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企、嵫 支术创新利益相关者分析与分类管理策略：案例研究 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 本人为获得浙江工商大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的 材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示谢意。 签名： 2 纠垒约日期：御7 年j 月，驴日 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解浙江工商大学有关保留、使用学位论文 的规定：浙江工商大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的 复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存、汇编学位论文，并且本人电子文档的内容和纸质论文的内 容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 签名： i 叠墨鱼 导师签名： 日期：7 年弓月，g 日 f 触递盘 浙江工商大学硕士学位沦文企业技术创新利益相关者分析与分类管理策略：案例研究 企业技术创新利益相关者分析与分类管理策略：案例研究 摘要 近年来，利益相关者理论逐渐成熟，分别在公司治理、企业绩效评价等研究 领域得到广泛应用。在企业技术创新实践中，利益相关者的影响作用也越来越大， 他们由于掌握着各种重要资源而成为企业技术创新不可或缺的一部分，需要企业 关注和重视他们。并且学术界中，“全面创新管理”、“开放创新”等观点不断涌 现，都体现出利益相关者的思想。因此笔者致力于将利益相关者理论应用到技术 创新领域中，主要通过案例实证的方法，研究企业技术创新及其创新项目的利益 相关者分类管理策略。 本文首先运用主体性产权理论，认识企业技术创新利益相关者及其产权问 题，为下一步研究奠定理论基础；其次，采用权力和利益作为分析维度和分类 依据，构建企业技术创新利益相关者分类管理模型，再围绕该模型从企业和项目 薅个层面提出技术创新利益相关者的分析框架；最后对分类管理模型和分析框 架进行案例实证分析，本文选取了传统制造业的代表企业杭氧和新兴高科技 软件业的代表企业新中大作为案例研究对象，结合企业技术创新利益相关者 分类管理模型，运用分析框架，分别列这两个企业从企业和项目层面进行技术创 新利益相关者分析，并提出相应的分类管理策略。 本文的创新点主要体现在以下四个方面：第一，将利益相关者理论和相关研 究问题引入到技术创瓤领域中来；第一：，从主体性产权理论这一全新视角认识技 术创新利益相关者及其产权问题；第三，构建了仓业技术创新利益相关者分类 管理模型；第四，围绕该模型，进一步从企业和项目两个层面提出技术创新利益 相关者的分析框架。 关键词：技术创新利益相关者，分类管理策略，案例研究，分析框架 浙江工商大学硕士学位论文企业技术倒新利益相关者分析与分类管理策略；案例研究 a n a l y s i sa n dc l a s s i f i c a t i o nm a n a g e m e n t s t ra t e g i e so fs 1 a k e h o l d e r si n7 n ee n t e r p i u s e t e c h n o l o g yi n n o v 久h o n ：c a s e ss t u d y a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s , t h es t a k e h o l d e rt h e o r yw a sg r a d u a l l ym a t u r e a n di ti sa p p l i e di n m a n yr e s e a r c hf i e l d ss u c ha sc o r p o r a t i o ng o v e r n a n c ea n de n t e r p r i s ep e r f o r m a n c e e v a l u a t i o ne ta l i nt h ee n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o np r a c t i c e ，t h ei n f l u e n c eo f s t a k e h o l d e r sa r es t r o n gm o r ea n dm o r e n c yh a v em a n yi m p o r t a n tr e s o l 】r c e s ，s o b e c o m ea ni n d i s p e n s a b l ep a r ti nt h ee n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n t h e yn e e dt h e e n t e r p r i s et op a ya t t e n t i o nt o i nt h ea c a d e m i ca r e a , m a n yn e wv i e w p o i n t ss u c ha s ”t o t a li n n o v a t i o nm a n a g e m e n t ”a n d ”o p e ni n n o v a t i o n ”e ta l 。u n c e a s i n g l ye m e r g ea n d a l lm a n i f e s tt h es t a k e h o l d e rt h o u g h t t h e r e f o r et h ea u t h o rd e v o t e st o a p p l yt h e s t a k e h o l d e rt h e o r yt ot h ed o m a i no f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n t h i sp a p e rr e s e a r c h e st h e s t a k e h o l d e rc l a s s i f i c a t i o n m a n a g e m e n ts t r a t e g y i nt h e e n t e r p r i s et e c h n o l o g y i n n o v a t i o na n di t sp r o j e c t st h r o u g hc a s e ss t u d y f i r s t , t h ep a p e ru s e ss u b j e e t i v i t yp r o p e r t yr i g h t st h e o r yt ou n d e r s t a n d i n gt h e s t a k e h o l d e r sa n dt h e i rp r o p e r t y 五g h i si nt h ee n t e r p r i s et e c h n o l o g yi r m o v a t i o nf r o m c o r r e l a t i o na t t r i b u t e sa n df r e e d o ma t t r i b u t e s ，w h i c hl a y st h er a t i o n a l ef o rt h en e x ts t e p o f r e s e a r c h n e x t ，i tt a k e sp o w e ra n di n t e r e s ta sa n a l y s i sd i m e n s i o n sa n dc l a s s i f i c a t i o n b a s i s , a n dc o m t r u c t st h ec l a s s i f i c a t i o nm a n a g e m e n tm o d e lo fs t a k e h o l d e ri nt h e e n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o , j a t i o n t h e nr e v o l v i n gt h i sm o d e l ，i tp r o p o s e st h ea n a l y s i s f r a m eo f s t a k e h o l d e r so f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nf r o me n t e r p r i s el e v e lo f p r o j e c tl e v e l f i n a l l yt h ep a p e rc a r r i e so nc a s es t u d yt oa n a l y z et h ec l a s s i f i c a t i o nm a n a g e m e n t m o d e la n dt h ea n a l y s i sf r a m e rs e l e c t sh a n g y a n g , ar e p r e s e n t a t i v ee n t e r p r i s eo f t r a d i t i o n a lm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y , a n dn e w g r a n d ，ar e p r e s e n t a t i v ee n t e r p r i s eo ft h e e m e r g i n gh i g ht e c h - s o f l w a r ei n d u s t r y , a st h eo b j e c t so fc a s es t u d y c o m b i n i n gw i t h t h ec l a s s i f i c a t i o nm a n a g e m e n tm o d e l ，i tc a r r i e so nt h ea n a l y s i sf r a m et oa n a l y z e 2 浙江工商大学硕士学位论文企业技术创新利益相关者分析与分类管理策略：案例研究 s t a k e h o l d e r so ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni nt h e s et w oe n t e r p r i s e sc o n c r e t e l yf r o mt w o l e v e l so fe n t e r p r i s ea n dp r o j e c ta n d p r o p o s e st h ec o r r e s p o n d i n gc l a s s i f i c a t i o n m a n a g e m e n ts t r a t e g i e s t h i sp a p e ri n n o v a t i o np o i n tm a i n l ym a n i f e s t si nf o l l o w i n gf o u ra s p e c t s ：f i r s t l y , i t i n t r o d u c e st h es t a k e h o l d e r t h e o r ya n dt h ee o r r e l a t i o nr e s e a r c hq u e s t i o n t ot h e t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nd o m a i n ； s e c o n d l y , i tu n d e r s t a n d ss t a k e h o l d e r sa n dt h e i r p r o p e r t yr i 曲t si nt h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nf r o man e wa n 百e , w h i c hi ss u b j e c t i v i t y p r o p e r t yr i g h t st h e o r y ；t h i r d l y , i tc o n s t r u c t st h ec l a s s i f i c a t i o nm a n a g e m e n tm o d e lo f s t a k e h o l d e ri nt h ee n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ；l a s t l y , r e v o l v i n gt h i sm o d e l ，t h e p a p e rp r o p o s e st h ea n a l y s i sf r a m eo fs t a k e h o l d e r so ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o nf r o m e n t e r p r i s el e v e la n dp r o j e c tl e v e l k e yw o r d s ：s t a k e h o l d e r so ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，c l a s s i f i c a t i o nm a n a g e m e n t s t r a t e g i e s ，e a s es t u d y ，a n a l y s i sf r a m e 3 浙江工商大学硕士学位论文 企业技术创新利益相关者分析与分类管理策略：案例研究 第一章绪论 第一节研究背景与意义 长期以来，股东利益至上的传统观念逐渐受到质疑，利益相关者的思想一直 不断的向其发出挑战，并已逐渐形成较完善的“利益相关者理论”。2 0 世纪6 0 年代，一贯奉行“股东利益至上”观念的英美等国经济遇n t 前所未有的困难， 而更多体现利益相关者经营思想的德国、日本及东南亚等国经济则迅速崛起。这 一现象使得大家开始将目光投向了利益相关者。随着资源、环境等全球问题的突 显，企业的责任和使命及其在社会中扮演的角色开始发生转变，一系列现实问题 如企业伦理、企业社会责任和环境管理问题等相继提出，而解决这些问题的途径 就在于运用利益相关者的思想。也正是由于这些现实问题，使得利益相关者思想 逐步得到了发展，不断的被人们所认识和接受。1 9 9 0 年美国通过了宾夕法尼 亚州1 3 1 0 法案，这一事件标志着在实践中利益相关者理论对“股东利益至上” 理论的批判j 下式化，从根本上改变了公司管理层和股东之间传统的委托一代理关 系，从实践中动摇了股东利益最大化的原则。而我国，党的十六届四中全会提出 构建“社会主义和谐社会”，明确了“利益均衡，协调发展”已成为时代发展的 主题，这也为我国企业树立利益相关者思想打下了现实基础。学术界，以弗里曼 ( f r e e m a n ) 、克拉克森( c l a r k s o n ) 、琼斯( j o n e s ) 、卡罗尔( c a r r o l l ) 、布莱尔 ( b l a i r ) 、米切尔( m i t c h d l ) 为代表的一批管理学家和经济学家逐步发展并完善 了利益相关者理论，为我们的研究打下了扎实的理论基础。 目前，在讨论关于企业的很多问题上利益相关者理论都得到了广泛的应用， 如公司治理、企业绩效评价等。而对于企业技术创新活动，它是推动企业进步以 及整个经济发展和社会进步的重要动力，随着我国“自主创新”口号的提出，其 重要作用显得尤为突出。近年来，“全面创新管理”、“开放创新”，“社会资本与 技术创新”等观点不断涌现，都体现出利益相关者的思想。可见在新的社会形势 和时代环境下，迫切的需要我们运用顺应时代的眼光重新审视企业技术创新活 动，也就是在利益相关者的视角下进行认识，均衡各利益相关者的利益权力，使 得技术创新得以高效、和谐的丌展，以提高技术创新的总体效益，这是摆在企业 面前的一个紧迫议题。 浙江工商大学硕士学位论文企业技术创新利益相关者分析与分类管理策略：案例研究 而事实也己证明，利益相关者确实在企业技术创新活动中发挥了非常重要的 作用，他们在很大程度上影响了技术创新活动的有效开展以及创新绩效的体现。 v o n h i p p e l 通过对很多行业进行实证分析，得出结论表明，供应商、制造商和用 户都是重要的创新源。英国经济学家兰格力士等的调查表明，企业创新成功的七 个重要因素是：高层人员；其他关键角色；对某种市场需要要有清醒的认 识；对一项发现的潜在价值和用途的认识；良好的合作；资源可获得性； 来自政府方面的帮助。弗雷曼的研究结论是：对用户需求有更好的理解； 对市场给予更多的关注；开发工作效率很高；有效利用外部技术和外部建议； 成功创新的负责人有更高的职位和更大的权威。从这些调查结果中可以看出， 影响企业创新成功的因素涉及了高层管理人员、员工、顾客、合作者、政府等各 利益帽关者。而国内的一项调查所得出的结论几乎都与利益相关者相关。它将创 新成功的因素分为内部因素和外部因素，内部因素依次是：高层领导的支持 ( 8 1 5 ) ；研发部门与营销部门、生产部门合作( 7 4 4 ) ；技术带头人 ( 5 2 2 ) ；高水平人才( 3 6 8 ) ；体制合理( 2 8 8 ) 。外部因素依次是： 得到消费者、供应者合作与支持( 5 8 9 ) ；政府支持( 5 8 4 ) ；与研究 机构合作( 4 2 8 ) ：与大学合作( 2 1 5 ) ；获得咨询服务( 1 9 1 ) ；与 其他公司合作( 1 6 1 ) 。因此，不仅时代的发展要求我们用利益相关者的视角来 认识企业技术创新，现实的发展状况也迫切需要我们系统的运用利益相关者理论 来研究企业技术创新，以促进其更有效的开展并提高创新绩效。 本文正是在这样的时代背景和现实要求下，尝试将利益相关者理论应用到技 术创新领域中，研究企业技术创新利益相关者的分类管理策略。本文构建了企业 技术刨新利益相关者分类管理模型，围绕模型提出了分析框架，并将该框架运用 予两个企业做具体案例分析。本文的研究不仅为企业技术创新零j 益相关者的管理 提供了理论指导，也对他们具体实践起到示范和启发作用。进而对于提高我国企 业的技术刨新水平，获取持久的竞争优势，同样具有较高的理论价值和现实意义。 第二节研究内容与框架 一、研究内容 本文的研究内容主要包括以下几个方面： 6 浙江工商大学硕士学位论文 企业技术创新利益相关者分析与分类管理策略：案例研究 1 、企业技术创新利益相关者研究的理论基础。运用主体性产权理论( 吕福 新，2 0 0 5 ) 从相关性和自主性两个角度认识企业技术刨新利益相关者及其产权问 题，为本文的研究奠定理论基础。 2 、企业技术创新利益相关者分类管理策略。构建企业技术创新利益相关者 分类管理模型，根据利益与权力两个分析维度，对利益相关者进行分类，进一步 提出相应的分类管理策略。 3 、企业技术创新利益相关者分析框架。从企业和项目两个层面，围绕企业 技术创新利益相关者分类管理模型，分别提出技术创新利益相关者的分析框架， 并运用这两个框架分别对两个企业进行案例分析。 二、本文框架 本文的论文框架如下( 见图1 1 ) ： 第一章，绪论。概述研究背景和意义，介绍本文研究的内容和框架、所采用 的研究方法以及主要创新点。 第二章，相关研究综述。围绕利益相关者理论、技术创新利益相关者相关研 究以及利益相关者分析与管理策略三个方面展开综述。 第三章，企业技术创新利益相关者理论分析。运用主体性产权理论( 吕福新， 2 0 0 5 ) 从相关性和自主性两个角度认识企业技术创新利益相关者及其产权问题。 第四章，企业技术创新利益相关者分析与分类管理策略。采用权力和利益作 为分析维度和分类依据，构建企业技术创新利益相关者分类管理模型，再围绕该 模型从企业和项目两个层面提出技术创新利益相关者的分析框架。 第五章，案例实证：杭氧技术创新利益相关者分析与分类管理策略。结合企 业技术创新利益相关者分类管理模型，运用分析框架，对传统制造业的代表企业 杭氧的技术创新利益相关者进行分析，并提出相应的分类管理策略。 第六章，案例实证：新中大技术创新利益相关者分析与分类管理策略。结合 企业技术创新利益相关者分类管理模型，运用分析框架，对新兴软件业的代表企 业新中大的技术创新利益相关者进行分析，并提出相应的分类管理策略。 第七章，结论和展望。总结了本研究的一些结论，并提出本文的不足之处， 指出下一步研究的方向。 浙江工商大学硕士学位论文企业技术创新利益相关者分析与分类管理策略：案例研究 选题背景与意义 绪论 本文内容与框架 本文主要创新点 上 文献 关于利益相关者理论 关于技术创新利益相关者研究 综述 关于利益相关者分析与管理策略 土 理论 主体性产权视角 技术创新利益相关者产权的属性分析 基础 技术创新利益相关者产权的表现形式 上 厂、 ，、 企业技术创新利益 技术创新利益相关者 相关者分类管理模型 卜 分析框架 、 企业层面 项目层面 土 杭氧技术创新活动特征分析 杭氧案 杭氧技术创新利益相关者总体分析与分 类管理策略 例分析 杭氧技术创新项目的利益相关者分析与 管理策略 上 新中大技术创新活动特征分析 新中大 新中大技术创新利益相关者总体分析与 分类管理策略 案例分析 新中大技术创新项目的利益相关者分析 与管理策略 上 结论与展望 图1 1本文框架图 8 浙江工商大学硕士学位论文企业技术创新利益相关者分析与分类管理策略；案例研究 第三节本文主要创新点 本文的主要创新点主要有以下几个方面： l 、将利益相关者理论和相关研究问题引入到技术创新领域中来，在利益相 关者理论的基础上，探讨如何分析企业技术创新利益相关者并进行分类管理，该 主题的研究目前在学术界还很少涉及。 2 、从主体性产权理论这一全新视角认识技术创新利益相关者及其产权问题， 既是理论认识的创新，也为利益相关者的相关研究提供了一种理论解释，为本文 以下的研究奠定理论基础， 3 、本文构建了企业技术创新利益相关者分类管理模型，该模型是在前人研 究和企业调研的基础上提出的，既具有一定的理论价值，也具有实践意义。 4 、围绕该模型，进一步从企业和项目两个层面提出技术创新利益相关者的 分析框架，并运用该框架对杭氧和新中大两个企业进行案例实证分析，展现了该 分析框架的实践指导意义。 浙江工商大学硕士学位论文企业技术创新利益相关者分析与分类管理策略：案例研究 第二章相关研究综述 总的来说，关于利益相关者的研究内容相当丰富，已经形成了较完备的理论 体系，然而将利益相关者理论运用到技术创新领域中来研究却比较缺乏。本文将 从关于利益相关者理论的研究、关于技术创新利益相关者的研究以及关于利益相 关者分析与管理策略的研究三个方面进行一番综述。 第一节关于利益相关者理论的研究 利益相关者这一概念是在1 9 6 3 年由斯坦福研究所( s r i ，s t a n f o r dr e s e a r c h i n s t i t u t e ) 提出的，瑞安曼( e d cr h e n m a n ) 和安索夫( i g o r a n s o f f ) 的开创性研 究使得利益相关者观点形成了一个独立的理论分支，又经弗里曼( f r e e m a n ) 、布 莱尔( b l a i r ) 、多纳德逊( d o n a l d s o n ) 、米切尔( m i t c h e l l ) 、克拉克森( c l a r k s e n ) 等学者的共同努力，逐步形成和完善了利益相关者理论体系。 一、利益相关者理论的发展阶段 利益相关者理论发展至今已有4 0 多年的历史，王辉( 2 0 0 3 ) 在借鉴国外相 关研究的基础上，按照对利益相关者概念不同的理解及研究侧重点的不同，将该 理论的发展分为了三个阶段，即利益相关者的企业依存观点、战略管理观点和动 态演化观点( 见表2 1 ) 。其中现阶段所盛行的动态演化观点给予了笔者很大的启 示，公司与利益相关者的关系是不断变化的，而这种变化也是随着某种轨迹遵循 着一些规律，本文正是沿着技术创新过程的轨迹寻求利益相关者管理的规律。 二、利益相关者理论的研究内容 利益相关者的研究内容非常广泛，概括起来主要集中在以下几个方面： l 、利益相关者理论的现实依据与理论基础，即公司为什么要考虑利益相关 者的利益； 2 、利益相关者的概念界定与分类，即哪些团体或个人是公司的利益相关者， 如何将他们进行分类； 3 、利益相关者管理机制与管理策略研究，即如何权衡并实现各利益相关者 的利益，如何对他们进行管理以提高企业绩效，这个问题具有很强的现实性和实 践性，也是本文研究的立足点； o 浙江工商大学硕士学位论文企业技术创新利益相关者分析与分类管理策略：案例研究 4 、利益相关者理论的应用研究，该理论的应用范围较广，但主要还是集中 在两个领域：公司治理和企业绩效评价。 表2 1 利益相关者研究三个观点阶段的主要特征 观点阶段大致年代观点内容涉及主要问题代表人物 企业依存 1 9 6 3 1 9 8 4利益相关者是企业生 利益相关者是谁?s r 】、r h e n m a t n 、 观点存的必要条件，是互为何考虑利益相关 a i i s o f f ，p f e f l e a 和 相依存的关系者的利益s a l a n c i k 等 战略管理1 9 8 4 一1 9 9 5强调利益相关者在企为何考虑利益相关 f r e e m a n ，b o w i e ， 观点业战略分析、规划和者的利益及如何实 g o o d p a s t e r ，a l k h a f a j i 实施中的作用现这一目的 等 动态演变 1 9 9 5 公司和利益相关者的为何考虑利益相关 m i t c h e l l ， a g l e ， 观点利害关系是不断变化者的利益、如何实 w o o d ：d o n a l d s o n ， 的，应该动态看待利现及对企业绩效影p r e s t o n ； j o n e s ， 益相关者响如何w i c k s ，1 2 1 a r k s o n 等 资料来源：王辉，从“企业依存”到“动态演化”个利益相关者理论文献的回顾与评 述，经济管理，2 0 0 3 ( 2 ) ，2 9 - 3 3 第二节关于技术创新利益相关者的研究 技术创新问题是一个庞大的研究领域，虽很少有学者系统运用利益相关者理 论来进行探讨，但在很多研究中对利益相关者都有所涉及，从不同角度和层面认 识了技术创新中的利益相关者问题，并且在r & d 领域已有大量的利益相关者研 究，为本文提供了很多思路和方法。相关研究主要体现在以下几个方面： 一、探讨技术创新问题中有关利益相关者的研究 基于资源的创新管理已成为技术创新管理的三大流派之一，企业通过以利益 相关者为资源的创新将进一步得到重视( 陈劲、郑刚，2 0 0 4 ) 。s o i l 、r o b e r t s ( 2 0 0 4 ) 运用实证的方法研究得出，社会资本尤其是技术联盟对企业内部技术创新能力的 提升是正相关的，陈劲等( 2 0 0 2 ) 也从社会资本角度对技术创新做出系统研究中， 这些对社会资本的研究都体现了利益相关者的思想。许庆瑞等( 2 0 0 3 ) 提出全价 值链创新的概念，对员工、用户、供应商、竞争对手等利益相关者进行了综合的 浙江工商大学硕士学位论文 企业技术创新利益相关者分析与分类管理策略：案例研究 创新资源分析。陈劲，陈钰芬( 2 0 0 6 ) 提出“开放创新”，他们认为在开放创新 体系下，技术创新将吸纳更多的创新要素，形成以创新利益相关者为基准的多主 体创新模式。 二、技术创新中个别利益相关者的研究 v o n h i p p e l ( 1 9 7 6 ) 提出用户创新的思想，突出用户在创新中的地位和作用， 并将领先用户从普通用户中区分开来，强调领先用户在创新早期过程中的作用。 v o nh i p p e l ( 1 9 8 8 ) 又对“产品创新是由产品制造商完成的”这一观点提出质疑， 通过大量实证研究证明，与创新相关的零部件或原材料的供应商也是重要的创新 源。e m a n s f i e l d ( 1 9 9 6 ) 通过对美国高技术产业在1 9 7 5 1 9 8 5 年的1 0 年问推出的新 产品和新工艺进行调查研究，发现有1 0 直接源于大学的研究成果。国内学者郭 晓川( 2 0 0 1 ) 也专门研究了大学与企业的合作技术创新，揭示了大学对企业技术 创新的重要作用。张明、黄乃文( 2 0 0 4 ) 研究了政府对技术创新的作用，指出政 府通过调控、激励、保障和服务四大作用，共同构成企业技术创新的政府支持系 统。 三、r & d 领域技术创新利益相关者的研究 在r & d 领域研究利益相关者的文献较多，主要又体现在两个方面：一般的 r & d 管理和r & d 项目管理两个。在一般的r & d 管理方面，m i l l e r ( 1 9 9 5 ) 在 介绍第四代r & d 模式时，明确引入了利益相关者，强调了利益相关者参与的重 要性，并将利益相关者的范围进行了拓展，他认为应将潜在的顾客( 用户) 和合 作者也纳入r & d 活动中。t i p p i n g 等( 1 9 9 5 ) 注意到，各类r & d 利益相关者在 创新过程中存在着不同的利益，他用技术价值金字塔模型将这些特性进行了概括 和分类，并明确给出了r & d 利益相关者的不同特性描述。r o g e r s ( 1 9 9 6 ) 在全 面创新系统设计中引入了供应商、合作者、分销商、顾客等诸多利益相关者因素 c a r t e r ( 1 9 9 7 ) 认为研究研发管理的主要困难之一在于如何向那些r & d 的发起 人和其他提供研发资金的利益相关者表明r & d 活动的价值。 r & d 项目管理方面，k i i m s t r a 和p o t l s ( 1 9 8 8 ) 发现，r & d 项目管理需要对 个人或团体之间的关系以及他们之间的权力与影响的平衡进行管理。e e k e r t ( 1 9 9 6 ) 强调研发管理者的使命之一是建立一个利益相关者团队，并与之进行交 流，从而确保良好的内部工作关系和过程。c o o m b s 等( 1 9 9 8 ) 指出r & d 项目 1 2 浙江工商大学硕士学位论文企业技术创新利益相关者分析与分类管理策略：案例研究 管理的一个最佳实践就是如何识别r & d 项目的关键利益相关者，并开发了相应 的r & d 项目管理高标定位工具。 可见，很多学者已经意识到技术创新中利益相关者的重要作用，亟待我们系 统的运用利益相关者理论进行研究，并且在r & d 领域的相关研究为笔者提供了 很好的思路和方法，也应拓展到整个技术创新过程中来。高浏琛( 2 0 0 4 ) 、盛亚 ( 2 0 0 5 ) 已对此有了初步探索，高浏琛( 2 0 0 4 ) 探讨了技术创新利益相关者的界 定、特征、审计与管理等一系列问题，盛亚( 2 0 0 5 ) 通过调查问卷的实证研究证 明了利益相关者是企业技术创新活动的重要影响因素。 第三节关于利益相关者分析与管理策略研究 一、利益相关者分析与分类管理研究 有关利益相关者分类的研究非常多，但提出分类管理策略的文献则较少，分 类依据也各不相同。其中，一些学者都根据权力和利益两个维度进行分类，做了 一系列的研究。弗里曼( f r e e m a n , 1 9 8 4 ) 在其名著战略管理：一种利益相关者 的方法( s 仃a t e 百c m a n a g e m e n t ：a s t a k e h o l d e r a p p r o a c h ) 中，对利益相关者问题 做了系统的阐述。他提出了一个利益相关者的分析框架，包括理性( r a t i o n a l ) 、 过程( p r o c e s s ) 和交易( t r a n s a c t i o n a l ) 三个层面。理性层面中，首先要识别哪些 是企业的一般利益相关者，并在此基础上进一步识别企业具体的利益相关者，再 根据利益和权力两个维度将这些利益相关者进行归类。过程层面中，要认识企业 是如何潜在或显性的管理与利益相关者的关系，并且这种管理过程是否上一层面 中分析的利益相关者相符合。交易层面包括认识企业与利益相关者的交易或接触 方式，是否与上两个层面相符合。j o h n s o n ，g 和s c h o l e s ，k ( 1 9 9 9 ) 提出了利益 相关者管理的三个步骤：识别利益相关者、识别利益相关者的影响作用以及分析 他们的利益和权力。他们同样也是根据利益和权力两个维度将利益相关者进行分 类，共将其分为四大类，并根据每类利益相关者在利益和权力上的不同提出相应 的管理策略( 见图2 1 ) 。s t e f a no l a n d e r & a n n el a n d i n ( 2 0 0 5 ) 便进一步将该利 益相关者管理策略运用在建筑工程项目的案例研究中。 1 3 塑堡三鲨硕士学位论文企业技术创新利益相关者分析与分类管理策略：案例研究 权力 高 低 利益水平 图2 1 利益相关者利益权力矩阵 资料来源：j o h n s o n ，g ，s c h o l e s ，k ，e x p l o r i n gc o r p o r a t es t r a t e g y , h e m e lh e m p s t e a d ：p r e n t i c eh a l l e u r o p e ，1 9 9 9 高 潜在合作性 低 潜在威胁性 图2 2 企业利益相关者的诊断图 资料来源：g r a n tt s a v a g e , t i m o t h yw n i x ，c a r l t o nj w h i t e h e a d ，j o h nd b l a i r , s t r a t e g i e sf b r a s s e s s i n ga n d m a n a g i n g o r g a n i z a t i o n a ls t a k e h o l d e r s ，a c a d e m y o f m a n a g e m e n t e x e c u t i v e ，1 9 9 1 ：5 ( 2 ) ，6 1 - 7 5 很多学者从其他角度对利益相关者管理进行了研究，其中较为经典的是 g r a n t 和m i t c h e l l 两位学者的研究。g r a n t 等( 1 9 9 1 ) 以利益相关者的威胁性和合 4 浙江工商大学硕士学位论文 企业技术创新利益相关者分析与分类管理策略：案例研究 作性作为分类依据，将其分为支持型、边缘型、威胁型、混合型四个类型，也提 出相应的分类管理策略，分别是纳入、监控、防卫和合作( 见图2 2 ) ，该模型对 利益相关者分类管理研究具有较深远的意义。m i t c h e l l 等( 1 9 9 7 ) 根据合法性、 权力性和紧急性三个维度将利益相关者分为确定型、预期型和潜在型三类。 j o s e p hw w e i s s ( 2 0 0 5 ) 提出了利益相关者分析的一系列步骤：勾画利益 相关者关系；勾画利益相关者联盟；评估每一位利益相关者的利害关系本质； 评估每一位利益相关者的力量本质；构造利益相关者道德责任矩阵；制 定明确的战略、战术；监测联盟更替。还有一些学者则提出利益相关者审计， 具有战略意义的利益相关者审核和审计是保证利益相关者参与企业活动的有效 手段，也是实现利益相关者价值最大化的重要途径( d a v i dw h e e l e r & m a r i a s i l l a n p a a , 2 0 0 2 ) 。他们总结出一个完整的利益相关者审核和审计管理周期所包含 的内容和步骤。j a w a h a r & m c l a u g h l i n ( 2 0 0 1 ) 提出了基于企业生命周期的利益 相关者管理模型，他们认为企业不仅要对不同的利益相关者采取相应的管理策 略，也要对相同的利益相关者在不同的企业发展阶段采取相应的管理策略。s t e f a n o l a n d e r a n n e l a n d i n ( 2 0 0 5 ) 对建筑工程项目的案例研究中，将项目分为可行 性分析与概念设想、正式计划和申请三个阶段，按照不同阶段分别对利益相关者 进行分析，并得出结论：在任何建筑工程项目的计划、实施、完成过程中，评估 利益相关者的要求和影响作用是非常必要的一个步骤。 二、技术创新领域中利益相关者分析与分类管理研究 而在技术创新领域，研究利益相关者管理的文献则相当有限。e l i a s 等( 2 0 0 2 ) 指出r & d 项目从不同方面影响着各类利益相关者的利益，理解并分析利益相关 者的利益和权力有助于对r & d 项目进行更好的管理。他们借助f r e e m a n ( 1 9 8 4 ) 提出的理性、过程和交易三个分析层次和m i t c h e l l 等( 1 9 9 7 ) 的动态分类方法对 新西兰的一个道路定价r & d 项目进行了利益相关者分析。b u n n 等( 2 0 0 2 ) 对多 部f q g , 新活动进行了利益相关者分析，他们总结了五个分析过程：识别关键部 门以及与多部门创新活动的利益相关者；描述每个利益相关者群体的重要特 征；根据m i t c h e l l 等( 1 9 9 7 ) 所提出的合法性、权力性和紧急性三个分类维度 对利益相关者进行分析和分类；考察利益相关者之间的动态关系；评估审 核一般的利益相关者管理战略。y v e sf a s s i n ( 2 0 0 0 ) 回顾了在创新活动的不同阶 浙z r i 商大学硕士学位论文 企业技术创新利益相关者分析与分类管理策略：案例研究 段中的一系列伦理问题，得如结论指出企业应该增加伦理行为，为所有的相关群 体如发明者、企业家、投资者以及其他的利益相关者制定最佳的实践规则。 三、国内学者的相关研究 国内也有不少利益相关者管理的相关研究。一些学者偏向理论探讨，提出了 很多自己的观点。李心合( 2 0 0 1 ) 提出面向可持续发展的利益相关者管理，并从 泛资源培育与配置、利益相关者协调配置和泛资源配置规则三个方面加以研究。 贾生华，陈宏辉( 2 0 0 3 ) 提出利益相关者管理是新经济时代的管理哲学。刘彦平 ( 2 0 0 3 ) 认为利益相关者管理对企业绩效有重要影响，已成为现代企业成功的重 要因素，而员工则是最重要的利益相关者。刘文彬、李硕( 2 0 0 5 ) 分析了利益相 关者管理在新经济环境下给企业带来的机遇与挑战。另一些学者则注重对利益相 关者管理的应用研究。吴玲、陈维政( 2 0 0 3 ) 将企业对利益相关者的分类管理和 分类管理的绩效评价结合起来，建立了具有绩效和管理双向信息反馈特征的分类 管理的定量模式。何彪、马勇( 2 0 0 4 ) 将研究范围聚焦在旅游行业，提出了旅游 目的地利益相关者管理的b c b 方案和相应的管理策略措施，即双向沟通( b i l a t e r a l c o m m u n i c a t i o n ) 一合作( c o o p e r a t i o n ) 一双赢( b i l a t e r a lp r o f i t ) 机制。杨经福 ( 2 0 0 2 ) 和朱东恺( 2 0 0 4 ) 则对投资项目的利益相关者管理进行了深入研究。贺 红梅( 2 0 0 5 ) 在j a w a h a r ( 2 0 0 1 ) 提出的基于企业生命周期的利益相关者管理模 型基础上进行了实证研究，并得出了中国企业不同生命周期的利益相关者管理战 略。 国内对技术创新利益相关者管理的研究仍然比较缺乏。高浏琛( 2 0 0 4 ) 对此 问题做了初步探索，他根据利益相关者的参与度与满意度两个维度，分为四类利 益相关者，并分别施以保持、改善、整合和监控四种管理方式。盛亚( 2 0 0 5 ) 则 提出了基于利益相关者的技术创新审计模型，并给出了初步的审计指标体系。虽 然研究还不够深入，但为下一步的研究工作打下了一定的基础。 1 6 浙江工商大学硕士学位论文 企业技术创新利益相关者分析与分类管理策略：案例研究 第三章企业技术创新利益相关者理论分析 很多学者都从利益相关者的角度出发研究公司治理、企业绩效评价、企业战 略管理等相关问题，指出应该如何考虑利益相关者的权力或利益。然而这些研究 缺乏经济学的理论基础，没有给出企业为什么要考虑利益相关者的理论解释。也 有不少学者着力进行经济学分析，得出了“人力资本和非人力资本分享企业所有 权”( 周其仁，1 9 9 6 ) 、“企业契约主体多元化”( 杨瑞龙、周业安，2 0 0 0 ) 等论断， 遗憾的是，目前仍然没有一个令人信服的经济学理论来对企业利益相关者问题做 出解释，利益相关者理论也由于缺乏经济学基础而不断受到抨击。在我们所研究 的技术创新利益相关者问题中，也同样存在这样的困惑( 盛亚，2 0 0 5 ) 。 第一节主体性产权视角下的企业技术创新利益相关者产权 对于企业的技术创新活动，利益相关者( 包括股东、高层管理人员、员工、 顾客、供应商、分销商、竞争对手、债权人、合作者以及政府等) 越来越发挥着 重要的作用，甚至成为了技术创新的主体，这已是不争的事实。笔者认为利益相 关者之所有能发挥如此大的作用并很大程度上影响企业技术创新的发展，从根本 上来说是由于他们具有一定的技术创新权力，继而拥有相应的利益。正因如此在 研究技术创新时以及企业实际的技术创新过程中，都必须考虑技术创新利益相关 者的权力和利益，如何解释利益相关者共同拥有企