（企业管理专业论文）中小企业集群的技术创新优势和模式研究.pdf

中文摘要 在竞争日益激烈的市场中，中小企业集群技术创新可以有效得解决目前单个 中小企业在技术创新中存在的问题和困难，本文主要研究中小企业集群的技术创 新优势和模式，力求为中小企业集群的技术创新提供有效的建议，提高中小企业 集群的技术创新能力。 本文的第一部分主要是目前关于中小企业集群的研究背景分析，认为提高中 小企业的技术创新能力是增强中小企业在日益严峻的环境中的竞争力的重要手 段。然后对中小企业集群的技术创新的理论依据进行了分析，首先是中小企业集 群及技术创新的基本理论，对于这些理论的分析有助于为整篇论文的发展提供充 分的依据，之后引出了中小企业集群的技术创新研究，根据大量的文献和论文的 介绍，本文定义了新的中小企业集群的技术创新结构图。接着本文分在以往理论 的基础之上分析中小企业集群的技术创新优势，从中小企业集群的技术创新环境 优势、中小企业集群的技术创新资源优势以及合作创新优势对中小企业集群的技 术创新优势进行了研究。基于前几章的分析，本文第四部分指出了满足市场需求 和提高创新速度是中小企业集群的技术创新取得成功的关键，并根据对于大量文 献的阅读，有根据的提出了动态创新模式这一中小企业集群的技术创新模式，针 对这一模式不同阶段的特点和优势进行了研究，并提出通过中小企业集群的信息 网络来提高中小企业集群的动态技术创新。最后一部分以绍兴纺织中小企业集群 的技术创新进行了实证分析，主要分析绍兴纺织中小企业集群的技术创新优势， 并针对绍兴纺织中小企业集群的特点提出了有效的技术创新对策。 关键词：中小企业集群技术创新创新优势动态创新模式 a b s t r a c t i ns e r i o u s l yc o m p e t i n gm a r k e t ，t h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni ns m ec l u s t e rc a l l e f f e c t i v e l ys o l v et h ep r o b l e m sa n dd i f f i c u l t i e st h a te x i s ti nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o no f s i n g l es m e t h i sp a p e rm a i n l yf o c u s e so nt h ea d v a n t a g e sa n dm o d eo ft e c h n o l o g y i n n o v a t i o ni ns m ec l u s t e r , i no r d e rt op r o v i d ea ne f f e c t i v es u g g e s t i o nf o rs m ec l u s t e r , a n dt oi m p r o v et h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni ns m e c l u s t e r t h ef i r s tp a r ti sa b o u tt h er e s e a r c hb a c k g r o u n do fs m ec l u s t e lw h i c hc o n c l u d e s t h a tt e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni sa ni m p o r t a n tw a yt oi m p r o v et h ec o m p e t e n c eo fs m e s e c o n dp a r ts t u d i e st h et h e o r e t i c a lb a s eo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni ns m ec l u s t e r , i n c l u d i n gt h et h e o r i e so fs m e a n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n t h e nt h i sc h a p t e rf o c u s e s o nt h es t u d yo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni ns m ec l u s t e r , a n dd e f i n e st h et e c h n o l o g y i n n o v a t i o nc h a r t t h e nt h i sp a p e rs t u d i e st h ea d v a n t a g e so ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni n s m ec l u s t e rb a s e do nf o r m e rr e s e a r c h ，s u c ha st h ee n v i r o n m e n ta d v a n t a g e s ，r e s o u r c e a d v a n t a g e sa n dc o o p e r a t i o na d v a n t a g e s t h ef o r t hp a r tp o i n t st h a tt h es a t i s f a c t i o no f c u s t o m e ra n di n n o v a t i o ne f f i c i e n c ya r ek e y so fs u c c e s sf o rs m et e c h n o l o g y i n n o v a t i o nb a s e do ns t u d y , s oi ti n t r o d u c e san e wd y n a m i ct e c h n o l o g yi n n o v a t i o n m o d e ，a n ds t u d i e st h ec h a r a c t e r i s t i c sa n da d v a n t a g e so fd i f f e r e n ts t e p so f t h i sd y n a m i c m o d e i nt h i sp a r ti ta l s os u g g e s t st h a ts m ec l u s t e rt a k ea d v a n t a g eo fi n f o r m a t i o n n e t w o r kt oe n h a n c et h ea b i l i t yo fd y n a m i ct e c h n o l o g yi n n o v a t i o n t h el a s tp a r ti st h e r e s e a r c ho nt h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o no fs h a o x i n gs m ec l u s t e r , m a i n l ys t u d y i n gt h e a d v a n t a g e so fi t st e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，a n dp u tf o r w a r dt h ec o r r e s p o n d i n ga n d r a t i o n a ls u g g e s t i o n s k e yw o r d s ：s m ec l u s t e r , t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，i n n o v a t i o na d v a n t a g e s ，d y n a m i c i n n o v a t i o nm o d e 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得叁鲞基堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：宦崖苏 签字日期： 知叼年f 月6 e t 学位论文版权使用授权书 斌、直论文作者完全了解苤鲞本堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权墨盗盘茎可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：咳彦炙 签字目期：知刁年f 月6 日 导师签名： 王否鸶 签字日期：加p 7 年，月多日 第一章绪论 1 1 研究背景及研究意义 第一章绪论 在经济日益全球化的今天，中小企业集群的发展已经成为一种世界性的经济 现象。中小企业集群产生于提升国家或区域中小企业的竞争力而形成的产业集 聚，集群内的企业通过相互合作与交流，可以发挥规模经济和范围经济的效益， 同时亦可产生强大的溢出效应，带动某一地区乃至整个国家经济发展。 中小企业在我国经济中正发挥着相当重要的作用，并占据着不可忽视的地 位。据统计，到2 0 0 1 年底，我国共有中小企业2 9 3 0 万个( 其中个体企业2 5 4 0 万个) ，从业人员1 7 4 亿人，资本金6 6 6 万亿元。从数量上看，中小企业个数 占我国全部企业个数的9 9 9 ；从贡献上看，中小企业创造的最终产品和服务的 价值占我国g d p 的5 0 5 ，中小企业解决的就业占我国城镇总就业量的7 5 以上， 中小企业提供的产品、技术和服务出口约占我国出口总值的6 0 ，中小企业完成 的税收占我国全部税收收入的4 3 2 。 中小企业虽然具有灵活多变，市场适应性强的优势，但是根据对我国中小企 业统计分析，目前我国中小企业的主要特点是量大面广、起点不高，在经济全球 化的进程中，中小企业面临着向技术密集型、信息和知识密集型转型的问题。研 究也表明，中小企业在融资、销售和信息网络的建设方面均存在困难，导致中小 企业存在缺乏核心竞争能力，抵御风险能力差，资金短缺，技术落后等劣势，以 及因经济体制不完善形成的不利宏观环境。 技术创新是现代企业创造财富的重要源泉，是推动经济增长的根本动力，这 一点已经得到各国政府、企业界和经济学界的共识。在当今的市场经济环境中， 企业之间的竞争归根结底是技术的竞争，企业不创新就会灭亡，就会被市场所淘 汰，企业维持长期竞争优势的方法之一就是不断而卓有成效的进行技术创新，建 立自己的核心能力。 在经济全球化过程中，国外强势企业纷纷进入我国，使国内企业面临强大的 国际竞争压力；随着国内市场经济体制的不断完善与发展，国内企业之间的竞争 也r 益激烈。面对这种形势，中小企业单枪匹马进入市场竞争难度很大，日益提 高的高新技术的复杂性使得中小企业在产品工艺设计和创新方面面临重重困难。 规模小阻碍了中小企业技术创新，如熟练工程师的缺乏、适时生产的障碍、资金 的缺乏、产品需求信息和技术信息的缺乏等都是中小企业不得不面对的问题。因 此，以上问题的存在使得中小企业难以具备持续性技术创新实力，仅仅依靠自身 第一章绪论 的力量越来越难以跟上技术发展的步伐，单个中小企业的竞争能力不强制约着中 小企业的生存和发展。 因此，中小企业应当充分利用集群的优势，主动开放自我，善于借用集群中 的“外生”资源，优势互补，协同创新，依靠企业与企业间、企业与其它机构间 密切联系而构成的技术创新，这将会大大加速知识和技术的创造和扩散，促进中 小企业和集群技术创新能力的提升，保持中小企业以及中小企业集群的持续发 展。因此，探讨中小企业集群的技术创新的优势和模式对于中小企业集群的发展 具有重要的意义。中小企业集群技术创新可以有效得解决目前单个中小企业在技 术创新中存在的问题和困难，同时为中小企业集群的技术创新提供了有效的参考 模式，为中小企业集群充分的获得技术创新优势，提高技术创新效率和成果提供 了新的途径。 1 2 研究的主要内容及创新点 本文写作的主要目的是综述国内外关于产业集群技术创新理论研究与实践 的基础上，探讨中小企业集群的内涵，中小企业集群的技术创新特点和分类，以 及分析相对于单个中小企业，中小企业集群的技术创新具有的优势，同时对中小 企业集群的技术创新的过程和模式的选择进行了研究。 本文的第一章主要是目前关于中小企业集群的技术创新的研究背景分析，主 要分析当前中小企业所面临的困境，提高中小企业的技术创新能力是增强中小企 业在日益严峻的环境中的竞争力的重要手段，提出了本文的研究意义并对文章的 主要内容进行介绍。第二章对中小企业集群的技术创新理论依据进行了分析，首 先是中小企业集群及技术创新的基本理论，对于这些理论的分析有助于为整篇论 文的发展提供充分的依据，之后引出了中小企业集群的技术创新研究，根据大量 的文献和论文的介绍，本文定义了新的中小企业集群的技术创新结构图，并指出 了技术创新核心部分，分别是创新主体和创新环境，和技术创新的外围，那就是 市场和其他企业。第三章在以往理论的基础之上分析中小企业集群的技术创新优 势，首先列举单个中小企业进行技术创新的劣势，以期得到比较；之后分别从中 小企业集群的技术创新环境优势、中小企业集群的技术创新资源优势以及合作创 新优势对中小企业集群的技术创新优势进行了研究。基于前几章的分析，本文第 四章指出满足市场需求和提高创新速度是中小企业集群的技术创新取得成功的 关键，并根据对于大量文献的阅读，有根据的提出了动态创新模式这一中小企业 集群的技术创新模式，针对这一模式不同阶段的特点和优势进行了研究，并提出 通过中小企q k 集群的信息网络来提高中小企业集群的动态技术创新能力。第五章 以绍兴纺织中小企业集群的技术创新进行了实证分析，主要分析绍兴纺织中小企 第一章绪论 业集群的技术创新优势，并针对绍兴纺织中小企业集群的特点提出了有效的技术 创新对策。 本文的主要创新点首先在于将中小企业集群看作一个整体研究其技术创新 的优势和模式；其次综合前人研究的基础上，界定了中小企业技术创新的主体和 环境，并因此构造了新的中小企业集群的技术创新结构图；并根据之前的研究提 出了新的中小企业技术创新动态模式，针对这一动态创新模式的不同阶段分析了 其特点和优势，并建议中小企业集群通过技术创新网络来提高动态技术创新能 力；最后分析绍兴纺织中小企业集群的技术创新优势，并根据其特点提出了较为 有效的技术创新建议以提高集群的整体技术创新能力。 第二章中小企业集群的技术创新研究 第二章中小企业集群的技术创新研究 本章主要研究中小企业集群的内涵，特点，技术创新在中小企业集群发展中 的作用，中小企业集群技术创新的研究现状和发展趋势，以及中小企业集群技术 创新研究的相关理论依据。 2 1 中小企业集群的基本理论 2 1 1 产业集群理论 早在2 0 世纪2 0 年代，韦伯和马歇尔就对产业集聚问题给予了高度关注，近 年来，随着世界范围内产业集聚的加快形成和发展，各种形式的产业集群大量涌 现，集群理论和集群战略已经成为经济学、管理学等诸多学科的研究热点之一。 目前，“集群”理论，以及与“集群”相关的称谓，例如“产业集群”、“企业集 群 、“地方生产系统 、“区域集群”和“新产业区 等称谓，都是为了揭示在一 些地方的相关企业或产业集结成群，从而获得竞争优势。 对于产业集群的概念，学术界较为认同的是美国哈佛大学的迈克尔波特的 观点，他认为产业集群是指在某一特定区域中( 通常以一个主导产业为核心) ， 大量产业联系密切的企业以及相关支撑机构在空间上集聚，并形成强劲、持续竞 争优势的现象。 1 古典与新古典经济学的产业集群理论 以亚当斯密为代表的古典经济学的思想精髓是人类生产活动的专业化分 工，而专业化分工恰恰是规模报酬递增规律的根本原因。规模经济的本质实际上 是专业化经济。亚当斯密认为，一国国民财富积累首要的也是最重要的原因是 劳动生产率的提高，而劳动生产力上最大的增进，以及运用劳动时所表现的更大 的熟练、技巧和判断力，似乎都是分工的结果。 新古典经济学代表人物马歇尔继承了亚当斯密对劳动分工的开创性观察， 描述了产业集群形成的原因。马歇尔在其经济学原理一书中描述了集中于某 些地方的“地方性工业”的原始形态，并提出了内部经济和外部经济两个重要的 概念，而外部经济往往能因许多性质类似的企业集中在特定的地方即通常所 说的工业地区分布而获得。也就是说，产业集群的原因是为了获取外部规模 经济提供的好处。 2 传统与现代经济地理学的产业集群理论 传统与现代空间经济地理学派的代表人物韦伯、佩鲁、克鲁格曼等，主要研 第二章中小企业集群的技术创新研究 究经济( 产业) 活动在空间上集聚的过程和动因。韦伯的区位论通过对影响工业 区位的各个因素及其作用大小的分析，试图寻找工业区位移动的规律；通过对工 业生产活动区位原理的探索，试图解释人口的地域间大规模移动以及城市的人口 与产业的集聚原因。 增长极理论提出了完全不同于地理空间的“经济空间”，并认为，规模经济 和集聚经济所产生的“极化效应”或“扩散效应”以及政府的转移支付等，将使 经济在地理空间上不均匀增长。 克鲁格曼的工业集聚理论以传统的收益递增为理论基础，借用报酬递增的正 式分析工具，引入地理区位等因素，分析了空间结构、经济增长和规模经济之间 的相互关系，提出了新的空间经济理论，进而发展了集聚经济的思想。 美国区域科学家艾萨德提出的产业综合体理论以波多黎各的工业布局规划 为例，对石油化学工业综合体进行了研究。他认为，产业综合体是发生于给定区 位内的一组工业活动，他们属于这样一个集团( 子系统) ，当布置于同一空间时， 该集团因技术、生产、市场和其他联系而给每项工业活动都带来相当程度的利益。 产业综合体理论强调企业之间稳固和正式的投入产出关系，强调企业区位优化、 交通成本和本地生产要素价格之间的关系。 3 新产业区理论 2 0 世纪7 0 年代末，意大利东北部以及中部一带的地区( “第三意大利”) 获 得了较快的产业增长。基于此，2 0 世纪8 0 年代中期，一些学者提出了“弹性专 业化”的概念。之后，其他学者在“第三意大利”的研究中发现，基于中小企 业合作联系网络的弹性专业化可成功的与大宗生产竞争。于此同时，斯考特等人， 在美国和西欧的一些案例研究中，强调生产系统的垂直分化可导致新产业集聚的 出现。由此，“新产业区”理论应运而生，并迅速成为区域发展研究的前沿区域。 除了供需双方在空间上的彼此临近以及共享基础设施可以降低空间成本和生产 成本，社会联系、物质交换、技术溢出、信息共享可以节约交易成本等这种传统 意义上的产业集聚动因外，新产业区理论更多的强调的产业集聚动因是：柔性专 业化生产和区域创新环境及网络。方面，工业化后期以及信息社会，随着建立 在现代科学技术与垂直分离基础上的多品种、少批量、定制式柔性生产方式的诞 生，企业问与物质联系相伴的信息沟通越来越重要，准时生产使得供应商、生产 商、客商三位一体，相互靠近，实现产业集聚。在这里，产业集聚的日的不仅是 运费的节约，而更重要的是交易费用的减少和即时满足消费者个性化需要，同时 外部规模经济也拓展到外部范围经济：另一方面，在新产业区中，区域创新环境 及网络是形成集聚的又一重要动因。根植于共同文化背景和制度环境基础之上的 区域网络的创新，将会推动区域创新环境的改善，而区域创新网络和区域创新环 第二章中小企业集群的技术创新研究 境的互动共进将进而推动产业集聚和新产业区的发展。 4 竞争战略中的簇族理论 波特通过不同国家和地区之间的产业集群竞争特点对国家竞争优势影响的 具体比较分析后认为，国家只是企业的外在环境，政府的目标是为国内企业创造 一个适宜的环境。因而，评价一个国家产业竞争力的关键是该国能否有效地形成 竞争性环境和创新。在此基础上，他提出决定国家竞争力的关键因素主要有四个： 要素条件，需求条件，相关与支撑产业，企业战略、结构和竞争。这些要素为国 家特色产业持续创新和升级创造条件。此外，还有影响国家竞争力的两个附加因 素机遇和政府。机遇和政府行为通过各自的方式改变着四个关键因素，从而 影响国家竞争力。以上四个要素构成了波特的国家竞争力“钻石模型 。波特强 调，该模型是一个动态的系统，只有在每一个要素都积极参与的条件下，才能创 造出企业发展的环境，进而促进企业投资和创新，因此，地理集中是必要条件。 地理集中造成的竞争压力可以提高创新能力，但更为重要的是地理集中而形成的 产业集群将使四个基本要素整合成一个整体，从而更容易相互作用和协调提高， 形成产业国家竞争优势。 波特认为产业集群对竞争优势是至关重要的，原因在于，首先产业集群能够 提高集群内企业的生产率。集群中的企业容易找到专业化的劳动力和符合要求的 各种供应商；集群内部积累了原始材料及成品供求、价格、品质等市场、技术和 竞争信息，而本地结网促进了集群成员彼此之间的信任，从而更有助于信息的流 动，因此，集群内部的企业容易获得专门的信息；集群成员可以相互协调形成集 体效率；区域内价值链不断延伸，使聚集区内的企业可以共享中间产品投入服务 和其他专业技术培i jj l n 艮务。其次，产业集群能够提高集群内企业的持续创新能力， 并使之成为创新中心。集群不仅使创新的机会更为可视化，同时近距离的观察模 仿，使新知识、新技术、新产品和新的管理方式得到迅速扩散，增强了企业快速 反应的能力和灵活性。此外，集群成员往往能够从当地获得它实施快速创新所需 要的资源，当地的供应商和合作伙伴往往也乐意参与其中，这就保证了集群成员 能够不断创新，更好的满足客户的需求。最后，产业集群能够降低企业进入和退 出的风险，促进集群新成员的产生与发展。在集群内部创业的企业进入障碍较小， 因为集群内具备资产、技术、投资品和人力资源等生产要素，且他们可以被方便 的纳入到新企业中。当地的金融机构和其他投资者，由于对集群比较熟悉，信息 的对称性降低了金融机构和其他投资者事前逆向选择的可能性，因此，集群成员 更易获得资金支持。另外，集群往往能够给新成员提供一个巨大的市场，新成员 可以相对方便地从集群业已建立的关系网中丌拓业务并获益。所有这些因素都降 低了新企业的进入风险，同样，如果企业经营不成功，退出障碍也不大。集群的 第二章中小企业集群的技术创新研究 这种拓展强化了集群自身的发展活力，集群使得其成员在不牺牲大规模企业所缺 少的柔性条件下获得只有大企业或者正式联盟才拥有的规模优势。 5 区域创新环境理论 2 0 世纪8 0 年代以后，伴随着新熊彼特主义和新制度主义对制度和演化经济 问题研究的深化及新经济地理学关于新产业区的研究，区域创新环境与产业集聚 曰益成为一个新的研究视点，并初步形成了“区域创新环境产业集聚区 域经济增长 的研究范式。区域创新环境是指，“在有限的区域内，主要的行为 主体( 结点) 通过相会之间的协同作用和集体学习过程，而建立的非正式地复杂 社会关系。这种关系提高了本地的创新能力” 区域发展以及大量的企业在地域空间上的集聚，与其所在区域内的社会人文 环境密切相关。因为在新科学技术革命和经济全球化的大背景下，一个国家、地 区或企业的竞争力不仅与其静态的相对成本优势有关，更重要的是取决于其动态 创新的能力，而区域的动态创新能力是与特定的区域创新环境及其环境下的学习 创新过程密不可分的。这种区域创新环境不仅包括物质基础设施和产业结构、企 业组织等经济方面的环境，还包括文化和制度等社会方面的环境。企业创新过程 涉及大量的隐性知识输入，而这类知识往往需要通过面对面的人际交流才能被有 效地学习掌握。越来越多的实证和理论研究发现，来自外部的信息交换及协调对 于成功创新非常重要，因此，为了提高创新效率，创新主体需要在地理上与相关 知识源靠近并通过与之频繁互动获得创新所需的隐性知识。同时，由于知识的非 排他性和非竞争性特征使它具有公共产品性质，其生产过程具有较大的投资风 险：而作为生产要素，知识又具有收益递增的性质，因而知识产品的生产仅仅依 靠单个企业或机构是不够的，其更多的应依赖于特定的区域创新环境。另外，个 人、企业、组织在特定的创新环境下集聚，通过地理接近和便利的学习以实现技 术的创新、扩散和知识的积累，这种相互联结企业、客户、研究机构、大学和地 方行政当局的地方环境和网络关系能够增强不同行为主体之间的信任，有利于抑 制投机行为，提高各行为主体伴随竞争环境变化调整自身行为，遵守区域规制。 由此可见，产业集聚与其说是为了从规模经济与范围经济中获益，不如说是为了 追求一种特殊的区域创新环境以增强企业的学习创新能力。 2 1 2 中小企业集群的界定 在产业集群中，中小企业构成的中小企业集群是产业集群的重要形式。中小 企业集群作为特殊的网络形态，在社会经济现象中越来越显示出其强大的生命 力，中小企业集群的产生有利于发挥中小企_ k 自身优势，同时产生较强的集群效 应。它既是大量中小企业自身存在和发展的需要，同时也是区域产业发展的需要。 第二章中小企业集群的技术创新研究 关于中小企业集群的界定，在产业集群发展的不同阶段不同的学者有着不同 的界定。马歇尔( 1 8 9 0 ) 把企业集群与外部经济联系在一起，认为外部经济往往 能在许多性质相似的小型企业集中的特定地方而获得。胡佛( 1 9 7 5 ) 将小企业集 群看作是具有“集聚体”规模效益的企业群体。韦伯把集聚因素引入了中小企业 集群定义，并将企业集群与集聚经济联系在一起，强调了中小企业集群是企业的 一种空间组织形式。威廉姆森从企业组织形式的角度给出中小企业集群的定义， 他认为中小企业集群是基于专业化分工和协作的众多中小企业集合起来的组织， 这种组织结构是介于纯市场组织和科层组织之间的中间性组织，这种中问性组织 是克服市场失灵和科层组织失灵、节约交易费用的一种有效的组织形式，它比纯 市场组织稳定，比纯科层组织灵活。德瑞奇和特拉克将中小企业集群定义为：通 过相互间的配套合作能获取绩效优势的众多中小企业在地理上的集中。 迈克尔波特在他的竞争优势理论基础上给出中小企业集群的定义，他认为， 中小企业集群是某一特定产业的中小企业和机构大量聚集于某一特定地区，形成 的一个稳定、持续的竞争优势集合体，成员包括提供零部件等上游产品的供应商、 下游的渠道与顾客、提供互补产品的制造商以及具有相关技能、技术或共同投入 的其他产业的企业，还包括提供专业的培训、教育、信息、研究与技术支持的政 府或非政府机构，如大学、质量标准机构、短期培训机构以及贸易协会。 我国对这个问题研究比较深入的首推江浙的学者，他们在经济学的基础上， 结合生态学或者社会学的观点对中小企业集群的概念进行了界定。有代表性的是 仇保兴( 1 9 9 9 ) 对中小企业集群的定义：( 1 ) 由一群彼此独立但相互之间又有特 定关系的中小企业所组成；( 2 ) 在这一特定关系中隐含着专业化分工和协作的现 象，其协作即为集群间的互动行为，从而获得马歇尔所说的“外部经济”；( 3 ) 这类互动行为包括中小企业间的交换与适应；( 4 ) 交换行为的功能是为了有效地 获取外部资源、销售产品和劳务、促进知识和技术的尽快积累，而适应则是为了 谋求企业间的关系能长期维持而及时解决成员间的不一致和环境的不确定性： ( 5 ) 集群中存在企业问的互补与竞争关系；( 6 ) 中小企业间所形成的长期关系 无须用契约来维持，而以“信任和承诺”等人文因素来维持集群的运行，并使其 在面对外来竞争者时，拥有其独特的竞争优势。 袁红清认为，中小企业集群是指在某种产业领域内相互联系的，在地理位置 上相对集中的中小企业和机构的结合体，在可以不限定产权所属的条件下，形成 互相关联的企业群，以发挥规模经济的效益，作为企业和产业组织的一种形态， 这种集合体具有竞争优势。赖士葆则将中小企业集群认定为：两个或两个以上独 立但又相互关联的个体企业所建立的长期关系，这种关系不一定以契约来维持， 而可通过承诺与信任来进行。 第二章中小企业集群的技术创新研究 本文基于中外学者对于中小企业集群的界定，将中小企业集群定义为以一群 中小企业为主体，包括诸如教育、培训、科研机构、金融机构以及其他相关行业 的机构，在某一特定优势区域内，通常以某一个主导产业为核心，在价值链上相 互需求、既竞争又合作、共享创新和环境资源，能够获得持续、稳定的竞争优势， 是一种独特的开放性的区域创新系统。 2 1 3 中小企业集群的发展现状分析 中小企业集群以其强劲的竞争优势，成为了突破中小企业自身限制的有效组 织形式，并成为支持中小企业成长壮大并使其在全球经济中竞争的有效途径。中 小企业集群已成为当前世界经济的普遍现象，是国家和区域发展经济、参与竞争 的骨干力量。 世界上著名的中小企业集群，如美国的硅谷、印度的班加罗尔软件园、英国 的剑桥工业园、德国的刀具中心佐林根中小企业群、加利福尼亚多媒体产业的企 业集群、东京大田区机械产业集群、德国巴登一符腾堡地区的电子机械以及汽车 及其零部件产业集群。我国海宁的皮革、义乌的小商品、东芜的电子工业中小企 业群等。这些中小企业集群都是以相同的产业基础形成的集群，企业之间的相互 影响、集群的优势使中小企业的集群取得了显着的经济效益并产生了巨大的作 用。在美国，大约有3 8 0 个跨产业部门的公司集群，雇用了5 7 的劳动力并创造 了6 1 的国民生产总值。在意大利，地区企业集群吸纳了3 0 的就业人口，1 9 9 4 年 其出口额占到全国出口额的4 3 。 中小企业集群在我国现己非常普遍，浙江、广东等省是集群经济较发达的区 域。如广东省珠江三角洲地区的4 0 4 个建制镇中，以企业集群为特征的专业镇占 了1 4 ：2 0 0 1 年，浙江全省8 8 个县市区中，有8 5 个形成了企业集群，总产值 5 9 9 3 亿元，年产值超亿元的集群有5 1 9 个。以绍兴县为例，在外贸形势严峻的 2 0 0 1 年，该县仅出口额超过百万美元的企业新增1 0 9 家，自营出口额达8 5 亿 美元，有3 5 的纺织品打进了国外市场。 以浙江的中小企业集群为例，见表2 - 1 ，可以看出中小企业集群占据了多样 的产业，同时产生了巨大的效应。 2 2 技术创新的界定 技术创新的概念是由美籍奥地利经济学家熊彼特于1 9 1 2 年在他的著作经 济发展理论一书中提出的。熊彼特把创新定义为一种生产函数的转移，或是一 种生产函数的新组合，其目的在于获取潜在的超额利润。他把创新概括为五种类 型：第一，生产新的产品；第二，引入新的生产方法、新的工艺过程；第三，开 第二章中小企业集群的技术创新研究 辟新的市场；第四，开拓并利用新的原材料或半制成品的供给来源；第五，采用 新的组织方式。熊彼特所描绘的五种创新，大致可归纳为三大类：一是技术创新， 包括新产品的开发，老产品的改造，新生产方式的采用，新供给来源的获得，以 及新原材料的利用；二是市场创新，包括扩大原有市场的份额及开拓新的市场； 三是组织创新，包括变革原有组织形式及建立新的经营组织。 表2 - i 按产业划分的浙江省中小企业集群分布概况 集群地 集群产业 集群产值规模 名称 纺织及化纤制绍兴、杭纺织业产值占全省的比重为：4 0 1 9 $ 、2 4 0 5 、1 0 2 7 和9 5 9 。 造业州、宁波、化纤产值占全省的比重分别为：3 8 0 1 、1 7 7 2 、8 9 1 、3 3 9 9 嘉兴 服装和其他纤 杭州、宁产值占全省的比重分别为：1 2 8 5 、2 7 6 9 、1 4 1 5 维制造业波、温州 皮革羽绒及其温州、杭总产值占全省的比重分别为：3 9 6 5 、2 0 7 5 、1 9 9 6 制造业州、嘉兴 普通机械和专杭州市、宁产值占全省的比重分别为：1 9 9 4 、2 1 4 9 、1 8 7 6 、1 3 1 2 用设备制造业波、绍兴、 台州 电器制造业杭州、宁产值占全省的比重分别为：2 3 5 6 、2 8 7 8 、2 0 6 3 波、温州 金属制品业杭州、宁波产值占全省的比重分别为：2 6 1 8 、2 3 6 4 仪器、仪表、杭州、宁波电子通信制造业产值占全省的比重共为8 1 4 ，仪器、仪表产值 电子通信制造占全省的比重为6 7 2 5 业 交通运输制造 杭州、宁 产值占全省的比重分别为：3 6 8 1 、1 9 1 6 、2 0 4 3 业 波、台州 制药业台州、杭全国医药1 0 0 强浙江占1 5 强，台州医药产值占浙江省i 3 ，杭 州、绍兴、州市医药产值5 0 6 4 亿元( 2 0 0 2 ) ，绍兴产值4 2 5 5 6 4 亿元 金华 ( 2 0 0 3 ) ，金华5 0 亿元左右，全省医药产值达到2 0 0 多亿元 小商品义乌 全国最大的小商品贸易群落，2 0 0 1 年贸易额达2 1 2 亿元，2 0 0 余家国外企业在义乌设立了办事处，常驻义乌从事小商品贸易 的外商达3 0 0 0 余人，国内各地驻义乌机构1 4 0 余家，出口商品 遍及世界1 4 4 个国家和地区 尽管熊彼特首次提出了创新概念和理论，但并没有对技术创新下狭义的严格 定义。其创新概念包含的范围很广，如涉及到技术性变化的创新和非技术性变化 的组织创新。 索罗对技术创新理论进行了较全面的研究，他在1 9 5 1 年发表的在资本主 义化过程中的创新：对熊彼特理论的评论一文中首次提出技术创新成立的两个 第二章中小企业集群的技术创新研究 条件，即新思想来源和以后阶段的实现发展。这一“两步论”被认为是技术创新 概念界定研究上的一个里程碑。 1 9 6 2 年，伊诺思从行为集合角度来定义了技术创新，他认为技术创新是几 种行为综合的结果。这些行为包括发明的选择、资金投入保证、组织建立、制定 计划、招用工人和开辟市场等。 林恩首次从创新时序过程角度来定义技术创新，认为技术创新是始于对技术 的商业潜力的认识而最终将其转化为商业化产品的整个行动过程。 厄尔巴克在研究中认为，与发明或技术样品相区别，创新就是技术的实际采 用或首次采用。 缪塞尔对3 0 0 余篇有关技术创新文献进行的研究发现，约有3 4 的论文在技 术创新界定上接近以下论述：即当一种新思想和非连续地技术活动经过一段时间 后，发展到实际和成功应用的程序，就是技术创新。在此基础上，缪塞尔认为技 术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件。 我国的学者傅家骥将技术创新定义为：技术创新是企业家抓住市场的潜在盈 利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、 效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产( 工艺) 方 法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织， 它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。 基于对上述国内外学者对于技术创新的界定，可以看出，关于技术创新主要 是广义的和狭义的界定。广义的技术创新是指创新的全过程，即技术创新是从新 产品的、新工艺设想的提出，经过研究开发，并实现产业化、商业化生产，且在 市场取得成功的全过程。在广义的概念上，技术创新包括研究开发与工程化、商 品化、市场化、产业化等环节：也包括这些环节中所需要的管理和组织创新。从 技术创新的过程上，包括基础研究、应用研究、中间试验、生产、销售五个相互 衔接的阶段。前三个阶段称为研究开发，即r & d 活动：后两个阶段属于经济活动。 而狭义的技术创新仅指生产技术的创新，即产品、工艺的创新。本文中所涉及的 技术创新主要是指中小企业集群的狭义的技术创新。 企业是技术创新的核心主体，企业家是企业技术创新的灵魂。技术创新是发 现并抓住市场潜在的盈利机会，重新组合生产条件、要素和组织，从而建立效能 更强、效率更高、生产费用更低的生产经营系统的活动过程。企业作为技术创新 的主体，要求以企业为主体的技术创新应与以科技为主的知识创新相结合。只有 以科技为主的知识创新为基础、为根基，技术创新才能更有效地进行和发展。 技术创新是一种以市场为导向的创新活动，技术创新活动必须围绕市场目标 而进行，纯粹技术突破而没有市场价值的技术并不属于创新。我们经常可以听到 第二章中小企业集群的技术创新研究 这样的例子，许多企业在引进技术或开发新产品时，并不关注市场而仅仅关注技 术，造成创新失败。一般而言，一个新产品从立项到最终研制成功需历时数年。 如一个新药的开发需1 0 年以上的时间。在这样一个时期里，市场会有很大变化， 这包括竞争者先于自己而将新产品投入市场，或者是人们的消费观念发生变化。 这既可能使新产品刚刚开发成功就被市场淘汰，也可能会有意想不到的市场成 功。因此进行技术创新的企业要密切关注市场的变化，根据市场的需求动态地调 整技术创新，以达到技术创新成果的有效性。 2 3 中小企业集群的技术创新研究 大量事实证明，中小企业在技术创新中所存在的劣势，并不完全是因为他们 “小”而造成的，而很大程度上是因为他们孤立和分离所致。如果在一定的环境 中，那些相互关联的中小企业能够形成空间集群，实现在集群内的创新，这样既 不会损失单个独立的中小企业所具备的创新行为优势，又可以获得大企业才拥有 的技术创新资源优势，从而达到创新活力和创新规模经济的有机结合。因此，中 小企业集群的技术创新是中小企业技术创新的一种有效的组织形式。 中小企业集群的技术创新主要是指，在以专业化分工和协作为基础的同一产 业或相关产业的中小企业集群内，由多个中小企业、大学和科研机构、中介机构、 政府、金融机构在协作中进行合作技术创新，这种创新依托中小企业集群的优势， 并融入到中小企业集群的技术创新环境中，产生技术创新的聚集效应。中小企业 集群作为介于企业和市场之间的中介组织，是产业组织发展的新形态。集群的产 生形成了新的技术创新主体，它把单个企业的创新行为聚集起来，联合成在更大 产业与地域范围内的集体创新行为，并且通过整合集群内企业的专业知识、技能、 资金、设备、管理、培训等要素，形成集群整体的技术创新优势，从而成功地提 升产业、地区和国家的技术创新能力。 由这些创新主体和创新主体所处环境以及创新主体之间正式或非正式的相 互关系组成的创新网络和机构形成了一个中小企业集群的技术创新系统。帕特姆 和吉博森分析并提出了以产业集群为基础的区域创新系统构成三要素六因素。三 要素分别是环境、企业和市场。在中小企业集群的技术创新中，这三要素也同样 发挥了重要的作用。 环境要素作为整个技术创新系统的供应要素，是中小企业集群技术创新的依 托，主要包括两个因素：资源和基础结构设施。资源方面具体包括传统生产要素 ( 如劳动力、原材料) 和无形要素( 如人际关系环境) ，并且供应要素的短缺可 以通过有效的基础结构设施建设得以弥补。基础结构设施具体包括物质结构和制 度安排，它具有公共性、一般性，或者至少是所有者共享的特点。物质结构包括 第二章中小企业集群的技术创新研究 道路、港口、管道、通信等。制度性基础结构设施包括经营协会、实验室、培训 系统、税收和制度规制、国家财政政策、金融市场、经营和就业环境、生活质量。 在这些基础结构中，当地行政制度往往是最重要的因素。 企业要素是整个系统的结构要素，它决定了集群生产效率。该要素由两个因 素构成：( 1 ) 供应商和相关产业。在供应商方面，包括供应的多样性、质量、成本、 当地供应效率以及买卖双方的关系。由于成本、协调和质量等方面原因，集群外 部供应商往往难以替代内部供应系统。在相关企业方面，包括使用相似技术、可 转移人力资源、相似的特殊基础结构和服务市场的企业。这些要素共同作用形成 较强的经营共同体有利于提高整个集群的生产率。( 2 ) 企业结构、战略和竞争， 包括集群内部的组织结构、信任和灵活性、竞争和增长战略。 市场要素是整个集群的需求要素，该要素也包括两个因素：外部市场和内部 市场。内部市场因素方面包括市场规模、市场份额、增长和前景、当地购买者资 源、期望的标准和质量、当地需求的差异化，购买者与当地集群合作的意愿等。 外部市场方面包括处于集群地理区域之外的需求特点。 三要素六因素分析对我们揭示中小企业集群的技术创新有很大的借鉴，基本 涵盖了集群的构成要素。根据上述的集群创新三要素以及中小企业集群的特征， 我们认为，中小企业集群的技术创新主要由两方面组成，技术创新核心部分和技 术创新的外围。在此基础上构造中小企业集群的技术创新结构图，如图2 - 1 。 技术创新核心技术创新外围 图2 - 1中小企业集群的技术创新结构图 第二章中小企业集群的技术创新研究 首先是技术创新核心部分，核心部分又分为两部分，分别是创新主体和创新 环境。中小企业集群的技术创新主体是中小企业、大学和科研机构、中介机构， 这些是技术创新的主体，也是集群创新中的最核心要素，中小企业集群的创新能 力强弱最后还是通过创新主体的创新行为反映出来。创新的环境包括技术创新的 基础设施，知识和金融机构，金融机构为中小企业集群的技术创新提供资金上的 支持，知识作为无形资产，是中小企业集群技术创新的灵感来源，而技术创新的 基础设施则是创新活动能够顺利进行的基础，是中小企业集群技术创新所依赖的 物质基础。创新主体之间围绕技术创新环境主要通过相关的信息流和内部联结模 式进行互动( 如供应链关系，合作和信息网络) ，这些正式的或非正式的沟通形成 创新网络，并成为中小企业集群技术创新的创新核心部分。 中小企业集群的技术创新的另一主要方面就是技术创新的外围，由市场和其 他企业组成。创新的核心部分向外延伸到市场、创新集群的外部企业。市场作为 推动和影响技术创新的要素在中小企业集群的技术创新中起着重要的作用，应当 说，中小企业集群的技术创新就是围绕市场展开，同时受市场变化的影响。同时， 与中小企业集群外部的企业进行信息交流和合作也利于中小企业集群的技术创 新。 第三章中小企业集群的技术创新优势研究 第三章中小企业集群的技术创新优势研究 3 1 单个中小企业技术创新的劣势 中小企业在技术创新方面与大企业相比具有下列劣势。 3 1 1 资金来源严重不足，r & d 投入低 技术创新是一项长期性战略任务，需要大量地资金投入，中小企业资金不足 是中小企业技术创新的障碍之一，也是影响中小企业技术创新的最大问题。既包 括市场融资的困难，也包括政府支持的力度不够。从市场融资来看，直接融资包 括发行股票和公司证券，间接融资是从银行或其他金融机