格兰诺维特( g r a n o v e t t e r ) 第一个提出，他认为经济活动的结果受到 主体互相之间的联系和由此组成的网络结构的影响。格兰诺维特研究了社会网络中的 信任，他在经济行动和社会结构：嵌入性问题，描述了嵌入性理论。他认为在经 济活动中交换是最基本的单位，双方互相之问建立的信任是交换行为发生地基础。在 互相交换货物的原始交换中，必须双方了解，相信彼此有交换的意愿，双方对对方货 物的认可，最后才会实质性的互换。而在用货币充当中介的交换行为中，双方都必须 在得到必要的监督保证之后才履行，而这样大大提高了交易的费用。g r a n o v e t t e r 认 为，信任源于社会网络，信任是以社会网络背景，根植在其中的，所以同常的经济行 为也足发生在社会网络的信任之中的。嵌入性的概念即经济交换一般是互相之间认识 有信任基础的两者问发生的。 经济地理学者认为根植性是产业集群形成的重要囚素( s c o t t ，1 9 0 9 ) ，同时指出 了在形成集群的过程中软因素所起到的作用，认为企业| 、日j 非交易的相互合作是以社会 地区文化形成的信任为基础的，有利于大量组织的积聚和相应制度的建立。通过这些 可以理解当地和非当地环境下的实际生产网络，如交易成本较低，信息、知识流通频 繁，企业对地方依托程度较高等，即企业对产业集群普遍存在一种归属感。 综上所述，产业集群是由于企业空问集聚，形成外部规模、区位等竞争优势，并 由空m 集聚导致的互相联系，而逐渐形成网络，产生社会嵌入性，促进交易成本的降 低和创新行为的发生。 2 1 3 产业集群背景下的人力资源研究 目前国内外专家学者，多关注产业集群的形成机理、发展模式、竞争优势和集群 的生命周期等方面，针对产业集群背景下的人力资源管理相关方面的分析探讨较少。 马歇尔认为产业集中导致专业人员的聚集，发展一个供需畅通的人力资源市场， 企业管理者可以较为便利的找到所需的具有专门技能的专业人才，专业人才也很容易 找到雇主。波特指出，随着意大利萨索洛的瓷砖产业快速发展，大量技术熟练的工人 和工程师都被吸引，来到该地区的企业中工作。较多的工作机会是优秀专业人才前往 到产业集群的首要原因，另外产业集群中的成功典范也会吸引最优秀人才。新贸易理 论的代表保罗一克鲁格曼描述过区域产业集聚及形成核心的原因，包括组织和劳动力 的互相影响，他认为人力资本和物质资本一样也受到产业集聚的重要影响，通过劳动 力流动地理位置上的集中。c a t h e r i n eb e a u d r y 乖i p e t e rs w a n n ( 2 0 0 1 ) 分析了产业集群 的强度影响集群中企业绩效的途径，他们用雇员数量作为测量集群强度的指标，以英 国数十个产业为研究对象，发现在不同的产业存在着产业集群正效应和负效应，在计 算机、车辆、航空和通讯行业表现出明显的集群正效应，正是因为这些行业对人才有 较高的吸引力。 1 0 硕上论文产业集群环境下员t 流动对企业的影响研究 我国管理学、经济学都对人力资源和产业集群进行了相关研究。杨长辉和高阳 ( 2 0 0 3 ) 提出了人力资源集群的观点，认为在某一相邻或非相邻区域、某一类专业领域 积聚了许多人力资源。他们进而指出：产业集群是人力资源集群形成的基础，人力资 源集群是为某一区域的产业集群服务的；产业集群的竞争优势可以通过人力资源集群 实现。汪华林( 2 0 0 4 ) 指出入彳聚集是产业集群演化的必需保障，人才聚集促进集群专 业化分工生产，提高集群的竞争能力，集群区内企业的合作协作以及集群的技术创新。 徐光平( 2 0 0 7 ) 分析了人力资本空l 、h j 集聚对产业集群的影响。人力资本的空问集聚为 产业集群的发展提供了基础，绝大多数集群的发展历程 兑明产业集群往往诞生在那些 人力资本存量较高的地区，人力资本是集群发展的重要推力，进而产业集群的发展又 会吸引人力资本的空间集聚，促进人力资本的空问集聚。韩伯棠等( 2 0 0 5 ) 从区域知识 滋出理论和硅谷科技人才流动模型的角度分析产业集群，得出如下结论：l 、区域科技 人才流动所带来的知识溢出效应促进了区域科技创新能力的增强；2 、区域科技创新 水平的增强是区域产业集聚的内动力。 2 2 员工流动综述 2 2 1 员工流动的定义 p r i c e 对员工流动曾给出一个广义的定义：“个体作为组织成员状态的改变”。员 工流动也就是员工的替换的过程( w i 王1 i a mh p i n k o v i t z j o s e p hm o s k a l & g a r y g r e e n ，1 9 9 7 ) 。按照流动的动机，人员流动可以分为地理流动、职业流动和社会流动 三大类。依据流动的范围，可以将人员流动分为国际和国内两种，而在国内流动中， 又可以将其分为企业之间和企业内部两种。按照流动的意愿，则可以将流动分为自愿 流动和非自愿流动。在企业层次的流动，则可以分为流入、流出和内部流动三种形式 ( 谢晋宇，2 0 0 1 ) 。 综上所述，本文的研究对象是产业集群环境下企业间发生的员工流动，员工离丌 组织到企业替换员工的这样一个过程，即企业之问的员工流动。本文主要研究组织问 员工的流出和员工的流入问题，既包括企业以外的人员流入企业，也包括企业内部的 人员流出企业。其中员工流入企业对企业足聘用新员工，而员工流出一般是指“辞退”、 “离职”、“解雇”等。 2 2 2 员工流动的影响因素 典型的模型有m a r c h $ s i m o n ( 1 9 5 8 ) 建立的参与决定模型表明员工作满意度和企 业内部的轮岗可能对员工的离职倾向有直接影响，而工作满意度是起了最重要的作 用。离职的便利性主要由员工主观上认为的工作机会的多少所决定，而后者又受到以 下因素的影响：经济的繁荣程度、员工接触到的同类企业数量和员工自身状况和个性。 1 1 2 理论综述 硕：l ：论文 其中员工的自身状况包括性别、年龄、社会地位及所从事的专业等。m a r c h 和s i m o n 提出的员工的离职倾向在以往研究中多以工作满意度为指标，而员工认为的离职的 便利性则以其他可选工作的数量为指标。工作满意度和其他可选工作成为日后众多专 家学者研究员工流动的主要内容，以后的很多模型都是在m a r c h 和s i m o n ( 1 9 5 8 ) 模型的 基础上扩展的。 美国学者普莱斯建立了员工流动的决定因素和干扰变量的模型。他指出影响雇 员流出的主要因素包括：工资、参与性、职务交流、f 规交流，以及企业的集权化( 权 力集中程度) 。前四个决定因素与雇员流出起正面作用，第血个因素与雇员流出起负 面作用。同时该模型指出，工作满足程度和内部轮岗的机会是雇员流失和其决定因素 之间的中介变量。 d y u t j $ 1 ( ；a s t o n ( 2 0 0 4 ) 则对与员工流动相关的宏观因素进行研究，发现当经济繁 荣，企业快速发展对人才需求较高时，员工主动流动率就会上升，而当经济不景气， 企业大量裁员时，员工会发现理想的工作机会不多，因此主动流动明显下降。 吴业群( 2 0 0 5 ) 在p r i c e m u e ll e r 模型的基础上，结合文化情景因素和知识员工 的特点，引入转换成本、职业成长度、退出倾向、关系和职业生涯匹配度5 个新变量， 对p r i c e 模型进行了中国化情景修j 下，建立了中国知识型员工离职意图模型。并通过 实证研究，在对知识型员工和非知识型员工进行对比分析的基础上，对模型中各变量 与员工离职意图相关性进行分析，识别出影响中国知识型员工离职意图的主要因素， 并提出知识型员工的保持策略。 张勉( 2 0 0 3 ) 等认为员工离职的影响因素分为五类，包括宏观因素( 如劳动力市场 状况) ；企业因素( 如工资、工作环境、培训等) ；个体对工作的态度( 如工作满意感、 组织承诺等) ；个体的人口统计变量及个人特征因素( 包括年龄、性别、学历、工作年 限等) ；与工作无关的个人因素( 如家庭经济状况、配偶工作等) 。 姜秀丽，石岩( 2 0 0 4 ) 将影响员工流动的因素分为经济因素和非经济因素，其中经 济因素包括国家经济发展水平，社会就业水平，通货膨胀，相对工资水平，职业声望 和社会保障制度；非经济因素包括组织因素，工作因素个体因素。组织因素又可以进 一步细分为组织变革，组织特性，组织公正性，企业所属的行业类型，组织的规模、 绩效等冈素；工作因素包括工作态度，工作性质，职业工种，工作中的人际关系，培 训；个体因素包括年龄、工作年限、性别、种族、婚姻状况、教育背景、以前生活和 工作经历等。 2 2 3 员工流动的必要性 美国学者卡兹( k a t z ) 提出了组织寿命学说，描述了企业保持活力的行为。通过收 集科研组织寿命的资料，发现组织存在的时间长短与组织内沟通传递信息的顺畅相 1 2 硕一l j 论文产业集群环境下员t 流动对企业的影响研究 关，与获得成果的情况有关。他通过大最调查，统计出了一条曲线描述组织的存在时 间，即卡兹曲线。该曲线指出在一个环境下共同工作的科研人员，在一年半至五年这 个期间罩，信息沟通频率最高，获得知识和成果也最多。而在不到一年半的时l 日j 里， 成员信息沟通水平不高，获得成果也不多。这是因为工作不到一年半的时间，相互之 间存在陌生感，彼此之间的信任程度不高，交流和沟通都有所保留，而相处超过五年。 大家过于熟识，彼此间没有了新的内容可供交流，可供沟通的信息减少。因为大家过 于了解和熟悉，形成思维定式，会导致反应迟钝和认识趋同化，这时组织会丧失激情 和活力。卡兹曲线表明：一个科研组织也有成长、成熟、衰退的过程，就象人的成长 过程一样。组织的最传年龄区为1 5 年至5 年，超过5 年，就会发生沟通减少、认识趋 同，即组织老化，解决的办法是通过员工流动对组织改变组织内的人员构成。卡兹的 组织寿命学说通过描述组织的成长过程证明了员工流动的必要性，同时也指出员工流 动也不应过于频繁，流动问隔应大于2 年，这是适应组织环境、员工问建立信任和完 成一个任务所需的最少时间。通常，人的一生流动7 - 8 次是合理的，流动次数过多反 而会降低效益。 2 2 4 员工流动与组织绩效的关系 学者弗莱姆霍尔茨提出了人力资源会计理论推出一系列大致计算雇员替换支出 的模型( f l a m h o l t z ，1 9 8 5 ) ，分为两个部分包括：第一，初始成本，即得到和丌发员工 能力的支出；更替成本，即员工离职招聘新员工的费用。这两种成本具体包括员工流 出成本和寻找新的合适新员工。流出成本指物质损失成