（企业管理专业论文）企业ERP项目实施影响因素分析与对策研究.pdf

论文题目：企业e r p 项目实施影响因素分析与对策研究 专业：企业管理 硕士生：刘淑梅 + ( 签名 指导教师：李永清( 签名 摘要 随着全球化竞争的加剧，传统的企业运作方式已经越来越难以与国际化的企业进行 竞争。越来越多的企业面临着快速信息化的要求，e r p 也成了绝大部分企业的抢手货， 然而如何提高e r p 项目实施的成功率，使其产生期望的效益却成了大家共同的难题。 本文就是希望通过分析e r p 项目实施成功和失败的企业，找出影响e r p 项目成功实施 的因素，得出相应对策，以提高企业实施e r p 项目的成功率，更好地实现信息化，以 适应全球经济环境的竞争与挑战。 本文阐述了国内外相关领域的研究动态及其发展趋势；通过对前人的研究成果的分 析及多个企业实施e r p 项目的实际情况的研究，得出影响e r p 项目实施的关键影响因 素，粥寸各个因素结合案例进行详细的分析，理清这些因素之间的相互关系，得出了这 些影响因素的关系模型；针对各个影响因素，结合企业e r p 项目的实际运用情况，找 出每个因素相应的具体对策；通过对一个成功实例验证了前面提出的六个关键影响因素 及其相应对策的可行性。 希望本文能给对e r p 项目感兴趣和正在实施e r p 项目的企业一些启发，为企业成 功的实施e r p 项目提供一点参考，也给国内企业实施企业信息化加快步伐带来信心。 关键词：e r p ；产品选型；高层管理者支持；业务流程改造；变革管理；项目管理； 培训 研究类型：应用研究 s u b j e c t ：t h ea n a l y s i so ff a c t o r sa n dc o u n t e r m e a s u r e ss t u d yf o r e n t e r p r i s et oi m p l e m e n te r pp r o j e c t s p e c i a l t y ：e n t e r p r i s em a n a g e m e n t n a m e：l i us h u m e i i n s t r u c t o r ：l iy o n g q i n g ( s i g n a t l i r e ) 丝i 丑业苞 ( s i g n a t u 峨鱼驻够等一 w i t ht h e 印戗她u po fg l o b a lc o m p e t i t i o n , t r a d i t i o n a lm o d eo fe n t e r p r i s ei sv e r y d i f f i c u l tt oc o m p e t ew i t ht h ei n t e r n a t i o n a l 科吮印d m o r ea n dm o r ea 疵邓d s 锶a r e c o n f r o n t e dw i t ht h er e q u e s to ff a s tc o m m u n i c a t i o n e r p 黜t h ep r e f e r r e do ft h em o s t e n t e r p r i s e s ，b u ti t i st h ec o m m o nd i f f i c u l tp r o b l e mf o rt h ee n t e r p r i s e st oi n c r e a s et h e s u c x 掷f u lr a t eo fi m p l e m e n t i n ge r p p r o j e c ta n dp r o d u c ea n t i c i p a mb e n e f i t 1 1 把t h e s i si st o f i n do u tt h ef a c t o ro fi n 丑u e n c i n gt h e 辄m 霉e s so fe r pp r o j e c ta n de d u c et h ec o r r e s p o n d i n g c o u n t e r m e a s u r eb y 粕凼r 五n gt h es u c c e s s f u la n du n s u c c e s s f u l t e r p r i i m p l e m e n t e de r p m o j e c lt h e nt h ee n t e r p r i s e sc 趾i m p r o v et h es u c c e s s f u lr a t eo fi m p l e m e n t i n ge r pp r o j c c tt o a 出l p tt h ec o m p e t i t i o na n dc h a l l e n g eo f g l o b a le c o n o m i c9 1 1 v i r o n l n e l l l 1 1 把t h e s i ss u m m a r i z e dt h ed y n a m i cr e s e a r c ha n dt h ed e v e l o p m e n t a l 删i nt h e c o r r e l a t i v e 丘e i da th o m ea n da b r o a d ；b a s e do ne x t e n s i v el i t e r a t u r er e v i e w 9s i xc r i t i c a l s u c c e s s f u lf a c t o r s 锄i d e n t i f i e da n dd e f i n e d , a n dac o n n e c t i o nm o d e li se d u c e db yd e t a i l e d a n a l y s i st h e s ef a c t o r st h r o u g hm a n yc a s e s ；c o m b i n e dw i t ht h ef a c to fi m p l e m e n t i n ge r pi n t h ee n t e r p r i s e s t h ec o u n t e r m e a s u r e so ft h ef a c t o r sw 辩f o u n do u t ；1 1 地t h e s i se x e m p l i f i e s e r p i m p l e m e n t i n gm o d e li nas t u d y e a s et of u l l ye m b o d yt h ep r a c t i c a la p p l i c a t i o n 1 1 抡t h e s i sc a ne n l i g h t e nt h ec o r p o r a t i o n sf e e l i n gi n t e r e s t e di na n di m p l e m e n t i n ge r p , a n d h i n 轳g r e a tc o n f i d e n c ei ns p e e d i n gu pt h ei n t e n s i v e - i n f o r m a t i o np r o c e s si nc o r p o r a t i o n s w i t h i n k e y w o r d s ：t h ec h o i c eo f p r o d u c t i o n t o pm a n a g e m e n ts u p p o r t b u s i n e s sp r o c e s sa l t e r a t i o n 娄错技大孥 学位论文独创性说明 本人郑重声明：所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及 其取得研究成果。尽我所知，除了文中加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人或集体已经公开发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西安科技大学 或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所 做的任何贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：麦l 液襁日期：1 品7 6 歹 学位论文知识产权声明书 本人完全了解学校有关保护知识产权的规定，即：研究生在校攻读学位期间 论文工作的知识产权单位属于西安科技大学。学校有权保留并向国家有关部门或 机构送交论文的复印件和电子版。本人允许论文被查阅和借阅。学校可以将本学 位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描 等复制手段保存和汇编本学位论文。同时本人保证，毕业后结合学位论文研究课 题再撰写的文章一律注明作者单位为西安科技大学。 保密论文待解密后适用本声明。 学位论文作者签名：麦r 1 赢栖指导教师签名：季永灞 。魄 年易月l 0 日 i 绪论 l 绪论 1 1 选题的背景及研究的意义 2 0 0 1 年1 2 月1 1 日，我国正式加入世界贸易组织。随着w t o 的加入及经济全球化 的快速发展所带来的机遇与挑战，我国企业面临严峻的形势。目前我国经济正处在转型 和发展阶段，即从计划经济转为市场经济，从农业化发展为工业化。而所有企业都面临 着要进一步降低成本，提供更多的个性化产品，更迅速地获取更准确的生产信息和市场 信息，成功并迅速地完成企业合并等一系列的问题。这些问题解决的一个重要途径是进 行企业信息化建设。所以我国企业更要从全球化和长远发展目标角度来关注信息化，就 是说，不仅要迅速完成工业化，同时也要快速跟上信息化。以目前我国企业尤其是国有 企业的粗放式管理现状，如果再不借助信息技术手段来提高企业的素质，企业将在残酷 的市场竞争中无立锥之地。e r p 系统正好能适应这种要求。 e r p 实施是企业实现管理变革的过程，将给企业带来观念的变革，促使管理的创新， 最终导入一套科学、系统、先进的管理模式。e r p 的思想集中体现了企业生产经营过程 中的客观规律和要求，其功能全面覆盖了市场预测、生产计划等各个方面，把生产、财 务，销售等各个子系统结合成一个一体化的系统。把e r p 作为整个企业的通信系统， 使得企业整体合作意识和作用增强了，也为企业流程再造提供了工具。 但同时，相伴e r p 实施而来的风险也是巨大的正如d a w n p o r t ( 2 0 0 0 ) 所言，成功 地实施e r p 并非像开大额支票一样简单，真正重要和有难度的是系统给企业带来的戏 剧性变革【1 1 。当e r p 出现在我国时，我国大部分企业刚刚脱离计划经济的襁褓，还没完 全建立起符合市场经济要求的现代企业制度，甚至还没有树立起市场导向的观念和运作 体系。国有企业更是普遍面临着更新观念、产权变革、产品结构调整、技术改造、加强 基础管理等多重任务。就应用e i 心的内部管理基础而言，我国大部分企业缺乏科学管 理基础，很多基本管理数据尚不齐备，业务流程混乱，没有一套完备的规章制度和实时 管理报表，更谈不到数据共享、系统间集成等问题。很多企业的e r p 项目陷入了i t 生 产力悖论的怪圈，耗费了大量资金、人力和时间的e r p 系统并没有给企业带来明显的 收益，甚至出现了“e r p 系统实施成功率为零”的论调1 2 j 。而且，一旦企业的e r p 项目实 施不成功，会给企业带来很大的风险，甚至威胁到企业的生存发展，这使得e r p 系统 实施成为一个敏感话题。 据不完全统计，实施成功的例子非常少，能够按期按预算成功实施实现系统集成的 只占1 ( w o - 2 0 ：没有实现系统集成或实现部分集成的只有3 0 - 4 0 ：而失败的却占 5 0 0 , 4 。并且在实施成功的1 ( p o - - 2 0 中大多为外资企业。多数企业付出了巨大的代价而 西安科技大学项士学位论文 收效甚微。e r p 系统的实施并没有产生应有的效益。哈佛大学r o b e r ta u s t i n , r i c h a r d n o l a n 教授( 1 9 9 9 ) 认为，“企业资源计划系统的潜在效益是巨大的，但成本和风险也是 如此。为了提高成功率，公司需要采用一种新的参考，一种更好的实施方法即一种新的 范式。公司应该按逐步方法进行实施，e r p 实施风险由参与的各方承担，e r p 实施队伍 应考虑其表现、业绩、灵活性和技能。 i 习如何提高e r p 系统的实施成功率是e r p 应用 企业、e r p 供应商和服务商、e r p 学术研究人员所关注的核心问题。 e r p 实施是一个复杂的系统工程，企业经营发展过程中有很多因素影响着e r p 的 应用成效，只有弄清楚e r p 项目实施影响因素并找出相应对策，才能防止企业在实施 e r p 的过程中发生舍本逐末的现象，事半功倍地帮助企业提高自身竞争力。本文研究的 意义在于： ( 1 ) 加强企业对信息化管理的认识。信息化管理已是现代企业管理中不可缺少的 一部分，信息化管理可以使工作规范化，信息流顺畅，各个环节联系紧密，信息准确、 及时，提高工作效率，减少人力、物力，降低成本。但信息化管理并不意味着必须上 e r p 系统，如果企业没有条件e r p 系统，我们可以上m r p 或加r p 等小的信息系统， 逐步改善企业的管理现状，等条件成熟再上e r p 系统也不迟。最重要的是一定要量力 而行。 。 ( 2 ) 给企业实旌e r p 指明方向。e r p 系统的实施与应用是一个高风险、高投入的 项目，一旦一步走错，尤其前期工作做不好，肯定会造成很大的损失。我们一定要清醒 地认识到国内的环境与国外有很大的差别，不要以为国外的先进软件一定能给企业带来 效益，只有最适合的，才是最好的。 ( 3 ) 提高企业实施e r p 的成功率。我国目前实施e r p 的成功率很低，本文根据我 国e r p 实施的现状，分析了影响e r p 实施的关键影响因素，找出了这些因素间的相互 关系，并提出了相应的对策，最后分析了一个真实的e r p 实施实例，希望能给将要实 施e r p 系统的企业一些启发。 1 2 国内外的研究动态及发展趋势 1 2 1 国外研究动态及发展趋势 e r p 是企业资源计划( e n t e r p r i s er e s o 哪p l a n n i n g , e r p ) 的英文缩写，其概念是由 美国c r a r t n e rg r o u pi n c ( 加特纳集团公司) 于2 0 世纪9 0 年代初首先提出的，当时的解释是 根据计算机技术的发展和供需链管理，推论各类制造业在信息时代管理信息系统的发展 趋势和变革。它是由物料需求计划( m a t e r i a lr e q u i r e m e n tp l a n n i n g , m r ) 、制造资源计划 ( m a n u f a c t u r i n gr e s o u r c ep l a n n i n g , m r pi i ) 逐步演变并结合信息技术发展的最新成就而 发展起来的，其发展经历着以下几个阶段： 2 1 绪论 ( 1 ) 基本m r p 阶段 为了解决订货点法的缺陷，2 0 世纪6 0 年代，i b m 公司的约瑟夫奥利佛博士( j o s e p h o r l i c k y ) 提出了把对物料的需求分为独立需求与相关需求的概念，形成了传统的库存定 货方法即物科需求计划。 ( 2 ) 闭环硼妞阶段 m r p 能根据有关数据计算出相关物料需求的准确时间与数量，但它还不够完善，其 主要缺陷是没有考虑到生产企业现有的生产能力和采购的有关条件的约束。为了解决以 上问题，m r p 系统在七十年代发展为闭环m r p 系统。闭环i v l r p 系统除了物料需求计划 外，还将生产能力需求计划和采购作业计划等也全部纳入m r p ，形成一个封闭的系统。 ( 3 ) m r p i i 阶段 在制造企业利用闭环m r p 系统以后，其计划系统可以有效地运行起来。但后来人们 发现完全有必要将闭环m r p 系统和财务会计系统、企业的经营计划紧密联系起来。这就 是发展成了我们现在所说的r p 。 ( 4 ) e r p 阶段 随着“全员参与管理”、“零缺陷”等全新管理思想的出现，m r p 渐渐的显出局限性 和不足。进入9 0 年代，随着市场竞争的加剧，8 0 年代m r p i i 主要面向企业内部资源全面 计划管理的思想逐步发展为9 0 年代怎样有效利用和管理整体资源的管理思想，e r p 也就 随之产生。e r p 是在m r p i i 的基础上扩展了管理范围，给出了新的结构。 、 ( 5 ) e r p 阶段 g a r m e rg r o u pi n c 近年又提出一个新的概念- e r p ，认为企业应从业务和技术上考 虑，进行从e r p 到e r p i i 的转换，以获取信息系统协同商务的竞争优势。其主要观点如 下：e r pi i 是下一代的企业资源计划战略和应用系统。系统的重点从纵向内部资源集成 优化的组织，转向在供应链和网络内更敏捷、更具核心竞争力的实体，不只是b 2 b ，b 2 c ， 更重要的是协同商务。e r p 的发展趋势将是管理范围更加扩大，继续支持与扩展企业 的流程重组和运用最先迸的计算机技术。 国外学术界近年来围绕e r p 问题进行了卓有成效的研究。国际信息系统学会的年 会( i c i s ) a1 9 9 8 年开始，每年都有关于e r p 的专题讨论；m i sq u a r t e r l y ) ， ( c o m m u n i c a t i o n so f a c m 、( i n f o r m a t i o ns y s t e m sr e s e a r c h ) 等世界顶级的信息系统学 刊也纷纷将e r p 作为特殊专题，刊载了很多高水平的研究论文；很多世界著名的大学 还专门成立了e r p 研究中心。 其中信息系统学术界对e r p 系统实施过程的研究很多，提出过很多e r p 系统实施 过程模型。例如m a r k u s 和t a n i s ( 2 0 0 0 ) 的4 阶段e r p 系统实施过程模型 4 1 ；r o s s ( 1 9 9 8 ) 的5 阶段e r p 系统实施过程模型翻；e s t e v e s 和p a s t o r ( 1 9 9 9 ) 的6 阶段e r p 系统实施过程 模型嘲；p a r r 和s h a n k s ( 1 9 9 9 ) 的3 阶段e r e 系统实施模型 7 1 等等。按照r o b e y ( 2 0 0 0 ) 的 3 西安科技大学硕士学位论文 观点嗍，过程研究通过确定和命名e r p 系统实施阶段，可以预见和解决e r p 系统实施 过程中必须要解决的问题、使实旋者对将要面对的挑战有所准备。虽然各种关于e r p 系统实施过程的理论侧重点不同，但总的来看，西方学术界通常采用广义的实施概念， 认为e r p 系统实施是从产生想法，到分析、设计、安装和运行e r p 系统的全过程。正 如著名学者d a v e n p o r t ( 1 9 9 s ) 所说： e r p 项目永远都不会结束棚。 西方学术界对e r p 系统实施的研究主要是从组织和管理角度进行的。主要的研究 领域有：e r p 系统实施的组织准备和风险管理；e r p 系统实施的关键成功因素；e r p 系 统实施的组织影响；e r p 系统实施的变革管理等等。西方学者普遍认为，e r p 项目不但 投资巨大，实施周期长，而且在项目管理、业务流程重组、文化整合、变革管理、组织 学习等方面对企业都是巨大挑战，稍有不慎就会影响企业的生存和发展。而且，实施 e r p 系统的最大挑战不是来自于技术问题，而是来自于组织和管理问题。要研究e r p 系统实施中的变革管理，首先要分析e r p 给企业组织带来的变化。根据d e l o i t t e c o m u l t i n g ( 1 9 9 9 ) 的观点，e r p 系统所具有的主要特点是：使组织的主要业务流程集成化 和自动化；在整个企业组织内共享数据和业务活动结果；以及在实时环境下产生和获取 数据【l o i 。学术界普遍认为，无论企业是否在实旌e r p 的同时，进行了正式的业务流程 重组，e r p 的这些特性都将不可避免的引发一系列的组织和管理性变革。h a l l ( 2 0 0 2 ) 将 e r p 引发的变革归纳为4 个方面f l ”：( 1 ) 原有业务流程和组织结构的改变；( 2 ) 在分散责任 的同时加强集中控制；( 3 ) 改变原有的工作方法和技能要求；( 4 ) 促进了信息和知识共享， 增加工作的透明度。 关键成功因素研究是e r p 研究中的重点之一。近年来都涌现出很多关于e r p 系统 实施关键成功因素的研究成果。几乎所有关于e r p 关键成功因素的研究都会提及 h o l l a n d ( 1 9 9 9 ) 的e r p 系统实施关键成功因素模型1 1 2 1 ，他认为e r p 项目的实施影响因素 有：高层管理者支持，企业愿景( b u s i n e s sv i s i o n ) ，项目时间表，计划，“遗存”系统( 1 e g a c y s y s t e m s ) ，e r p 实施策略，用户参与( c l i e n tc o n s u l t a t i o n ) ，人员( p e r s o n n e l ) ，用户接受( c l i e n t a c c e p t a n c e ) ，监控和反馈，沟通，问题解答( i r o u b l es h o o t i n g ) ，b p r 和软件配置 ( c o n f i g u r a t i o n ) 。h o l l a n d 的论文可以算作这一领域的“开山之作”。h o l l a n d 认为，成功实 旖e r p 要求企业以流程为导向，而且企业的所有部门必须遵循同样的、统一的流程。 也就是说，e r p 就像促进者和催化剂一样，使企业进行整个组织范围内的重组1 1 3 1 。e r p 的真正效益也只能从组织改变中获得。因此，实施e r p 是一个业务项目( b u s i n e 鼹p r o j e c t ) ， 而非技术项目( t e c h n o l o g yp r o j e c t ) 。h o l l a n d 首先以s l e v i n 和p i n t o ( 1 9 8 7 ) 提出的一般项目 管理关键成功因素为基础，加上适用于e r p 项目的其它补充因素，形成了e r p 系统实施 关键成功因素模型。 e s t e v e s 的模型认为，e r p 项目的失败率很高，主要是由于项目经理通常过于关注 技术和财务问题，而忽视了非技术问题( n o n - t e c h n i c a li s s u e s ) 。因此，e s t e v e s 从4 个维度 4 l 绪论 来描述e r p 系统实施的关键成功因素：战略性、战术性、组织性和技术性。e s t e v e s ( 2 0 0 2 ) 这样描述e r p 项目的实施影响因素：持续的管理层支持，有效的组织变革管理，合适 的项目组构成，全面的业务流程重组，合适的项目拥护者角色( c h a m p i o nr o l e ) ，合作各 方的信任关系，用户参与和投入，避免用户化修改，合适的e r p 系统实施策略，合适 的e r p 愿景，专注的项目组成员和咨询专家，对咨询专家的合适运用，对项目组的授 权，充分的项目培训，有效的沟通，正式的项目计划时间表，问题解答( t r o u b l es h o o t i n g ) ， 适当的软件设置，适当的“遗存”系统知识1 1 4 】 也有学者试图总结e r p 失败的原因，因为失败原因和关键成功因素就像是硬币的 正反两面【1 4 1 。u m b l e ( 2 0 0 3 ) 通过案例研究，总结了l o 条e r p 系统实施失败原因：清晰 的战略目标，高层管理者承诺，项目管理，变革，e r p 项目组能力，教育和培训，数 据准确性，绩效评价，多点实施问题的解决，技术性问题。而针对这l o 条的解决之道， 就是e r p 的关键成功因素i l 州。 b i n g i 等( 1 9 9 9 ) 认为的e r p 项目的实施影响因素有：高阶管理者的承诺、企业再 造工程、整合的内容、e r p 顾问的选择与配合、实施的时机，实施的成本、e r p 的供应 商选择、适当的企业内部实旋人才、员工培训、员工的意愿与配合度。 l a u g h l i n ( 1 9 9 9 ) 对e r p 项目的实施影响因素的看法是：定义清楚的企业远景、努 力改变管理活动、积极的项目安排与时刻表、强大的主管支持、经常沟通、强调革新、 有限的范围、适当的项目人员、确实可靠的项目管理【1 6 】。 ， b a n c r o f t 等( 1 9 9 9 ) 认为e r p 项目的实施影响因素有：了解企业文化、先做流程再 造，高阶决策者长期支持与参与、适当的协调沟通、有能力的项目经理、使用者部门与 咨询部门共同组成项目小组、选择优良的实施方法、适当的训练、对改变的坚持【1 7 l 。 p a r r 和s h a n k s ( 1 9 9 9 ) 利用文献回顾和实地访谈的方法确定了一组e r p 系统实施影 响因素：高层管理者的支持，最好的专家全职参与0 , e s t p e o p l e f u l l t i m e ) ，对项目组的授 权，可行的实施时间表，拥护者角色，“朴实的”e r p ( v a n i l l a e r p ) ，较小的实施范围， 清晰定义项目目标和范围，平衡的项目组成员构成，对变革的承诺。 s o m c r s 和n e l s o n ( 2 0 0 1 ) 通过文献回顾，提出了非常全面的e r p 项目实施影响因素： 高层管理者支持，项目组的能力，部门间的合作，清晰的项目目标，项目管理，部门间 的沟通，期望管理( ( m a n a g e m e n t o f e x p e c t a t i o n s ) ，项目拥护( p r o j e c t c h a m p i o n ) ，厂商支持， e r p 软件包选择，数据分析与转换，资源保障，指导委员会作用，用户培训( 针对软件 使用) ，用户培训( 针对新流程) ，业务流程重组，尽量减少用户化修改，i t 架构( a r c h i t e c t u r e ) 选择，变革管理，与厂商的伙伴关系，利用厂商的实施工具，咨询专家的作用。 大型e r p 厂商s a p 提出的e r p 项目实施影响因素有：高阶主管的承诺；实际的规 划和期望达到的结构：企业实施团队人员的能力；有经验的顾问参与；快速决策；项目 目标的稳定性；确认合适的测试和使用者可以接受的程度；g o - l i v e ，最终使用者训练； 5 西安科技大学硕士擘位论文 建立长期的策略，协助工作”叫。 大型e r p 厂商o r a c l e 提出的e r p 项目实施影响因素有；高阶经营管理者的支持； 相关人员对训练工作的参与；成功安装软硬件设备；项目小组了解o r a c l e 系统；项目人 员的投入程度；对变革的接受性；建立解决方案；测试解决方案；确立最后的解决方案； 保持文档更新；有效的使用者培训；上线作业协调；o r a c l e 对上线的有效支援1 1 9 1 。 因素研究和过程研究相结合是信息系统实施研究的一个重要发展趋势。同样，也有 一些学者在e r p 系统实旅过程的框架内研究关键成功因素问题。其核心的思想是：不同 的关键成功因素在e r p 系统实施的各个阶段的重要程度是不同的。因此有必要将关键 成功因素和实施阶段联系起来，以更有效地促进e r p 系统成功。p a r r 和s h a n k s ( 1 9 9 9 ) 的研究哺】首先将e r p 的实施分为计划阶段、项目阶段和提高阶段，并利用文献回顾和实 地访谈的方法确定了一组e r p 系统实施的关键成功因素。然后，通过案例研究确定在 不同阶段各个关键成功因素的重要程度。s o m e r s 和n e l s o n ( 2 0 0 1 ) 2 0 1 首先通过文献回顾， 提出了一个非常全面的e r p 关键成功因素列表。同时，s o m e r s 和n e l s o n 利用k w o n 和 z u m d ( 1 9 8 7 ) 的6 阶段i s 实施模型来描述e r p 的实施过程。然后，通过邮寄问卷的方法， 请实际工作者对上述关键成功因素在e r p 系统实施各个阶段的重要程度打分。根据调 查结果，显示了在不同e r p 系统实施阶段，关键成功因素的重要程度也相应的有所不 同。 1 2 2 国内研究动态及发展趋势 自从1 9 8 1 年沈阳第一机床厂从德国工程师协会引进了第一套r p i i 软件以来， m r p i i e r p 在中国的应用与推广已经历了2 0 多年从起步、探索到成熟的风雨历程。期 间随着企业实践的不断进行，人们对e r p 系统的认识越来越深入，关于实施的理论研 究也不断成熟。 现在，世界范围内的e r p 发展格局正呈现出旺盛的需求和迅速发展的势头，已影 响我国许多传统企业更加重视企业自身的管理，对企业信息化管理提出了更加全面的需 求，这不仅需要更好的e r p 解决方案，还需要包括客户关系管理( c u s t o m e rr e l a t i o n m a n a g e m e n t , c r m ) ，供应链管理( s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t , s c m ) ，以及整个企业 内部管理的应用与实施，巨大的需求极大地推动了e r p 的增长和发展。同样，e r p 在 我国也必将呈现出良好的应用和发展势头。随着一批国内知名企业成功的应用e r p , e r p 带来的先进管理思想正在被同行业企业所学习和效仿。并且，一些过去被认为是“被 e r p 遗忘的角落”的中小型企业，也开始纷纷引入e r p 来帮助自身的企业信息化管理改 革，应该说我国的e r p 市场潜力巨大。 国内学术界近年来也开始关注中国企业的e r p 系统实施问题。除了对e r p 概念的 介绍和讨论之外，很多学者探讨了e r p 系统成功的影响因素以及如何促进e r p 系统成 6 i 绪论 功。比较典型的有香港大学的张良( 音译) 与东北大学的张哲( 音译) ( 2 0 0 2 ) 共同进行的实证 研究( c r i t i c a ls u c c e s sf a c t o r so fe r pi m p l e m e n t a t i o ns u c c e s si nc h i n a 田1 在这一研究 中，张良等学者提出5 个e r p 系统实施的关键成功因素：组织环境、人员特性、技术问 题、厂商支持和文化影响。其中前4 个因素为一般的e r p 关键成功因素，第5 个因素 文化影响是专门针对我国企业提出的。张良等认为，e r p 系统源于西方，蕴涵在e r p 系统中的文化与我国的组织文化会有冲突。例如，西方人习惯于依靠系统信息进行决策： 而对我国的管理者而言，即使企业已经实施了某种信息系统，他们也会更多地靠直觉和 经验来进行决策。而且。我国企业中的高层管理者往往“大权独揽”，这样就会降低中层 经理之间的信息交换的需要。这种对e r p 系统输出( 信息) 的较低依赖将会影响e r p 系 统实施的成功此外，张良等人还指出，集体主义是我国组织文化的一个主要特征。其 主要的表现就是致力于发展组内关系( i n t e r - g r o u pr e l a t i o n s h i p ) 。而这种经过长期发展培 养起来的组内关系非常稳定，组外部人员很难进入和打破。这样，e r p 系统所要求的跨 部门的合作在我国企业中就很难实现。基于上述分析，张良等学者认为我国组织文化特 点对e r p 系统的实施有负面影响。实证数据也支持了他们的观点。 除此之外，还有一些国内学者也在各自的研究中探讨了我国企业e r p 系统实施成 功的影响因素，例如陈志样( 2 0 0 1 ) 提出的“成功实旌e r p 的关键因素”圈：目标明确； 领导重视、全员参与；( 厂商) 服务和支持细致，与企业长期密切配合；总体规划、分步 实施，保证质量；项目培训；管理规则与制度的完善；基础数据的完善；正确处理e r p 、 业务流程重组、i s 0 9 0 0 0 的关系；建立与e r p 管理思想相适应的企业文化；重视人、技 术、管理的集成。 郭俊华等( 2 0 0 1 ) 提出的“企业成功实施e r p 系统的对策建议”1 2 3 1 ：组织高效的项目 实旅队伍，明确企业需求和实施重点，选择合适的e r p 软件，实施业务流程重组，确 保数据的质量和安全，加强相关人员的培训。 安达信咨询公司( 1 9 9 8 ) 提出的“中国企业实施e r p 系统不成功的原因” 2 4 1 ：自身发 展的总体战略，高层管理者对变革的支持，对企业自身的问题及e r p 的了解，企业上 上下下对实施e r p 系统认识的统一 1 9 9 7 年王莉莉、张洪波等人对我国1 5 0 家大中型企业进行了问卷调查，了解并全面 分析了企业的基本情况、m r p i i e r p 系统的应用情况及实施系统的失败原因及关键成 功要素。此次调查对当时m r p i i e r p 系统在国内企业的应用及实施起到了一定的指导 作用。 从国内外的研究上看，西方学术界对e r p 系统实施影响因素已经做了很多研究。 但是，正如美国学者b o w e r 2 0 0 0 ) 所说：“信息技术在文化上不是中性的瞵】，。不同经济体 制和社会文化背景下的我国企业，在实施e r p 系统的过程中将面临不同于西方的组织 和管理问题。对相同的问题，也可能需要不同的解决办法，西方的经验不能简单地照搬。 7 西安科技大学硕士学位论文 国内学者对于e r p 系统实施的研究也有不少，但很多以非实证的理论探讨为主，研究 结论缺少实证数据的支持和检验。有的调查研究也过去了好几年，这期间，不管是e r p 理论还是实际应用都有了新的发展，随着经济全球化的发展及我国加入w t o ，企业整 个的内外环境都有了很大不同，本课题希望在国内外学者大量研究成果的基础上，结合 我国的实际，分析出企业项目实施影响因素，并找出相应对策，然后用实证手段在我国 具体环境下进行甄别和验证，所得结论应该具有较好的科学性和严谨性，有利于验证和 深化前人的研究成果，也更贴近我国企业的实际情况。 1 3 论文的研究方案和框架 1 3 1 研究方法 本文采用文本分析法、事件研究法和实地研究法来分析企业e r p 项目实施影响因 素，并找出相应对策。 1 3 2 研究内容 本文的研究内容主要如下： 第一章绪论。主要介绍选题背景、意义及国内外研究现状和发展趋势； 第二章企业e r p 项目实施影响因素分析。通过大量文献综述及案例研究，分析企 业e r p 项目实施的关键影响因素，并得出这些因素之间的关系模型； 第三章实施e r p 的具体对策。结合各方面的因素，对不同企业提出相应对策； 第四章企业e r p 项目实施的实证分析。对实施e r p 企业进行实证研究来验证关键 影响因素对e r p 实施的影响及采取的对策的可行性； 第五章结论。对本论文的研究给出总结，同时对进一步的研究做出展望。 s 1 绪论 1 3 3 论文框架 图1 1 本文的研究框架 9 西安科技大学硕士擘位论文 2 1 产品选型 2 企业e r p 项目实施影响因素分析 ( i ) e r p 产品概况 在我国，e r p 软件供货商可以按其占领市场份额，将其分成“三个梯队”。“第一梯 队”即占领了我国e r p 市场的8 0 n , 6 的国际大型e r p 软件供货商，比如s a p 、o m c l e 、b a a n 等等：从1 9 9 9 年下半年开始，用友、金蝶、浪潮、安易等国内财务软件企业也纷纷进 军企业管理软件领域，为e r p 软件市场推波助澜，这些依靠财务电算化起家的厂商也 纷纷加入e r p 市场中来；以及以开思、利玛为代表的由m r p i i 起家的管理软件公司， 共同组成我国e r p 供应商的“第二梯队”。其中依靠财务电算化起家的，以用友、金蝶为 代表的e r p 软件供货商已经成为我国e r p 市场的中坚力量。除此之外，国内还聚集了 一大批蜂拥而至的各类中小型软件商，据了解，仅在东莞就己有台湾地区l o 多家软件 厂商进驻，并开设了办事处等分支机构；还有不少“海归派”利用带回的先进软件技术， 也扯起了“e r p 大赛”，笔者将此类软件商统统归为e r p 软件供货商的“第三梯队” ( 2 ) 国外软件在我国企业的实施应用 被誉为“第一梯队”的国外e r p 软件供货商实力雄厚，其软件功能在企业需求满足程 度、系统集成性、软件成熟性和稳定性等方面表现较为理想，但是国外e r p 软件在我 国企业应用存在着一系列的“本土化”问题。此外国外e r p 软件价格和后期实施成本巨大 以及项目实施方和咨询方力量薄弱等诸多问题，导致我国企业在实施国外e r p 产品过 程中步履艰难。 其中“本土化”问题是国外e r p 软件在我国企业应用过程中特有的，也是最突出的问 题。“本土化”问题包括软件汉化和软件二次开发两个层次的问题，其中软件汉化属于国 外软件“本土化”过程中表层的技术性问题。1 9 9 8 年3 月2 0 日北京三露厂与联想集成签 订了e r p 实施合同，实施e r p 软件是联想集成独家代理的瑞典i n t e n t i a 公司的m o v e x 。 e r p 实旌合同签订的一方是我国著名的化妆品企业，另一方则是国内r r 业领头羊联想 集团的直属子公司。这本是一场美满的“联姻”，但由于e r p 软件m o v e x 汉化不彻底， 以及系统提供的后台报表和采集资料的方式不符合国内财务制度和需求习惯，造成一些 窗体无法正确生成，具体操作人员拒绝使用系统，而最终使得双方不得不诉诸法律，成 为我国e r p 诉讼的第一案。表面上看似乎m o v e r 软件本身汉化不彻底是导致北京三7 露e r p 实施失败的根本原因，但经过更深一层次的思考可以发现，北京三露e r p 实旌 失败绝不仅是简单的软件汉化问题。国外e r p 软件的“本土化”问题有更深层次的涵义， 即根据实施企业管理现状，对国外软件进行核心流程的二次开发。国外的e r p 产品发 1 0 2 企业e r p 项目实施影响因素的分析 展时间较长，各方面功能较完善，而且在国外企业经过了多次成功实旖，因此e r p 软 件本身无论在功能方面，还是在管理思想方面，其先进性都是无可置疑的。但是由于国 外e r p 软件产品在国内主要采取代理的方式进行销售，代理商一般只看清楚这些产品 的功能，并不掌握产品的核心技术，因此在产品的基础上进行核心开发的能力十分有限。 由于e r p 产品的代理商没有掌握e r e 软件的核心技术和管理思想，因而在实施过程中 很难结合实施企业的管理现状，对e r p 软件的核心流程进行个性化地二次开发，最多 也只能够进行一些接口或操作方式的简单修改。在北京三露e r p 实施的汉化问题出现 之后，实施方联想集成也曾再次实施、修改和汉化，并且软件产品的提供商i n t e n l i a 公 司也派人到了三露厂解决了一些技术性问题，但仍不能彻底解决三露e r p 实施“本土化” 的根本性问题。这种以“产品为中心”一味地适应产品的实施方法，使得国外软件在我国 无法正常“本土化”，是早期我国企业应用国外e r p 软件失败的主要因素。 其次，国外e r p 软件成本过高，特别是实施过程中实施成本巨大是国外e r p 软件 在我国企业应用的又一个瓶颈。有些选择国外e r p 软件的企业本打算借助国外知名e r p 软件的品牌效应来提升本企业的知名度，但由于未对其后期实施成本进行正确评估与预 算，以至于实施费用严重影响到企业正常生产和经营，而不得不将e r p 实施搁浅，最 终导致了系统实施的失败。在通常情况下，一套约为1 0 0 用户数的s a pr 3 软件费用通 常是几百万甚至上千万元人民币，这还不包括诸如数据库服务器、应用服务器、网络设 备和终端p c 等在内的硬件设施费用及后期实施费用。并且据统计国外e r p 软件的实施 费用可达到软件产品本身费用的至少两倍以上，如此巨大的软件购买和后期实施费用对 于大多数国内企业，特别是国内中小型企业，是根本无法承受的。 再次，国外e r p 产品难以提供服务。国外e r p 产品在国内的实施方和咨询方力量 都相对薄弱，这也是造成我国企业应用e r p 产品失败的一个重要原因。国外e r p 软件 集成了西方企业先进的管理模式，但选择了国际品牌的e r p 软件并不意味着e r p 软件 的成功实施。某些外国品牌的e r p 公司，一般通过代理或咨询公司与企业签订e r p 合 同，软件由外国公司提供，支持服务由咨询公司负责。合同签订以前，国外的软件公司 与代理或咨询公司紧密合作，一起到企业联合“打单”，而一旦合同签订，出于对自身利 益的考虑，这些国外公司则不再过问此类企业的e r p 实施情况，企业要找这些外国品 牌的e r p 公司提供进一步的支持服务，动辄就被索要“每人x 天”几千元的费用( 有的甚至 更高) 。这虽然是个别现象，但也要求那些代理国外e r p 产品的咨询公司，不仅熟练掌 握e r p 软件的工作原理，还要具备服务不同行业e r p 的能力。据不完全统计，国内相 当企业e r p 实施的失败就是因为实施过程中的支持服务问题而走向的。例如北京三露 e r p 项目由于实施方一联想集成的技术人员在当时对其所代理的软件产品m o v e x 并不 熟悉，而且没有按照i n t e n t i a 公司的实施方法来实施e r p 项