（企业管理专业论文）企业核心竞争力评价指标体系研究.pdf

摘要 2 0 世纪9 0 年代起，有关核心竞争力的研究，已经成为企业战略管理理论的一个 热点，企业核心竞争力被认为是企业持续竞争优势的源泉。但是，至今企业核心竞争 力理论缺少一组严密的概念、命题和原理，研究人员对一些基本命题尚不统一，使得 管理者在培育和巩固核心竞争力时显得不知所措。 本文旨在设计出一套较为科学合理的企业核心竞争力评价指标体系，为管理者在 培育企业核心竞争力时提供参考。为此，先对核心竞争力的概念和理论作了归纳总结， 并认为：企业核心竞争力是一种能力，而不是一种结果；企业核心竞争力是“合力”， 而不是“核力”；企业核心竞争力是生长力而不是静态力：企业核心竞争力是一般竞 争力的核心部分的整合：每个一般竞争力指标都会对核心竞争力产生影响，但并不 是每一个一般竞争力指标都是核心竞争力指标等。 本文从理论和实践上提出了一个界定企业核心竞争力评价指标的新思路，即从原 因性指标和结果性指标两方面设计出两套核心竞争力评价指标体系，以便相互验证和 进一步选择更合理的评价指标。结果性指标用来解释核心竞争力水平“是什么样? ” 的问题，可以使管理者很容易弄清本企业的核心竞争力水平和在行业中所处的地位， 具有容易识别，容易计算的特点；而原因性指标用来解释核心竞争力水平“为什么会 这样? ”的问题，可以使管理者从本质上掌握哪些单项能力对企业核心竞争力水平的 提升作用大，哪些作用小，从而可以有针对性地培育和巩固那些重点单项能力，但不 易识别，难于计算。作为企业的管理者，应该更关注核心竞争力的原因性指标。 本文通过理论研究和文献查阅，设计出了评价企业核心竞争力的两套指标体系， 并对电子信息行业的七家上市公司作了实证分析。通过对两组数据的一元回归分析， 得出由两套指标体系所计算出的两组企业核心竞争力水平数据具有极显著的线性正 相关关系，从而也在一定程度上说明了指标设计的合理性。 关键词：核心竞争力评价指标 i l l a b s t r a c t f r o m1 9 9 0 st h er e s e a r c ha b o u tt h ec o r ec o m p e t e n c eh a sb e c o m eah o t0 tt h ec o r p o r a t e s t r a t e g yt h e o r y ，a n da l s o b e e nd e e m e da no r i g i no fc o r p o r a t ec o n t i n u a lc o m p e t e n c e a d v a n t a g e b u tu n t i ln o wt h et h e o r yi sn o tp e r f e c t i ni t s c o n c e p ta n dp r i n c i p l e ，a n d r e s e a r c h e r s o p i n i o n sa r en o tu n a n i m o u s ，w h i c hc o n f u s e dm a n a g e r si nh o w t oc u l t i v a t ea n d s t r e n g t h e nt h e i ro w nc o r ec o m p e t e n c e t h i sr e s e a r c h sp u r p o s ei st od e s i g nas e to fs c i e n t i f i ci n d e x e st oe v a l u a t et h ec o r e c o m p e t e n c ef o rt h em a n a g e r t oc u l t i v a t et h ec o r ec o m p e t e n c e s ois u m m a r i z ea l lp r e v i o u s a c h i e v e m e n t sa b o u ti tf i r s t l y , a n dm a k em yo w no p i n i o nb a s e do ns u c ht h e o r ya st h ec o r e c o m p e t e n c ei sac a p a c i t yb u tao u t c o m e ；t h ec o r ec o m p e t e n c ei sai n t e g r a t e dp o w e r b u ta c o r ep o w e r ；t h ec o r ec o m p e t e n c ei sag r o w i n gp o w e rb u tam o t i o n l e s sp o w e r ；t h ec o r e c o m p e t e n c ei s ai n t e g r a t i o no ft h ec o r ep a r to fo r d i n a r yc o m p e t e n c e ；e v e r yi n d e x e so f o r d i n a r yc o m p e t e n c ec a na f f e c tt h ec o r ec o m p e t e n c e ，b u tw h i c ha r en o ta l w a y s ap a r to ft h e c o r ec o m p e t e n c e ，e t c t h i sa r t i c l ep r o v i d e san e wt h i n k i n gt oe x p l i c i tt h ei n d e x e so ft h ec o r ec o m p e t e n c e t h e o r e t i c a l l ya n dp r a c t i c a l l y , t h a ti sd e s i g n i n gt w os e t so fi n d e x e sa b o u tt h e r e a s o n a b l ea n d r e s u l t a n ti n d e x e s ，a n dt h et w os e t sc a nt e s ta n dv e r i f ye a c ho t h e ra n di m p r o v ee a c ho t h e r t h er e s u l t i n gi n d e x e si sa b o u tt oi n t e r p r e t “w h a ti s ? ”t h ec o r ec o m p e t e n c e ，w h i c hc a n m a k e m a n a g e r sc l e a ra b o u tt h e i rc o r p o r a t ec o r ec o m p e t e n c ea n dp o s i t i o ni nt h e i ri n d u s t r y ， a n dw h i c hc a nb ed i s t i n g u i s h e de a s i l ya n dc a l c u l a t e de a s i l y t h er e a s o n i n gi n d e x e si sa b o u t t oi n t e r p r e t “w h yi s ? ”t h ec o r ec o m p e t e n c e ，w h i c hc a nm a k em a n a g e r sc l e a ra b o u tw h i c h i n d e x e sa r ei m p o r t a n to rn o tt ot h ec o r ec o m p e t e n c e ，s ot oc u l t i v a t ea n ds t r e n g t h e nt h o s e i m p o r t a n ti n d e x e sf o c a l l y , b u tw h i c ha r e n o te a s yt od i s t i n g u i s ha n dc a l c u l a t e ，a sa m a n a g e rh em u s tp a ym o r ea t t e n t i o nt ot h er e a s o n i n gi n d e x e s b u tt h el e s u l t i n gi n d e x e s t h r o u g hs t u d y i n gp r e v i o u st h e o r ya n dl o o k i n gu pd o c u m e n t st h i sa r t i c l ec o n s t r u c t s t w os e t so fi n d e x e st oe v a l u a t et h ec o r ec o m p e t e n c e ，a n dp r a c t i c a l l ye v a l u a t es e v e nl i s t e d c o m p a n i e si ne l e c t r o n i c s & i n f o r m a t i o ni n d u s t r y b yu n i t a r yr e g r e s s i o na p p r o a c hw ec a n s e et h a tt h et w og r o u po fd a t ah a v ee x t r e m e l yn o t a b l el i n e a rc o r r e l a t i o n ，w h i c hi n d i c a t et h e t w os e t so fi n d e x e sa r er e a s o n a b l et os o m ee x t e n t k e yw o r d s ：t h ec o r ec o m p e t e n c e e v a l u a t ei n d e x e s 1 v 独创性声明 本人声明呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得湖南农业大 学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名： 时间：年月日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解湖南农业大学有关保留、使用论文的规定，即：学校 有权保留送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同意湖南农业大学 可以用不同方式在不同媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 、 研究生签名：加呻7 时间：加矿年，明j 、曰 导师签名：奏彬纩 时问：加_ 年，月j 日 1 1 第一章导言 1 研究的目的和意义 1 1 研究的目的 2 0 世纪9 0 年代起，有关核心竞争力的研究，已经成为企业战略管理理论的一个热 点，企业核心竞争力被认为是企业持续竞争优势的源泉。但是，至今企业核心竞争力理 论缺少一组严密的概念、命题和原理，研究人员对一些基本命题尚不统一。而且，在 实证研究中，令人信服地界定一个企业的核心竞争力的例子并不多。这些理论与实证研 究的不完善，特别是我国中小企业普遍缺乏核心竞争力的现状【2 】，使得管理者在培育、维 持和转换核心竞争力时显得不知所措1 3 j ，把核心竞争力作为企业可持续发展的战略选择 更是难以把握l 。 目前，研究得比较成熟的企业竞争力评价体系能够很好地说明企业的强弱，但竞争 力的指标太多，涵盖了企业能力的方方面面，不利于管理者去重点培育以增强企业的持 续竞争优势。而企业核心竞争力评价指标体系的研究目的，甚至整个核心竞争力理论的 研究目的，是为了让管理者从众多的能力指标中选择少数几个重点指标去培育和巩固， 这几个重点指标就是本文所要研究的核心竞争力指标。为此，本文将核心竞争力的评价 指标分为结果性指标和原因性指标，结果性指标用来解释核心竞争力水平“是什么样? ” 的问题，而原因性指标用来解释核心竞争力水平“为什么会这样? ”的问题。作为企业 的管理者，应该重点关注原因性指标，它是企业所有竞争力指标的本源，能从根本上影 响企业竞争优势的强弱。本文对核心竞争力评价指标的研究也重点放在原因性指标上， 并将结果性指标所反映的核心竞争力水平作为判断核心竞争力原因性指标的标准。 本文力求用数字来反映企业核心竞争力水平，这也是人们对核心竞争力分析和评价 的一个普遍期望，“数字胜于强辩，没有数字就没有说服力”。由于核心竞争力是一个非 常复杂的现象，所以研究竞争力不仅要用经济学和管理学的方法来进行深入的分析，而 且还要用统计学的方法把它量化地表现出来。特别是进入实际运用的领域，人们更希望 能够以基于数据处理的核心竞争力指数形式把各个企业核心竞争力的强弱状况及其影 响因素显示出来。所以公众和企业的期望同研究者力图揭示核心竞争力奥秘的目标具有 高度一致性。可以说，这就是企业核心竞争力评价的实际意义。 数字是宝贵的，但数字也绝非万能：数字是一种抽象，任何抽象都以一定程度的信 息损失为代价：数字处理必须以一定的假设条件为前提，而任何假设条件都以一定程度 上“忽视客观具体”为代价；用数字进行判断必须以定的因果关系逻辑为基础，而对 因果关系逻辑的认识和判断总是在一定程度上受主观性的影响；在影响核心竞争力的各 1 种因素中有些是可以直接量化的，有些则难以直接量化，而只能采取某种间接量化方 式( 例如直接打分或问卷调查) ，将其纳入统计指标体系之中，这就不可避免在一定程 度上受主观因素的影响。也就是说，任何有关核心竞争力的评价指标都不可能百分之百 地反映客观。但是，只要遵循科学的原则，运用科学的方法，用数字所描述的企业核心 竞争力水平是可以无止境地“逼近”客观实际的。 为此，本文通过分析总结已有的核心竞争力的研究成果，对企业核心竞争力的概念、 特征和基本理论进行归纳和总结，并结合我国企业的实际情况，试图提出一套科学合理 的企业核心竞争力评价指标体系，用数字来反映企业核心竞争力水平的强弱，为管理者 培育、维持和转换企业核心竞争力提供指导。 1 2 研究的意义 ( 1 ) 有助于我国企业挖掘自身潜力，提高经济效益。企业核心竞争力评价指标体系可 以帮助企业寻找市场潜力和生产潜力，通过自身的经济指标与行业水平、全国水平的比 较，指导企业找准不足、挖掘潜力，变可能为现实，成为企业自我诊断、自我完善的有 力工具。 ( 2 ) 有利于推动企业管理水平的提高。企业核心竞争力评价指标体系涉及企业制度、 经营管理、设计开发、技术创新、人力资源、财务管理等各个方面，企业管理水平的提 高，直接影响着竞争力的发挥，通过与本行业内先进水平的比较，可以找出差距，完善 和提高企业自身的管理水平。 ( 3 ) 进一步剖析企业长寿的密码，为企业多元化经营提供理论依据与指导。进一步完 善企业核心竞争力理论体系、企业战略管理理论体系。 ( 4 ) 我国企业核心竞争力评价指标体系的建立，将进一步丰富有中国特色的社会主义 市场经济理念的内涵。 2 研究方法与思路 ( 1 ) 理论研究与实际研究相结合。既从理论上探讨核心竞争力的产生背景、概念、特 征以及由此产生的评价指标，又从企业发展的实践上研究核心竞争力的存在性、核心竞 争力评价指标的必要性与有效性。 ( 2 ) 实证研究与规范研究相结合。一方面，从理论上推导核心竞争力评价指标的构成； 另一方面，又从企业的实际出发来验证指标设计的合理性和实用性，进一步修改和完善 核心竞争力评价指标体系。 ( 3 ) 定性研究与定量研究相结合。把企业核心竞争力评价指标分为定性指标与定量指标 两类。以企业报告、资料查阅来收集定量指标的数据，以专家打分法和直接打分法来收集 2 定性指标的数据。 ( 4 ) 静态研究与动态研究幅结合。在对企业进行核心竞争力分析时，既分析多个企业 在某一个时点上的数据，又分析每一企业多年来数据的动态变化。在设计具体的评价指 标时，力求指标具有延展性，能适应核心竞争力理论与实践的动态发展。 3 本文的创新点 ( 1 ) 进一步明确阐述了评价企业核心竞争力的一整套较为科学的理论基础。包括： 企业核心竞争力是一种能力，而不是一种结果。但是，结果可以用来衡量能力的水平。 企业核心竞争力是“合力”( 多种能力的整合) ，而不是“核力”酬p s ) ( 最核心的1 2 种能力) 。企业核心竞争力是生长力而不是静态力，即核心竞争力具有延展性，有助 于企业的相关多元化发展。企业核心竞争力是一般竞争力的核心部分的整合，每一个 一般竞争力指标都会对核心竞争力产生影响，但并不是每一个一般竞争力指标都是核心 竞争力指标。 ( 2 ) 本文从理论和实践上提出了一个界定企业核心竞争力评价指标的新思路，即从原 因性指标和结果性指标两方面设计出两套核心竞争力评价指标体系，并举例计算出企业 的核心竞争力水平，以便相互验证和进一步选择更合理的评价指标。结果性指标用来解 释核心竞争力水平“是什么样? ”的问题，可以使管理者很容易弄清本企业的核心竞争 力水平和在行业中所处的地位，具有容易识别，容易计算的特点；而原因性指标用来解 释核心竞争力水平“为什么会这样? ”的问题，可以使管理者从本质上掌握哪些单项能 力对企业核心竞争力水平的提升作用大，哪些作用小，从而可以有针对性地培育和巩固 那些重点单项能力，但不易识别，难于计算。作为企业的管理者，应该更关注核心竞争 力的原因性指标。 ( 3 ) 提出了不同行业间可以进行企业核心竞争力的比较。评价核心竞争力的结果性指 标体系不具有行业差异，而原因性指标体系具有一定的行、业差异，这一点有待更多的实 践去证明。 ( 4 ) 突出强调了企业文化的重要性。企业文化的精妙之处在于其整合能力，它能将企 业所具备的各种单项能力有机的整合起来，形成合力核心竞争力。企业文化又像一 只“无形的手”，能使企业的各种资源配置达到最优。 3 第二章企业核心竞争力的内涵 1 企业核心竞争力提出的理论背景 企业的生命如同人的生命一样，每个企业都各不相同，有_ 白年老店式的“长寿星”， 也有半路夭折的“短命孩”。企业兴衰更迭、大小变化的根源何在? 长期以柬直是以 企业为主要研究对象的企业经济学和管理学必须回答的一个至关重要的闯题。当然，我 们所研究的企业生存和发展是竞争下的生存和发展。冈此，怎样获得持续的竞争优势 问题，是我 f j 研究企业生存和发展的关键，而核心竞争力理论的提出，正是试图分析和 解决这些问题的。为此，我们先对其理论渊源作一探析。 1 1 市场结构论 市场结构论又称为环境论，兴起于2 0 世纪7 0 年代之后，是企业战略管理理论的重 要内容。以迈克尔波特( m i c h e le p o r t e r ) i 6 】为代表的市场结构论学者侧重于从企业外 部市场结构进行分析认为市场结构对企业竞争优势的建立起重要作用，而不主要关注 企业内部的资源与能力。他们认为一个企业所属产业的内在盈利能力是决定该企业获 利能力的一个要素，因此，产、【p 的选择是竞争优势的一。个来源。同时，企业在一个选定 的产业内取得竞争优势地位，也是获得竞争优势的关键。波特认为：。个仓业的竞争战 略目标在于使公司在产业内处于最佳的定位，保卫自己，抗击五种竞争作用力或根据 自己的意愿来影响这五种竞争力。这五种竞争作用是反映新竞争者的进入、替代品 的威胁、购买者和供应者的讨价还价能力阻及现有企业的竞争。如何应对这五种竞争力， 也是企业构筑竞争战略的关键。由此可见，市场结构论者所追求的竞争优势，源白干企 业外部的产业结构、企业的市场地位。然而这个理论在2 0 世纪8 0 年代早朝的实证研究 结果中引起人们的质疑：为什么企业在面临同样的市场结构和市场机会下，其竞争优势 却存在很大差剐呢? 正如鲁梅尔特( r p 札m e l ) 鼢研究表明：产业中长娟利润率的分散 程度，比产业问的分散程度要大得多，很明显，最重要的超额利润的源泉是企、具有的 特殊性，雨非产业内的相互关系【7 l 【p 8 。西此，2 0 世纪8 0 年代以来研究者们将探索竞争 优势的着眼点，转移到了企业内部层面上来。 1 2 资源基础论 透过市场结构和市场机会等这些企业外部的影响因素，研究者们看到企业自身所散 发出的各项竞争力，是它们取得竞争优势的关键。而这些竞争力的背后又是什么在提供 着这源源不断的动力呢? 2 0 世纪8 0 年代咀来，以伯格温纳菲尔特( b w e r n e r f e l t ) 的 经典性论文企业资源基础论1 8 的发表为标志，资源基础论成为企业竞争力研究的主 流观点。资源基础论学者侧重于从资源的差异性来分析企业的优势，认为企业间存在有 流观点。资源基础论学者侧重于从资源的差异性来分析企业的优势，认为企业间存在有 4 第二章企业核心竞争力的内涵 1 企业核心竞争力提出的理论背景 企业的生命如同人的生命一样，每个企业都各不相同，有百年老店式的“长寿星”， 也有半路夭折的“短命孩”。企业兴衰更迭、大小变化的根源何在? 长期以来直是以 企业为主要研究对象的企业经济学和管理学必须回答的一个至关重要的问题。当然，我 们所研究的企业生存和发展，是竞争下的生存和发展。因此，怎样获得持续的竞争优势 问题，是我们研究企业生存和发展的关键，而核心竞争力理论的提出，正是试图分析和 解决这些问题的。为此，我们先对其理论渊源作一探析。 1 1 市场结构论 市场结构论又称为环境论，兴起于2 0 世纪7 0 年代之后，是企业战略管理理论的重 要内容。以迈克尔波特( m i c h e le p o r t e r ) 1 6 j 为代表的市场结构论学者侧重于从企业外 部市场结构进行分析，认为市场结构对企业竞争优势的建立起重要作用，而不主要关注 企业内部的资源与能力。他们认为一个企业所属产业的内在盈利能力，是决定该企业获 利能力的一个要素，因此，产业的选择是竞争优势的一个来源。同时，企业在一个选定 的产业内取得竞争优势地位，也是获得竞争优势的关键。波特认为：一个企业的竞争战 略目标在于使公司在产业内处于最佳的定位，保卫自己，抗击五种竞争作用力，或根据 自己的意愿来影响这五种竞争力1 7 l ( p 3 ) 。这五种竞争作用是反映新竞争者的进入、替代品 的威胁、购买者和供应者的讨价还价能力以及现有企业的竞争。如何应对这五种竞争力， 也是企业构筑竞争战略的关键。由此可见，市场结构论者所追求的竞争优势，源自于企 业外部的产业结构、企业的市场地位。然而这个理论在2 0 世纪8 0 年代早期的实证研究 结果中引起人们的质疑：为什么企业在面临同样的市场结构和市场机会下，其竞争优势 却存在很大差别呢? 正如鲁梅尔特( r p r u m e l t ) 的研究表明：产业中长期利润率的分散 程度，比产业间的分散程度要大得多，很明显，最重要的超额利润的源泉是企业具有的 特殊性，而非产业内的相互关系【7 l ( p 8 2 。因此，2 0 世纪8 0 年代以来研究者们将探索竞争 优势的着眼点，转移到了企业内部层面上来。 1 2 资源基础论 透过市场结构和市场机会等这些企业外部的影响因素，研究者们看到企业自身所散 发出的各项竞争力，是它们取得竞争优势的关键，而这些竞争力的背后又是什么在提供 着这源源不断的动力呢? 2 0 世纪8 0 年代以来，以伯格温纳菲尔特( b w e r n e r f e l t ) 的 经典性论文企业资源基础论| 8 l 的发表为标志，资源基础论成为企业竞争力研究的主 流观点。资源基础论学者侧重于从资源的差异性来分析企业的优势，认为企业间存在有 4 形资源、无形资源和积累知识的差异，企业的特殊资源是企业竞争优势的源泉，拥有优 势资源的企业能够获取超出平均水平的收益。市场结构与市场机会等外部因素会对企业 的竞争优势产生一定的影响，但并不是决定因素，而“成功的关键因素应当是这些资 源1 7 1 ( p 1 9 6 ) 。 早期的资源基础论者在研究企业竞争优势的源泉时，忽视了企业资源配置的因素， 造成了资源与资源配置者之间的分离。在他们的观点中，存在这样隐含的假设，即资源 的效用是可以脱离人的活动而客观存在的【”。实际上，具有相似资源的企业经常在使用 资源的效率和有效性方面表现出巨大的差异。因此，一个有持续竞争优势的企业的成功， 不仅是因为其有独特的资源，更重要的是因为其隐藏在资源背后的配置、开发、使用和 保护资源的能力，这是产生竞争优势更深层次的因素【l 。 1 3 企业能力论 早在2 0 世纪7 0 年代前，有学者从企业能力分工的角度，考察了企业的竞争力问题。 他们认为企业的竞争力是一个能力体系，其能力的积累、保持和运用，是企业长期竞争 优势的决定性因素。但7 0 年代后，随着学者们的注意力转向市场结构的研究，关于企 业能力的研究停滞不前。从8 0 年代中后期开始，一些学者( 包括伯格- 沃纳菲尔特) 对资源基础理论进行了批判性的继承和发展，他们认为，内部特征和能力与反复无常的 市场上可变的需求相比，是更稳定的靠山【1 l 】( n ”。“这与早期的关注企业优势的理论家和 关注竞争力与能力的著作有点类似”【i i l ( p 1 ，因此，研究者们把这一理论称为新能力理 论。新能力理论者提出了广义资源的观点，将资源基础理论进一步完善和发展，他们的 观点包括：把协调和有机结合的学识视为主要资源；把人力资源和组织资本视为资源； 将社会资本纳入资源体系当中，共同成为决定企业竞争优势的因素。 另一新能力论的代表著名经济学家巴尼( b a r n e y ) 认为【1 2 l ，如果资源能够使企业在其 所处的环境中利用机会或抵御威胁，则这种资源对企业来说就是有价值的。价值的大小 取决于这种资源产生准租金的潜力。准租会是指一种资源的最优使用获得的收入与次优 使用获得的收入之间的差异。准租金的大小源于同样资源的效率差异。根据企业要素投 入的不同，一些企业可以找到比其它企业更有效使用某种特定资源的途径。一旦一个企 业拥有了有价值的资源，企业获得准租金大小的能力又依赖于相关资源仿制的难易程 度。越难仿制则准租金越高，反之亦然。但即便如此，未必就能保证企业获得绝对高额 利润。高额准租金的获得还依赖于这种独特的有价值的资源以低于价值的价格获得。仑 业能够以低于价值的价格获得资源，是因为在一定程度上，资源的战略要素市场是不完 善的。而在完善的战略要素市场上获得的资源，即在资源的价格和价值保持一致的市场 上获得的资源，不能帮助企业获得高额准租金。所以他们认为，只有通过企业内部化积 s 累而形成的资源，才有可能具有低于价值的特性1 1 3 l 。这样，新能力理论又迸一步的探求 了企业竞争优势的根源，但他们将竞争优势的根源归凼于企业内部化积累形成的企业广 义资源( 资源和能力) ，然而，又是来自哪眼的能量使企业完成这种内部化积累呢? 可 见在此背后还有一个更为核心的能量源，它i r 是新能力理论没有回答的企业竞争优势的 根源。 2 企业核心竞争力概念的提出及其含义 在剥离了企业外部的市场结构、企业的资源和能力等对企业持续竞争优势的影响 后，学者们对这种优势本源的探索更进了步，在这一背景下，核心竞争力理论应运而 生。 2 1 核心竞争力概念的提出 1 9 9 0 年，著名管理学家普拉哈拉德( p r a h a l a d ) 和哈默尔( h a m e l ) 在权威杂志哈佛 商业评论上发表的企业的核心竞争力( t h ec o r ec o m p e t e n c eo fc o r p o r a t i o n ) 一 文，首次提出了核心竞争力这一概念。认为核心竞争力就是“企业内部的积累性学识， 尤其涉及如何协调多种生产技能和整合多种技术流的问题”【1 4 】。这是对企业竞争优势本 源研究的又一个里程碑。就核心竞争力这个概念而言，它在探求竞争优势本源的问题时， 具有一种先天的优势，它给本源一个很形象的解释。即普拉哈拉德的“树型”理论， 它认为，多样化公司就像一棵大树，树干和主枝是核心产品，分枝是业务单元，树叶、 花朵和果实是最终产品，提供养份、维系生命、稳固树身的根就是核心竞争力。同时， 他又指出企业的核心竞争力、核心产品和最终产品之间既有区别，又密不可分。核心竞 争力和最终产品之间的有形纽带被称为核心产品，是一种或多种核心能力的实际体现 【1 5 】。学者黄群慧认为，核心竞争力理论在试图回答什么是决定企业生存和发展的最根本 因素，或者说企业持久竞争优势的源泉是什么的问题时，赋予了这个“最根本因素”或 “源泉”一个非常易于流传的专有名词一一核心竞争力。而与“核心竞争力”这个“专 用性”概念相比，“资源”、“知识”等概念就过于泛泛，因而这导致更多学者和企业家 愿意接受企业持久优势的根源是核心竞争力( 而不是关键资源或知识) 的观点。从这个 角度我们甚至认为，核心竞争力理论的主要魅力在于“核心竞争力”概念本身【1 6 1 。 多数学者将“核心竞争力”( c o r ec o m p e t e n c e ) 与“核心能力”( c o r ec a p a b i l i t y 或“核心专长”) 等同起来，并提出了与核心专长相对应的另外一个概念核心刚性 ( c o r er i g i d i t y ) ，核心刚性由巴顿在c o r ec a p a b i t ya n dc o r er i g i d i t i e s 一文中 提出，它是指由于能力的长期积累而导致的难以适应变化的一种惰性【1 7 l 。2 0 世纪8 0 年 代中期，日本企业正是依靠对其核心专长的培养在与欧美企业的竞争中节节胜利，而到 6 9 0 年代后期，核心刚性的产生，使其竞争力逐步走向衰退。企业拥有了核心专长，同时 一些企业在获得核心专长后，反而出现了核心刚性，最终丧失了核心专长对企业竞争优 势本源的解释【9 1 。通过分析可发现核心专长仍不是企业竞争优势的本源，而隐藏在其背 后，为其源源不断提供能量的核心竞争力，才是企业竞争优势源泉之所在。 2 2 核心竞争力的定义 实际上，普拉哈拉德和哈默尔并没有十分清晰定义核心竞争力，而只是给出了一个 描述性概念。虽然有众多学者在此后进行了大量的研究工作，试图进一步清晰、明确核 心竞争力的内涵，但竞争力、资源、能力的定义仍然含混不清1 1 0 i ，关于核心竞争力的研 究，还没有形成一套完整的理论框架，甚至于直到现在，还没有形成一个普遍接受的企 业核心竞争力的概念。国内外不同学者从不同角度对核心竞争力进行了研究，归纳起来， 主要有以下几种观点： ( 1 ) 资源观。以温纳菲尔德、潘罗斯和李悠诚为主要代表，认为企业核心竞争力是一 种企业以独特方式运用和配置资源的特殊资源，资源差异产生收益差异，企业通过积累 性学识，以低于价值的价格获得资源是企业获得持续竞争优势的关键因素【8 j 。核心竞争 力是企业通过对各种技术、技能和知识等无形资产的整合而获得的能力l l 辫。 ( 2 ) 能力观。以罗斯比和克罩斯蒂森为代表的能力学派认为能力是确定资源组合的生 产力，资源是能力发挥的基础。高科技和高技能的个人集合体并不能自动形成有效的组 织。在国内，丁开盛、周星和柳御林等学者认为企业核心竞争力就是企业具有开发独特 产品，发展独特技术和独特营销的能力【l ，是以技术能力为核心，通过战略决策、生产 制造、市场营销、内部组织协调管理的交互作用而获得并使企业保持持续竞争优势的能 力( 2 0 1 ，是一种资产和知识的互补体系f 2 i l 。 ( 3 ) 资产、机制融合观。程杞国认为企业核心竞争力是企业多方面技能、互补性资产 和运行机制的有机融合【2 2 】。王秉安认为企业核心竞争力是硬核心竞争力( 以核心产品形 式和核心技术或核心技能为主要特征) 和软核心竞争力( 经营管理) 的综合f 2 ”。 ( 4 ) 消费者剩余观。管益忻认为核心竞争力是以企业价值观为主导的，旨在为顾客提 供更大( 更多、更好) 的消费者剩余的企业核心能力体系，核心竞争力的本质内涵是消 费者剩余【2 4 1 。 ( 5 ) 体制与制度观。左建军认为，企业体制和制度是最基础的核心竞争力，是企业发 展其他竞争力的原动力和支持平台，其它竞争力只是在此平台上的延伸f 吲。 ( 6 ) g t l 新观。陈清泰认为，核心竞争力是指一个企业不断创造新产品和提供新服务的 适应市场的能力，不断创造管理的能力，不断创新营销手段的能力1 2 ”。张瑞敏也有类似 的观点，认为创新是海尔文化的价值观，也是真正的核心竞争力，创新是核心竞争力的 7 灵魂。而且，企业技术能力以及创新能力与企业核心能力在概念上具有越来越强的趋同 性，一些学者的研究把技术创新能力几乎等同于核心竞争力【2 7 1 。 3 企业核心竞争力的特征 通过对众多学者的研究总结我们发现，大部分的研究实际上仍然停留在核心竞争力 的外层，即从宏观上论证了核心竞争力存在的必然性，为进一步从微观上解释核心竞争 力的本源、构成要素及其评价指标，有必要先对核心竞争力的特征作一归纳总结。核心 竞争力是企业获取持续竞争优势的基础，并不是企业所有的资源、知识和能力都能形成 核心竞争力，只有当资源、知识和能力同时符合以下特性时，这些资源、知识和能力才 有可能成为企业的核心竞争力。见表2 1 。 表2 1核心竞争力特征汇总表 价独延不动 难 整资长不不 值特展易态于 a 源期 可 可口 性 性 性 模性 替性 集培交分 仿代 中 育 易离 普拉哈拉德 f o s s l 7 t a m p o e 2 8 1 管益忻【2 4 l 李悠诚【1 8 1 许正良等1 2 叭 李显君【3 0 】( 9 9 ” 鲁开堠等【3 1 】( p 7 3 ) 杜云月等1 2 7 l 周卉萍【3 2 】 ( 1 ) 价值性。核心竞争力是富有战略价值的，它能为企业创造更高价值；在降低成本 方面要比竞争对手更优秀；它提供用户所看重的独特的价值和利益，最终使企业获得超 过同行业平均利润水平的超值利润。 ( 2 ) 独特性( 又称异质性) 。企业核心竞争力是企业在发展过程中长期培育和积淀而 成的，企业不同，它的形成途径不同，它为本企业所独具。“它必须是独一无二的，并 能提供持续的竞争优势”1 1 1 】( p 1 0 0 ) 。正因为这种独特性，使得它不易模仿、不可交易、难 于替代。 8 ( 3 ) 不易模仿性。在企业核心竞争力中不仅包含了企业独特的技术技能、操作技巧与 诀窍等技术特性，还包纳了企业管理模式和文化特征，因此具有不易模仿性，竞争对手 很难完全了解和复制，所以核心竞争力是支持企业建立竞争优势的战略性资源。 ( 4 ) 延展性。核心竞争力的延展使企业获得核心竞争力以及其它能力，它对企业的一 系列能力或竞争力都有促进作用，它为企业打开多种产品市场提供支持，“它必须为各 种产品或服务提供支持”1 1 1 | ( p 1 0 0 ) 。它犹如一个“能量源”，通过其发散作用，将能量不 断扩展到终端产品上，从而为消费者源源不断地提供创新产品。 5 ) 动态性。企业的核心竞争力虽然内生于企业自身，但它是在企业长期的竞争发展 过程中逐渐形成的，与一定时期的产业动态、企业的资源以及企业的其它能力等变量高 度相关的。随着彼此相关的变化，核心竞争力内部元素动态发展，导致核心竞争力动态 演变，所以企业核心竞争力也有一个生长、消亡的过程，只不过其周期一般较长，这也 是一个客观必然。 ( 6 ) 长期培育性。企业核心竞争力不是一个企业能在短期内形成的，而是企业在长期 的经营管理实践中逐渐形成并培养发展的，具有历史遗传性。核心竞争力具有的独特性、 动态性的特征，也都与其长期培育性有直接的关系。 ( 7 ) 整合性。指核心竞争力是企业内跨部门人员不断学习、获得知识、共享知识与运 用知识而形成的整合知识和技能，是企业内部不同能力的集成组合，这种整合性是核心 竞争力不易被模仿和交易的原因【3 2 】。 ( 8 ) 不可分离性。企业的核心竞争力是与企业的组织结构、管理模式、企业资源等因 素高度融合的，它不仅由技术因素决定，而且与企业组织结构产生的系统将就相配合。 企业核心竞争力这种资源的载体通常体现为人力资源和技术资源，同时企业的核心竞争 力又超越于员工个人的能力而存在。由于核心竞争力是企业在实践过程中逐渐培育起来 的，在它形成的过程中企业主体的内质也在不断变化，因此与企业拥有的实物资产不同， 核心竞争能力难以从企业主体中分离出来，一旦形成就较为稳定，与竞争对手之间形成 质的差别。 以上特征勾勒了核心竞争力的大致轮廓，使我们对“核心竞争力”这一概念有了 个更为清楚的认识。同时也可看出，国内外学者对核心竞争力特征的认识已基本趋于一 致，用张维迎的话，就是四个“不”，即看不会、学不去、偷不来、拿不走。 9 第三章国内外企业核心竞争力 评价指标体系的研究进展 1 国内外企业竞争力主要评价体系 与企业核心竞争力理论相比，企业竞争力理论相对来说要成熟得多，其理论体系比 较完善，评价指标体系已经得到广泛应用，并取得了很好的实际效果。企业核心竞争力 构建的过程就是以企业的一般竞争力为基础，并对其进行整合，使其上升为更“高级” 的竞争力的过程1 3 1 】( p 7 2 ) 。而且，企业竞争力评价指标体系在理论依据、指标构建、计算 方法等方面对企业核心竞争力评价指标体系的研究有着很好的借鉴作用。 1 1 世界经济论坛和瑞士洛桑国际管理开发学院评价体系1 3 3 l 世界经济论坛主要强调的是企业国际竞争力，即企业国际竞争力是企业在国内外市 场e 生产商品和提供服务的能力，企业国际竞争力的大小通过企业生产商品和提供服务 的价格和质量来体现。影响企业国际竞争力的关键因素是质量和价格：企业只有生产和 提供出低价格和高质量的商品、服务，才会有很强的国际竞争力。 瑞士洛桑国际管理开发学院认为，国家竞争力是一个国家在市场经济竞争的环境和 条件下，与世界各国竞争比较，所能创造增加值和国民财富的持续增长和发展的系统能 力水平。基于这一理解，国际竞争力指标被分为3 8 1 项指标，其中2 4 9 项为统计指标( 硬 指标) ，其余1 3 2 项是“软指标”，通过问卷调查采集。1 9 9 1 年，根据研究内容和定义， 将指标划分为八类要素：即国内经济实力、国际化程度、政府作用、金融环境、基础设 施、企业管理、科研开发和国民素质。( 见表3 1 ) 。 表3 1 竞争力构成要素( 方面) 表 要素( 方面)指标数说明 国内经济3 0 个国内宏观经济评价 国际化4 5 个 国家参与国际贸易和投资的程度 政府 4 6 个 导致有竞争力的政府政策和实践活动 金融 2 7 个 资本市场表现和金融服务的质量 基础设施 3 7 个 经营活动需要的自然的、技术的和通讯的资源 企业管理 3 7 个 公司以创新、盈利和负责的方式经营管理 科学与技术 2 5 个 科学技术能力 国民素质4 3 个人力资源的可获得性和质量 资源来源：h t t p ：w _ l v w i m d c h w c y 1 0 在将上述指标归类为要素的基础上，根据每一指标与国际竞争力相关性分为四种类 型进行排序，即正常排序类型、加权排序类型、象征性排序类型和不排序类型。前两种 类型是评价各国或地区国际竞争力状况的主要依据，后两种类型是为国际竞争力比较研 究提供参考作用的。 以上可以看出。世界经济论纭和洛桑国际管理丌发学院对国际竞争力的评价和研究 对象是以一个国家或一个地区的国民经济素质为基础，涉及的内容很全面，是对国家经 济总体能力的评价和排序。但涉及企业竞争力的评价内容也很多，如企业管理、国民素 质、政府政策、基础设施环境等。 1 2 财富评价体系 财富杂志分两个评价体系：一是全球5 0 0 强评价；二是最受赞赏公司评价。 1 2 1 世界5 0 0 强评价体系 世界5 0 0 强评价指标主要包括：营业收入、营业利润、资产和雇员。排名以营业收 入指标为基准，评价数据选取各公司上年的财务数据，每年5 月公布评价结果。 表3 2财富评价全球最受赞赏公司的八大指标 公司的创新能力 产品的服务质量 管理质量长远投资评估 社区与环境的责任感 吸引与留住人才的能力 资产应用整合能力 国际经营运作能力 资料来源：财富2 0 0 1 年6 月刊 1 2 。2 最受费赏公司评价体系【3 5 】 世界5 0 0 强评价体系主要评价公司过去的竞争能力，而对于公司潜在的竞争力却难 以评价。为弥补这一缺憾，财富杂志从2 0 世纪8 0 年代每年评价最受赞赏的公司， 其指标体系见表3 2 。排行榜是有关企业声誉的可靠记录。 评估对象：根据上一年的收入额所确定的1 0 0 0 家美国最大的公司和2 5 家最大的外 资企业在美国的分公司，以及上一年调查中名列前2 5 名的公司，和总排名低于前2 5 名 但最终在本行业中名列前2 0 名的公司。 评价人员：由1 0 0 0 0 名企业经理、董事和证券分析员组成，评价方法采用专家打分 法。 评价过程：将候选企业按行业进行分类，然后选出各行业晟大的1 0 家企业，共 分为5 7 个行业。名列第1 1 2 5 名的企业将不进入以下的评选，但是他们的高级经理人 员有资格投票选举本行业的最受赞赏公司。请评价人员在候选公司名单中选出他们认 为美国最受赞赏的前5 家公司( 不分行业) 。请评价人员依据8 大评选标准对他们所 评选出来的最受赞赏公司进行打分，根据各行业内公司的总的打分情况，确定最受赞赏 的公司的总排名。 1 3 商业周刊评价体系1 3 6 1 商业周刊是全球最大的财经类周刊之一，隶属美国著名的媒体集团“麦格劳希 尔”( m c g r a w - h i l i ) ，而后者f 是“标准普尔指数”( s p ) 的制定者和拥有者。商业周 刊( b u s i n e s sw e e k ) 主要评价市值最大的公司。每年以当年