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上海交通大学硕士学位论文 - 5 - 产品特征与供应链合同 匹配的实证研究 产品特征与供应链合同 匹配的实证研究 摘要摘要 本文旨在研究产品特征与供应链合同之间的匹配问题，并试图探讨产品特征 的各维指标对供应链合同的影响程度。 本文以实证研究为主要研究方法，采取问卷调查来展开具体的研究工作。首 先，在查阅国内外大量文献资料基础上，总结归纳出衡量产品特征的指标体系， 同时结合中国供应链管理的现状和特点，拟定出研究所需的量表体系，再通过预 测试对其内容有效性进行测试。随后，将此量表体系与 5 分点 likert 刻度结合， 产生了初始的问卷，再将其纳入小样本、大样本问卷调查的工作过程。在小样本 测试过程中，本文的研究以向大卖场供货的零售商上游，即其供应商作为调查对 象，遵循对象一致原则，并亲自协助经理们填写问卷。此次调查回收的问卷数据 将作为初始量表可靠性和因子分析的实证基础，并以此结果进一步改善、修正问 卷。然后，将小样本测试后的问卷用于大样本的问卷调查，调查对象与抽取方式 与小样本类同， 只是调查方式与问卷收集方式略有不同， 是成批分发和定时回收。 将获取的有效问卷数据再次用于可靠性分析和因子分析。 这两项分析表明产品特 征的量表结构高度可靠、有效，产品特征的三维指标体系的构想合理。最后，将 大样本测试数据用于结构方程模型分析，即利用 amos 统计软件分析所假定的 模型属性，获取所需的统计结论。结果表明产品特征对回购合同、收益共享合同 均有显著的影响。 而产品特征的三维指标对回购合同和收益共享合同的作用均不 显著，但统计结果还是表明产品特征的三维指标中，产品市场供求对回购合同的 影响相对最大，产品运营管理对收益共享合同的影响相对最大。而且由可靠性分 析和因子分析结果可知，产品特征的三维指标体系的构想较为合理，分别为：产 品市场供求、产品设计制造和产品运营管理，而每一维指标体系则又包含许多具 体指标，这一结论对未来此方面的研究是非常有意义的。 综上所述，本文采用了国外运营管理研究中的实证方法和借鉴相关结论，深 上海交通大学硕士学位论文 - 6 - 入研究了产品特征与供应链合同的匹配问题， 探讨了产品特征的各维指标体系对 供应链合同的不同影响，不仅弥补了企业运营管理领域的学术空白，而且对于企 业根据产品特征正确选择供应链合同具有指导作用，因此，即具有学术意义，又 具现实意义。 关键词：关键词：产品特征 供应链合同 实证研究 结构方程模型 上海交通大学硕士学位论文 - 7 - the empirical study on the match between product characteristic and supply chain contracts the empirical study on the match between product characteristic and supply chain contracts abstract to be successful in this globally competitive, rapid changing environment, organization must formulate strategic plans that are consistent with other organization in the supply chain and use of supply chain contracts that match product characteristic. this study proposes that organizations that in the supply chain will choose the better contract that matches product characteristic. in order to verify these arguments, the questionnaire survey is widely employed in this paper. first, after checking the international and domestic documents, the valuable measures for product characteristic are summarized. with five-point likert scale, the elementary scales are generated. therefore, with the survey consist of the elementary scales, the pilot study is carried out. through the results from the pilot study, the scales of product characteristic are rectified and modified. the reliability and validity of the survey are improved. then, the large-sample survey is proceeded. using the result from a large-sample survey, this study develops valid and reliable measures of product characteristic. the results of amos show that the relations between product characteristic and supply chain contracts are formed to be statistically significant and positive. but the results of amos also show that three dimensions of product characteristic are formed to be statistically significant but not positive. it is no doubt that the research results will propel the wide use of the empirical research in the enterprises operations management. furthermore, it will provide the reference guide for the relative research. keywords: product characteristic, supply chain contract, empirical research, structural equation modeling. 上海交通大学硕士学位论文 - 3 - 上海交通大学上海交通大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本 文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：陈庆伟 日期： 年 月 日 上海交通大学硕士学位论文 - 4 - 上海交通大学上海交通大学 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。 本人授权上海交通大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密保密，在 年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密 不保密。 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名：陈庆伟 指导教师签名：任建标 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 上海交通大学硕士学位论文 - 1 - 第一章第一章 引言引言 一、实证研究在运营管理领域的崛起一、实证研究在运营管理领域的崛起 数十年前，miller 和 graham 等人就开始致力于运营管理（om）方面的研究， 并积极筹办各种由 om 领域的知名学者参加的学术会议，专门讨论运营管理的发 展与应用 1。他们的目的就是想扩大 om 研究的广度和深度。 “越来越多的人开始 认为 p/om（生产/运营管理）能够如其他学科一样给人们带来一些新的管理思 想。否则，只会使管理者认为 om 领域的这些研究方法并不能对运营管理带 来实质性的益处。 ” 1在他们的努力下，越来越多的人意识到了运营管理对一个 企业经营管理的重要性。 miller 等人也注意到运营管理研究中数学方法应用的不足。他们指出： “如 果想把这些学术会议上提出的研究方法运用于实际管理中，那么现有的 p/om 研 究方法就必须改进，更多地讲数学方法应用于运营管理的研究中。 ”这也正是本 文的研究内容所在。 sullivan 的研究也表明运营管理的研究人员会研究一些新兴的领域， 这些领 域更多地是从全局的角度考虑整个供应链的管理， 同时也会更多地从市场角度出 发来考虑问题 2。 在 sullivan 的研究中， 他特别强调了实证与理论相结合。 此外， cummings 和 sprague 也注意到企业的整体经营管理经常与 om 研究结论相背离， 因此，他们只有在 om 领域内应用实证调查 3-4 的方法，才能使 om 领域的研究结 论更好地应用于企业的实际经营管理之中。 二、必须加强运营管理领域中的实证研究二、必须加强运营管理领域中的实证研究 运营管理领域的研究所取得的成就有目共睹，但是同其它领域的研究一样， 这一领域的研究仍然需要不断改进， 其中改进方法之一就是在现有的运营管理领 域的研究中引入实证研究的方法。对此本文也进行了反思：运营管理领域的研究 中，哪些是可以在其中引入实证研究的方法加以改进的？ von neumann 5曾说过数学思想源于实践。 此外， bertrand 和 fransoo6-7、 keys8 等人也都曾强调过实证研究的重要性。因此，实证研究在医学、物理和金融领域 上海交通大学硕士学位论文 - 2 - 的学术研究中有着广泛的应用， 而且这几个领域的实证研究在整个世界的范围内 都产生了深远的影响。这些领域中的实证研究曾经带来了重大的理论突破，如生 殖疾病理论、相对论、曼哈顿计划（第二次世界大战期间创造了原子弹的计划） ； 在金融领域，也有实证研究表明，在过去的三十年中，在完善的资本市场上，股 票的历史价格以及分析方法的使用对未来价格的预测是没有任何参考依据的。 当 然，运营管理领域的实证研究也曾带来过一些重大的理论突破，如工业革命、大 规模生产、流水线、丰田生产系统以及统计过程控制等。 对实证研究的分类有助于实证研究在运营管理领域的应用， 我们可以从对医 学、 物理和金融领域的研究中探讨如何将实证研究应用于运营管理领域。 marshall fisher9认为实证研究可以根据一些属性来进行划分：如研究内容和研究目的。这 一分类如图 1 中的 22 矩阵所示。 图 1 实证研究分类 图 1 实证研究分类 为了助于理解这个矩阵， 图 2 将医学领域中实证研究的各种类别归入矩阵中 相应的方框内。 下面我们将运营管理领域的相关实证研究归入这一矩阵。如图 3 所示，该矩 阵标示了运营管理领域中实证研究的各种类型， 且各种类型都至少举了一个例子 加以说明。从这个矩阵所描述的一系列例子中我们可以推断出，实证研究的定义 是宽泛的，研究内容和研究目的的不同，都会有不同的研究方法。 研 究 内 容 高结构化模型： 数据和结构 低结构化模型： 访谈和观察 研究目的 探索性 描述性 上海交通大学硕士学位论文 - 3 - 图 2 医学领域的实证研究 图 2 医学领域的实证研究 图 3 运营管理领域的实证研究 图 3 运营管理领域的实证研究 三、运营管理领域的国内外实证研究及供应链合同研究现状三、运营管理领域的国内外实证研究及供应链合同研究现状 1运营管理领域的实证研究现状运营管理领域的实证研究现状 随着实证研究在运营管理领域的崛起， 有很多学者都进行了运营管理领域的 相关实证研究。 taylor randall、serguei netessine 和 nils rudi15基于电子商贸方面已有的文 为研究实施运营管理的驱 动力因素所收集的大量数 据进行统计以及分析。 研 究 内 容 高结构化模型： 数据和结构 低结构化模型： 访谈和观察 研究目的 规范性 描述性 企业软件系统的实 施及其日常维护。 ohno 从美国超市的经 营规律中得到灵感， 发 明了丰田生产系统。 对管理者的访谈和 观察、 研究案例 11-14。 重症护理程序 10 研 究 内 容 高结构化模型： 数据和结构 低结构化模型： 访谈和观察 研究目的 规范性 描述性 新药物的 临床试验 老鼠的实验室 研究、矿工与 疾病的联系的 流行病学研究 病例观察 上海交通大学硕士学位论文 - 4 - 献和先前的研究，阐明了九个理论假设。然后他们利用一个超过 50 个公共互联 网零售商的样本数据验证这些实证数据与其假设是否相一致。fernando f. suarez、michael a. cusumano 和 charles h. fine16从分析制造业中不同弹性类型 的文献综述和理论框架着手，然后利用一组来源于 31 家欧洲、日本和美国的印 刷电路板工厂的数据检验了理论框架中的一些命题。marvin b. lieberman 和 rajeev dhawan17利用日本和美国汽车制造商的数据，他们改进了企业资源和能 力的测量方法，并对其与企业业绩的联系进行测验。manu goyal、serguei netessine 和 taylor randall18从实证上分析了北美汽车工业的制造弹性。kevin b. hendricks 和 vinod r. singhal19分别对获得质量奖的企业和其他没有获得质量奖 的企业作为样本，通过各种不同的绩效测量方法对他们进行比较研究。marshall fisher20将物理学、医学和金融领域的实证研究进行划分，并选举了运营管理上 的一些案例加以说明。kenneth k. boyer21则对高级制造技术（amt）的投资方 式和财务状况进行纵向分析。erik brynjolfsson 和 lorin hitt22在信息系统（is） 数据中补充了其他资源投入、产出和平减价格指数，评估了 is 对企业生产率的 贡献的计量经济学模型。marvin b. lieberman、lawrence j. lau 和 mark d. williams23比较了20世纪50年代到1987年间美国和日本的六家主要的汽车制造 商通用、福特、克莱斯勒、丰田、尼桑和马自达，评价了提高生产率的几个 潜在的决定性因素， 如规模经济、 准时化生产的应用和高级管理层的变化。 marvin b. lieberman 和 lieven demeester24利用 52 家日本汽车企业的历史数据估算出库 存水平和生产效率之间的关系。lode li 和 xin wang25的文章研究了国家酸果蔓 合作公司的一级接受工厂所面临的启动和产能问题，为之建立了模型进行分析， 以为该公司提供帮助。paul m. swamidass 和 william t. newell26通过对制造策略 变量的实证调查， 并对与制造策略相关的一些术语和概念进行分类、 概括和整理， 研究了环境的不确定性对制造策略变量的影响， 如制造柔性和制造企业的管理层 在战略决策制定过程的角色。david f. pyke、john farley 和 david j. robb27利用 在上海 120 家制造企业的数据， 研究了企业所面临的现状及未来实施制造技术的 计划；此外他们还讨论了其他的改进措施。morris a. cohen 和 teck h. ho 等 28 研究了供应商生产定制产品（如生产设备、商用飞机、医疗设备或者防卫系统） 时的订单履行流程。frances x. frei 和 ravi kalakota 等 29研究了零售银行分行的 上海交通大学硕士学位论文 - 5 - 流程与其财务业绩之间的关系。john paul macduffie、kannan sethuraman 和 marshall l. fisher30研究了产品差异化对制造企业经营绩效的影响，并定义了全 面劳动生产率和消费者认知产品质量的概念。serguei roumiantsev 和 serguei netessine31利用财务会计事务所 compustat 数据库中约占美国企业库存 30% 的 722 家制造企业、零售企业和批发企业的样本数据，研究了管理决策与存货核 算的统计方法。marshall fisher（2007）从实证的角度制定了实证研究划分的标 准，并列举了几个运营管理方面具有代表性的实证研究。marvin b. lieberman、 susan helper 和 lieven demeester32利用北美数百家汽车供应商的调查数据， 来估 算大规模生产制造企业的库存水平。charles j. corbett、maria j. montes-sancho 和 david a. kirsch33的实证表明，iso9000 质量管理体系标准可以帮助企业实现 内部效益，如提高质量或生产率，认证还可能可以帮助企业维持或增加其市场占 有率，或者两者兼有。marshall l. fisher 和 christopher d. ittner34利用 gm 在 wilmington和delaware的工厂研究了产品多样化对汽车组装厂运营状况的影响， 并模拟分析了整个汽车组装线的情况。kevin b. hendricks 和 vinod r. singhal35 研究了企业股价的长期表现与实施全面质量管理（tqm）之间的关系。hong chen、murray z. frank 和 owen q. wu36研究了 1981 年至 2000 年间美国公开上 市交易的制造企业。serguei roumiantsev 和 serguei netessine37利用 1992 年至 2002 年间 722 家美国上市企业的季度数据，分析了这些企业库存数据的绝对值 和相对值。vishal gaur、marshall fisher 和 ananth raman38利用公开的财务数据 分析了 1978-1997 年间零售企业的经营表现。 此外，也有学者从实证研究的角度研究了供应链协调的相关问题。christian terwiesch 和 z. justin ren 等 39 研究了需求预测分享过程，这一分享过程是集中 于定制生产设备的客户与该设备的供应商之间的。 通过收集半导体设备供应链中 的大量数据， 他们从实证的角度研究了客户的预测行为和供应商的交货行为之间 的关系。paul r. kleindorfer 和 germaine h. saad40指出影响供应链设计和管理的 风险主要有两大类： （1）供应协调矛盾带来的风险； （2）正常活动中断带来的风 险。他们的文章研究的是关于第二大类的风险，这类风险可能由各种原因引起， 如自然灾害、罢工和经济混乱、具有针对性的代理商（包括恐怖分子）活动等。 kevin b. hendricks 和 vinod r. singhal41也从实证上证明了供应链失调与经营绩 上海交通大学硕士学位论文 - 6 - 效之间的关系。elena katok 和 diana wu42则从实证角度研究了两种在供应链协 调中普遍使用的机制：回购和收益分享合同。s. rajagopalan 和 arvind malhotra43 利用美国人口调查局公布的数据，研究了 1961 年到 1994 年间 20 家制造业部门 以及总制造业中原材料、在制品和产成品库存比率，以确认这些库存比率是否有 显著下降。gerard p. cachon、taylor randall 和 glen m. schmidt44的实证研究证 明了美国工业中存在牛鞭效应。 taylor randall 和 karl ulrich45利用美国自行车行 业的数据，探索了产品多样性、供应链结构和企业经营绩效之间的关系。yuxin chen、sridhar moorthy 和 z. john zhang46的文章对一种回扣形式进行了实证研 究。hong chen、murray z. frank 和 owen q. wu47研究了 1981 年至 2004 年间美 国公开上市交易的零售和批发企业的库存情况。 2供应链合同研究现状供应链合同研究现状 此外，还有很多学者对供应链合同的类型框架做了一般的研究，分析了供应 链合同在协调供应链中所扮演的角色，及目前国内外在这一课题上研究的现状。 在国内，张龙、宋士吉等 48-50 描述了供需合同在供需链分布决策中所起的作 用，分析了几种常用合同策略的激励机制及相互关系。索寒生、储洪胜和金以慧 51 以一个两阶段的供需链系统为背景， 针对供需链上决策激励不一致和风险规避 效应导致供需链低效的问题， 研究了在实践中广泛应用的利益共享合同和批量折 扣合同对供需链协调性的影响。 陈祥锋和朱边立 52 总结了供应链中主要的几种供 应链合同模型，并以定量供应链合同为例，运用 markovian 模型评判最优决策方 案， 为谈判人员谈判决策提供参考依据。 张欣和田澎 53 从市场风险的角度研究了 供应链合同模型，其中着重论述了需求不确定下的供应链合同的一般模型，并在 此基础上对其发展作了进一步的展望。 贾涛、 徐渝和陈金亮 54 考虑了一个供应商 和一个零售商构成的供应链，供应商提供零售商单一产品，而零售商的市场需求 则随机地依赖于该商品的初始库存量， 供应商希望通过供应链契约达到供应链协 调的目的。张菊亮和陈剑 55 重新考察了报童模型，在此基础上，提出一个设计供 应链合约的一般模型， 然后利用此模型分析在销售商的努力影响需求变化的情形 下使供应链达到合作的合约的设计框架， 同时提出一个在销售商的努力影响需求 变化的情形下使供应链达到合作的合约。 吴爱祥和禹智潭 56 的文章指出由于供应 上海交通大学硕士学位论文 - 7 - 链的运作机制不完善，导致供应链节点企业互不信任，从而损害了供应链的整体 利益，因此，有必要建立一套有效的供应链合作机制。任建标和董效涛 57 从协调 供应链合同研究维度和一般条款入手，简要介绍了苏宁、国美的“三明治”采购 合同，对此种合同建立数学模型，用定量方法分析采用此种合同的原因，最后指 出此模型的一些改进建议，希望此后能够做进一步的研究。 在国外，martin a. lariviere 和 evan l. porteus58研究了一个简单的供应链合 同模型，在这个模型中只有一个生产商和一个零售商，而且生产商销售产品给零 售商时面临着报童问题，他们之间签订的合同为批发价格合同。terry a. taylor59 研究了减免折扣合同的两种形式，分别是线性减免折扣合同和目标减免折扣合 同，其中前者要求生产商在零售商每卖出一件产品都要付款给零售商，而后者则 只有在零售商的售价达到一定价位时，生产商才会付款给零售商。yano 和 gerchak60指出，为了缩短提前期及其变动性，即是最终的需求还是不明确，但 是现代的供应和运输合同都会提前确定未来的交货的频率和数量。mordechai henig 和 yigal gerchak 等人 61 提出了把库存策略嵌入到供应合同中， 寻找使总成 本最小的合同参数。charles j. corbett，gregory a. decroix 和 albert y. ha62采用 双重道德风险理论分析了成本节约合同模型， 这种情况下合同双方会根据付出努 力的机会成本以及从购买量减少所获得的收益之间作出一个判断， 从而决定其努 力程度。 四、本论文的研究意义及方法四、本论文的研究意义及方法 1本论文研究的目的及意义本论文研究的目的及意义 早在 20 世纪 80 年代， 实证研究就已经在生产/运营管理领域崭露头角， 但由 于实证研究需要花费大量的人力、物力、时间以及其他方面因素的影响，使得实 证研究在该领域的发展相对缓慢。然而，随着科学技术的发展，特别是计算机和 统计方法在理论和实践上的相互融合，实证研究在学术上得到了迅速的发展。经 过几十年的沉淀、积累，直到 20 世纪 80 年代末，实证研究以其独特的魅力受到 学者的青睐，其研究体系也日益健全和成熟。 然而，是什么魅力使得实证研究在学术界获得如此惊人的发展？究其根源， 上海交通大学硕士学位论文 - 8 - 其主要贡献大致可以从以下三个方面得到体现：首先，实证研究从不同的角度促 进了企业生产经营管理的研究。其中，从实践中收集的信息在企业经营管理领域 研究中的应用更加广泛。它不仅为企业的整体战略管理提供了全面的资料，而且 也为企业各个部门的发展趋势、规律和标准提供了一个更加全面的基础。此外， 还可以利用这些收集的信息，从企业的大局出发来讨论各个部门的具体情况。第 二，实证数据及数学模型的应用，可以进一步推进运营管理中实证研究的发展。 早在 20 世纪 80 年代，就有学者从客观实际出发来进行研究，从而建立了标准化 和参数化的实证研究。 不过， 为了保证与以前模型的一致及出于简单计算的考虑， 模型的假设仍然是在不断地进行修正。但是研究人员常常忽略了一点：通过数学 建模得出来的结论，只有在模型的假设前提下才是有效的。因此，数学模型应该 是基于事实，而非一个简单的假设这是非常重要的。举例来说，在数学模型中通 过假设到达时间的时间间隔是呈泊松分布的，而处理时间则是呈指数分布的。这 些结论尚未通过实证的检验，因此在学术上是有一定的限制的。但是在实证的基 础上，我们可以对这两种分布类型进行效度方面的检验。最后，也是最重要的， 就是统计软件的应用，即通过软件的应用，对收集得到的数据从理论上对模型加 以验证。理论可以通过收集的实证信息加以证明，这在很多学者的研究文献中都 证明了这一点。同时，通过对数学模型的深入研究，重新界定并扩大研究的广度 和深度，可以促进实证研究向纵深方向发展。 供应链管理是一种新的企业管理模式和意识形态， 随着全球经济一体化和市 场竞争的加剧，供应链管理将在整个世界范围内成为一种主流趋势。而且它已经 深入到管理的各个行业，从玩具、日用品到大型机械制造的生产和销售，从传统 的汽车制造业到先进的计算机软件开发，可以说，二十一世纪的竞争已经不再是 个别企业之间的竞争，而是供应链之间的竞争。 然而，供应链毕竟是由不同的成员组成的，当供应链的各成员都试图最大化 其利润时，整个供应链的利润将不可避免地受到损害，这就是所谓的“双重边际 化” 。供应链合同就是为了尽量减少这种损失而提出的一种解决办法。它通常是 提供一些诱因来调整供应链，以协调供应链各成员之间的关系，从而使原来整个 供应链分散的利润在整体水平上达到最大化。如果从利润上来考虑，即使整个供 应链无法达到完全协调，但仍可能会有帕累托最优解（即各成员的利润至少不比 上海交通大学硕士学位论文 - 9 - 原来少） 。因此，供应链合同已引起越来越多研究者的关注。 目前，国内供应链合同的研究往往是定性研究，而国外对供应链合同的研究 则主要集中在模型的构建上。 本文将从一个相对定量的角度实证研究的角度 来概述供应链合同模式与产品特征之间的匹配关系，并在此基础上，进一步阐明 今后研究发展的方向。 2本论文的研究方法本论文的研究方法 根据已有的国内外运营管理领域的实证研究等文献，以及供应链合同的特 点，建立相应的概念模型，并做出理论假设。 选择研究设计的方法：在分析本论文所研究的内容、目的和特点的基础上， 决定选用调查法作为本论文的主要研究方法。原因如下：1）专题组座谈由于其 结果带有一定的主观性，所以相比其他研究方法得到的结论更容易产生判断错 误；专题组很难主持，本人也没有办法在这上面花费过多的精力；专题组的非结 构化使得对结果的分析和解释变得更加困难，而且专题组的数据也比较混乱；专 题组的结果对于整个样本总体布局有代表性，也不可进行推论，因此，专题组座 谈的研究方法并不适合本研究。2）深度访谈有专题组座谈所有的许多缺点，并 且通常更严重，首先执行深度访谈需要有经验和技巧，但是本人在这方面的锻炼 明显不足以完成这样的任务； 访谈的非结构化使结果的质量与完整性容易受到访 谈效果的影响；所得到的数据很难分析与解释，因此不利于得到我们想要研究的 结论；面谈的长度与高成本意味着一个项目中的深度访谈的数目很少，这就导致 所得到的结论不具有代表性。3）影射法的成本较高，需要访员训练有素，而且 对回答结果的分析也需要相当的技巧；此外，还会存在对回答结果的解释偏见的 严重风险；除了字词联想法，所有的方法都是开放式的，这使结果的分析与解释 很困难并且带有主观性。4）观察法最严重的缺陷是无法确定观察到的行为的原 因，因为对其潜在的动机、信念、态度和偏好所知甚少；此外，观察数据经常费 时、昂贵，并且很难观察到某种形式的行为；最后，在某些情况下，观察法的适 用可能不符合伦理道德，但观察法可以看作是调查法的补充。5）实验方法虽然 在实证研究中正变得越来越重要，但是由于实验在时间、成本和执行方面存在局 限性，因此也不适合本论文的研究，而且结合本论文研究的内容、目的和特点， 上海交通大学硕士学位论文 - 10 - 也可以排除实验法。 选择数据收集方法：在一个实证研究中，依据需要的信息、预算（时间和资 金） 限制、 调查对象的特征等种种因素， 选定问卷作为调查的主要数据收集方法。 原因如下：1）问卷调查对调查员的要求低，因此不存在对调查员的调查技巧和 经验等问题。2）调查问卷中可以采取匿名的方式，这就使得调查对象感知到的 匿名程度高，在对问题的回答时相对可靠性更高。3）因为问卷调查不牵涉调查 员和调查对象之间的相互影响，因而它们受社会期望的影响较小，这样对于获取 敏感信息，如与财政或个人行为有关的信息是很好的方法。4）调查问卷可以通 过邮件或传真的方式分发到调查对象手中，这种获取数据的方式速度快，而且可 以用统计分析软件程序来处理标准化问卷，并自动获取统计结果和图表。 问卷调查的执行过程： 1）定义目标总体：根据个体、抽样单位、范围和时间来定义目标总体，即 拥有研究人员所要寻找的信息的个体或物体的集合，推论就是由这些信息得出 的。 2）确定样本量：根据决策的重要性、研究的性质、变量的数目、分析的性 质、类似研究所使用的样本量、发生率、完成率以及资源约束等确定研究中要包 括的个体数目。 3）量表的衍化： a形成指标：根据所提供的资料、文献，确定评价指标；同时通过几个典 型供应商的经理和专家对这套指标的有效性进行初步审查后，作相应的调整。 b确定测量的主要尺度：本论文用评价量表获得的态度数据作为测量尺度， 这种定距尺度上数字相等的距离代表了被测特性的相等值。 4）问卷的设计过程：在前面的介绍以及之前所做工作的基础之上，可以将 这一过程的步骤归纳如下：确认所需信息；确定访谈方法的类型；确定单个问题 的内容；涉及问题以避免无法回答以及不愿回答情况的发生；选择问题的结构； 选择问题的措辞； 确定问题的顺序； 确认问卷页面的形式和版面设计； 复制问卷； 预调查。 5）数据的收集整理：邮寄问卷并收集寄出的问卷；进行指标体系的可靠性、 有效性、预测性及普遍性检验（根据样本反馈信息） ；问卷反馈结果的统计分析， 上海交通大学硕士学位论文 - 11 - 包括剔除无效问卷份数及用统计软件进行统计分析；归纳分析结果，验证假设， 得出结论。 图 4 本论文的研究路线 图 4 本论文的研究路线 文献搜索 理论奠基 确定研究方法、 数据收集方法 实证研究 实施过程 数据回收、 输入、整理 统计数据分 析、 得出结论 选择总体， 抽取样本 量表衍化 问卷调查 可靠性与有 效性分析 上海交通大学硕士学位论文 - 12 - 第二章第二章 运营管理中实证研究的理论与方法运营管理中实证研究的理论与方法 实证研究的方法主要来自社会科学， 实证研究在这些领域是非常主流的研究 方法，尤其是在组织行为学和心理学上的应用，而诸如人类学和社会学领域的学 者也经常使用实证研究的方法，因为在学术研究上，数据的积累对问题的研究通 常是非常有用的。虽然实证研究在运营管理中的应用还没有普及，但是一旦使之 融入运营管理领域中，其作用将是深远的。 一、研究框架的构成一、研究框架的构成 实证研究的整体步骤大致可以分为图 5 中所示的几步。 学术研究和实证研究 的整个过程类似，第一步都需要定义研究的问题，要把所有相关的问题与理论相 结合，并确定必要的研究方式，在各种不同的研究方式中做出选择。然后就是制 定研究设计，这一步对于理论研究是十分必要的，图中也可给出了运营管理领域 中研究设计的各种研究方法。第四步就是确定数据收集，在图中所列举的数据收 集方法中选择一种方法或几种方法，对于实证研究的有效执行是很有帮助的，可 以确保圆满完成研究任务。最后一步就是数据的准备和统计分析，通过利用现代 计算机技术对数据进行处理和分析，这一步是实证研究的关键所在。在对数据进 行分析的基础上，通过对实证研究中理论假设的验证，才能确保该研究具有学术 上的意义。 二、实证研究的过程二、实证研究的过程 1定义研究问题定义研究问题 虽然实证研究的每一步都很重要，但定义问题是最重要的一步。问题的定义 包括实证研究问题的概括性陈述和确定具体的组成部分。 只有清楚地定义了实证 研究的问题，才能正确地设计和实施研究。在实证研究的所有工作中，定义研究 问题对于最终得出想要得到的结论是最重要的一项工作。 如果问题被误解或定义 错误，则从此之后花费的所有努力、时间和金钱都将白费。这一点至关重要，因 上海交通大学硕士学位论文 - 13 - 图 5 实证研究的框架构成 图 5 实证研究的框架构成 为不完备的问题定义是整个实证研究失败的最重要的原因。此外，更好地交流和 更多地投入到问题定义中是经常提及的提高研究有效性的方法。因此，清楚地识 别和定义问题的重要性如何强调都不过分。 2拟定研究方式拟定研究方式 理论研究是所有科研的基石，虽然有些学者认为，运营管理是一个非理论学 科，但事实并非如此，不仅因为运营管理的理论过于复杂，而且还有更深层次的 原因就是关于运营管理理论的产生很多学者都难以解释清楚， 从而使得这一领域 的理论难以深入并扩大。但实证研究在构建理论方面有其独特的作用，这无疑为 运营管理理论的构建提供了强有力的保证。但在运用实证研究之前，拟定研究的 方式对理论的构建及证明是至关重要的，因为我们不可能在进行实证研究的同 时，去思考研究的方式。 理论验证是一种最常见且易于理解的研究方式， 这种方式主要是基于科研方 法的建立。理论验证就是利用收集到的数据来验证假设。但是许多学者对这种研 究方式并不重视，因为在做出一般的假设之前，需要研究该理论的背景以及许多 其他方面的工作，只有做了这些核心工作之后，才能通过具体的方法来验证假设 的正确性。 许多学者认为，理论研究不应只简单地证明或推翻某一假设，应该更加重视 理论的发展。但显然这是有一定的局限性的，很多研究只能算是一种补充，我们 定义研究问题 拟定研究方式 理论的构建与验证 数据收集 定义目标总体 确定样本量 量表的衍化 问卷的设计 数据的收集整理 数据的准备与分析 数据的编辑、编码、录入和核实 使用统计软件对实证数据进行分析 制定研究设计 调查法 观察法 专家组座谈 深度访谈 影射法 实验法 上海交通大学硕士学位论文 - 14 - 应该追求更进一步神话的内容。有关研究方式拟定的意义在于，它允许更广泛的 观察和不同角度的探索，传统的理论研究对于理论的验证是非常有用的，但是运 营管理领域在这方面还缺乏应用的理论和研究方法。 3制定研究设计制定研究设计 在拟定研究方式后，下一步要制定研究设计。尽管调查可以用于运营管理领 域中的实证研究， 但是从社会科学开发的许多研究设计的方法同样可以用于运营 管理领域中的实证研究。 3.1 调查法调查法 调查法毫无疑问是运营管理研究中最常见的研究设计方法。 这种方法涉及向 调查对象发放一个结构化问卷，以收集特定信息。这种获取信息的方法以询问调 查对象为基础，向调查对象询问各种各样涉及他们的行为、意向、态度、感知、 动机以及生活方式的问题。这些问题可能会以口头或书面的形式提出，或通过电 脑提出，回答也可能由以上任一形式得到。典型的提问是结构化的，即对数据收 集过程进行了一些标准化。 进行结构化数据收集时， 要准备一份正式的调查问卷， 以预先安排好的次序提问，因此这个过程也是直接的。根据调查对象是否知道真 实的目的，将研究分为直接和间接两大类。直接方法是毫不掩饰的，因为调查对 象被直接告之或从问的问题中可以明显看出调查项目的目的。 3.2 观察法观察法 观察法是描述性研究中所使用的第二类方法。 观察涉及以一种系统的方式记 录人、事物及事件的行为模式，以获得有关现象的信息。观察者并不向所观察的 人提问或与之交谈。信息可以在事件发生时记录，或从过去的事件记录中获得。 观察法可以是结构化的或非结构化的，直接的或间接的。观察活动可以在自然或 人为的环境中进行。 上海交通大学硕士学位论文 - 15 - 3.3 专题组座谈专题组座谈 专题组座谈是有训练有素的主持人以非结构化的自然方式对一小群调查对 象进行的访谈。主持人引导讨论，主要目的是从适当的目标对象中抽取一群人， 通过听取他们谈论研究人员所感兴趣的话题来得到有关见解。 这一方法的价值在 于自由的小组讨论经常可以得到意想不到的发现。 专题组座谈是最重要的定性研究方法。这种方法很常用，因而许多实证研究 人员将这种方法视为定性研究的同义词。现在，有成百上千的机构每周进行数次 专题组座谈，一场典型的专题组要花费上万元，这会使得研究成本极其高昂。 3.4 深度访谈深度访谈 深度访谈是获取定性数据的另外一种方法。 与专家组座谈一样，深度访谈是为了得到数据的一个非结构化的直接方法。 与专题组座谈不同的是，深度访谈是一对一执行的非结构化、直接的人员访谈， 由熟练的调查员对单个的调查对象进行深入的面谈， 从而挖掘关于某一主题的潜 在的行为动机、信仰、态度以及感受。 3.5 影射法影射法 专题组座谈与深度访谈属于直接方法， 研究的真实目的对调查对象不加掩饰 或者本来就很明显。影射法试图掩饰研究的真实目的。影射法是非结构化的，以 间接方式进行提问， 鼓励调查对象反映他们对于所关心的主题的潜在动机、 信念、 态度或感受。影射法要求调查对象解释别人的行为而不是描述自己的行为，通过 对别人的行为的解释间接反映在相关情景下他们自己的动机、 信念、 态度或感受。 这样，通过分析调查对象对于有意非结构化的、模糊的、不明确的情节的反应来 揭示他们的态度。影射法的基础是临床心理学，其研究表明，情境越模糊，越能 影射出调查对象的感情、需要、动机、态度以及价值观。 上海交通大学硕士学位论文 - 16 - 3.6 实验法实验法 实验方法通常被用来推断因果关系。 当研究人员操纵一个或多个自变量并测 量它们对一个或多个因变量的影响，同时控制外生变量的影响时，就构成了一次 实验。实验方法在实证研究中正变得越来越重要，但是实验在时间、成本和执行 方面存在局限性。 4数据收集数据收集 数据收集方法可以单独使用， 但必须与拟定的研究方式及所探讨的问题保持 一致。 而且如果同时使用两个或两个以上的数据收集方法对问题的研究是非常有 益的，例如，只有通过分析结构式问卷和面谈访问所得到的历史存档数据，才能 确定综合运用 jit 的执行情况及工厂的表现。通过使用多个数据收集方法，研究 人员在对所获得的数据的分析，能够相应地增加其研究结论的准确性。 调查问卷是最常用的一个数据收集方法，但是它可用于专题组座谈、深度访 谈、影射法等研究方法。但是问卷不能在设计上充分考虑到其可靠性，例如，运 营管理中的许多问卷调查都没有考虑到其普遍有效性， 问卷所收集到的数据不能 对研究假设进行研究，因此，在运营管理的研究中设计问卷时应尽可能全面地对 问卷的信度和效度进行分析，从而才能对运营管理中所要研究的目的起到作用。 5数据的准备与分析数据的准备与分析 数据准备的整个过程在研究设计阶段中预先准备的数据分析计划的指导下 进行。第一步是检查问卷的可用性，之后是数据编辑、编码和转录，然后进行数 据清理及缺失数据处理。 为使数据便于分析， 通常可能要进行一些统计上的调整。 这些工作完成后，应选择适当的统计分析方法，最终选择的数据分析方法可能与 预先计划的有所不同。问卷中每个问题的每一答案都用数字或字母代码来表示， 这些数据通过键盘录入到磁带、磁盘，或直接输入到计算机。数据分析是为了获 得与研究问题有关的各个组成部分的信息，提供管理决策所需的输入信息。 上海交通大学硕士学位论文 - 17 - 第三章第三章 提出假设与设计问卷提出假设与设计问卷 一、产品特征与供应链合同之间的相关假设一、产品特征与供应链合同之间的相关假设 1产品特征与供应链合同匹配的概念模型产品特征与供应链合同匹配的概念模型 供应链合同模型通常是以价格、 订购量等内容作为买方和卖方进行合同谈判 的决策变量。当前，国内外对供应链合同的研究主要还是集中在数学模型的构建 上，并利用库存理论、概率论、线性规划理论、随机规划理论、随机需求理论、 时间序列理论、博弈论和其他研究理论来进行研究。基于上述理论模型，我们从 一个定量的角度用一个模型来描述产品特征与供应链合同之间的匹配关系。 本文 的研究将产品特征的衡量变量细化，揭示产