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浙江大学硕士学位论文 y8 6 7 4 8 0 产业集群内企业间信任建立机制研究 摘要 产业集群作为一种特殊的企业空间组织形态，在当前各国经济体系中表现出 非凡的活力，引起了经济学、管理学、地理学等众多领域研究者和决策者的热切 关注。从我国的产业集群现状来看，目前存在着集群内企业间信任水平不高的现 象，并由此导致了企业间的交易成本上升，知识流动的速度下降，进而影响了集 群的创新，制约了产业集群的发展。着眼于产业集群内企业间信任水平不高这一 现实，本文从动态过程与静态元素相结合的视角出发，提出企业间构建企业间信 任建立的机制模型。 文章从现有的信任理论与集群理论入手，在对其进行回顾整理后，明确了信 任构建的静态元素信任的基础及动态过程主体认知与行为的互动。结合 集群信任已有文献，文章界定了集群内企业信任的三个基础：对方企业的特征、 对对方信息的了解程度，以及制度的供给，从理性维度与情感维度分析了主体的 认知过程，在设定了衡量各变量的具体指标后提出了相应的假设。 针对提出的理论模型，文章通过结构化问卷调查，采用数据统计分析的方法， 从实证上对假设进行验证，进而对已有的理论模型进行补充与完善。接着对该理 论模型的进行了应用利用已有的框架模型，通过对乐清柳市低压电器产业集 群中典型企业案例的解剖，从现实中分析集群内企业间构建信任的过程与特点， 并得出一些现实结论。 在结合理论模型与现实结论的基础上，文章从提升企业间信任水平出发，为 企业提出行动战略，为中介机构与行业协会提出发展思路，为当地政府部门提出 行之有效的政策体系。最后，文章总结得出本研究的结论及面向今后研究的展望。 关键词：产业集群信任的基础信任构建 浙江大学硕士学位论文产业集群内企业问信任建立机制研究 a b s t r a c t a sas p e c i a l s p a t i a lo r g a n i z a t i o n a l f o r mo ft h ef i r m s ，c l u s t e r sp u tu p e x t r a o r d i n a r ye n e r g yi nt h ee c o n o m i cs y s t e m so fn o w a d a y sw o r l da n da t t r a c td e e p a t t e n t i o nf r o mr e s e a r c h e r sa n dd e c i s i o n - m a k e r si n m a n yf i e l d s i ne c o n o m i c s ， m a n a g e m e n ta n dg e o g r a p h yi nc h i n a ，t h e r ee x i s t sap h e n o m e n o nt h a tt h ef i r m si nt h e c l u s t e rh a v eal o w l e v e lt r u s t ，w h i c hr a i s e st h et r a n s a c t i o n - c o s ls l o w sd o w nt h e k n o w l e d g e t r a n s f e r , w e a k e n st h ei n n o v a t i o na n di m p e d e st h ed e v e l o p m e n to fc l u s t e r b a s eo nt h ef a c t ，t h i sd i s s e r t a t i o ni n t e g r a t e dt h es t a t i ce l e m e n ta n dd y n a m i cp r o c e s s ， a n dp u tf o r w a r dam o d e lo ft r u s tb u i l d i n gb e t w e e nf i n n si nc l u s t e r t h i sd i s s e r t a t i o nr e v i e w e de x i s t e dt h e o r yo nt r u s ta n dc l u s t e ra n d ，a f t e ra s u m m a r i z a t i o n ，p o i n t e d o u tt h es t a t i ce l e m e n t - - t r u s tb a s ea n dt h e d y n a m i c p r o c e s s - - t h ei n t e r a c t i o nb e t w e e nc o g n i t i o na n db e h a v i o r b a s e do nf o r m e rs t u d i e s ， t h ed i s s e r t a t i o nd e f i n e dt h et h r e ep i e c e so ft r u s tb a s e ：t h ec h a r a c t e ro ft h ef i r m ，t h e i n f o r m a t i o no ft h ef i r ma n dt h es u p p l yo ft h ei n s t i t u t i o n ，a n a l y z e dt h ec o g n i t i v e p r o c e s sf r o mt h er a t i o n a lv i e wa n dt h ee m o t i o n a lv i e w , s e tt h ei n d i c a t o r sa n dg a v eo u t s e v e r a lh y p o t h e s e s b ys t r u c t u r a lq u e s t i o n n a i r e s ，t h ea u t h o rc o l l e c t e dm a s sd a t a a f t e ras t a t i s t i c a l a n a l y s i s ，t h eh y p o t h e s e sw e r ev a l i d a t e d ，a n dt h em o d e lw a sp r o v e d t h ed i s s e r t a t i o n t h e nm a k er i s eo ft h i sm o d a lt oa n a l y z et h et r u s t b u i l d i n gp r o c e s so fat y p i c a lf i r mi n l o wv o l t a g ea p p a r a t u si n d u s t r i a lc l u s t e ro fy u e q i n g ，z h e j i a n gp r o v i n c e ，f r o mw h i c h t h ea u t h o rg e ts o m ee m p i r i c a lc o n c l u s i o n a f t e rc o m b i n e dt h et h e o r ym o d e la n dt h ee m p i r i c a lc o n c l u s i o n ，t h ed i s s e r t a t i o n p u tf o r w a r ds o m ea d v i c e sf o rf n - m s ，a g e n c i e s ，i n d u s t r i a la s s o c i a t i o na n dg o v e r n m e n t s t oi m p r o v et h et r u s tl e v e lo ff i n n s f i n a l l y , r e s e a r c hc o n c l u s i o n sa r es u m m a r i z e da n d f u t u r er e s e a r c hd i r e c t i o n sa r ea l s on o t e d k e yw o r d s ：i n d u s t d f lc l u s t e r , t r u s tb a s e ，t r u s t - b u f l d m g 浙江大学硕士学位论文 产业集群内企业间信任建立机制研究 1 绪论 本章首先简要分析产业集群在区域经济发展中的重要地位，然后指出企业间 信任对产业集群发展的推动作用，在此基础上本文给出了集群内企业间信任建立 机制的研究意义。最后，围绕研究的宗旨和主题，提出了本文的总体研究框架、 主要创新点和研究方法。 1 1 产业集群成为区域经济发展的重要驱动力 产业集群作为一种极具特色的企业空间组织形态，在当前各国经济体系中表 现出非凡的活力。目前随着经济全球化进程的加快，全球金融市场得到了进一步 接轨。信息技术的指数级增长以及贸易和投资壁垒的降低极大地促进了企业间跨 国界的知识流动和跨国企业的积极扩张，降低了企业间的交易费用，并为企业间 经济活动的分散化提供了可能。一方面，其实现形式表现为跨国产品与服务贸易 及国际资本流动规模的增加，以及世界各国经济的相互依赖性不断增强。人们利 用先进的技术手段，不断克服自然地理因素的障碍而实现信息的自由传递，从而 使得全球形成统一的市场，世界范围内各国各地区的经济相互交融、相互影响， 成为一个整体；另一方面，经济全球化与区域经济一体化并行，它使世界经济在 趋于融合的同时，又不断地以一些地区为核心进行聚合，从而导致了产业分工在 国家概念上的淡化和区域概念上的强化，宏观的例证就是区域性产业集群( 亚区 域s u b r e g i o n s ) 的空前繁荣。由从事同一或相关产业的众多企业在某一一区域内的 集聚所构成的产业集群，作为一种特殊的经济活动空间现象和生产本地化产业组 织形式，谱写着区域经济发展的美妙音符。 在中国，产业集群对地方经济的腾飞产生了巨大的推动作用。2 0 0 5 年，由科 技部科技攻关项目支持完成的“中国城市竞争力报告”，出示了1 8 幅中国的产业 集群地图，基本上反映了我国当前产业集群的地域分布状况。此项研究在大规模 调查的基础上，发现全国内地2 8 0 多个城市中的1 6 0 个城市拥有不同程度的产业 集群。不仅浙江、广东、福建等省的许多城市产业集群明显，中西部的广大城市 也出现了产业集群，目前全国大大小小的产业集群约有数千个之多。研究同时发 现，在全部的1 7 5 个大小行业里，大多数行业都有了产业集群的存在。其中纺织、 制衣、制笔、电器、机械制造、医药等1 8 个产业上具有明显的聚集。报告把产 业集群称为中国经济的“龙脉”，高度认同了产业集群在我国经济发展中的重要 意义。 在浙江省，由于产业集群的发展，其经济增长速度连续十余年高于全国平均 水平。据统计，浙江省目前拥有年产值亿元以上的产业集群5 1 9 个，平均每个县 浙江大学硕士学位论文 产业集群内企业间信任建立机制研究 有3 个产业集群，几个集群主导一县经济的现象在浙江比比皆是。据浙江省经贸 委调查：2 0 0 3 年，全省工业总产值( 或销售收入) 在l o 亿元以上的制造业产业集 群有1 4 9 个。其中，5 0 亿元以上的有3 5 个，1 0 0 亿元以上的有2 6 个，2 0 0 亿元 以上的有6 个，依次是：温州鞋革3 6 8 亿元，温州服装3 5 2 亿元，绍兴( 县) 印染 3 2 3 亿元，绍兴( 县) 织造2 7 2 亿元，乐清电器2 7 4 亿元，萧山化纤2 1 8 亿元。1 4 9 个制造业产业集群的工业总产值( 或销售收入) 合计1 万亿元，约占全省经济总量 的5 2 。经过多年的发展，这些产业集群已经形成了一定的竞争实力，在国内产 生了较大的影响，在自然资源极度匮乏的情况下，产业集群的发展无疑是浙江省 经济发展的强心针。可见，产业集群作为区域经济的基础特征，为区域经济的发 展乃至国家竞争优势的建立提供了强大的驱动力。 图1 1 浙江省中小企业集群规模 ( 资料来源：浙江省经贸委，2 0 0 3 ) 1 2 企业间的信任对推动了产业集群的发展 集群内企业间信任关系的构建，有助于产业集群的成长与发展，这可以从以 下几个方面加以说明。 l 、企业间建立信任，可以加快知识的流动，进而提升集群的创新能力。首 先，企业问的相互信任，使得企业愿意与伙伴分享自己的关键知识与信息，这可 以避免在产品的设计与开发上出现低水平重复，促进了产品的多元化与异质性， 提高了企业的研发效率与集群的整体创新能力。其次，企业间的相互信任能够促 进研发人员的频繁交流，这激发了他们的创造灵感，加速了知识流动与企业的学 习进程。最后，集群内广泛信任的氛围为企业提供了一个相对稳定的运营环境， 由于不担心其他企业的机会主义行为，企业敢于投入相当的资源来进行新产品的 研发，从而加速了产品的创新。 2 、信任有助于群内企业间的交易合作，提升了集群的竞争优势。由于企业 问较高水平的信任，双方的交易行为可以不依赖于苛刻的正式契约( 如现款支 浙江大学硕士学位论文 产业集群内企业问信任建立机制研究 付) ，转而通过非正式契约( 口头承诺) 得以保证，这降低了企业间的交易成本， 进而使得企业在产品价格上具备竞争优势。此外，企业间的信任，可以使得生产 商及生产过程实现高度的灵活化与多样性( b i g g i e m ，1 9 9 9 ；d e io t t a t i ，1 9 9 4 ) ，加强 了多个企业在上下游的合作，促进了集群企业的专业化分工。这一方面有助于大 企业集中资源于核心业务的增长，另一方面为小企业的成长提供了发展空间，促 进了产业链的延伸，构筑了集群的竞争优势。 3 、信任有助于提升集群内企业集体行动的效率。随着集群的发展与成长， 群内企业面临着国际化市场环境的挑战。市场对企业生产质量、反应速度以及可 靠性有了更高的标准与要求，这些标准无法被单个企业所实现，企业间相互协作 的集体行为变得十分重要。而信任能够加深企业间的相互理解，使得企业在面临 外界市场环境时更容易达成共识并实现联合行动，这种集体行动效率的提升有助 于集群企业竞争优势的构筑。 1 3 集群内企业间信任建立机制的研究意义 1 3 1 理论意义 自波特提出产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 的概念以来，这种某一特定领域内相 互联系的企业及机构在地理上的聚集现象更是受到学者的关注。集群中的企业只 是从事整个生产过程中的某个具体环节，为了形成一个完整的成品，很多企业必 须联合起来并互相支持。在这个过程中，它们之间相互学习，在市场营销、设计、 创新、采购等活动中分工合作( p i o r e 和s a b e l ，1 9 8 4 ) ，已有大量的文献从理论和 实证上讨论了这种分工与合作行为。集群的效率，或者说集群的竞争优势，在某 种意义上来说，来自于群内企业分工合作的协同行动，这使得企业产生了对信任 的需求。一个有效的企业间信任建立与发展机制是产业集群中企业能够长期保持 合作并持续成长的重要保障，它可以显著降低企业间的交易费用，减少不确定性 和风险。作为集群软环境重要的组成部分，企业间信任的建立与发展对于产业集 群的形成、发展与繁荣有着重要的作用。 就目前现有理论研究而言，组织间信任的文献多将焦点关注于战略联盟或产 业链的上下游之间，大部分是单独研究企业间的二元信任关系，在产业集群这个 特定背景下对企业间信任的研究不多。而在产业集群的文献中，学者多是将信任 作为理论的内生变量去阐释产业集群的竞争优势，少数研究集群内信任与协作的 文献也只是针对一些具体的案例，尚未聚焦于企业间的信任是如何构建的。因此， 目前对集群内企业间信任建立机制的研究有着重要的理论意义。 浙江大学硕士学位论文产业集群内企业间信任建立机制研究 1 3 2 现实意义 目前就我国的产业集群来看，企业间信任缺失现象比较严重，集群内普遍存 在的信任危机使企业对高水平的分工合作敢想而不敢为。某些小企业因为对合作 伙伴的信任程度低下，不得已把信任限制在血缘或亲缘关系上，企业的社会信任 半径很小。即使在集群内，大家同为乡里，相识相处几十年也不敢轻易进行合作。 信任的严重缺失破坏了集群应该有的合作基础，使得产业集群成为简单的同类企 业的扎堆，仅仅获得有限的外部经济效应，而难以获得分工合作所形成的互动合 力。以浙江产业集群为例，一方面，在集群内部，企业间互不信任造成了各自为 战的局面，它们很难协同行动以控制、调节区域内的市场环境。在集群的发展过 程中，曾出现过高价垄断收购原材料，低价倾销等无序竞争现象。这种恶性竞争 的结果是劣质产品充斥市场，严重损害了集群的整体利益。另一方面，随着出口 规模的不断扩大，浙江产业集群对国际市场的依赖程度也越来越高，在国际上遭 到的贸易限制也明显增多，由此引起的贸易摩擦也日益激烈，国外反倾销的强大 压力不是单靠集群内一两家企业可以解决的，这必须要求企业间共享各方信息协 力应对。由于信任的缺失，企业间缺乏努力谋求多方共同利益的愿望，这使得企 业的集体行动效率下降，给大批企业的生存和发展带来了巨大威胁。 因此，如何尽快在集群内构建企业间信任关系，对于产业集群的发展是很重 要的。首先，明了集群内企业间信任的建立机制，有助于实现企业间的相互信任。 这有助于企业能够结成合作的网络，使得资金、知识、劳动力等资源高效的流动 并得到优化配置。由于信任，企业处于相对稳定的环境中，这促使它们能够着眼 于长期的利益而将资源投入于产品的研发中，从而提升企业价值。其次，在一个 有着良好信任建立与发展机制的产业集群中，新加入集群的企业( 无论是内部孽 生还是外部移入) 能够以较低的成本与较高的速度与已有企业建立良好的信任关 系，从而快速地融入到集群内部的合作网络中来，这使得集群可以保持较快的发 展速度。可见，产业集群中企业间信任的水平及企业问信任建立机制在很大程度 上影响了集群的成长与发展，因此对集群内企业间信任建立机制的研究具有重要 的现实意义。 1 4 论文框架和各章节内容安排 本论文的研究框架可以表示为图1 2 。 第一部分首先简要分析产业集群在区域经济发展中的重要地位，然后指出企 业间信任对产业集群发展的推动作用，在此基础上给出了集群内企业间信任建立 机制的研究意义。最后，围绕研究的宗旨和主题，提出了本文的总体研究框架、 主要创新点和研究方法。 浙江大学硕士学位论文 产业集群内企业间信任建立机制研究 1 绪论 f 现状问题、研究意义、研究框架、 创新点与研究方法) 2 文献综述 ( 信任的定义、分类、作用、重要影 响因素及集群中信任的作用及来源) 3 集群内企业间信任建立机制模型的构建 ( 提出集群内企业间信任建立机制模型，分析各变 量要素，提出假设) 4 实证研究 ( 研究背景介绍、数据处理与结论分析) 5 集群内企业闻信任的建立以环宇集团为饲 ( 应用提出的理论模型，对乐清低压电器产业集群 中企业的典型案例进行分析，总结其具体特点) 6 对策与建议 ( 从企业、中介机构与行业协会、政府三个层面 为集群内部企业间信任的建立提出对策。) 7 鳍论和研究展攘 ( 研究的结论与总结，研究的不足阻及未来的研究 方向) 图1 2 研究框架 第二部分的任务在于揭示本研究的理论背景。通过对组织间信任及集群内信 任特点已有文献的总结，对信任理论及目前集群文献中对信任的研究做了回顾。 这为后面的研究作了理论铺垫，同时也有助于发现当前研究存在的一些不足，明 确本论文的研究可拓展点，呈现本研究的理论价值。 第三部分是本文的核心章节。在前面文献理论回顾的基础上，首先提出集群 内企业间信任建立机制模型的总体构思，阐释了集群内企业间信任构建的机制过 程。之后在结合集群已有文献的基础上，分析了信任的基础、企业的认知等内部 各变量要素及其衡量指标，并提出了相应的假设。 第四部分是本文的实证研究部分，通过使用社会科学统计软包( s p s s ) 对获得 的数据进行统计检验，分析信任基础的各个因素并找到信任建立的认知模式，验 证并完善在前面章节中提出的理论模型，从而为集群的企业间信任的构建提供优 化思路。 第五部分将前面提出的模型框架应用到乐清低压电器产业集群中去，试图在 具体的集群中对典型企业的案例分析，得到更为具体的结论，并为可操作性建议 浙江大学硕士学位论文 产业集群内企业间信任建立机制研究 的提出奠定基础。 第六部分是本论文研究的应用部分，基于前面章节集群内信任建立机制的总 结，与典型案例分析得到的结论，从企业、中介机构与行业协会、政府三个层面， 为集群内部企业间信任的建立提出对策和建议。 第七部分给出了本论文研究的一些主要结论，并指出研究的不足与未来的研 究方向。 1 5 论文的主要创新点 本文的创新点主要体现在以下几个方面： ( 1 ) 目前大部分涉及到集群中信任的文献，只是将企业间的信任作为集群中 “固有”的特点与优势，以此为自变量，研究其对社会资本的形成、企业网络的 构建、集群合作行为的发生及集群竞争优势确立的影响作用，专门对产业集群中 企业间信任建立机制的研究并不多。本文将焦点集中于信任本身的构建过程，研 究的视角更为基础与深入。 ( 2 ) 借助社会科学统计软件包( s p s s ) 统计工具，定量分析集群企业间信任建 立的机制模型，并在此基础上将模型应用于案例分析，通过理论研究与现实分析 的结合，提出相应的对策，这对产业集群中企业间信任的建立、集群环境的优化， 具有一定的借鉴意义。 1 6 本论文的研究方法 本文作者在论文研究过程中特别关注多种研究方法的综合应用，以获得较好 的研究效果，这主要体现在以下几个方面： ( 1 ) 理论研究与实证研究相结合。由于在集群内企业问信任构建方面，目前 还缺乏系统的研究，本文的研究作为在这一领域的一种尝试，首先必须注重理论 框架的构建，因此理论研究在这里显得非常必要。本文作者在研究过程中，阅读 了国内外信任理论、集群理论、战略管理、及社会学等领域的有关文献，从而使 自己得以站在前人的肩膀上思考问题。事实上，理论框架的形成，很大一部分就 来自于前人研究文献的一种提示。另一方面，理论的生命力来自于实证的支持， 所以本文同样关注实证研究的开展。在理论框架构思的前期，作者辗转浙东南各 地，对永嘉泵阀、兰溪药物、柳市电器、虹桥电子元器件、芙蓉钻头等多个浙江 省高新产业基地及产业集群进行了调研，对台州市椒江区、温州市瓯海区、乐清 市、兰溪市等地方政府进行了访谈，获得了第一手的资料，进而为模型的提出创 造了前提条件。 ( 2 ) 问卷调查与案例调查和相结合。在本文的实证调查过程中，笔者深入乐 浙江大学硕士学位论文产业集群内企业问信任建立机制研究 清市柳市镇低压电器产业集群，运用结构化问卷获取了大量数据，这些数据可以 经由社会科学统计软件包( s p s s ) 进行深度分析。同时，在调研过程中，以典型 企业为代表，进行了深入的访谈，通过具体的个案研究，对理论模型进行了一定 程度的应用。 ( 3 ) 定性研究和定量研究相结合。由于本论文研究的对象是种心理认知， 因此在提出信任基础的过程中，需要采取定性研究的方式；在调研企业信任水平 及其与信任基础、认知方式的关系时，需要进行多变量、多角度的统计分析验证， 这时定量研究方法显得更加合适。从文章总体来看，本文先是通过理论回顾，利 用定性研究的方式提出理论模型，再利用定量研究的方式加以验证，最后又回归 于案例的定性研究，对模型进行了现实应用，实现了定性与定量研究的结合。 浙江大学硕士学位论文产业集群内企业问信任建立机制研究 2 信任及集群内企业间信任文献综述 研究集群内企业问信任的建立机制，首先要对信任进行概念上把握。本章首 先从有关信任的理论入手，对信任的定义、分类、作用与影响因素进行了回顾研 究。在此基础上，聚焦于本文的研究主体一一产业集群中的企业，对集群内企业 间信任的作用进行了综述，回顾了对集群内企业间信任来源的主流解释。最后， 本章对以上的理论综述进行了总结与述评。 2 1 信任理论综述 研究集群内企业间信任的构建，首先要对信任的本质进行理解。为此，本节 对已有的信任理论进行回顾与综述，以下本节从信任的定义、分类、作用及其重 要影响因素四个角度，对已有理论加以回顾总结。 2 1 1 信任的定义 信任作为社会秩序的基础，横跨了多个学科多个层次的研究。自2 0 世纪5 0 年 代以来，为了理解人们为什么要信任，以及信任是如何影响社会关系的，包括心 理学( d e u t s c h ，1 9 6 2 ；w o r c h e l ，1 9 7 9 ) 、社会学( g a m b e t t a ，1 9 8 8 ) 、政治学( b a r b e r 1 9 8 3 ) 、经济学( a x e l r o d ，1 9 8 4 ) 、人类学( e k e h ，1 9 7 4 ) 及组织行为学( k r a m e r 和 t y l e r , 1 9 9 6 ) 等各个学科的学者都对此进行了研究1 。学者对信任也给出了大量的 定义，本文将其总结如下表： 表2 1 信任定义的总结 提出的学者信任的定义 m e l l i n g e r ( 1 9 5 6 ) 是个体对别人目的、动机及话语真实性的信心。 是个体对于其他人目的及能力的信心，并相信对方的表现与自己的 d e u t s c h ( 1 9 6 0 ) 期望是相同的。 信任是个体相信对方会保护发展其利益，愿意向对方公开对自己不 r e a d ( 1 9 6 2 ) 利的信息。 r o n e r ( 1 9 6 7 ) 是一种稳定的信念，强度由各人在面对新情境下的反应决定，当处 于较不熟悉的环境时，信任所产生的影响将高过其它行为表现。 c o o k 和址1 ( 1 9 8 0 ) 信任是一方对另一方的言辞和行为所持有善意并具有信心的程度。 1 转引自l e w i c k i ，r j ，m c a l l i s t e r , d j b i e s ，rj t r u s ta n dd i s t r u s t ：n e wr e l a t i o n sa n dr e a l i t i e s j a c a d e m y o f m a n a g e m e n tr e v i e w , 1 9 9 8 ，2 3 ( 3 ) ：4 3 8 4 5 8 8 浙江大学硕士学位论文 产业集群内企业间信任建立机制研究 提出的学者 信任的定义 b i a l a s z e w s k i 和信任是一个人依赖于另一个人达到自身目的时表现出来的一种态度。 g i a l l o u r a k i s ( 1 9 8 5 ) s c h u r r 和信任是一种信仰：交易伙伴的承诺是可依赖的，他将完成其在交易中 o z a n n e ( 1 9 8 5 )的义务。 b a l e r ( 1 9 8 6 ) 对于别人可能但却非预期的恶意或缺乏善意加以接受的脆弱性。 g a m b e t t a ( 1 9 8 8 )认为信任是经过计算的( c a l c u l a t e d ) 决策，是基于他人的人格特质可能 是可依赖的，才与特定人进行的合作。 a n d e r s o n 和w e i t z 信任是一个组织的信仰，它将在未来由另一个伙伴的行为加以满足。 ( 1 9 8 9 ) a n d e r s o n 和n a r u s信任是一种信念，相信伙伴的表现将对己有利，并且不会做出不利的 ( 1 9 9 0 )行为或预期之外的行为。 c o l e m a n ( 1 9 9 0 )信任的情境是个人所承担的风险。它可视为风险的子集合。 m o o r m a n ( 1 9 9 2 )信任是依赖于可信任的交易伙伴的意愿。 w r i g h t s m a n ( i 9 9 1 ) 信任是个体所有的一种构成其个人特质一部分的信念，认为一般人都 是有诚意、善良及信任别人的。 s a b l e ( 1 9 9 3 )信任就是一方确信另一方不会利用他的弱点去获取利益。 s i t k i n ( 1 9 9 3 ) 是一种行为的表现，是情境的气氛，也是一种机制。是在一种特定的 情境下，相信对方有完成任务的能力。 i - i o s m e r ( 1 9 9 5 )信任是个体在面临一个预期的损失大于预期的得益的不可预料事件 时所做出的非理性选择行为。 m a d h o k ( 1 9 9 5 )为一种双向的互动，根据伙伴的行为产生预期或期望，并根据此预期 来完全己方所应尽的义务。 m a y e r , d a v i s 和 信任是指一方在有能力脏控或控制另一方的情况下，宁愿放弃这种能 s c h o o r m a n ( 1 9 9 5 ) 力而使自己处于弱点暴露、利益有可能受到对方损害的状态。 m e a l l i s t e r ( 1 9 9 5 ) 以认知为基础( c o g n i t i o n - b a s e d ) ，信任是对他人能力或可靠性的认知 判断；以情感为基础( a f f e c t e d b a s e d ) ，信任是个人情感上的结合。 k u m a r ( 1 9 9 6 )信任是一方相信对方会兑现承诺且对方行为会基于双方共同的利益。 d o n e y 和 信任为对于伙伴诚实及体谅的信念。 c a n n o n ( 1 9 9 7 ) l e w i c k i 和 对于对方行为自信积极的期望。 b u n k e r ( 1 9 9 8 ) s a k o 和h e l p l e r 信任是代理人对其交易搭档的一种期望：交易措档会以一种相互可接 f 1 9 9 8 ) 受的方式行事( 包括任何一方都不会利用对方脆弱性的一种期望) 。 浙江大学硕士学位论文产业集群内企业间信任建立机制研究 续表2 1 信任定义的总结 提出的学者信任的定义 z a h e e r 等人( 1 9 9 8 ) 信任是可预测且可依赖的伙伴行为，且相信对方在不确定的环境 下，仍会持续彼此的合作关系。 h u n p h r e y 和s c h m i t z 信任可以被简单地定义为一方愿意将自己置于这样的境地，在这 种境地下，其他方对其具有采取机会主义行为的可能。 k o r c z y n s k i ( 2 0 0 0 ) 信任是行动者双方在交易中对对方不会利用自己弱点的信心。 s i n 曲等人( 2 0 0 5 ) 信任被定义交易一方认为对方是可信赖的，其承诺可信并且有充 分动机能给己方带来收益。 针对以上学者给出的有关信任的定义，本文分别从预期信念、行为、风险等 概念出现的频数进行一项简单统计，有如下发现： 表2 2 对信任定义的小结 所涉及到的概念频数 预期信念2 0 行为5 涉及到风险与不确定性9 从信任的心理预期层面考虑，作为最初心理学所研究的对象，更多的学者把 信任看作是信任方在心理上的一种预期或是信念，同时它也涉及个体对某些潜在 规则的认可与承诺。研究信任问题著名的心理学家d e u t s c h ( 1 9 6 0 ) 将信任理解为 对情景刺激的反应及建立在认知维度之上的心理预期。在他之后，众多的心理学 家、社会心理学家、社会学家都将信任界定为一种心理期望或期待。 从信任的行为层面考虑，信任是人类的一种情感，也是人类行动的一种形式 ( j o h n ，1 9 8 8 ，s h o d a ，m i s c h e l 和w d g h t ，1 9 9 4 ) 。很多学者在探讨信任的过程中，常 把它与信任双方的行为联系起来。而信任的建立过程，就是在双方的行为与心理 交互作用中完成的。被信任方在行为上何种程度地满足了对方对其的期望对于信 任的建立是很重要的( m a d h o k ，1 9 9 5 ) 。信任本身具有两重含义，其一是心理的 情感一面，其二是行为表现的一面( 张缨，2 0 0 4 ) 。实际上，对信任的研究常常是 无法脱离对双方行为的关注。 从信任的风险与不确定性层面考虑，学者们倾向于把信任与脆弱性、不确定 性和相互依赖性等特性联系在一起，强调信任与非机会主义的关联性。早在6 0 年代d e u t s c h 就指出了信任所具有的风险与非理性特征：“一个人对某件事的发 生具有信任是指，他期待这件事的出现，并且相应地采取种行为，这种行为的 浙江大学硕士学位论文 产业集群内企业间信任建立机制研究 结果与他的预期相反时带来的负面心理影响大于与预期相符时所带来的正面心 理影响。”之后很多学者对信任的定义都包含这样的元素：主体将自己置于其他 人行为的风险之下。如：“对于别人可能但却非预期的恶意或缺乏善意加以接受 的脆弱性”( b a i e r , 1 9 8 6 ) 。换句话说，信任的施予意味着即使伙伴可以从机会主 义行为中得利，他们也会限制自己这样做。这是基于信任的关系所特有的特征： 主体承担的可能带来损失的风险要大于其追求的利益。用l u h m a n n ( 1 9 8 8 ) 的话来 说，“信任只存在于这样的情况下，即可能的损失要大于你所追求的利益”。类似 的，国内学者黄孝武( 2 0 0 2 ) 也指出，风险可以看作是信任的核心。首先，只有在 存在风险的情形中信任才是有意义的。在一个没有风险的情形中，信任和控制都 是不必要的。信任的存在能够减少在风险环境中双方互动的不确定性和复杂性。 其次，信任必然意味着承担风险，信任方使自己在与被信任方的关系中处于劣势。 如果被信任方的行为按信任方的意愿发生，信任则达到了预期效果；如果相反， 则信任失效，信任者承担信任失效的责任。所以，信任又产生了新的风险。而接 受这种额外风险的原因是信任方基于这样的信条：相信伙伴不会采取机会主义行 为。 有必要指出的是，信任的三个层面并不是孤立的，信任往往是以上不同层面 维度在某种程度上综合的结果，正如s a k o 和h e l p e r ( 1 9 9 8 ) 等学者所指出的，从 严格意义上说，信任包含了多方面、不同层次的内容。 2 1 2 信任的分类 本文通过对学者们关于信任分类的回顾总结，从更深层次的角度来探究信任 的特点。如同对信任定义的多种多样，学者们对信任的分类更是纷繁复杂。 从信任预期的经验性内容维度出发。在建立信任的过程中，信任双方自身都 不断累积着经验性内容，这种内容是信任方之所以对对方产生信任的源泉。社会 学家z u c k e r ( 1 9 8 6 ) 关注社会生活中的信任是如何产生的，他把预期分为当然性的 ( b et a k e nf o rg r a n t e d ) ，存在性的( b ep r e s e n t ) ，和替代性的( a l t e r n a t i v e l y ) 。并据此 把信任进一步分成基于特征的信任( c h a r a c t e r i s t i c - b a s e dm l s t ) 、基于过程的信任 ( p r o c e s s b a s e dt r u s t ) 以及基于制度的信任( i n s t i t u t i o n b a s e dt r u s t ) 。基于特征的信 任其产生的基础是社会相似性，如家庭背景、民族、宗教等，它产生于具有共同 的背景的人并提供了增进相互了解的机会。这里的特征是人们的认定的( a s c r i b e d ) 且不容易被改变一种属性。基于过程的信任的产生与过去的交易或是某些期望如 声誉等相联系，它是在先前交易中发展出来的经验的积累，并为现在及将来的交 换提供依据。而基于制度的信任与正式的社会结构相联系，建立在非人格化的 ( i m p e r s o n a l ) 规则、社会规范和制度基础上。个体之间可以不通过有关社会文化 的信任以及交易的历史经验而产生信任，转而依靠非个人形式的制度( 如企业协 浙江大学硕士学位论文 产业集群内企业间信任建立机制研究 会、银行、规则) 的存在而互相信任。 从信任的对象角度出发，即信任的是什么，s a k o ( 1 9 9 2 ) 提出一种信任分类。 他把信任分为契约型信任( c o n t r a c t u a lt r u s t ) 、能力型信任( c o m p e t e n c et r u s t ) 和善 意型信任( g o o d w i l l t r u s t ) 。契约型信任是一种依赖于契约的信任。契约越细致， 越能形成交易当事人的信任。实际上，交易双方的信任与其说是人与人的信任， 不如说是双方对契约的信任。能力型信任指一方具有按照对方要求和预期完成某 一行为的能力，比如一个供货商的能力，不仅指品质要求，还包括品质保证、供 货时间及供货的可靠性等，它形成了对个企业进行可信度评估的重要内容。善 意型信任指交易方对对方善意的信任。这里的善意包括共同的信仰、友谊、同 情等。 从信任产生过程中认知情感模式维度出发，l e w i c k i 和b u n k e r ( 1 9 9 5 ) 提出了 以下一个广为使用的分类方法，即把信任分为三种：计算型信任( c a l c u l u s b a s e d t r u s t ) 、了解型信任( k n o w l e d g e - b a s e d t r u s t ) 和认同型信任( i d e n t i f i c a t i o n 廿i l s t ) 。计 算型信任指交易者都是理性的，交易者自己也相信他人会充分考虑被信任和不被 信任的收益和成本。这种水平的信任是个人基于经济人理性角度而做出的，信任 行为如同经济行为，即成员企业在衡量其机会主义行为的收益与遵守合约的未来 收益之间做出权衡，然后决定要不要信任对方。波茨( 转引自：李惠斌，杨雪东， 2 0 0 0 ) 认为这是种可强制推行的信任，这种互惠的预期和可强制推行的信任两 者都是借助于对约束因素的惧怕而推行的。信任的维持取决于这种惩罚力量的明 确性和可行性。惩罚的力量来自于交易时间的长短、相互依赖程度的高低、关系 网络的大小以及对声誉重视的程度。这种信任关系存在于中小企业与关键客户关 系确立的初期，但比较容易消失。因为双方在相互猜疑，只要某一方感觉到自身 的权益受到侵害，会马上退出合约关系，而造成原来信任的消失。了解型信任依 赖于交易双方共同的思考方式，这种信任建立在对对方行为表现的预测能力之 上。随着双方互动的增加，彼此之间持续性沟通有助于行为人了解对方的需求、 偏好以及态度等相关知识，因而其预测能力得到加强，并能通过关系的持续逐渐 扩大双方共同活动的范围。认同型信任指交易双方有着共同的价值观，包括道德 责任等方面的共同认识。交易双方都能很好地理解对方的需要，并且这种理解能 导致每一方都能有效地为对方而行动。在这个阶段，信任双方已经有效地了解对 方，企业将对方的需求和意图纳入自身的行为准则之中，双方能够坦诚地进行交 流，充分考虑对方的利益。因而，彼此也相信对方能有良好的行为表现。双方一 旦建立这样的信任关系，则彼此不必费尽心机保护自己的权力。所以这类信任也 有人称为自愿主义的信任。 从信任的最突出的特征角度，r o u s s e a u 等人( 1 9 9 8 ) 将信任归纳成三种类型： 计算型信任、关系型信任和制度型信任。计算型信任是基于理性的选择，其产生 浙江大学硕士学位论文 产业集群内企业间信任建立机制研究 是因为信任者了解被信任者会做出对信任者有利行为的意图，但双方的交换仅止 于特定的经济层面。投机行为的可能性仍然存在，因此信任者必须谨慎地监控风 险，在每一次的交易中均计算利弊得失后，才与往来的供货商决定一种最合适的 交易契约模式。关系型信任来自互信双方的长期反复互动。信任者从过去互动中 所累积的信息，主观认知对方是可以信任的，于是对被信任者的未来意图产生了 期待，且由于在长期频繁的互动中，双方相互付出关怀，使得情感因素进入关系 之中而产生感情的依附( a t t a c h m e n t ) ，因而形成情感型信任。而制度型信任可以 形成支持信任的广泛因素，这些支持可以存在组织或社会规范当中，如组织文化 或法律制度当中，且当组织间的互动关系镶嵌于整体社会结构中，则制度型信任 的产生是有感于单一组织镶嵌在社会结构与制度规范中的重要性。 此外，还有大量从各种角度对信任进行的分类，如m c a l l i s t e r ( 1 9 9 5 ) 的认知 型信任( c o g n i t i v e b a s e dt r u s t ) 和情感型信任( a f f e c t - b a s e dt r u s t ) ；n o o t e b o o m ( 1 9 9 6 ) 的非自利型信任( n o n s e r f - i n t e r e s t e d t r u s t ) 和动机型信任( i n t e n t i o n a lm l s t ) 等等，在 此不再赘述。对信任分类的小结见表2 3 。 虽然信任分类的标准不同，但不同的分类中出现了类似甚至是相同元素的重 叠，出现这种状况的可能的原因是，信任作为一种复杂的心理行为，具有多元性 的特点，本身很难寻找到一套很明晰的分析标准。但对这些特征元素的剥离可以 为作者的进一步研究带来一定启发。 衰2 3 对信任分类的一个小鲭 提出者信任的分类维度 基于特征的信任 z u k e r ( 1 9 8 6 ) 基于过程的信任信任预期的经验性内容 基于制度的信任 契约型信任 s a k o ( 1 9 9 2 )能力型信任所信任的对象 善意型信任 计算型信任 信任产生过程中认知情感模 l e w i c k i 和b u n k e r ( 1 9 9 5 ) 了解型信任 式 认同型信任 计算型信任 r o u s s e a u 等人( 1 9 9 8 )关系型信任信任最突出的特征 制度型信任 浙江大学硕士学位论文 产业集群内企业间信任建立机制研究 2 1 3 信任的作用 按照传统的观点看来，信任是“好的”而不信任是“不好的”。研究人格的 学者认为不信任是心理无序的状态，应加以改变( e r i c k s